企业是技术创新的主体（精选12篇）

企业是技术创新的主体 第1篇

王忠禹先生首先表示,从国际经济形势的变化看,国际金融危机爆发后,世界经济有可能进入低速增长时期,某些发达国家过度消费的生活方式难以为继,全球需求结构必将发生新的变化;危机后,国际贸易保护主义抬头并蔓延,针对我国的贸易保护升级,贸易摩擦增多,国际市场不稳定不确定因素带来的风险加大;目前以高效、低耗、低污染为特征的绿色经济成为全球大趋势。应对这些国际经济形势的变化,我国必须加快经济发展方式的转变。

王忠禹先生指出,从我国经济发展的状况看,改革开放以来,我国经济长期高速发展,到2009年,国内生产总值达到33.5万多亿元,成为世界上最大的经济体之一,是世界制造业大国、贸易大国。总体看,我国经济总量虽然很大,但经济总量中的科技含量与世界先进国家相比仍有较大差距。在经济发展过程中,技术对外依赖程度比较高,许多关键技术、大型成套设备及重要基础件等都依赖进口,很多关系未来科技制高点的战略性新兴产业刚刚起步,还缺乏国际竞争力;产业结构不合理,一些产业产能过剩,生产方式粗放,能耗高、污染重、效率低的企业还难以退出市场;经济增长与资源环境的矛盾日益突出,我国单位国内生产总值能耗明显高于发达国家水平和世界平均水平,资源环境承载巨大压力,大量低效能源消耗和环境问题已经成为制约我国经济发展的主要瓶颈。

王忠禹先生进一步指出,从企业持续发展角度看,由于我国处于工业化中后期,经济规模扩张与资源环境之间的矛盾日益突出,投入约束对企业发展的制约作用越来越明显,低成本发展的空间越来越小,低成本竞争优势正在逐步减弱。企业要实现持续发展,需要不断提高自主创新能力,使企业在全球的竞争力由低端向中高端转变。从发达国家企业发展的经验看,当一国工业化发展到一定阶段、经济总量达到一定规模、资源供给约束增大时,企业要发展,需要形成新的竞争优势,自主创新就更成为提高企业竞争力和促进企业发展的主要动力。

王忠禹先生强调,为推进自主创新,建立创新型国家,我国必须建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。近年来,随着我国经济和企业发展,企业自主创新主体作用得到进一步发挥,一些企业在自主创新方面也取得了显著的成绩。比如,海尔集团坚持自主创新,打造出中国的世界名牌;南车集团、北车集团研发高速列车,实现了我国高速铁路自主创新的重大突破,使我国高速铁路建设达到世界领先水平;大庆油田等采油企业,坚持自主研发原创技术,使我国采油技术居于世界领先地位;大唐科技的第三代移动技术,中国航天、航空集团的高科技军工技术等等,都为我国企业自主创新树立了榜样。但是,从总体上看,我国企业自主创新能力和水平都有待进一步提高,企业自主创新主体作用还需要进一步发挥。

企业是市场的主体 第2篇

一、知识与技能目标：

市场主体、企业、股份公司、股票、企业法人和法人代表的含义;阐释企业必须努力提高经济效益;阐释企业依法竞争、优胜劣汰，出现破产、兼并是必然的。

二、过程与方法目标：

1、通过结合《公司法》学习企业有关知识，使学生了解企业成为企业法人，必须具备一定的条件，今后如果申办企业、公司，至少先准备这些条件，也增强学生法制观念;

2、通过结合《证券法》学习股票的基本知识，引导学生分析与股票有关的现实问题，增强学生学习的目的性、参与经济活动的积极性以及学会运用基本知识、原理，分析现实经济问题;

3、通过关于国有大中型企业的教学，加强学生公民意识的教育，懂得国有大中型企业在我国国民经济中的重要地位，进而能以正确的态度对待今天的经济体制改革，坚定社会主义的信念;

4、通过社会实践、调查活动，在研究调查资料的基础上，分析企业亏损与企业经营者的关系，懂得成功的企业必须要有高素质的经营者，培养学生社会实践的能力，收集、整理的能力，懂得运用所学的基本知识观察、说明经济生活中的实际问题，理解党和国家的方针政策。

三、情感、态度、价值观目标：

通过理论学习以及社会调查、实践活动，使学生深切体会到我国经济建设取得的成，增强民族自尊心和自豪感，激发爱国主义情感，进一步认识社会主义制度的优越性就及其光明前景，坚定社会主义方向，增强改革、效率、竞争、法律意识。

教材分析(一)

