自我约束能力范文（精选11篇）

自我约束能力 第1篇

一、正确引导教育, 培养学生的自我约束能力

小学生年龄小, 可塑性强, 从众意识强, 一节体育课几乎由老师控制, 这为我们培养学生约束能力提供了契机。我们体育教师应抓住这个机会, 积极营造氛围, 时时处处强化学生的自我约束意识。首先, 要让他们知道体育课上的规则。例如:上体育课时大家首先要站好队, 身上不要带小刀之类的危险物品, 要穿运动服, 要时时注意运动安全, 做游戏时不要违反规则等等。其次, 要让他们知道为什么要遵守规则, 让大家明白, 只有遵守规则, 自己才能玩得高兴, 大家才能玩得高兴。第三, 老师与学生活动或做游戏时也要以身作则, 率先示范。对于学生的违规行为要“一招不让”, 当教师自己违规时也要改之, 并向学生承认错误, 处处体现规则不可冒犯的权威, 从而在学生心中竖起“崇尚规则”的丰碑, 营造一个重视规则、尊重规则、处处有规则、事事按规则、人人守规则的良好氛围, 形成学生自我约束的意识和能力。

二、张贴标语图画, 提示学生遵守规则, 强化自我约束能力

根据低年级学生易受暗示的心理特点, 在体育教学的过程中, 巧用一些图案、线条、箭头等图标, 能有效防止学生不自觉的违规, 促使他们在不断操作中逐步形成遵守规则的良好习惯, 简化教学管理, 融洽教学活动。例如, 在最常见的接力赛游戏中, 孩子们求胜心切, 总是不自觉地将脚移动到起跑线外, 对于这样的违规行为, 教师如果视而不见, 不仅丧失了比赛的公正性, 而且纵容了学生不遵守规则的坏习惯, 自我约束也就失去了意义, 规则的威严也就受到了侵犯, 教师也失去了威信。对于这种行为, 过去我总是批评教育和不厌其烦地指正, 可是效果甚微, 搞得自己也身心疲惫。后来, 我在起跑线后面画上一对可爱的小脚丫, 这样一来, 我不用再提要求, 孩子们也能自觉地站在起跑线后了。

三、加强互相监督, 深化学生自律

发挥集体教育功能也是培养学生自控能力的重要途径之一。在集体活动中发动学生之间相互监督、相互帮助, 不仅可以加深学生对规则的认识和理解, 同时还可以培养学生的集体荣誉感和团队精神。在低年级投掷教学中, 集体进行练习时, 总有一部分学生捡球心切, 他们还没有听到捡球的命令就跑出去捡球, 导致课堂秩序混乱。针对这种现象, 我实行小组捆绑制, 要是一人违规, 全组都要受罚, 这样一来, 违规现象很快得到了抑制, 同学间掀起了互帮互学的热潮, 不管谁犯了错误, 相互提个醒, 一个人遇到困难, 大家都来帮助, 学生间的关系变得密切了, 课堂效率大大提高了, 学生自我约束的意识得到强化了。

四、尝试体验不良后果, 提高学生自我控制力

一是直接体验我想怎样就怎样的后果。如在“老狼老狼几点了”的游戏中, 让孩子自己选择角色, 有很多孩子选择了老狼的角色, 结果, 寥寥无几的小羊和很多的老狼怎么也不好玩, 使老狼闲着, 甚至不再追小羊, 最后大家提议, 不能有那么多的狼, 要规定只能有几只狼。结果, 重新制订的规则使孩子们在游戏中表现出极大的乐趣, 使他们明白遵守规则是多么重要。二是推测、假想遵守规则的结果。有很多活动是不能让学生体验结果的, 可以通过游戏或表演的形式让学生在讨论中虚拟结果, 让学生间接参与体验, 获得启示, 明理导行。

五、适度鼓励表扬, 让学生体会高尚行为的快乐

教学过程中, 教师要发现学生自觉遵守规则的点滴言行, 善于抓住契机适度表扬, 让学生感受到自觉遵守规则的成就感和自豪感。有一次, 在做“大渔网游戏”时, 一个小朋友被渔网赶到鱼池外面, 他很自觉地跑过来当渔网, 我抓住时机, 走到这个小朋友面前, 伸出我的手说:“我想和你握握手”, 这时大家围拢过来, 我继续说:“你真了不起, 能自觉遵守规则, 大家为他鼓鼓掌吧”。可想而知, 被表扬的同学是多么自豪与幸福, 其余同学是多么的羡慕啊!

要想让学生的自我约束能力不断成长, 教师就要“铁面无私”、坚持不懈地长期诱导。体育教学除了体现教学意义外, 还肩负着一份育人的重任。引导学生自觉遵守规则以适应社会, 做一个文明公民, 有时比教会学生一个知识点, 一项技能更重要、更有意义。营造崇尚规则的气氛, 培养学生自我约束的能力, 引导学生言行循规, 体育教师务必要尽早抓起。

摘要：发挥集体教育功能是培养学生自控能力的重要途径之一。在集体活动中发动学生之间相互监督、相互帮助, 不仅可以加深对规则的认识和理解, 同时还可以培养集体荣誉感和团队精神。在低年级投掷教学中, 集体进行练习时, 总有一部分学生捡球心切, 还没有听到捡球的命令就跑出去捡球, 导致课堂秩序混乱。针对这种现象, 实行小组捆绑制, 要是一人违规, 全组都要受罚。这样一来, 违规现象很快得到了抑制, 同学间掀起了互帮互学的热潮, 不管谁犯了错误, 相互提个醒, 一个人遇到困难, 大家来帮助, 学生间的关系变得密切了, 课堂效率也大大提高了。

自我约束能力差的孩子个性案例 第2篇

杨同学读过两次一年级。

爱说话，上课时也随便打断老师讲课。

对于老师的批评，他好像没有感觉。

上课不爱听讲，总摆弄着东西。

秦浩宇解决方案：

1、找他谈话，问他为什么要那样做？

经常找他讲道理，让他点头保证会改。

二、个案分析：

好动是孩子的天性。这个年龄的孩子思想上还没成熟，自律性不够强，反复性大。这是很多学生形成良好习惯的障碍。通过一段时间的观察，发现坏习惯的来源：

一是客观的年龄因素。他在一年级读了两年，很多一年级的知识在第一年学过，导致他听课不认真，还喜欢插嘴，坏毛病就从那时发芽的。比起其他同学，他认识的事物多，思想上也较别人成熟。这样使他自认为自己比别人强，比别人聪明得多。所以上课的时候就自我为中心，自我表现的欲望更强，不顾课堂纪律就随便插嘴。

二是杨同学也是独生子女。由于目前学生普遍存在的“小皇帝”、“小公主”的现状，其犯有独生子女的“通病”。家长中普遍存在只要孩子学习成绩好，孩子从小就比较以自我为中心，养成爱说什么就说什么，爱做什么就做什么，觉得没什么大不了的事，完全不理别人感受的不良习惯。因而导致他上课随便说话，随便在课室走动。

三是家庭影响。杨同学家庭条件还不错，全家人都十分宠爱，甚

至溺爱。在家里他是全家人的开心果，对他没有远大的培养目标和锻

炼意识。饭来张口，衣来伸手，没有进取精神。家庭教育存在严重误

区，是其行为多动的重要原因。

三、辅导过程：

教育是什么，往简单方面说只有一句话，就是养成良好的习

惯……。批评教育的话他当耳边风，当面一套、背后一套，屡屡犯错，发现同学特点：

一、好奇心较强，好动，有“小男子主义”观念。

二、有些虚荣心，好表现。

三、头脑较灵活，学东西很快，记忆力好。

四、有一定的毅力，做事可以一做几个钟头不休息。针对性地对

他进行帮助。

首先紧密地与家长联系形成教育合力。苏霍姆林斯基说过：儿童

只有在这样的条件下才能实现和谐全面发展：两个教育者---学校和家

庭一致行动，向儿童提出同样的要求，而且要志同道合，抱着一致的信念，始终以同样的原则出发，无论在教育的目的上，过程上，都不

要分歧，只有“校”，“家”携手，加强沟通与协调，才会形成教育合力，共促孩子的发展。与他的家长密切联系沟通，起到家庭学校两方面的监督、提醒的作用。每当发现他重犯时就提醒他。

另外，还让他自己定一个学习目标，为什么要来上学。他说想做

个“三好“学生。那就让他为了这个目标努力。正面的教育对每一个学生都非常重要，而且能让学生从小就分清是非黑白。培养他们辨别是非的能力。所以我在班上为他找一个学习的榜样，向自己的学习榜样看齐，取长补短。

其次和他一起学习《小学生守则》，让他懂得小学生的言行要得当。作为一个小学生一定要遵守纪律，不能像以前那样一点纪律性都没有。而且要求他每天上课前读读小学生守则里的一些话：“尊重老师，遵守纪律。专心听课，积极举手发言。”然后就按照这些话来约束自己，上课时是否做好了。如果做好了，就可以得到我奖励的本子。最后利用他好奇心强的特点，引导他多看一些有关自然奇观的书籍，然后要他每周给父母讲一个自然现象的前因后果。我抓住他潜在的上进心理，把他放在平等的基础上，视其能力大小加以鼓励、表扬，使他们在能力所及的范围内尽善尽美地把才能表现出来。

三年过去了，杨同学慢慢地进步了，自控能力也有了一定的增强。我对他说：“你一看到老师的点头就说明你自己有进步了”！在课堂上，他每次举手，我都给予他微笑的点头。

四、成效及对问题的思考：

拥有健全的人格是每个人的渴望，但由于人格的形成和发展要受到各种因素的影响，又使得每个人的人格都或多或少有着这样或那样的缺陷。对于人格尚未定型，仍在发展变化的小学生来说，学校教育对其人格的形成和发展有着不可忽视的影响。因此，学校教育工作者应该了解每位学生的人格特点，对不同类型的学生在教育过程中采取

