非公开募集基金基金代销合同（精选5篇）

非公开募集基金基金代销合同 第1篇

代销合同

乙方（指‘代销机构’，下同）在为甲方（指‘私募基金管理人’，下同）募集xxx基金时，应履行如下义务：

（一）一方不得公开推宣传xxx基金，但法律法规或相关规划豁免可以公开宣传的内容除外。

（二）对欲了解甲方xxx基金的潜在投资者，乙方应按照甲方所提供的投资者适当性管理标准和要求进行风险识别能力和风险承担能力问卷调查，并根据调查结果，对潜在投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。如果投资者欲增持xxx基金，且距离上一次评估的期限已经超过3年，乙方需对该名投资者重新进行风险评估。

（三）乙方应取得潜在投资者如下书面承诺：（1）承诺其符合合格投资者标准；（2）承诺其为自己购买私募基金，不会以非法拆分转让的目的购买私募基金。

（四）乙方应根据上一项评估结果和甲方对xxx基金评定的风险等级，决定是否继续向特定投资者主动推介xxx基金，乙方应确定xxx基金适合于特定的潜在投资者。如果特定投资者的风险承担能力低于xxx基金的风险等级，但执意认购/申购的，乙方应在对其作出特别风险警示后，方可基金推介。

（五）乙方在推介时应使用甲方提供的推介材料，且所使用的话术不得有虚假称述、误导性陈述或重大遗漏；不得以任何方式或通过任何手段承诺、保证投资者资金不受损失，或者承诺投资者最低收益，包括宣传‘预期收益’、‘预计收益’‘预测投资业绩’等相关内容；不得宣传或使用‘零风险’‘收益有保障’‘本金无忧’等概念；不得夸大或者片面推介，使用‘安全’‘保证’‘承诺’‘保险’‘避险’ ‘有保障’‘高收益’‘无风险’等可能误导投资人进行风险判断的措辞；不得使用‘欲购从速’‘申购良机’等片面强调集中营销时间限制的措辞；不得任意使用‘业绩最佳’‘规模最大’等相关措辞。

（六）对于不属于《证券期货投资者适当性管理办法》的规定的专业投资者的合格投资者，乙方应当依照《证券期货投资者适当性管理办法》为其提供特别保护措施，履行特别的公告义务，并依法进行录音或录像。

（七）乙方不得与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益。

（八）乙方不得在推介时恶意贬低乙方、甲方的同行；不得允许非本乙方雇佣的人员进行私募基金推介。

（九）在特定投资者签署xxx基金合同之前，乙方应当向该投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排（如有）以及投资者的相关权利，重点揭示xxx基金的风险，并安排特定投资者签署风险揭示书。

（十）在特定投资者签署xxx基金合同之前，乙方应要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明并进行核验，以实质认定该投资者符合私募基金合格投资者的标准，并依法履行发洗钱义务。

（十一）乙方应安排特定投资者签署xxx基金合同，并指示投资者向指定的募集账户划付投资款项。

（十二）乙方在xxx基金合同签署完毕且投资者划付了投资款项后的二十四小时‘投资冷静期’内（私募股权投资基金、创业投资基金等非私募证券投资基金不受24小时限制），不得主动联系投资者。在冷静期满后，乙方应当指令本机构从事基金销售推介业务以外人员，以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。在回访确认成功前，如投资者要求解除基金合同的，乙方应安排办理合同解除手续，并及时退还投资者的全部投资款。

（十三）乙方应对介绍、推广过程的合规性着力做到某种方式的留痕。

乙方采取互联网技术进行xxx基金募集的，应保证履行本条前述第（一）至

（十二）项的义务，并进行系统留痕，保证可以对互联网募集的全过程进行事后审计或检查。

（十四）乙方应遵守法律法规及国家金融监管机构关于募集甲方xxx基金的其他所有规定。

就《募集办法》第32条规定的特定投资者而言，乙方可以依照《募集办法》的规定，豁免履行以上各项义务中由《募集办法》第32条所豁免的义务。但乙方不得因豁免履行而损害甲方的利益。

(以下无正文）

(此页无正文，仅为xxx有限公司与xxxx股份有限公司关于《代销合同))之签署页)甲方：

法定代表人/负责人：(盖章)201年月日

乙方： 法定代表人：(盖章)201年月日

非公开募集基金基金代销合同 第2篇

为规范考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

2、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查

3、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。A．2 B．3 C．5 D．7

4、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺

D．审核投资者开户证件、资料时不严

5、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量 B．公司总资产/发行在外的普通股数量 C．公司净资产/公司库存股票数量 D．公司总资产/公司库存股票数量

6、下列各项不属于金融债券的是__。A．商业银行债券 B．基本建设债券 C．证券公司债券 D．财务公司债券

7、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音

D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

8、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

9、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债 B．企业债券 C．权证

D．货币市场工具

10、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系

C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动

11、__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

12、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A．基金份额持有人 B．基金监管机构 C．基金托管人