一、知识结构：

第一节：企业是市场的主体。主要有四个框题。首先从一般的角度分析了企业和企业法人，在此基础上重点讲解了企业的一种重要形式――公司和公司制，介绍公司的含义、特点和我国法定的两种公司形式;然后从一般企业过渡到特殊的国有大中型企业，概括了国有大中型企业在国民经济中的地位和作用，阐明必须搞好搞活国有大中型企业;最后回答如何搞活国有企业，重点分析了企业兼并和破产这两种提高经济效益、增强企业竞争力的措施。本节的逻辑结构和内在联系采取从一般到具体、从整体到个别的方式，层层引申出教学内容。

图示：

一、企业及其分类

教材分析(二)

二、知识分析：

1、关于市场主体、企业、企业法人：

(1)市场主体：

①：市场主体的范围既包括独立的个人，也包括以一定方式出现的企业、团体、机构;

吴敬琏：创新的主体是中小企业 第3篇

十八大报告的表述抓住了发展问题的要害。早在1995年，中共中央就提出转变增长方式是保持中国经济持续发展的一个关键问题。靠大量投资（包括廉价劳动力与资源）驱动的经济增长是不可持续的，而且现在国内外经济环境已经和过去大不相同，我们无法持续来用过去的模式，而新的增长方式的要点，就是主要靠诺贝尔经济学奖获得者R·索罗所说的“技术进步”或者“效率提高”驱动。这就需要创新。

我们这里所说的技术进步或技术创新要做更宽阔的理解。任何在原有基础上做事的方法有所进步，比如增加了技术和知识含量，提高了附加值，这就是创新。制度创新、管理创新、经营模式创新等等，也都是重要的创新方式，可以直接带来附加值提高和利润增加。

过去人们倾向于认为，中国缺乏技术人才，也缺乏技术积累，只能以十分粗放的方式发展经济，最多只能靠引进外国设备和学习外国技术取得一些“适应性的技术进步”，而不可能有原创性的技术创新。

值得庆幸的是，经过30多年的改革开放，情况已经发生了巨大的变化。目前，以受过训练的技术人才数量计，中国已经位居世界第一。技术发明也数量众多，而且有些发明已经接近甚至突破世界前沿。

现在的问题是，我们不乏新的技术发明，但是这些发明的产品化、产业化步履维艰。许多新技术死在摇篮之中，即使勉强转化成了产品，企业也长期做不大，新技术拖成了旧技术。

问题的症结在于缺乏有利于创新和创业的体制机制环境。中国已经是“世界工厂”，中国的制造业升级要坚持以增加服务内容为主要方向，努力实现产业链从“微笑曲线”的底端向两端延伸（编者注：即从获利低位的组装、制造向两端获利高位的技术、专利，和品牌、服务延伸）。

加快推动产业升级，要发挥中小企业在创新中的关键作用，因为，企业是创新的主体，中小企业更是主体中的主体。西方国家的技术创新，主要来自中小企业。中国国家工商局的调查数据也显示，中国70%以上的技术创新也来自中小企业。这意味着，根据十八大精神，我们要致力于创新，就一定要帮助中小企业。

创新的主体是中小企业，而中小企业主要是民营企业。相对于公有制企业，民营企业长期处于劣势有其历史原因。中国对民营经济的扶持政策，最集中的是在十五大召开以后。十五大明确了非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分。当时正好碰上1997年的亚洲金融危机，政府出台了一系列应对办法，包括大力扶持中小企业，并且有一套金融措施的支持，民间投资热情高涨，政策效果非常好。但2003年以后，国企改革初见成效，所以就觉得民营企业又没有什么必要了，一些对中小企业的扶持措施，比如信贷担保等，大多都停滞了。

而且，对民间兴办银行，银监会至今没有松口。最近发生的一些案例，对民营企业也产生了一些影响。许多民营企业家没有信心，就想拿点快钱，然后投资移民。十五大明确指出，非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，但民营企业从政治上、从参与竞争一直到融资，都受到不公平的待遇。所以，现在的市场环境有问题。

要想使得中小企业尤其是民营企业的创新环境有质的改变，首先必须要贯彻中央的决定，在政治上证明民营企业的地位。中央从十六大就提出，创造平等竞争环境，平等保护各种所有制经济；十七大重申了这两个“平等”；十八大进一步强调，要“保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公平参与市场竞争、同等受到法律保护”。最高决策层在思想上已经有了高度共识，现在的关键是要切实落到实处。

企业具有活力是创新的首要条件，这建立在经过明晰界定的产权基础之上。不少中小企业还没有完全具备这个条件。这应该是当前的一个工作重点。

新形势下，中小企业要提高产品附加值就一定要有创新。需要三个力推动中小企业创新。

第一是压力，不创新，市场就让企业活不下去，用压力倒逼企业转型；第二是动力，让中小企业在创新中得到好处，让它们有动力去创新；第三是能力，要想尽一切办法帮助中小企业，例如小企业信贷的担保公司，或者政府牵头和民间共同开发共有技术，让中小企业可以共享，提升中小企业自身竞争能力。因此，企业要创新。而创新必须要有一定的人力资源、物力资源来支撑。比如说一项新的技术发明以后，政府对这种创新应该有支持和补助，使企业能够有持续创新的压力、动力和能力。