不同的方式和手段。同时，应引导学生了解自己的人格特征，认识自己在个性特征方面的优势和劣势，并帮助他们克服自身弱点，充分发挥优势。只有这样才能为学生创造一个良好的环境，促进其人格的发展与完善，从而提高学生的心理健康水平，培养出全面发展的高素质人才。“教师是太阳底下最光荣的职业。”这句话世人皆知。教师要热爱学生，这也是对教师职业的最基本的要求。但我们要明白的是，教师付出爱心，就一定能实现预期的目标吗？人的行为都是受心理活动的支配的。可见，我们的教育行为一定要落到对学生心理的触动，才会切实有效。所以，我们做教师的不仅要有爱心，还得运用我们学过得心理学的知识，做到二者的有机结合，才能取得相得益彰的效果。当然，对于杨同学的辅导并没有完全结束，孩子是善变的，在今后的生活中，还要不断地给予鼓励，不断地引导，让他健康快乐地生活在班级中。

自我约束能力 第3篇

关键词：正确引导；遵守规则；互相监督；鼓励表扬

现在的小学生由于父母的溺爱及社会方面的影响，变得任性自私、不拘礼节、不注意公共道德，甚至有的孩子明明知是个错误但管不住自己还要去做。孩子们的自我约束能力很差，这是我们教育的缺失，我们的教育在一定程度上忽视了对学生进行自我约束能力的培养。而我们现在的小学体育学科多、活动多、游戏多、竞赛多，课堂活动竞赛中规则无处不在，加之儿童正处于自我约束能力的萌芽期，利用体育教学对学生进行自我约束能力的培养，便有着得天独厚的优势。因此，我们小学体育教学应善于抓住教育契机，加强对学生进行自我约束能力的培养。

一、正确引导教育，培养学生的自我约束能力

小学生年龄小，可塑性强，从众意识强，一节体育课几乎由老师控制，这为我们培养学生约束能力提供了契机。我们体育教师应抓住这个机会，积极营造氛围，时时处处强化学生的自我约束意识。首先，要让他们知道体育课上的规则。例如：上体育课时大家首先要站好队，身上不要带小刀之类的危险物品，要穿运动服，要时时注意运动安全，做游戏时不要违反规则等等。其次，要让他们知道为什么要遵守规则，让大家明白，只有遵守规则，自己才能玩得高兴，大家才能玩得高兴。第三，老师与学生活动或做游戏时也要以身作则，率先示范。对于学生的违规行为要“一招不让”，当教师自己违规时也要改之，并向学生承认错误，处处体现规则不可冒犯的权威，从而在学生心中竖起“崇尚规则”的丰碑，营造一个重视规则、尊重规则、处处有规则、事事按规则、人人守规则的良好氛围，形成学生自我约束的意识和能力。

二、张贴标语图画，提示学生遵守规则，强化自我约束能力

根据低年级学生易受暗示的心理特点，在体育教学的过程中，巧用一些图案、线条、箭头等图标，能有效防止学生不自觉的违规，促使他们在不断操作中逐步形成遵守规则的良好习惯，简化教学管理，融洽教学活动。例如，在最常见的接力赛游戏中，孩子们求胜心切，总是不自觉地将脚移动到起跑线外，对于这样的违规行为，教师如果视而不见，不仅丧失了比赛的公正性，而且纵容了学生不遵守规则的坏习惯，自我约束也就失去了意义，规则的威严也就受到了侵犯，教师也失去了威信。对于这种行为，过去我总是批评教育和不厌其烦地指正，可是效果甚微，搞得自己也身心疲惫。后来，我在起跑线后面画上一对可爱的小脚丫，这样一来，我不用再提要求，孩子们也能自觉地站在起跑线后了。

三、加强互相监督，深化学生自律

发挥集体教育功能也是培养学生自控能力的重要途径之一。在集体活动中发动学生之间相互监督、相互帮助，不仅可以加深学生对规则的认识和理解，同时还可以培养学生的集体荣誉感和团队精神。在低年级投掷教学中，集体进行练习时，总有一部分学生捡球心切，他们还没有听到捡球的命令就跑出去捡球，导致课堂秩序混乱。针对这种现象，我实行小组捆绑制，要是一人违规，全组都要受罚，这样一来，违规现象很快得到了抑制，同学间掀起了互帮互学的热潮，不管谁犯了错误，相互提个醒，一个人遇到困难，大家都来帮助，学生间的关系变得密切了，课堂效率大大提高了，学生自我约束的意识得到强化了。

四、尝试体验不良后果，提高学生自我控制力

一是直接体验我想怎样就怎样的后果。如在“老狼老狼几点了”的游戏中，让孩子自己选择角色，有很多孩子选择了老狼的角色，结果，寥寥无几的小羊和很多的老狼怎么也不好玩，使老狼闲着，甚至不再追小羊，最后大家提议，不能有那么多的狼，要规定只能有几只狼。结果，重新制订的规则使孩子们在游戏中表现出极大的乐趣，使他们明白遵守规则是多么重要。二是推测、假想遵守规则的结果。有很多活动是不能让学生体验结果的，可以通过游戏或表演的形式让学生在讨论中虚拟结果，让学生间接参与体验，获得启示，明理导行。

五、适度鼓励表扬，让学生体会高尚行为的快乐

教学过程中，教师要发现学生自觉遵守规则的点滴言行，善于抓住契机适度表扬，让学生感受到自觉遵守规则的成就感和自豪感。有一次，在做“大渔网游戏”时，一个小朋友被渔网赶到鱼池外面，他很自觉地跑过来当渔网，我抓住时机，走到这个小朋友面前，伸出我的手说：“我想和你握握手”，这时大家围拢过来，我继续说：“你真了不起，能自觉遵守规则，大家为他鼓鼓掌吧”。可想而知，被表扬的同学是多么自豪与幸福，其余同学是多么的羡慕啊！

要想让学生的自我约束能力不断成长，教师就要“铁面无私”、坚持不懈地长期诱导。体育教学除了体现教学意义外，还肩负着一份育人的重任。引导学生自觉遵守规则以适应社会，做一个文明公民，有时比教会学生一个知识点，一项技能更重要、更有意义。营造崇尚规则的气氛，培养学生自我约束的能力，引导学生言行循规，体育教师务必要尽早抓起。

（作者单位 陕西省延安市吴起县周湾镇中心小学）

高校管理自我约束机制的构建 第4篇

(一) 高教管理体制由集权向放权的改革 (19581963年)

从1956年起, 中国开始摆脱苏联模式的束缚、独立自主地探索建设社会主义的道路。为了改变高度集中的政治、经济管理体制, 中央开始尝试注意处理好中央与地方的关系, 对地方放权, 充分发挥中央和地方两个积极性。1958年4月, 中共中央发出《关于高等学校和中等技术学校下放问题的意见》, 同年8月发出《关于教育事业管理权力问题的规定》, 1959年下半年到1960年上半年, 高等学校由1957年的229所增加到1960年的1289所, 超出了国民经济的承受能力和教育系统本身的能力, 教育事业陷入混乱状态。

(二) 由放权到收权的调整 (19631966年)

针对教育革命大发展带来的混乱, 1960年10月, 中央批准了《教育部关于全国重点高等学校暂行管理办法》, 1963年5月, 中共中央、国务院颁发了《关于加强高等学校统一领导、分级管理的决定 (试行草案) 》, 在总结了新中国成立以来高等学校领导管理体制的经验基础上, 中央强调教育管理的集中统一领导。

(三) 高教管理体制的再次放权 (19661976年)

高教管理权收权未几, 在文化大革命“大破大立”口号的号召下, 高等学校管理权力再次下放。1966年6月1日, 中共中央转批教育部党委《关于改进1966年高等学校招生工作的请示报告》, 7月, 中共中央、国务院发出《关于改革高等学校招生工作的通知》, 10月, 中共中央发出《关于高等学校下放问题的通知》, 再次放权。

高等教育管理权力的下放, 对改变管理体制上的条条为主、过于集中的状况, 对适应地方经济及社会发展需要, 充分发挥地方办学的积极性, 是必要的[1]。但中央对权力下放缺乏宏观上的统筹规划和控制指导;加之地方缺少管理高等学校教育的经验, 使地方发展教育的积极性、灵活性变成了盲目性。在“大跃进”的狂热氛围下, 教育领域出现了所谓的“教育革命”“教育大跃进”, 致使高等学校的数量大量增加, 招生数量伴随成倍增加, 师生比严重失衡, 专业设置随意等一些列问题的解决迫在眉睫。

二、高校自我管理体制:自我约束机制不健全, 自我管理问题重重

(一) 自我约束机制

1、概念

对于社会系统而言, 约束包括三个要素:约束主体 (施加控制者) ;约束客体 (被控制者) ;约束条件 (包括赖以施加控制的手段和预期的约束客体行为的边界) 。约束机制即是指这三要素之间的相互关系和作用方式。约束三要素的不同组合与联系, 决定着系统的约束机制。一般存在着两种基本的约束机制, 即外部约束和自我约束 (或称内部约束) 。当作为约束对象的社会系统 (组织或个人) 掌握了约束条件时, 那么这个社会系统既是约束客体也是约束主体, 即约束的主、客体是同一的, 我们就称该系统是“自我约束”的[2]。

2、自我约束机制是现代大学制度的本质特征

分析我国高等教育体制改革发展的实际, 思考我国现代大学制度的系统建设, 大学自我约束机制的形成与完善更有着特殊的意义[3]。这主要是因为:

第一, 高等教育资源开发与配置方式的根本变革对大学的自我约束机制提出了迫切要求。随着社会主义市场经济体制的逐步形成和完善, 我国高等教育资源的开发与配置方式发生了根本性的变革, 政府绝对主导和单一计划调控的模式被逐渐打破市场机制正发挥着日益重要的作用, 为大学的自我发展提供了前所未有的巨大空间。

第二, 高等教育行政的职能转换对大学的自我约束机制寄予了更高的期待。体制变革与职能转换, 是我国高等教育宏观管理改革发展既密切联系又相对区别的两个方面。我们同意这样一种基本判断, 即我国高等教育体制变革已经取得了历史性的突破, 与社会主义市场经济体制相适应的高等教育体制已初步形成。