D．基金注册登记机构

13、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A．规范性 B．专业性 C．服务性 D．适用性

14、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程

C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

15、与基金半报告相比，基金报告具有的特点有__。A．基金报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金报告甲需披露内部监察报告

D．基金报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

16、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2 B．3 C．5 D．10

17、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》

18、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信

D．电话服务中心

19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化

20、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全 B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高 D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

21、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

22、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

23、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．资产状况

24、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置

25、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。A．将投资人认购款项加计利息退还投资人 B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D．重新发售该基金

2、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

3、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。A．收益来源 B．流动性

C．信息披露程度 D．投资门槛

4、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说____ A：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C：资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D：资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

5、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制

6、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售

7、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险

8、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。A．收益 B．风险 C．价格

D．风险调整后收益

9、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础

10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

11、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

12、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

13、以下属于证券市场监管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．经济手段 D．行政手段

14、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。A．结构 B．收益 C．风险 D．价格

15、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80%

16、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场

17、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认

18、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率

19、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 20、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数

21、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

22、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A：签署基金合同 B：基金募集 C：基金运作 D：基金终止

23、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团

C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

24、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

25、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

华夏兴华混合基金公开募集 第3篇

长跑冠军 11倍收益

作为华夏基金的标杆产品，成立于1998年4月的华夏兴华基金是A股市场历史最悠久的基金之一，历史表现不俗，成立15年来，经历了多轮市场牛熊转换的洗礼，累计净值增长率达1129.65%，同期上证指数涨幅仅有67.79%，大幅跑赢上证指数。在封闭式基金中排名第一，也是唯一一只累计净值增长率超过11倍的封闭式基金。从年化收益率来看，1998年-2012年间，华夏兴华基金年化收益率为18.48%，可与股神巴菲特比肩，以全球视角来看，基金兴华已能跻身全世界最出色的基金产品之列。

在晨星中国基金排名中，无论长期、中期还是短期，华夏兴华基金在同类型基金中都排名前列。截至2013年3月29日，华夏兴华基金在最近一年、最近二年和最近三年分列同类基金第四、第五和第六，最近十年、最近五年稳居同类基金第一。

受益于良好的业绩，兴华基金分红也是大手笔。华夏兴华基金累计分红15次，单位份额累计分红4.334元，成为境内单位份额分红最高的封闭式基金。基金分红总额累计超过80亿元，是基金初始规模的4倍多。

华夏旗舰 再创佳绩

华夏兴华基金优秀的表现，主要源于华夏基金选拔优秀的基金经理管理兴华基金。先后共有9位基金经理参与管理，成就了华夏兴华基金的辉煌。华夏兴华基金的历任基金经理中，王亚伟、江晖、石波、郭树强、刘文动、阳琨等已经成为业界的领军人物。

转型后的华夏兴华混合型基金，将由“老兴华”的基金经理阳琨和杨明韬继续担纲。阳琨自2007年6月任职以来，历经上证指数6000点之后的跌宕起伏，仍然创造了53.86%的正回报。根据银河数据，同期上证指数涨幅为-46.83%，基金相对上证指数创造了超额收益100.69%，是历任基金经理中创造超额回报最高的一位。

新兴华在运作方式、投资范围和比例也发生变更。其中，投资范围将会变宽，中小企业私募债、资产支持证券等一系列创新产品将会成为基金的可投资范围，而股票投资占基金资产的比例范围将变更为40%～95%，较之前更灵活，这将有助于华夏兴华混合基金在震荡市中可攻可守，获取更好的回报。

价值投资 贵在坚持

从投资基金角度而言，如果自基金兴华成立之日起，投资者买入并持有1年获取正回报的概率为66.67%，持有3年获取正回报的概率将达到92.30%，如果能持有5年，则投资者在任何一年买入均能获得正回报。持有期限越长，获取正回报的概率就越大。

业内人士表示，对于一般投资人来说，择时和择股的难度都很大，最好选择一只像基金兴华一样过往业绩优秀、管理人能力突出的基金，通过长期持有获得丰厚回报。

非公开募集基金基金代销合同 第4篇

交易行为监管试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金

B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金

D．汇丰晋信2016基金

2、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

3、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金

4、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务

6、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工

D．公司高级管理人员

7、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司

8、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障

9、证券市场的品种结构主要包括__。A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场

10、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

11、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

12、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

13、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

14、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

15、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

16、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报

D：基金定期公告

17、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

18、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益

D：基金管理费和托管费

19、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

20、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。A．增长型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金

21、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

22、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

23、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入

24、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

25、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

2、特殊类型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市开放式基金

3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

4、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

5、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。A．商业银行

B．基金投资咨询机构 C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

6、具有良好择股能力的基金经理一般会__。A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C．超配绩优行业或板块 D．低配绩差行业或板块