中小企业融资难与国家的歧视性政策有一定关系。在计划经济时代，中小企业毫无生存的余地，即使上世纪80年代逐渐地开了门，先从个体户开始，然后有私营企业，私营企业开始发展的时候都是中小企业，它们的处境始终都不那么好，这是一个长期的问题。但是要让经济繁荣，让创新活跃，如果没有中小企业的发展，这两条都是做不到的。

因资金链断裂，一些民营企业家逃到海外，过去当地政府以发放贷款方式劝其归国。但这并不是好办法。在市场经济条件下，政府怎么能够指定贷款呢？还有一个办法是先给一个企业一块地，然后让它去救另一个企业，这也不是好办法。这里的基本问题是，到底由市场机制配置资源还是由政府来配置资源？政府配置资源的有效性是很差的，即使可以救一些企业，但却降低了整个经济效率，以后造成的问题会更加严重。

政府应当为中小企业搭建一个宽松的经营平台。首先要消除对中小企业的歧视。小企业资金紧张，从2009年就很明显了，那时海量贷款表内表外加起来几十亿，但大量向国有企业和大型企业倾斜，中小企业、私营企业贷款却很难。这种歧视，不符合中央要求平等保护各种产权、营造平等竞争环境的要求，需要改变整个观念和制度。

同时要改变融资环境。西方国家有一些大银行是做中小企业贷款的，像美国富国银行就对小企业贷款提供了许多帮助。但是中国不具备这个条件。一是没有建立资信系统；二是小企业没有可提供担保的东西。而民间创立小银行始终没有得到管理机构的批准。

为支持中小企业发展，政府需降低金融行业准入门槛，允许并支持各类民营小型金融机构发展。如果能让东南沿海的地下钱庄在法律监督下合法化，阳光运作，对处于困境中的中小企业来说，无疑可以算作一件幸事。

为了促进中小企业良性发展，在市场机制失灵时，对它们应该有特殊的安排，除了商业贷款，还应有一种小企业信贷担保。小企业信贷担保具有某种财政性融资性质，但它是按照市场规则来运作的，把商业银行对小企业贷款的一部分风险承接了下来，所以要给予一定的补贴，这可以来自于政府或商会，也可以从商业银行利润里提。

企业是技术创新的主体 第4篇

1 自主创新是我国经济社会发展必然要求

改革开放以来, 我国经济社会获得了长足发展, 钢材、彩电、摩托车、数码产品等170类重要产品产量位居世界第一, 国民生产总值连续多年高速增长, 平均经济增长率达到9.4%, 中国产品享誉世界。但是, 中国目前只能是“世界加工厂”而不能成为名副其实的“世界工厂”, 因为我们缺少自己的知名品牌和核心技术, 产品附加值低。而问题的症结就在于自主创新能力严重不足。

从国际上看, 经济全球化的趋势正在迅猛发展。国际间既存在合作也存在竞争, 并且竞争的程度越来越激烈, 已经由原来的生产产品竞争, 前移到科技环节的竞争。国与国之间的竞争体现在综合国力的竞争上, 增强综合国力的一个核心内容就是科学技术的发展水平, 关键是自主创新能力的高低。

从国内看, 第一, 由于自主创新能力不足, 我国经济社会发展还没有完全转入科学发展的轨道, 经济增长主要是依赖资源的高投入和高消耗, 经济增长方式粗放, 产业技术水平低。高投入、高消耗、高污染、低产出、低消耗的粗放型增长方式导致经济运行成本大幅上升, 多年来的粗放扩张生产, 也带来了生态环境的严重污染和生态破坏等问题, 可持续发展面临的资源和环境压力日趋扩大。第二, 改革开放以来, 我国大规模引进国外先进技术, 有力地推动了产品技术更新换代和产业结构优化升级, 然而, 由于一段时间以来重引进、轻消化吸收和创新, 造成了大量重复引进和对国外技术的持续性依赖。

当前, 国际金融危机影响着各个国家。从百年危机的历史看, 各国往往把自主创新、科技创新作为克服金融危机的手段和利器。我国为应对金融危机, 也提出了采取增强自主创新能力、调整经济结构的策略。自主创新是当前我国经济社会发展的必然选择。