第三, 大学自主办学空间的进一步扩大必须以大学自我约束机制的形成与完善为重要前提。给大学以充分的办学自主权这是国际高等教育发展的普遍经验, 是现代大学制度的基本要求, 也是我国高等教育管理体制改革发展的基本走向。自20世纪80年代中期以来, 我国启动了高等教育体制改革的历史进程, 逐步加大了高等学校的办学自主权, 改革涉及资金筹措、招生、专业设置、教师管理等广泛领域。

(二) 自我管理中存在的问题

1、高校不断扩招, 教师配置吃紧

高校招生工作作为社会热点, 已经引起了全社会的极大关注。1999年以来, 高校招生规模的迅速扩大, 使我国高教事业的发展产生了历史性的变化。1998年普通高校的招生规模是108万人, 2002年达到275万人。在这种情况下, 升学矛盾得到了较大的缓解。即使将来毛入学率达到15%, 高等教育资源不足, 特别是高校教师不足与社会需求日益增长的矛盾非常突出, 高校招生工作必将承担着重大的社会责任。

从师资比例看, 1999年全省普通高等学校师生比为1:11.94, 2002年为1:14.18。如果加上成人高等学校, 全省高等学校师生比例将分别为1:21.4和1:22.93。2004年全省全日制普通高校在校生师生比为1:29.35, 加上成教学生, 师生比高达1:43.92。而目前全国高校师生比平均为1:16.2, 美国高校的平均师生比则为1:14.2。从教学过程看, 过去评教授也只要求讲授过3门课程。但现在, 由于学生人数增加, 有高校一学年内没有几个老师讲授的课程少于3门。本来大学老师的课程讲究专业性和前沿性, 要有一些深度和广度, 可现在, 不少老师成了全才, 不管是什么课, 拿起来都能讲, 因此教学质量受到影响。

2、高校盲目设置专业, 就业越来越难

从某个角度看, 正是因为专业调整滞后, 学校片面强调“大而全”, 才导致了毕业生就业难。甚至还有专家认为, 高校热门专业的“泛滥成灾”, 也是目前大学生就业形势不容乐观的因素之一。有些高校前几年什么专业热门上什么专业, 从而忽略了人才培养的质量。个别高校甚至连新设专业的师资都没落实就开始招生, 造成了专业重复设置, 毕业生数量急剧增加。这样培养出来的人才, 很多是无法满足市场需求的“滞销人才”。现在不少专业都属于“盲目跟风”, 在计算机热的时候, 就匆匆忙忙地设置与计算机相关的一系列专业, 把原来与弱电相关的专业, 也全都改成与信息技术相关的专业。经济热的时候, 连历史系都开出了与经济相关的专业, 但实际上老师的知识并没有更新, 只不过是换了个专业名称。

美国乔治亚理工学院在培养计算机人才时, 为了提升毕业生的竞争力, 一般不会按照市场的热门方向新开设专业, 而是会先到业界调研, 研究专业方向的学生究竟应该学什么, 并发掘相关可以拓展的领域, 然后根据市场的需求设置教学内容和教学模块。事实证明, 这种专业调整手段, 才能最大程度地使毕业生符合市场需求。

3、高校资源紧张举贷扩建, 凸显高校问题严重

对于很多高校来说, 依靠财政拨款和学费收入实现扩建目标, 是不现实的, 很多地方还存在教育经费短缺的问题。从这个角度来说, 扩招只是问题爆发的“导火索”。

普通高等学校是非营利的事业单位, 学生平均投入难以确定一个公认的合理水平, 所以至今也没有特别理想的指标来衡量其短缺程度。不过有一点是可以作为参考的, 就是教育主管部门对于高校办学条件有明确的要求, 比如高校生均宿舍面积要不低于6平方米、生均图书册数不低于130册等等条件, 而这些硬性指标在多数学校是没有达到的, 特别是几年扩招之后, 全国高校生均宿舍面积仅为4平方米左右, 生均图书拥有量仅为办学条件标准的一半左右。这些指标可以从一个角度反映中国高等学校的办学经费的紧张程度。

在现行财政体制下, 国家对高等教育生均拨款的标准不升反降, 政府资金投入不足, 导致高教资源严重短缺, 高校办学经费普遍紧张, 年年处于“紧运行状态”。从理论上分析, 提高高校学费尚存在一定的空间, 但由于我国经济发展的不平衡, 提高学费必须慎之又慎, 且不能一概而论。高等学校的现有资源利用状况无法满足高等教育扩招的需求, 筹措高等教育经费必须另辟途径。

三、高校自我约束机制构建的路径

(一) 建立遵循教育规律和大学自身组织特性的机制

高等学校有其自身的发展规律和组织特性[4]。现代大学是以知识为操作材料, 从事高深专门知识的传播、创造、应用、整合的复杂学术性组织。而人们公认的现代大学的社会职能包括知识传播、知识发展和知识应用, 即通常说的教学、科学研究、社会服务, 它们都是与知识活动相联系的。大学管理者对大学基本知识活动、学术活动的认知, 对教学、科研、社会服务三种职能关系上的价值取向和职能活动模式的不同选择, 决定着大学的目标定位以及特色和优势的建立。同时大学作为一种学术组织, 是高深知识和学问的集散地和创造源, 崇尚学术自由, 追求真理是大学千百年来始终不渝和引以为荣的学术传统, 大学的管理者必须有“海纳百川”的胸怀包容不同的学科文化和学术本身的多样性, 在此基础上, 促进不同学科的交流互补与整合, 形成推动大学发展的核心观念。因此, 遵循高等教育自身规律和大学本身的组织特性, 是促进大学自我发展的良好机制。

(二) 建立有效的依法办学机制

依据国家的教育法律、法规及基本教育政策建立完善规范的组织规章制度, 使高校的决策及常规管理规范化、制度化, 有法可依, 有章可循。教育法律、法规及基本教育政策体现了国家对教育的要求, 因而必然构成教育, 包括高等学校约束机制中的一个重要组成部分, 但是必须通过制定学校规章制度, 将国家教育法律、法规和基本国策的要求转化为规范学校行为的具体准则, 将学校的行为引导到符合国家各项法律、法规及基本教育政策上来, 并且使这种约束成为学校自我发展的运行机制[5]。

(三) 政府及高校应科学规划办学

政府及教育部门应高度重视目前各高校一窝蜂扩建新校区的盲目行动, 科学规划高校扩建, 注意建起新校区后能否保证充足的师资和生源, 以及先进的教学、科研设备。教育部对高校搞评估, 对硬件建设不应提过高要求, 而要倡导高校以学生为本, 在提高教学和科研水平、办学特色等内涵建设上下工夫, 在学校规模扩张和保证教育质量之间求得平衡[6]。此外, 要引导教育资源合理分配, 在一些地方, 如果普通高校扩建的优惠政策和社会投资让位于还比较困难的普通高中、职业高中、农村教育, 不仅可以优化教育结构, 还可以减小城市教育与农村教育的差别。只有初等、中等教育正常发展了, 高等教育的质量才能有根本的保证。

参考文献

[1]庞东辉.市场经济下中国高教管理体制变革的趋势[J].北京:清华大学教育研究, 1999, (04) .

[2]刘以恒, 刘明浚.试论大学的自我约束机制[J].北京:教育研究, 1994, (05) .

[3]李文长.大学自我约束机制的范畴与构建[J].北京:高等教育研究, 2008, (09) .

[4]朱爱琴, 泛舟游.高等学校自我约束机制的思考[J].上海:华东交通大学学报, 2007 (, 12) .

[5]沈宏书, 张秀萍.大学自主办学与完善大学自我约束机制的研究[J].辽宁:辽宁教育研究, 2004 (, 11) .

自我约束机制 第5篇

建立以下四个层次的约束机制对服务提供保障。

1、国家及地方相关法律法规的约束

健全的法制为物业管理顺利进行提供根本保证，政府部门制定出台的有关物业管理法规是明确物业公司与业主双方权利义务的基本依据。东莞虎门港服务大楼管理处将严格遵循相关法律法规规定，确保管理服务工作在法规规范范围捏健康、有序开展。同时定期举行行业法规知识宣传学习工作和行业先进管理经验教训的学习借鉴工作。

2、签订详细完善的《物业管理合同》

若我公司能中标接管东莞虎门港服务大楼物业，我们将遵循市场化、法制化规则，明确物业公司与业主双方享有的权利以及应承担的义务，确保东莞虎门港服务大楼项目整个管理活动的顺利进行。

3、公司内部管理制度的约束

在公司统一管理前提下，对大楼管理处实施监督管，推行公司管理制度的约束力，规范管理处的管理活动范围及行为标准，给予管理处人力、物力及政策上的支持，监督管理处在协定范围内管理，不断增强管理处的自律意识。

4、管理处内部的自我约束

⑴根据物业项目情况制定明确、严格、完善的各类管理规章制度、服务质量标准及考核制度，对管理处的管理运作和员工的具体行为进行监控。管理处严格自律，在法律法规及相关合同约定范围内为业主提供优质、完善的服务，不滥用权力、不推卸责任。

⑵公布管理目标，接受用户及大楼物业主管部门、物业管理委员会和公司监督。

⑶制订整合型管理体系实施计划，定期向公司汇报执行情况。⑷制订、公布服务承诺，并要求全体员工坚决做到，接受监督。

⑸按“闭环+激励”控制系统，管理处“字上而下”和“自下而上”形成互相约束体系，公司质量管理部定期检查，确保管理体系正常运作。

企业家人力资本约束:自我制度市场 第6篇

摘要：现代经济理论认为，企业是人力资本与物质资本的合作契约，企业家人力资本对企业的生存和发展起着重要作用。知识经济时代，经理革命背景下，公司经理权滥用的可能性不断加大，不能仅仅依靠企业家激励制度中的约束机制来制约企业家，而必须在激励制度的基础上构建专门的企业家人力资本约束制度，使激励制度和约束制度配合使用，达到解决公司经理权滥用问题、全面激励与约束企业家的目的。