7、与基金半报告相比，基金报告需要__。

A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

8、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财

9、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

10、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5

11、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

12、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3  B．5  C．6  D．10

13、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

14、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本

15、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金

16、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理

B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

17、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

18、__不属于股票基金的分析指标。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

19、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置

C．投资计划和策略 D．投资权限

20、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择

21、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

22、通常，处于__的投资人多属于保守型。A．家庭形成期 B．家庭成长期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

23、基金市场营销的管理过程包括__。A．市场营销计划 B．市场营销分析 C．市场营销实施 D．市场营销控制

24、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

25、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势

B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎

C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

非公开募集基金基金代销合同 第5篇

〔2014〕36号

现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》，自2014年8月8日起施行。

中国证监会2014年7月7日

关于实施《公开募集证券投资基金运作

管理办法》有关问题的规定

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号，以下简称《运作办法》）已于2014年7月7日发布，现将实施《运作办法》的有关问题规定如下：

一、特殊基金品种可以豁免《运作办法》第三十二条的相关规定：

（一）对于《运作办法》第三十二条第一项，可转债基金投资于可转债部分可以豁免。

（二）对于《运作办法》第三十二条第六项，封闭运作的基金和保本基金可以豁免，但基金的总资产不得超过基金净资产的200%；杠杆型基金可以豁免，其杠杆比率由基金合同自行约定，但基金名称中应当列明杠杆，法律文件中应当明确杠杆投资策略、充分揭示风险并做好投资者适当性安排。

二、《运作办法》第四十条所指的实质性调整事项包括：

（一）对基金投资目标、范围、策略或风险收益特征的重大调整；

（二）对申购赎回、估值核算、费率结构规则的重大调整；

（三）其他可能导致不符合《运作方法》第六条、第七条规定的注册条件的事项。

三、《运作办法》实施之后注册的基金，严格按照《运作办法》的相关规定执行。《运作办法》实施之前已经核准或注册的基金，按照《运作办法》的相关规定及下列要求执行：

（一）在《运作办法》范围内，基金合同另有约定的，应当遵守基金合同的约定。

（二）对于《运作办法》第三十条第一项，自《运作办法》实施之日起一年后开始执行。

（三）对于《运作办法》第三十二条第一项和第六项，自《运作办法》实施之日起二年后开始执行。

四、根据《运作办法》第四十八条，中国证监会不再对基金份额持有人大会决议予以核准或者出具无异议意见。基金份额持

有人大会决议的事后备案材料包括：申请报告，持有人大会决议，修改后的基金合同、招募说明书、托管协议，公证书和法律意见书。

五、《运作办法》实施后申请募集的基金，基金管理人可以从基金资产净值规模、基金份额持有人数量以及基金份额持有人集中度等方面，约定基金合同直接终止的情形。

六、《运作办法》第十二条第二款中，发起资金持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

七、《运作办法》第四十一条中，连续六十个工作日自《运作办法》实施之日起计算。

八、证券公司管理的投资者超过200人的集合资产管理计划，可以继续依照产品成立时的法律法规和合同约定运作；符合条件的，也可以注册为公募基金。

九、中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金行业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见，或者组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审，也可就特定基金的投资管理、销售安排、交易结算、登记托管及技术系统准备情况等征求证券交易所、证券登记结算机构等的意见，供注册审查参考。

十、本规定自2014年8月8日起施行。《关于实施〈证券投资基金运作管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2004〕104号）同时废止。

附件：基金产品注册程序

附件

基金产品注册程序

一、基金管理人申请募集基金，需提交《证券投资基金法》要求的文件：

（一）申请报告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管协议草案；

（四）基金招募说明书草案；

（五）律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国证监会规定提交的其他文件。

申请报告包括但不限于以下内容：

（一）基金符合注册条件的说明；

（二）基金与本公司已获批产品及行业同类产品的差异，以及对基金投资运作和投资者的影响评估；

（三）其他需要监管机构特别关注的事项。

对于复杂或者创新产品，中国证监会将根据基金的特征与风险，要求基金管理人补充提交证券交易所和证券登记结算机构的授权函、投资者适当性安排、技术准备情况和主要业务环节的制度安排等文件。

二、中国证监会采用电子化系统对基金进行注册审查，并鼓励基金管理人根据基金合同填报指引通过电子化平台在线填报。

三、中国证监会对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基

金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者（QDII）基金、理财基金和交易型指数基金（含单市场、跨市场/跨境ETF）及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

四、简易程序的产品注册流程为：受理、反馈意见、申请人修改完善材料、注册决定。

普通程序的产品注册流程为：受理、召开评审会、书面反馈意见、答复反馈意见（申请人修改完善材料）、注册决定。