2 确立企业在自主创新中主体地位的意义

企业自主创新能力是国家自主创新能力的基础, 企业的创新能力决定了国家的经济竞争力。要增强我国自主创新能力, 必须以企业为主体。

历史发展的经验表明, 技术进步对经济、社会发展具有极其重要的作用, 而企业的技术创新正是充分发挥技术进步作用的重要途径。世界工业化的历史就是一部依靠科技进步促进社会经济不断发展的历史, 就是一部经济增长方式不断演进和产业结构不断优化的历史。

在经济全球化的过程中, 创新能力强的跨国公司在当今技术开发和创新活动中扮演着主导角色, 特别是发达国家的跨国公司, 生产、拥有和控制着世界上大部分的先进技术。目前, 全球跨国公司投入的研发开支占全球研发总投入的50%以上, 占全球商业性研发总投入的2/3以上。

在市场竞争的驱动下, 正是由于一大批企业通过不断的技术创新活动, 使科技进步成为经济发展的内生要素, 从而提高了所在国家经济发展的效率, 改变了这些国家的经济增长方式;正是由于一大批企业通过不断的科技创新, 把发明或其它科技成果引入生产过程, 形成规模产业, 把知识、技术转变为物质财富, 又形成新的研发投入, 从而促进了知识更新和技术的升级, 实现了经济与科技发展的良性循环。

3 影响我国企业自主创新主体地位的主要因素

(1) 企业自主创新环境不佳、动力不足

技术创新的主体是企业, 增加企业创新能力, 既需要企业有持续的动力, 又要求有相应的创新环境。从整体环境看, 尽管全国上下对科技创新有一定认识, 也制定了一些促进科技进步的法律法规, 但科技创新所需要的市场环境, 如投资环境、教育和文化环境、社会环境还未形成。激励创新的政策支持环境还有缺陷, 既有政策体系不健全、不完善的问题, 也有政策的操作性不强和执行不力的情况, 如在产学研如何结合、科研成果如何转化等方面仍缺少具体而可操作的配套政策措施。由此导致主要优质创新资源向企业聚集的程度严重不足, 企业开展创新活动的难度很大。此外, 创新是种高风险、高回报的活动, 许多企业经营者出于稳健考虑, 对创新不积极, 多数企业没有建立起以创新为主体的现代企业制度, 也没有构建起有效的激励约束机制, 从而影响企业自主积极性的发挥。

(2) 企业的研发经费不足

根据国际通行标准, 研发资金占销售收入比例低于1%的企业难以生存, 企业要保持生存, 研究开发费用须占销售收入的5%以上。据统计, 我国大中型工业企业研究开发经费占销售额的比重平均只有0.76%, 大中型企业中, 有科技开发活动的企业仅为38.7%, 有研发机构的仅为23.7%。这说明, 我国企业尚处于维持生存的状态下, 研发经费投入不足, 尚未成为研发的主体。政府对企业研发资金的支持力度也不够。《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (20062020) 》规定, 我国R&D/GDP比重2010年要达到2.0%, 这一目标的实现很大程度要靠国家财政的拉动。2007年, 我国R&D/GDP的比重为1.47%, 国家财政科技投入中支持企业的比例仅为10%, 而发达国家在同一发展阶段有50%左右的政府资金支持企业增强创新能力。

(3) 企业创新基础薄弱

从研发机构看, 我国经过多年的改革, 虽然上千个政府所属的应用型科研机构转制成企业, 加之一批新兴高技术企业的不断崛起壮大, 增强了企业总体的创新能力, 但规模以上企业拥有研究开发机构的仅占25%左右, 也就是说, 目前我国3/4左右的大中型企业没有技术开发机构, 更没有像发达国家那样能够集应用性基础研究与技术开发与一体的大型企业。在发达国家, 90%的跨国公司把技术创新作为企业战略的主体内容, 80%建立了研发中心;从研发人员数量看, 近几年中国企业研发人员比重不足10%, 而美国和日本平均超过30%, 甚至超过50%;从研究开发人员的配置来看, 我国尚属于政府研究机构主导型。据统计, 目前我国约40%的研究开发人员分布在政府研究机构, 约27%的研究开发人员分布在企业, 约22%分布在高校, 其余约9%分布在其它单位。与此形成明显对照, 国外发达国家以及新兴工业化国家属于企业研究机构主导型, 其特征是研究开发人员的一半以上集中在企业。

(4) 企业技术研发重引进, 轻消化, 少创新

目前我国关键技术自给率低, 存在着较大的对外技术依赖, 对外技术依存度高达54%, 而创新型国家的对外技术依存度低于30%, 美国仅为5%左右。我国科技进步对经济增长的贡献率只有39%, 明显低于发达国家60%-75%的水平。在全世界近50个主要国家中, 我国科技创新能力仅居第24位, 排在印度与巴西之后。我国在企业技术开发中存在着重引进、轻消化、少创新的倾向。工业化成长时期的日本、韩国也是非常重视技术引进的, 但和我国不同, 他们更重视消化吸收和创新。