关键词：企业家；人力资本约束

一、约束与企业家人力资本约束

激励和约束是一对既对立又统一的有机体：激励意味着给予企业家以物质和精神上的满足，以刺激其努力工作，而约束则是运用一定手段使企业家对个人欲望的追求有一个边界。所谓企业家人力资本约束，就是企业家人力资本约束主体通过颁布具体的法规、设立相应的机构、签订一定的合约、营造各种舆论等手段对企业家人力资本在企业生产经营活动中的行为给予适当的限制，并视具体情况进行事前监督、事后惩罚。使其正确、有效地行使代理人权力，保证企业健康、稳定、持续发展。企业家在规定的范围内行为权利，其行为是受到鼓励的，但是如果行为逾越其权利边界。给企业造成不同程度的损失时，相应的法律法规、社会舆论、企业规章制度以及各种机构就会对企业家进行不同程度的惩罚，使其物质上受到损失，精神上产生压力，进而能够约束自己的行为，回到国家、社会和企业允许的行为轨道上来。

从现行法律上看，我国的企业家人力资本约束制度采用了大陆法系的内部约束机制，即当事人双方的约束，企业和人力资本之间的相互约束。由于国有企业经过多层委托。造成“所有者实际缺失”，此种约束是一种软约束，在这种情况下企业家人力资本约束机制不能得到有效发挥，致使约束最终失效。考察发达国家的经验，结合我国公司股权结构以及证券市场和经理市场的发展。我国既不能完全照搬英美法系国家的外部约束机制，也不能全盘否定大陆法系国家的内部约束机制。我国构建的企业家人力资本约束制度应是内外结合的。不能仅满足于传统代理理论下的委托人对代理人的单向约束，而且应根据契约理论和人力资本理论寻求回应企业家作为人力资本所有者性质。形成动态约束集。即第一层为自我约束，第二层为制度约束，第三层为市场约束。

二、企业家人力资本自我约束

从理论上说，出于保障和实现自身经济利益的考虑，本着对经营者地位丢失的担忧，企业家也会适当约束自己的不合理行为。自我约束集是对企业家人力资本作用最直接的约束机制，它主要通过企业家的道德观念和责任心来实现的。因此。该约束集又可细分为道德约束和责任约束两种。首先，道德约束。法约尔曾经说过，制止一个重要领导人滥用权利和其他缺点的最有效地保证是个人道德，特别是该领导人的高尚的精神道德。道德主要通过内化为个人品德而发挥作用，对人的约束是深刻而长久的。在社会公德方面，应继续鼓励企业家发扬国家利益、集体利益和个人利益相结合的社会主义精神，自觉履行对社会和国家的义务；在经济活动中要注重自己的人格和品德修养，要采取正当的手段赢利；在履行权利职责方面，切勿以权谋私、以权压人，应当利用手中的权利，勤于管理、积极进取。为国家、为企业、为广大职工谋利益。其次。责任约束。企业家拥有正常经营条件下支配企业财产权利的同时，必须承担起相应的责任。这些责任包括对投资者、债权人、职工等利益相关者负责和完成企业的各项经营目标的责任。这种责任和义务既来自社会道德的要求，也来自法律、法规要求，还有来自企业合约的规定。只有将责任要求内化到企业家的意识中，成为其自觉自愿的行为和意识，才能正在发挥责任约束的作用。因此，强化责任约束，首先要取消企业的行政级别，切断国有企业家向政府官员过渡的途径；其次要将经营企业职业化，制定详细的职业规范和资格审查制度，将那些缺乏责任意识的人驱逐出经营者行列；再次要在企业内对企业家的责任明晰化，防止因责任模糊引发约束失败；最后要制定严厉的惩罚制度，对失败、读职行为进行严惩，甚至动用法律武器进行制裁。

与其他约束集相比。企业家人力资本自我约束集依赖企业家的自觉性，约束效度容易弱化。基于企业家经济人的人性假设。企业家人力资本自我约束效度与企业家约束收益大小直接相关，经济收益越大，企业家约束的自觉性越强，反之就越小。要使企业家人力资本通过自我约束提高履约信誉，则必须建立相应的报酬激励机制。

三、企业家人力资本制度约束

首先，机构约束。所谓企业家的机构约束，就是通过公司机关来监督制约公司经理，即由股东行使投票权产生公司机关，将股东对公司经理的约束转化为公司机关对公司经理的约束。企业所有者通过建立相应的机构，如股东会、董事会、监事会等来要监督、控制企业家人力资本的活动。在公司内部，股东会与董事会之间是信任委托关系。董事会代表股东会参与企业重大经营决策，企业家根据董事会的决策，发挥企业家人力资本。整合企业各种资本进行生产经营，董事会对企业家生产经营情况进行监督，董事会有权对履行企业合约不当的企业家进行警告、处罚，甚至辞退。监事会与股东会之间也是信任委托关系，监事会受股东大会之托对企业家人力资本利用企业非人力资本的情况，以及企业家人力资本经营企业的效果进行监督、审察，向董事会和股东会提交审察报告，由其决定是否对企业家进行奖惩。实行企业家的机构约束最大的好处是将公司内部人对人的约束转化为机构对人的约束。人与人之间的约束容易加入个人的好恶，必然产生“人治”。而机构是一个团体。组成机构的成员代表着不同的利益。具有不同的好恶，他们的好恶可以相互牵制甚至抵消，从而形成公平、公正的经理约束机制。易于形成“法治”。由代表企业非人力资本所有者的利益对企业家人力资本的活动及其效果进行监督，并直接决定企业家的去留，有利于企业家人力资本提高其履约信用。

其次，法律约束。对企业家的法律约束是指通过法律直接为企业家设定法定义务或者限制其权力范围。企业家是在股东不参与公司具体业务运营的前提下控制着公司，企业家负有对公司和公司其他参与者的诚信义务和勤勉义务。为了确保企业家的诚信义务和勤勉义务不被逃避，有必要通过法律建立一种控制机制使其得到强制履行，这种控制机制就是企业家的法律约束制度。除了《公司法》、《合同法》、《证券法》等一系列相关法律法规直接约束企业家的行为外，目前。较为直接且行之有效的法律约束机制是企业家与公司之间的合同约束。所谓合同约束，就是指经理人在进入某个公司时，必须与公司签订受法律保护的任职合同，这种任职合同对经理人的权利义务做出明确而严格的规定，从而成为对经理人的有效约束机制。如果把公司看成是一个契约网络，在本质上是公司参与人意思自治的产物。通过聘任合同和授权合同事先尽量将公司经理的权利与义务界定清楚，不仅能够尽可能地解决契约的不

完备性问题，更重要的是对企业家形成约束机制。法律作为一种刚直不阿性的约束机制。主要表现为当企业家人力资本在履行合约、经营企业的过程中，违反其规定。致使国家、企业或他人的利益受到损害时。就会采取强制性行为使企业家人身或财产受到损失，迫使企业家回到社会允许的规范内。法律约束的前提是有法可依，在法律未涉及的范围。其约束作用不如市场约束，甚至不如自我约束。

四、企业家人力资本市场约束

首先，产品市场的约束。是否具备经营才能是是否能占据经营者位置的重要标准之一。所谓企业家经营才能，即是对付市场的不确定性。作出企业“做什么和怎么做”的经营决策，不过是企业家人力资本在企业中的运用(周其仁，1996)。从一定意义上讲，企业家经营成果的最终体现是企业产品和服务在市场上的表现，因而产品和服务的竞争力成为评价企业家经营业绩的有效尺度。企业在产品市场上的占有率是衡量一个企业家经营效率的重要依据，同时也是对企业家经营才能的重要验证。除了市场占有率，利润也是对企业家经营能力、经营效果的最终反映，也是衡量企业家业绩的重要指标。当然，企业经营包含许多不确定因素。其中大多数并非企业家所能决定或控制。因而把企业经营成果完全与企业家经营能力和经营业绩挂起钩来未免有失公允。因此，应该充分考虑市场各种不确定因素的综合影响，结合产品市场的表现来综合评价企业家的经营能力。

其次，企业家人力资本市场的约束。随着市场经济的发展和教育程度的发达，企业家人力资本供应会越来越多。职业化的企业家不断增加，企业家人力资本市场应运而生。企业家的业绩和声誉是其人力资本价值在企业家市场上升降变化的基础。企业家人力资本市场的功能就是评价、管理、提供职业化、高存量的人力资本，对企业家人力资本的约束主要在于它可以有效地评价企业家人力资本的业绩和信誉，利用其优胜劣汰的竞争机制将一些不合格、信誉较差的人力资本淘汰出市场。在现代企业，企业家职位和权利的稳定性，最终取决于企业家人力资本对公司的经营业绩和履约信誉。经营业绩和履约信誉的优劣，企业家人力资本市场会给出一个正确的价值判断。企业所有者会根据市场对企业家人力资本的价值判断来决定企业家在企业的去留。对企业家来说。只有凭借经过长期累积起来人力资本才能够与企业非人力资本所有者订立合约，获得其他类型人力资本无法得到的企业控制权和剩余索取权。一旦被企业家人力资本市场淘汰，则很难再进入这个市场，昂贵的淘汰代价使企业家不得不竭尽所能。履行承诺。

第三，资本市场的约束。资本市场的竞争在发达的市场经济中被认为是解决代理问题的另一强有力的手段。资本市场对企业家人力资本的约束是企业所有者的一种“用脚投票”方式。企业所有者(股东)尽管可以在股东会上通过“用手投票”来制裁企业家人力资本的不忠诚和怠惰行为，但如果股权分散，每个股东在企业中的股权份额较小。股东会上“用手投票”的方式就不足以形成对企业家人力资本的有效约束，然而资本市场上股票的高度流动机制弥补了“用手投票”的缺陷，并且更加有效。当股东对企业家人力资本的经营业绩、履约信誉不满意时，他可以抛售持有的该企业股票。虽然单个或少数股东抛售股票对企业家人力资本的地位不会造成什么影响。但是当多数股东都这样做时，这家企业的股票价格就会大幅度下降，不仅直接影响企业商誉、筹资、产品销售和企业家人力资本的声誉，更为重要的是为那些有势力的公司，包括“恶意收购者”提供了收购目标，使他们能以低价购进足够的股份。从而接管或控制该企业非人力资本，撕毁企业家人力资本与企业签订的合约，雇佣市场上异质性人力资本存量较高、履约信誉较好的企业家经营企业。这对企业家来说无疑是性命攸关的，因为它往往意味着企业家职业生涯的终结。因此。资本市场的约束显现出越来越强的约束效用。

五、结论

自我约束能力 第7篇

1、县级财政要强化自我约束

依照不同层级的财政分工, 省级财政要加强财政科学化精细化管理, 完善省以下财政体制, 加大对基层的财力倾斜和支持力度。市级财政要强化统筹所辖县区协调发展的责任, 帮助困难县乡提高财政保障能力。县级财政要强化自我约束, 科学统筹财力, 规范预算管理, 切实保障相关部门、乡镇基本运转支出和民生政策支出。中央财政加大对地方财政的指导和帮助。

中央财政要通过“以奖代补”的方式建立激励约束机制, 根据地方工作实绩实施奖励:对县级基本财力保障较好的地区, 给予激励性奖励, 体现正向激励;对消化县级基本财力缺口取得成效的地区, 给予保障性奖励, 支持地方财政弥补财力缺口。据悉, 每年6月底前, 中央财政会考核各地上年县级基本财力保障状况, 发放激励性奖励和保障性奖励资金。

2、各地不得搞形象工程

依照财政部要求, 地方各级财政部门要向本级人代会或人大常委会报告中央奖励资金的使用情况, 以及落实基本财力保障政策的措施与成效。省级财政部门要将有关情况汇总后报送财政部。

中央财政要对地方上报数据资料、奖励资金分配和使用情况进行专项检查。各地不得通过编报虚假信息等方式骗取中央奖励资金, 不得截留、挪用中央奖励资金, 不得违规购买、更新小汽车、新建办公楼、培训中心, 不得搞“政绩工程”、“形象工程”等。否则, 一经查实, 中央财政将扣减奖励资金, 情节严重的, 取消享受奖励政策的资格。

3、将建立动态保障机制

自我约束能力 第8篇

1 自我约束机制的建立

1.1 自我约束机制的组成。

完善的自我约束机制应包括自我约束制度、自我约束的推行和监管、自我约束的考核与评比和改进。

自我约束制度是以安全生产责任制为核心的制度体系, 包括绩效考核、奖惩管理、检查评比、安全生产目标制定和管理、作业管理、安全培训管理的管理制度及各种安全操作规程和技术标准。

企业自我约束机制的推行和监管应有专门的组织或人员负责, 在管理机构健全的企业, 自我约束机制的推行应由安全管理部门负责, 工会、人事和财务部门应进行密切的配合;在管理机构不够健全的企业, 自我约束机制的推行应有经过充分授权的安全管理人员或企业主要负责人推行。

定期检查执行自我约束机制的效果, 对自我约束机制的执行情况进行考核与评比, 引入激励机制以促进有效的自我约束。制度是自我约束机制的基础, 应严格按照制度要求进行检查。

当外部条件改变或企业安全生产条件不断好转, 应根据实际执行情况不断提高自我约束的要求, 及时评审和修订有关规章制度, 修订企业安全生产目标。

1.2 自我约束的形式。

企业安全生产管理自我约束, 包括企业对管理层的约束、企业对基层单位的约束和企业对员工的约束。

企业对管理层的约束是有效建立自我约束机制的重点, 管理层既是自我约束机制的推行者, 也是自我约束的执行者, 最容易破坏自我约束机制有效建立。基层单位、员工相比, 管理层可以直接反对甚至否决自我约束机制, 管理人员在执行自我约束机制时的反面行为, 将严重影响基层单位和普通员工的执行积极性, 导致体制建设形同虚设。

基层单位和员工是最基本的执行单位, 不具备破坏自我约束机制的能力, 基层单位和员工对自我约束机制的执行程度, 与人员素质和推行力度有密切的关系, 自我约束机制推行的初期, 基层人员易采取拖延、被动执行的行为抵制约束, 当基层人员逐步认识到企业推行自我约束机制的决心和本身素质的提高, 会迅速主动接受。

1.3 建立自我约束机制的方法。

建设自我约束机制应结合安全管理体系建设同时进行, 安全标准化管理体系和职业健康安全管理体系, 都包含企业安全生产管理自我约束机制。

企业安全标准化和自我约束机制的建设, 都是企业规范化、制度化、标准化的过程, 安全标准化是一个完整的体系, 包括管理措施和技术措施, 通过建设安全标准化体系, 可以直接提高企业的安全水平。自我约束机制需要与其他机制如激励机制相结合, 才能在不断的执行过程中, 逐步提高企业安全管理水平。实现自我约束的方法包括财务方法和监管, 财务方法包括交纳风险抵押金、绩效考核和安全奖惩, 监管包括安全检查和内部审核/自评。

交纳风险抵押金是一种比较常用的方法, 由责任人员根据责任大小交纳数额不等的安全风险抵押金, 根据安全生产责任的履行情况和安全生产目标完成情况, 针对安全风险抵押金予以考核, 某公司根据年终的考核结果, 最高给与责任人2倍安全风险抵押金的奖励和全额风险抵押金的处罚, 有效地提高了责任人自我约束的积极性。

安全奖惩管理和绩效考核体现了安全管理的激励原则, 安全奖惩是以奖励或惩罚的方式将员工的安全生产行为与个人收入联系起来, 操作简单, 适合于基层从业人员的安全管理。绩效考核是实现自我约束最科学的方法, 将安全生产目标作为绩效指标, 根据目标的完成情况, 对责任人的奖金、福利、升迁机会进行评定, 适合于企业管理人员和其他从业人员的安全管理, 有效进行安全绩效考核的前提是安全生产目标的全面科学的分解, 企业的安全生产目标应层层分解到各基层组织和所有从业人员。

安全检查、内部审核或自评应由经过充分授权的专职安全管理人员进行, 组织实施者应是企业最高管理者或其指定的人员, 由职位较低的人员和非专业人员组织进行安全检查或内部审核, 将导致问题不能被查处和查处的问题无法落实。

2 自我约束机制的推行

由于自我约束机制必须与其他机制相互结合, 所以, 在自我约束机制的推行过程中, 必须兼顾其他因素。

2.1 安全生产的指导思想、方针和目标。

企业应树立正确的安全生产观念, 明确安全生产工作的指导方针和目标。

企业应树立科学的安全生产观念, 认识到安全是发展生产、提高效益的保障, 安全就是效益;树立一切事故可以预防的观念, 加强安全生产管理自我约束, 消除事故隐患。坚持“安全第一、预防为主”的安全生产方针, 坚决执行安全生产法律、法规, 坚持全员、全过程、全方位、全天候抓安全管理的原则, 坚持全员参与, 标本兼治, 常抓不懈, 实现安全生产管理的标准化、规范化和科学化, 保障职工生命安全。

企业应对安全生产进行目标管理, 根据企业的实际情况制定战略目标、年度目标和月度目标, 并定期对目标进行修订。企业应对安全生产目标进行分解, 根据各单位或岗位的职责, 将安全生产目标层层分解, 做到纵向到底、横向到边, 根据各岗位、各人员的目标, 应签订目标责任书, 明确对目标完成情况的考核方式。

2.2 完善安全生产组织机构。

安全生产管理自我约束机制的推行、监管、考核都需要一个完善的组织机构, 企业应建立多级安全管理机构。

建立安全生产委员会和安全生产工作领导小组, 决定企业安全生产的方针、目标及重大决策。成立专门的安全管理部门或办公室, 负责具体的安全生产工作归口管理, 对各单位执行安全生产委员会或安全生产工作领导小组的决议情况进行监督。各单位和基层单位应设专职安全员或兼职安全员, 设定安全生产责任人, 对本单位的安全生产进行监督和管理。

2.3 全员安全培训。

管理人员和其他从业人员具有较强安全意识和全面的安全知识, 能提高企业安全管理水平和安全技术水平。安全教育要以人为中心, 教育形式要多样化, 教育内容要丰富。全员安全培训包括对企业主要负责人、安全管理人员、管理部门负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员、特种作业人员、一般从业人员和外来人员的培训。

班组安全活动是一种行之有效的全员培训的手段, 班组安全活动对培训场地、培训人员的要求不高, 注重实效。班组活动一般由班组长或基层安全管理人员组织, 由于基层管理人员更加了解基层从业人员的心理、喜好, 安全培训内容的展开可以以比较生动的形式进行, 使员工便于接受。

安全管理人员的专业素质至关重要, 企业要选送合适的安全管理人员, 参与专业机构组织的外部培训, 学习和吸收国内外的先进安全管理经验, 组织开展劳动保护与安全科学技术活动, 对新增的安全管理人员, 要严格把关, 选择注册安全工程师或具有实际安全管理经验的人员, 满足企业发展和市场竞争对安全生产的要求。

2.4 建立激励机制。

安全管理方法的有效执行, 离不开有效的激励机制, 企业应及时对员工进行激励。安全激励包括长期的激励方式和短期临时的激励方式, 某公司在制定激励措施时, 实行了月度激励、半年激励、年度激励和临时激励, 其中月度、半年、年度激励是例行的机理行为, 根据各单位和各从业人员在规定时间段的安全生产行为和安全目标实现的情况, 进行全面的考核;在开展“百日安全生产”、“全国安全生产月”、“隐患排查治理专项行动”等活动时, 制定临时的考核细则, 特别提出了对在活动期间安全工作突出人员的奖励, 广泛提高了全体员工和基层单位的工作积极性, 取得了良好的效果。

3 自我约束机制的保持和改进

3.1 外界推动。

由于目前国内企业安全意识还很淡薄, 针对企业安全生产管理自我约束机制的保持和改进, 国家有关部门的合理引导是很关键的, 可采取人员限制、行政审批、安全风险抵押等手段进行引导。