4 增强自主创新能力, 确立企业主体地位的主要对策

(1) 加快企业自身体制机制改革, 引导企业确立自主创新主体地位

要加快和深化以市场为导向和提高创新能力的企业制度改革及制度创新, 加快建立规范的现代企业制度, 使企业真正成为名副其实的技术创新、研究开发和科技成果应用的主体, 加快技术成果的产业化。一是克服研发投入的体制性障碍, 引导企业关注更加长远的技术投资和人力资本投资。二是要完善企业内部管理机制, 使经营管理者真正着眼长远利益, 把创新活动作为其经营活动的核心, 把建立健全研究开发体系作为现代企业制度建设, 构建经营、创新、生产、服务有机联系的创新体系的核心。三是要改革企业绩效考核指标体系, 把提高技术创新能力作为国有企业考核的重要指标, 把自主创新方面的考核指标与企业领导人业绩考核、任期、奖惩挂钩, 同时把知识、技术要素参与分配作为高新技术企业产权制度改革的重要内容, 切实激发企业内在的创新活力和动力。四是要加强企业研发机构的建设, 重点要加强对研发机构的运行机制、资金投入、人员结构及开发成果等方面的建设和管理, 提高企业自主开发能力, 逐步使我国科技体制由政府研发机构主导型转变为企业研发机构主导型。

(2) 为促进企业自主创新营造良好的社会文化环境

要在全社会大力宣传创新思想, 广为传播科学知识、科学方法、科学思想、科学精神, 弘扬尊重人才、保护创新者权益的价值观和创新文化, 倡导脚踏实地、不骄不躁的创新精神, 努力营造鼓励创新、宽容失败、平等开放的创新文化氛围, 树立民族自信心, 增强全社会的创新意识, 形成自主创新的发展观。

明确自主创新是提升企业、产业和国家竞争力的核心因素, 大力宣传企业自主创新, 打造自主品牌的典型范例, 培育企业家精神、团队精神、合作精神, 使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重, 推动我国企业自主创新能力的提高。要摒弃那些抑制自主创新能力的思想, 转变片面重视资金引进、忽视核心技术引进的思想, 这会使企业丧失自主创新发展能力及核心竞争力;要转变片面重视短期利益而忽视长期利益的思想, 自主创新的初期投入虽然较高, 但从长远来看能实现企业的可持续发展, 使企业掌握自主发展的命运;要转变片面重视跟踪模仿、不愿自主创新的思想, 跟踪模仿国外先进技术虽然具有风险较低、时间、成本节约的优势, 但在技术发展的过程中始终落在别人后面, 丧失了技术创新的主动权和持续发展的后劲。

(3) 政府要为企业自主创新营造有利的政策支持环境

政府应在创新体系建设中发挥主导作用, 为本地区企业的技术创新创造良好的市场和政策环境, 提供必要的基础设施和服务。一是要充分发挥政策导向、协调组织的功能和优势, 有计划、有组织地引导企业与高等院校和科研机构开展多种形式的合作交流活动, 促进产、学、研一体化的自主创新体系建设, 增强企业的自主创新能力。二是要为企业开展创新活动提供社会化、市场化服务环境, 要发展为企业服务的各类科技中介服务机构, 健全科技中介服务体系, 加强技术市场的组织建设。三是国家应设立重大引进技术消化吸收基金, 专门用于与引进技术有关的基础研究与应用研究。四是在制定国家科技发展规划时, 要充分考虑企业的需求, 在科技投入、研究计划和人员配置上向企业倾斜, 将企业的重大技术课题列入国家科技计划。五是要加大企业研发投入, 国家财政科研投资方向应从主要投向科研机构转为主要投向企业, 加大财政科技投入稳定增长的幅度, 尽快实现企业研发费用与GDP同步增长, 促进企业成为科技创新主体。六是对于国内已有技术要重视其推广应用, 在政府采购政策方面, 要建立扶持自主创新的政府采购制度, 扩大政府采购对企业自主创新的支持作用, 优先购买国内具有自主知识产权、高新技术装备的产品。七是要完善知识产权保护制度和政策, 进一步明确和细化有关知识产权保护的政策措施, 加强保护企业自主创新的制度建设。

摘要：自主创新是我国经济社会发展的必然要求。增强自主创新能力, 企业主体地位是关键。围绕我国企业在自主创新方面存在环境不佳、动力不足、科研经费不足、创新基础薄弱等问题, 提出增强自主创新能力、确立企业主体地位的对策和建议。

关键词：自主创新,企业主体地位,因素,对策

参考文献

[1]陈清泰.促进企业自主创新的政策思考[J].管理世界, 2006 (7) :1-3.

[2]杜祥琬.建设创新型国家是社会的共同责任[J].求是, 2006 (6) :29-30.