企业进行安全生产的资源是由企业主要负责人提供的, 其安全意识的高低直接决定了该单位安全管理的力度, 对企业的主要负责人和主管安全生产的负责人, 进行安全培训。主管安全生产的负责人应在担任安全管理职位前, 应具备安全管理的经验或具有安全管理的资质。

安全条件准入是目前采用较为广泛的手段, 如办理安全生产许可证和经营许可证, 可以有效地促进企业安全生产管理自我约束机制的形成, 将安全生产条件准入与安全管理体系的建立进行密切关联, 可以促进生产经营企业将更多的资源集中作用在安全条件的提高上。

3.2 内部改进。

企业应适时改进安全生产管理自我约束机制的方式方法, 不断提高管理目标。及时了解国家有关法律法规及其他要求, 据此引进新的安全管理方式和安全管理目标, 将安全生产管理自我约束机制建设成为企业的一种安全生产文化。

国家有关法律法规及其他要求是经过事实证明的具有实践意义的经验总结, 对指导企业安全生产管理具有至关重要的作用, 企业应设专人定期识别和获取有关法律法规, 并对法律法规和其他要求进行合规性评价, 以及时改进和修订本单位的安全管理方法、方针目标、安全技术。

企业文化的形成, 可以引导企业进行自发性的改进。安全管理人员应充分发掘安全生产管理自我约束机制的内涵, 以推动安全文化与企业文化的结合, 使安全文化成为企业文化的一部分。

4 结语

自我约束能力 第9篇

关键词：经济政策,微观行为,自由主义

一、引言

改革开放三十多年以来,我国经济建设取得了举世瞩目的成就,如此巨大的经济成就如果仅仅归功于政府经济政策的话显然是不符合事实的。事实上,应该从政府经济政策入手寻找更深层次的原因。改革开放前,我国实行的是计划经济体制,生产资料和商品统一由一个中央经济部门负责分配,消灭了私有制、自由市场和价格机制,最终结果是生产部门的低效率以及由此引起的国民的普遍贫穷。改革开放以后,我国逐步建立起了社会主义市场经济体制,重新认可了市场的积极作用,价格机制得以在资源配置方面发挥决定性作用,由此社会生产力不断提高,国民的物质生活有了明显改善。由此可见,我国经济发展的关键不在于政府经济政策的形式,而在于其内容,正是因为我国引进了自由市场经济体制,才使得我国经济取得了空前的成就。随着经济的进一步深化发展,政府制定的宏观经济政策与市场主体的微观经济行为之间的矛盾愈发突出。例如,近年来,很多城市规划出来的工业园区呈现出萧条的景象;政府的大规模经济刺激计划收效甚微;国资委对国有企业的严格管理使国有企业效率低下等。在进一步建设社会主义市场经济的背景下,为国家的宏观经济政策找到一个合理的边界,规范政府行为是极为必要的。

二、宏观经济政策与微观经济行为

根据现代宏观经济学的一般知识,宏观经济政策(Macro-economic Policy),是指国家或政府有意识、有计划地运用一定的政策工具,调节控制宏观经济的运行,以达到一定的政策目标。宏观调控是公共财政的基本职责。所谓公共财政,指的是为弥补市场失效、向社会提供公共服务的政府分配行为或其它形式的经济行为。

微观经济行为的主体包括企业和消费者,微观经济行为的行为主体最终要归结到个人,消费者是作为个人作出决策的,企业虽然是一个整体概念,但企业是由有限的个人为达到一定目标而集合在一起的,企业的决策最终还是要个人做出,所以说,个人才是微观经济行为的行为主体。个人行为的动机有很多,西方经济学一般假设个人的行为符合“理性人”的行为规则,即个人追求的是自身利益的最大化,但个人对自身利益的认识取决于个人的主观认知。

微观经济行为是宏观经济政策的基础,政府推动经济发展的最终目的是提高微观行为个体的满足程度,在生产力不发达时,政府并无必要制定宏观经济政策,整个社会可以依靠自身形成的经济秩序有效运行。近代以后,生产力得到极大提高,人与人之间的分工、交换与贸易取代了自给自足的农耕生存法则,为了协调个人之间的经济行为,国家需要制定法则来约束个人行为,保障每个人的合理利益,国家的宏观经济政策作为其中的一种规则也就逐渐出现了。

三、宏观经济政策与国家干预主义

国家干预主义是宏观经济政策的理论基础。国家干预主义,主要是指反对自由放任,主张扩大政府机能,限制私人经济,由国家对社会经济活动进行干预和控制,并直接从事大量经济活动的一种经济思想和政策。1929—1933 年,整个西方世界陷入一场有史以来最猛烈、最严重、范围最广、持续时间最长的经济危机。1933 年3 月,罗斯福就职,并宣布实行“新政”,从多方面推行国家对经济的干预。1936 年,英国经济学家凯恩斯发表了《就业利息和货币通论》一书,明确否定了传统的国家不干预政策,力主扩大政府职能,通过政府干预来弥补有效需求的不足,实现充分就业。国家干预主义在二战以后成为经济学界的主流,为政府运用货币政策和财政政策提供了一个可信的理由。

国家干预主义一开始就受到经济自由主义者的攻击,尤其是上世纪七十年代中期,国家干预主义的宏观经济政策对西方社会经济的“滞胀”问题无能为力,其主流地位受到严峻挑战。凯恩斯主义已无法自圆其说,西方经济学界把造成经济滞胀的原因归咎为凯恩斯的需求管理政策,于是新经济自由主义卷土重来,再度登上官方经济学的宝座。联邦德国采用弗莱堡学派的主张,实行属于新型自由经营思潮的社会市场经济政策。英国撒切尔政府推行现代货币主义政策。美国里根政府采纳供给学派和货币学派的主张,其中包括稳定物价、自由放任、大搞私有化以及削减社会福利等一系列新自由主义政策。

四、微观经济行为与市场调节

经济自由主义是市场经济的理论基础。自由主义理论反映和总结了市场经济运行的一般规律,主张建立活跃的市场主体体系、统一开放的市场体系以及完备的市场经济法规体系,深入讨论了政府在市场经济中的地位和作用,划定了政府边界,为政府对经济的监管提供了理论指导。经济自由主义,是指坚持个人主义的方法论,主张保护私有产权、尊重个人经济选择、保护契约自由、维护竞争机制、依法限制政府对私人经济领域的干预。同时,经济自由主义者还认为社会规则的形成具有极大的自发性,任何自诩掌握真理并通过破坏这些社会规则来改造人类社会的行为都是有害的。也有人将经济自由主义等同于政府对经济的“自由放任”,进而将其与政府干预主义对立,事实上,经济自由主义者是出于对政府权力膨胀的担心而反对政府干预的,他们认为,政府干预是一个干扰信号会扭曲市场价格,同时权力具有无限扩张的天然趋势,政府干预最终会形成计划体制,导致低效率。所以说干预主义是自相矛盾和无意义的,政府的责任在于依法保障经济自由、维护经济运行的规则,而不是直接参与经济生活,当然政府为维持自身存在所进行的经济活动除外。经济自由主义者反对国家对经济的干预,但不否认政府在经济社会中的作用。

微观经济行为依靠市场自发形成的秩序和原则进行调整,从而实现奖勤罚懒,最大限度调动人们的积极性,从而实现整个社会的高效率生产和消费,最终满足个人的幸福要求。

五、宏观经济政策的边界

根据经济自由主义者的观点,政府制定的宏观经济政策必须不能妨碍私人的合理合法的微观经济行为,主要包含以下三个方面的涵义。

首先,经济自由主义坚持以个人自由为基础的私有财产制度,主张政府的主要责任就是保护这一制度。经济自由主义者认为,市场得以高效配置资源的原因在于个体基于所掌握的“知识”而进行自由交易,而有效的交易就要求个人对于交易的标的具有明晰的产权,而只有私有财产权才算是明晰的产权,也就是说,私有财产制度在市场经济中具有基础性的地位。在整个社会的自由交易中,只有私有制所规定的产权是明晰的,原因在于任何形式的财产公有都必然导致“个人”以某一“集体”的名义掌握财产,人性的必然导致的“个人”道德上的不完美,最终,“集体”的财产权受到“个人”的侵犯或是“集体”为寻找合适的“个人”代理而付出不必要的代价。因此,经济自由主义者坚持认为只有私有财产制度才是符合人性的,才是高效率的,政府不但要尊重这一制度,还要保护这一制度不受任何侵犯。政府对于社会的经济管理也必须建立在这一制度之上,从而确定了政府宏观经济政策的第一个重要边界,即不得侵犯私有产权。

其次,经济自由主义强调自由竞争的积极作用,主张政府的责任在于制定公正的规则,监督规则执行,而不是直接参与市场竞争。经济自由主义者认为,市场竞争的目的在于获得收益,政府的性质决定了政府不应该参与到经济竞争中去,经济竞争的参与者只能是具有同等法律地位的各类企业或是个人。经济自由主义者也注意到了过度竞争和不公平竞争所带来的危害,因此,他们特别强调政府作为经济秩序的维护者,必须制定并执行那些有利于竞争的规则,反对垄断和各种妨害自由竞争的行为。在具有公正的规则的良好制度环境之下,企业或个人充分享有订立契约的自由,也即经济选择方面的自由,在追求自身利益最大化的同时,实现对他人福利的有益增进。政府对经济规则的维护和对竞争主体公平权利的保护是政府宏观经济政策的第二个重要边界。

最后,经济自由主义倡导最低限度的国家介入,主张建立有限政府和法治政府。经济自由主义者认为,个人进行经济决策的基础是对于“知识”的掌握,由于知识具有分散性,任何组织都不可能完全掌握对于个人来说至关重要的知识,即便是为了说服公众而援引的基本信息也不是建立在共同的知识之上,而是建立在根据不同信息形成的各种观点之间达成的一致之上,因此,政府进行经济干预也就缺乏“知识”基础,必然导致低效率,因此政府对于经济的干预不但是低效的并且是有害的。在国家的经济管理过程中,经济自由主义者特别重视法律对于政府行为的约束作用。在法治原则之下,政府行为是可预见的,从某种程度上来说,消除了公权力任意干涉侵犯私权空间的可能性,市场参与者也就获得了稳定的收入预期。政府在执行宏观经济政策的过程中必须依照法律规范进行,严格防止滥用权力,这是政府宏观经济政策的第三个边界。

六、结论

干预主义是政府制定宏观经济管理政策的理论基础,但是干预主义未能考虑对政府行为边界的限制问题,是一种不完善的理论。经济自由主义则从个人主义的角度出发,肯定了私有产权,提出限制政府权力的主张,有利于保障市场经济的高效率。政府的宏观经济政策是存在边界的,最主要的三个边界是:不得侵犯私有产权,不得侵犯自由竞争制度,不得违反法律。政府在制定经济政策时要严格限制在这三个边界之内,不得有越界行为,否则将造成极为严重的后果。

参考文献

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[5]多恩布什、费希尔、斯塔兹著,王志伟译:宏观经济学[M].北京:中国人民大学出版社,2009.

实时能力约束下的机床优选方法 第10篇

在传统工艺设计中, 机床选择更多的考虑了加工能力。对于机床的负荷信息, 由于受制于传统的先工艺后计划的串行模式, 难以在工艺编制阶段有效获取。区别于生产计划最终的生产任务安排, 工艺阶段任务分配选择的是机床类型, 指定了一类机床的工作量, 是生产计划将任务划分到具体机床进行排产的基础。在工艺员对机床任务量并不了解的状况下, 制定的工艺及机床选择方案可能集中于个别常用、高性能机床, 即在工艺编制阶段就造成任务分配不均的状况。处于工艺下游的生产计划在均衡工艺方案的支持下, 难以制定出均衡的计划。通常表现为一部分机床工作量过大, 成为生产环节的瓶颈, 延长了制造周期;另一部分机床过于空闲, 浪费了制造资源潜在能力。可见, 传统的机床选择模式限制了生产计划排产柔性, 导致了生产任务分配不均衡。

由于工艺规程是生产计划的信息基础, 工艺路线设计以及机床选择直接约束生产排产。为解决工艺对生产平衡的限制, 许多学者提出动态工艺规划, 以提供多工艺路线方式减少工艺对计划的约束, 并在此基础上提供多种机床选择方案[1,2]。有学者指出应当协同生产计划制定具有适度柔性和针对性的工艺方案, 在工艺规划阶段对负荷进行考虑, 实现均衡任务分配, 但具体方法没有明确给出[3]。总结目前的文献资料, 以多种工艺支持生产计划平衡以及静态能力约束下多机床选择方面学者们做了大量工作。然而在确定了动态工艺规划方案后, 如何综合考虑机床加工能力和负荷能力, 在机床选择阶段支持生产计划平衡方面研究还很少。工序编制中指定的机床类型是生产计划的重要依据, 机床选择是否合理对能否平衡生产缩短生产周期起到重要的作用。笔者从工艺任务均衡分配这一角度出发, 对机床加工能力和负荷能力约束下的选择问题进行了深入研究, 提出了实时能力约束下的机床优选方法。

1 实时能力约束下的机床优化选择方法

实时能力约束下的机床优选是在选择机床过程中, 对机床静态加工能力和动态负荷约束协同考察, 并予以评价, 以达到工艺任务分配相对均衡的方法。其中, 机床的实时能力是指机床在批次生产计划周期内的加工能力和负荷能力;实时能力约束是机床静态加工能力和动态负荷的约束并集。批次生产计划周期中的批次类似于生产过程中的生产批次概念, 但面向对象是分批次进行的零部件工艺规划和生产计划过程。在批次生产周期内, 机床能力是根据前批次生产计划调整过的, 因此反映了机床任务量的实时信息, 从而保证计划编制过程中对机床负荷能力的考察。

然而在传统生产准备流程中, 由于工艺规划与生产计划是串行的两个阶段, 工艺规划阶段是无法获取机床负荷信息, 因此必须将工艺规划与生产计划协同考虑, 将串行的流程变更为并行过程。有学者进行过协同方法研究, 多数方法遵循了反馈调整的思路[4,5], 该思路并不能满足工艺编制阶段实时获取机床负荷的需求。为此, 本文提出了协同生产计划, 在实时能力约束下优选机床的方法。其流程如图1所示:

首先, 依据工件对关重机床的占用可能性对工件进行优先级划分。按级别对工件分组, 以组为单位分批次对工件进行工艺设计。批次工艺设计首先依据机床实时能力, 为工序匹配加工能力和负荷都满足的机床。此时机床负荷能力取决于历史生产计划对机床的任务分配。其次, 基于多层次指标体系对所有匹可选机床进行评价和优选。进而, 生产计划依据批次工艺规程为机床排产, 并将机床负荷变化反馈到机床实时能力模型中。后一批次工艺规划将在变化了的机床能力约束下进行。整个过程依次循环, 直至所有批次工艺规划和生产计划都制定完成。

此方法将串行的工艺设计与生产计划分批次并行进行, 使得工艺设计阶段考虑机床负荷成为可能, 并实现以变化的机床能力约束工艺设计。其中, 机床实时能力的描述及建模方法、机床选择及评价方法是实现上述方法的关键技术。

2 机床实时能力描述及建模方法

目前, 机床建模研究主要集中在加工能力方面, 机床负荷方面的研究并不深入。而机床面向工艺任务的可用工时同样是影响工艺路线设计和机床选择的关键。因此, 需要建立同时涵盖机床加工能力和负荷的机床实时能力模型。机床的加工能力主要表现在机床的成形能力、加工精度、尺寸极限等工艺能力;负荷能力主要表现在计划期内机床的工时分配状况。目前, 特征被广泛应用于计算机辅助工艺设计领域, 可以完整表达工件加工表面的形状、公差要求等, 因此本文将机床的实时能力定义为机床面向工艺任务的可执行能力, 由加工能力和负荷能力构成。机床加工能力以机床可提供的加工方法, 以及加工方法可完成的加工特征两个层次来描述。机床负荷以计划期内机床总工时、已计划工时和剩余工时的比例关系来描述。参照以上思路建立的机床实时能力描述模型如图2所示:

在机床实时能力模型中, 加工能力是指机床可以提供的各种加工方法的能力集合。由两个相关的层面来描述。第一层为机床可以提供的工艺类型能力, 包含可以加工的典型零件类型和工艺类型。如某机床具有加工盘类零件的钻孔工艺, 则盘类零件和钻孔工艺就为机床可提供的工艺类型能力。零件加工和工艺类型从不同角度考察机床的工艺能力, 并分别核算机床工作量。第二层为特征加工能力, 是工艺类型能力在特征层面上的映射。图中左侧横条的长短标识了工艺能力的强弱。两个层次中, 不同类型的能力在工作时段内有各自的负荷状态, 如图2中柱状图所示, 它们是机床负荷在不同能力分类下的多个负荷视图。加工能力在一定时期内是相对稳定的, 而负荷能力是随生产计划进程不断变化, 但在每个批次计划周期内是相对稳定的。因此负荷能力由计划周期内机床计划任务工时与总工时比例进行描述, 剩余工时与计划总工时的比值反映了负荷状态的优劣。机床实时能力随着对每批次工件工艺任务分配的变化而变化, 是指导后续批次工艺设计的信息来源。而基于实时能力进行机床选择和评价是提高任务均衡性, 缩短生产周期的关键。

3 实时能力约束下的机床选择方法

机床选择需要考虑加工能力和可用负荷两个方面。如果机床同时具备完成工艺任务的加工能力并具有完成该任务的负荷能力, 则该机床可选。对于加工能力, 可以通过机床可提供的加工方法、加工特征、特征工艺参数三个层次依次进行筛选。对于负荷能力, 则通过比较机床承担本道工序后是否还有剩余工时, 判断机床是否负荷可用。面向加工能力和负荷的机床选择方法如图3所示:

面向加工能力的机床匹配, 可以首先对机床可提供的加工方法与工序要求的加工方法进行对比, 并在相同加工方法下比较加工特征的类型, 验证工序加工特征工艺要求是否在机床可提供的工艺能力范围内。面向负荷能力, 首先对工序进行工时定额, 结合批量计算工序将占用机床列表中各机床的工时。其次, 对比机床剩余工时得到负荷可用的机床。

基于以上方法的选择过程同时考察了加工能力和负荷。然而, 机床的选择将加工能力和负荷都满足工艺任务要求的机床全部选出, 并没有辅助工艺人员选出最终确定参与工序承制的机床。因此, 还需要对所列机床进行评价和比较。本文给出了基于指标体系的机床评价方法, 依据指标体系计算机床面向工艺任务的得分, 给出可选机床的优先级排序, 辅助工艺人员选择最合适机床。

4 基于多指标的机床评价方法

机床评价是对机床与工序的适应性进行打分。机床与工序的适应性主要体现在两方面:机床加工能力与工序任务的适应性、机床工时与任务量的适应性。评价方法将从机床提供加工能力对工序质量的影响角度, 对静态加工能力进行评价;从机床在计划期内承担的任务量角度, 对机床动态负荷进行评价。因此, 评价方法采用质量和负荷作为顶级指标, 并以指标和权重的形式计算机床评价值。质量和负荷的权重由订单紧迫程度划定。评价方法如图4所示:

质量定义为机床加工能力相对工序加工要求的适应度。工序质量由该工序所有加工特征质量构成。特征质量以对尺寸精度、粗糙度等工艺指标的评价构成。评价方法通过有底到顶的方式, 首先对子指标评价值和权重进行计算, 得到各个特征质量评价值, 并综合所有特征评价值和权重, 最终获得工序质量评价值。