[3]黄栋梁.我国企业自主创新存在的主要问题及对策[J].当代经济, 2008 (7) :54-56.

[4]刘瑞霞.提高我国自主创新能力的对策探析[J].经济问题, 2008 (12) :43-45.

[5]尚勇.提高自主创新能力关键是体制机制创新[J].体制改革, 2008 (6) :29-33.

企业是技术创新的主体 第5篇

(2013-01-30 23:04:02)

转载▼

实践的观点是马克思主义的首要观点，与时俱进是马克思主义的理论品质。推动实践与创新的活力都蕴含在人民群众之中。毛泽东同志曾指出：“群众有伟大的创造力。中国人民中间，实在有成千成万的„诸葛亮‟……我们应该走到群众中间去，向群众学习。”邓小平同志曾说过：“改革开放中许许多多的东西，都是由群众在实践中提出来的。”“农村搞家庭联产承包，这个发明权是农民的。农村改革中的好多东西，都是基层创造出来，我们把它拿来加工提高作为全国的指导。”人民既是改革开放的实践主体，也是制度创新的主体。只有尊重人民首创精神，集中群众智慧和力量，中国特色社会主义事业才能获得源源不断的动力。到人民中去。人民群众中蕴藏着无穷无尽的创造潜力，蕴藏着促进社会进步的巨大热情和聪明才智。激发人民的首创精神，凝聚人民的智慧和力量，就要使党和政府的重大决策、改革举措、工作部署都从人民的创造性实践中汲取营养，都依靠人民的创造性实践加以落实，使人民的创造愿望得到尊重、创造活动得到支持、创造才能得到发挥。

拜人民为师。拜人民为师、甘做群众的小学生，是我们党领导革命、建设、改革的一条基本经验。这就要求在感情上贴近群众、在思想上尊重群众、在工作上依靠群众、在生活上关心群众，坚持问政于民、问需于民、问计于民，通过各种平台，利用多种形式，深入了解民情，充分反映民意，广泛集中民智，切实珍惜民力，善于从人民群众的实践探索中发现良策、汲取智慧，不断提高各项决策和工作的科学化水平。

企业是技术创新的主体 第6篇

“我始终认为员工是企业发展的主体，经营团队起一个引领的作用，但是员工是主体，怎么把员工的活力积极性充分调动出来，这是企业不可战胜的重要保障。为了进一步增强企业的发展活力、动力，包括进一步健全企业的法人治理结构和管理体制机制，通过几年的探索，我们提出了员工持股计划。为什么不搞管理人持股？对一些企业可能是适用的，对于上港集团这样的劳动密集型企业来说并不适用，所以我们的主要方向是放在员工持股上。”

“员工持股计划，目的就是要让员工利益和企业利益捆绑一致，在股权关系上融为一体，从而促使集团经营体制机制进一步改善。一般员工5000-15万股，中层管理层5万-30万股，集团管理层15万-40万股。人均出资10万元，从今以后既是员工也是股东，明显表现出了对企业发展的自觉关切。”（参加的员工共16，082人，占员工总数的72%左右，共出资17.49亿元。其中董事、监事和高级管理人员合计12人包括陈戌源，认购份额占员工持股计划的总份额比例约为1%）

“上港集团的员工持股计划还会从制度机制上进一步深化完善，还要不断增持，以真正形成一个机制，让员工持股不是靠股价的变动受益，而是靠拥有公司股票，拥有分红和价值收益，做到可持续。我们希望滚动地做下去，现在员工持股计划只占到公司总股本的1.8%，增长空间很大。”

企业将怎样成为科技创新的主体 第7篇

万钢说, 只有以企业为主体, 才能敏锐把握市场需求, 有效整合产学研力量, 加快创新成果的转化应用。这也是国际经验。

据介绍, 下一步, 科技部将加大工作力度, 加快建立企业主导产业技术创新的体制机制。进一步完善和落实支持企业技术创新的政策措施, 着力发挥好企业研发费用加计扣除、高新技术企业认定、研发设备加速折旧等政策的作用, 引导创新要素加快向企业聚集, 使企业全面成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体。

形势所趋, 科技企业呼唤新政

经合组织曾对16个国家的一项研究表明, 企业研发投资每增加1%, 多要素生产率就会提高0.13%;而公共部门研发每增加1%, 多要素生产率则会提高0.17%。美国对其“制造业推广伙伴关系计划” (MEP) 的研究表明, 每1美元的联邦投资, 将对经济增长产生32美元的回报。尽管如此, 科技不会自发地促进经济发展。经济学家罗默认为, 技术创新行为取决于该经济中的规则和制度。库兹涅茨指出, 先进经济体的特点之一就是其通过技术把科学知识转变为经济增长的能力。

多年来, 中国主要的科技创新资源一直在向高校、科研院所等非市场化的主体倾斜集中, 虽然自1985年以来, 中国已出台三次科技体制改革的大举措, 不断推动科技与产业接轨, 但直到现在, 科技创新资源分配失衡、创新保护不足、研发与市场脱节等创新体制与创新环境问题, 还是中国企业以科技创新提升国际竞争实力的重要障碍。

正如一位科技企业负责人所描述的那样:“以前, 科技体制改革修了一条路, 让科技企业可以在上面开车跑。而现在, 不少企业已经做大了, 变成了法拉利, 我们的路却还是以前的乡村公路我们需要一条更宽、更平、跑得更快的高速公路。”

但据知情人士透露, 在即将出台的新科技改革中, 科技管理体制、扶持政策和资源分配等顶层设计都将有重大突破, 并将出台更加明确的政策落实方案, 确保“以企业为科技创新主体”的目标真正落实。

“解决科技与经济结合问题的根本, 是真正确立企业技术创新的主体地位。”一位参与本次科技改革方案起草的人士说, 因为, 只有企业才知道市场需要哪些技术, 并围绕这些需求有效地调动资源进行创新。

企业能否真正成为科技创新的主体, 还要等待即将出台的政策和走向。但我们知道, 任何全球性企业的崛起, 都离不开整个国家科技体制、政策与资源的倾力支持, 企业的实力增长, 也会带动国家经济乃至举国产业的全面振兴。

企业创新与科研资源的矛盾凸显

1981年, 我国提出了“科学技术工作必须面向经济建设, 经济建设必须依靠科学技术”的科技发展方针。在这一方针指引下, 我国进行了科研机构管理制度和职称制度的改革探索。

一些科技人员开始走出科研院所和高校围墙, 创办科技企业。1984年, 中国科学院计算所的11位科研人员用20万元资金创办了联想公司。经过20多年的发展, 联想公司已经发展成全球知名的大型科技企业, 为早期的科技体制改革提供了优秀范本。

近年来, 很多中国IT、互联网、手机企业到美国纳斯达克上市, 就是利用了全球化的机会, 把许多科技创造力在短期内变成了经济效益。

紧随其后的科研院所转企成为科技体制改革的重点, 有全国1 300多家开发类院所转为或进入企业。这些转制院所的研发和创新能力在竞争中不断增强。统计显示, 248家中央转制院所在2006年申报专利2 864项, 获发明专利授权1 021项, 实现总收入742亿元、利润48亿元, 均为2 000年的3倍以上。

当今, 各行业的全球竞争愈演愈烈, 创新成为企业生存之本。研发对资源和技术的要求越来越高, 企业在研发和创新上的优势不断明显。政府也鼓励高校、科研院所与企业加强合作, 协同创新, 在资源、财税政策方面均给予了大力度的支持。

但因为没有利益往来, 在产学研结合方面, 很多未转制的科研院所依然不愿意为企业提供技术服务, 即使是已经转制的院所, 也往往因为竞争而不愿为其他企业提供技术服务, 加上目前国内行业共性技术研究方面的共享和合作程度较低, 不少行业内的企业因为整体技术储备不足, 进而造成了整个产业的落后。因为细节不配套、核定范围受限制、操作复杂等原因, 中长期科技规划中明确的研发费用加积扣除等优惠政策, 落实的并不好, 很多企业的实际抵扣额甚至不到30%。

一位不愿透露姓名的企业负责人表示, 国家的扶持资源都是跟着科技项目走, 但在这些项目中, 表面上企业掌握了主动权和话语权, 但实际上科技发展规划和项目选题机制大多还是由院所和高校牵头提出, 相当多专家并不具备跟踪产业技术和市场前沿的能力, 多从自己的特长和偏好出发选题, 造成了研发方向与市场需求的脱节, 真正由企业提出立项的不到20%。结果是, 企业和高校策划时开一个会, 项目申请完后各行其是, 申请验收前再开一个会, 凑够专利数, 通过验收后皆大欢喜, 项目却可能就此搁置。

“整个十一五’, 我们拿到了一个多亿的国家项目拨款, 绝大多数项目都是研究所为主体在牵头, 我们干了什么呢?进行技术验证。课题完成后, 技术的核心我们没有, 都在研究所, 而且离市场非常远。”一位国企负责人说。

一位参与科技方案起草的专家说, “在此前的改革中, 很多鼓励企业创新的政策得到了彻底执行, 但科研资源还是在以传统的方式向高校、科研院所等非市场主体汇集。”与其他改革一样, 科技体制改革的本质, 也是对原有资源的再分配, 以及对现存利益格局的再调整, 这势必牵扯到计划经济体制下形成的一些深层次矛盾, 这也是以前的扶持政策未得到真正落实的重要原因。