质量评价是能力与任务的适应性评价。针对工序而言, 工序要求越接近能力极限对机床稳定性要求越高, 耗费的工时越久, 加工难度也就越大。基于以上思路, 评价方法比较加工要求与机床加工能力的趋近程度, 并以趋近度标识机床的能力程度。将这一思路建立数学模型, 如下式所示:

其中, 机床的能力范围为α~β;工艺要求X与能力极值∂或β的差值为能力程度E。机床能力从不同层次有不同的物理意义。以特征的表面粗糙度为例, 机床面向该特征粗糙度能力范围为α~β, 工艺要求的粗糙度X与∂或β的最小趋近值为E, 即与最接近的极限值的差值, 表达了工艺要求与极限能力的趋近程度。趋近值E与1/2 (α-β) 相除, 规整能力值在0~1的范围内, 消除了粗糙度单位对机床能力值的影响, 便于与公差等其他工艺属性计算能力值后的综合能力计算。

工件加工表面的重要程度是由零件设计过程决定的。对设计选择的参数与设计可选的参数范围进行比较, 可以获取该参数的权重。该参数可以是特征的粗糙度、公差等级等。

依据上述思路可以对各个工艺指标权重进行计算, 而各个工艺指标的权重间接反映了特征的重要性, 因此可以由工艺指标权重累加获得特征权重。公式 (2) 、 (3) 分别给出了指标权重和特征权重的计算方法:

其中, Si为指标i选择值, Sn为设计可选范围, Wizb为指标i的得分, 标识了该指标的重要级别。公式 (3) 给出了特征权重计算公式:

其中为特征j重要级别, Sij为j特征i指标的重要级别。特征j与多个特征重要级别的比值, 即为该特征j的特征权重Wt。

负荷描述的是机床可用工时与工序工时的匹配度。已用工时和工序工时与总工时的比例标明了机床的负荷状况。计划期内总工时由生产计划根据订单期限确定, 已用工时由以确定的工艺规程中机床所用工时构成。机床负荷评价可由公式 (4) 表示:

其中, Tp为工序工时定额, N为加工批量, Ts为计划期内总工时, L为剩余工时所占比例。对应图2所示的机床能力分类, 不同的类别下负荷计算都参照上式, 得到不同能力下的负荷状态。

5 工艺设计中机床优选应用示例

笔者结合863/CIMS主题计划项目, 在动态工艺规划系统中以航空零件加工机床选择为例对以上方法进行验证。零件毛坯图如图6所示。

毛坯大小60031035mm, 采用两孔一面定位方式, 用6个M12螺钉压紧零件, C型框方式连接零件。工艺路线为粗加工正面 (修基准面、钻压紧、锪孔) 、粗加工反面 (钻工艺孔、锪孔) 、粗精加工反面外形以及中加孔、粗精加工正面内形。其中缘条, 筋条, 腹板、腹板角度孔为主要特征。缘条需要加工闭角和开角, 闭角为66.1度, 开角为125.5度, 腹板上有5度的角度孔。最后的精加工工序为关重工序, 为其选择可用机床。机床列表如表1所示。

面向关重工序参照上述方法对机床能力和负荷进行评价。评价结果如表2所示。

由于缘条和腹板孔有角度要求, 三轴机床不能满足要求。五轴机床的选用依据生产紧迫性设置质量、负荷权重, 得到总评分。依据工序工时和加工数量, 计算选用机床的工作量, 与计划期内已有任务量累加, 更新实时负荷能力, 约束后续机床选择。

6 结束语

本文提出的实时能力约束下的机床优选方法可以使工艺人员在编制工艺之初就获取相应的机床负荷信息, 辅助工艺人员制定出任务均衡的工艺规程, 缩短了生产周期。同时, 本文提出的量化评价方法不依赖于人为因素, 具有工艺稳定性和评价敏捷性特点, 对网络化协同制造中机床的选择与评价具有参考价值。

参考文献

[1]李双跃, 龙红能, 殷国富, 等.基于特征的制造工艺资源建模与检索方法研究[J].计算机集成制造系统, 2007, 6, 13 (6) :1062-1070.

[2]俞烽, 廖文和, 郭宇, 等.面向工艺的扩散制造资源选择方法研究[J].中国机械工程, 2008, 10, 19 (19) :2315-2318.

[3]王忠宾, 许娟, 张永忠, 等.智能CAPP系统及其加工资源动态决策[J].中国矿业大学学报, 2006, 5, 35 (3) :317-322.

[4]CIURANA J, CARCIA-ROMEU M L, FERRER I, et al.A model for integrating process planning and production planning and control in machining processes[J].Robotics and Computer-Integrated Manufacturing24 (2008) 532–544.

自我约束能力 第11篇

1 文献综述

Brickley和James (2003) 通过对日本地方银行的研究, 得出日本的地方银行总部一般设在地方城市, 并与当地政府、企业以及公共团体保持着密切的联系, 地方政府会对当地银行给予大力支持, 以此来支持地方经济的发展[1]。

Allen N.Berge (2007) 通过回顾美国社区银行的发展历史, 得出在金融市场不断国际化的基础上, 各家银行都将寻找着适合自己的不同的发展模式和路径[2]。

Tom Brady (2006) 通过研究欧洲的储蓄机构, 得出地方政府对欧洲储蓄机构的调控起到了至关重要的作用。某些欧洲国家的政府还赋予储蓄机构各项特权, 以鼓励其向某一特定群体提供储蓄服务[3]。

陆岷峰 (2003) 通过分析城市商业银行的发展, 得出应当给城市商业银行业务发展绝对和相对空间, 主要措施有:争取跨区域经营, 支持和鼓励城市商业银行的联合与重组, 促进网上业务的发展[4]。

欧明刚 (2009) 从估价效应、冲击效应、扩张效应和深市效应四个方面阐述了城市商业银行上市对中国银行业竞争格局的改变, 对城市商业银行自身扩张和经营能力建设, 以及对深圳证券交易所中小板块的积极效果[5]。

国外学者的研究更侧重于日本的地方银行、欧洲的储蓄机构、美国的社区银行成功生存、成长的经验、规模大小与中小商业银行成长的关系。国内学者的讨论主要集中于跨区域经营、并购重组、上市等方面。但是, 为什么我国城市商业银行近些年成长的这么迅速以及不同城市商业银行成长速度不同的原因是什么, 这两大问题上并没有学者进行深入系统的研究。

本文着重对这两大问题进行了研究, 选取我国东、中、西部43家城市商业银行2010~2012年的短期面板数据, 使用多元回归模型, 对资本约束、管理能力、区位优势和政府干预对城市商业银行成长影响进行了分析, 很好地解释了这两大问题。

2 研究设计

2.1 样本选择与数据来源

截至2012年底, 我国共有144家城市商业银行, 他们分别分布在东、中、西部。因为统计信息的可得性, 本文将选取43家分布在东、中、西部的有代表性的城市商业银行作为样本。东部选取了25家, 分别为北京银行、天津银行、阜新银行、丹东银行、大连银行、营口银行、上海银行、苏州银行、江苏银行、杭州银行、宁波银行、湖州银行、绍兴银行、浙江泰隆银行、嘉兴银行、东营银行、泰安银行、日照银行、青岛银行、珠海华润银行、广州银行、河北银行、承德银行、沧州银行、泉州银行;中部选取了7家, 分别为晋商银行、龙江银行、洛阳银行、新乡银行、三门峡银行、郑州银行、九江银行;西部选取了11家, 分别为重庆银行、长安银行、兰州银行、宁夏银行、桂林银行、德阳银行、攀枝花市商业银行、富滇银行、青海银行、包商银行、昆仑银行。

本文数据主要来源于各家城市商业银行官方网站2010~2012年的年度报告, 由笔者手工整理得到。

2.2 模型构建与变量描述

2.2.1 模型设计

本文构建如下多元回归模型:

2.2.2 变量描述

(1) 被解释变量。被解释变量是城市商业银行的成长性 (besp) 。本文采用基本每股收益即净利润与发行在外普通股股数的比例来衡量城市商业银行的成长性 (besp) 。

以下变量的定义如表1所示:

3 实证检验

本文利用Stata软件对模型进行了实证检验, 可得到实证结果如表2:

R-squared为0.3093, Prob (F-statistic) 为0.0000。

则得到的实证模型为:

在模型中Prob (F-statistic) 为0.0000小于0.1说明模型成立。拟合系数为0.3093, 表示资本约束、管理能力、区位优势和政府干预能够对城市商业银行的成长作出30.93%的解释。从表2可以看到资本约束对城市商业银行成长有显著负影响, 管理能力对城市商业银行成长有显著正影响, 区位优势对城市商业银行成长有显著正影响, 政府干预对城市商业银行没有显著影响。

4 结论

本文的研究表明: (1) 虽然资本约束对城市商业银行成长有显著负影响, 但大部分城市商业银行成长得这么好, 说明我国资本比较充裕, 可以满足需求。 (2) 不同的城市商业银行成长速度不同, 是因为管理能力和区位优势对城市商业银行的成长有显著正影响, 即解释了管理能力较好的城市商业银行比管理能力差的城市商业银行, 在经济发达地区的城市商业银行比在经济欠发达地区的城市商业银行成长速度快的事实。 (3) 我国城市商业银行近些年成长如此迅速是因为政府干预对城市商业银行的成长并没有显著影响, 即解释了大部分城市商业银行政府控股较严重近些年却成长得较好的事实。本文为我国城市商业银行的管理者加强管理以及扩张时选择发达地区进行跨区域经营提供一定的理论支撑。

摘要：本文基于我国东、中、西部43家城市商业银行20102012年的短期面板数据, 在控制了区位优势和政府干预的基础上, 实证考察了资本约束与管理能力对城市商业银行成长的影响。

关键词：城市商业银行,资本约束,管理能力

参考文献

[1]Brickley, James.Evidence from the Banking Industry[M].2003.

[2]Allen N.Berge.A More Complete Conceptual Framework for SME Finance[M].2007.

[3]Tom Brady.Financial Intermediation and Endogenous Growth[M].2006.

[4]陆岷峰.城市商业银行法人治理结构的对策研究[J].海南金融, 2002 (12) .