要真正确立企业的技术创新主体地位, 是一个庞大的, 需要长时间建立和完善的系统工程。它需要真正推动科技资源开放共享, 改革现有的科技项目经费管理制度和科技评价奖励制度, 支持骨干企业建立自己的研发机构, 并联合高校、科研院所组建产业技术创新战略联盟, 鼓励高校和科研院所的人员进入企业或创办企业, 并落实在此过程中的技术转移机制和产权、股权激励机制, 建立科技支撑产业的完善机制等, 改革与完善全方位市场化机制, 引导科技资源向企业集中。

时不我待, 科技体制改革走入拐角

科技体制改革已经走到了时代的拐角, 在日趋激烈的全球化竞争中, 中国企业正受到海外巨头越来越多的围追堵截, 从标准控制、技术封锁、产业垄断、价格驱逐、资本并购、专利诉讼、贸易壁垒到政治、文化抵制, 外资厂商正采取各种手段将中国企业挤出市场。

“中国企业融入全球化竞争过程中, 将面对很多新的困难, 已经不是靠企业自身可能解决的。”一位长期为中国企业进行海外诉讼的律师表示, 比如对重要行业进行整个产业链的扶持拉动, 如TD-LTE与大飞机;对一些产业关键环节需要不计成本进行追赶, 如芯片与发动机;对一些海外企业带有贸易壁垒或政治色彩抵制手段的应对, 如恶意的“337诉讼”等, 都需要从国家层面进行统一的规划与支持, 才有可能获得成功。

“就目前而言, 政府部门还习惯于像过去一样, 大多是以普惠式的撒胡椒面’, 或是在政策上开一些小口子, 主要靠企业自己去国际上打拼, 并没有给予我们足够扶持。”一位企业负责人说。

长期以来, 我国政府部门在科技工作的职能管理分工上多有交叉, 掌握、配置科技资源以及制定科技政策的部门和单位也较多, 加之部门间沟通不够充分, 致使对重大科技政策的执行难以形成统一高效的领导。

“除了国家发改委与科技部外, 很多部委都下辖与科技有关的司局。”一位专家说, “这些司局都有各自的行政责权与经费预算, 而且对科技政策的理解与执行思路往往不一致, 各个部门的政策定位都是围绕自己的主要业务在转。”

与此同时, 政府部门的职能定位没有完全转变过来, 还习惯于“包办”思路, 充当“教练员”, 从科技规划, 到课题经费开支、时间节点、评审验收等都拥有相当大的决定权和影响力, 致使科研过于行政化, 既阻碍了市场资源配置基础作用的发挥, 又容易滋生权力寻租、贪污腐败的行为。

针对这些问题, 一位参与改革方案起草的人士透漏, “改革将会有更强的可操作性。”新的改革中将有更多针对实际问题的具体政策, 以及政策如何落实的具体措施, 甚至可能有详细的量化指标。

“比如说, 将来具有产业目标的国家科技项目, 原则上由企业来牵头实施。”该人士说, 过去, 国家科技项目原则上都是大学、科研院所, 863计划、973计划, 包括科技支撑计划来牵头实施, 未来只要是明确的项目, 原则上将改由企业牵头实施。同时, 还将鼓励企业牵头联合大学和研究机构来成立一些技术创新的战略联盟, 通过这个战略联盟来开展技术创新活动。

此外, 针对很多国有企业因科技投入造成经营考核压力的问题, 未来国资委的考核标准也会有所变化, 国有企业的科技研发投入将视同利润进行考核, 此举将刺激国企加强科技创新力度。而此前外界讨论较多的扩大企业研发费用税前抵扣政策优惠, 以及支持中小型企业和民营企业进行技术创新的财税、金融及其他政策等, 都会有较大的进展。

企业是技术创新的主体 第8篇

关键词：国家创新体系,技术创新,政策,企业,创新要素,协同创新,效率

创新驱动是世界经济的发展趋势, 科技已成为高质量经济增长的关键, 科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑, 必须摆在国家发展全局的核心位置。加快转变经济发展方式是经济社会发展的必经之路, 最根本的是要靠科技的力量, 最关键的是要大幅提高自主创新能力。要依靠科技进步和创新破解可持续发展中的诸多难题和制约因素, 使科技创新成为经济发展的主要驱动要素, 为全面协调可持续发展提供持久动力。《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006-2020) 》 (简称《纲要》) 提出, 现阶段中国特色国家创新体系建设的重点之一就是要建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系, 并以此为突破口, 全面推进中国特色国家创新体系建设, 大幅度提高国家自主创新能力。《纲要》颁布以来, 相关政策的落实已经得到有力推动, 产生的成效已经逐渐显现。

一、政策环境与落实情况

1. 中央主管部门制定颁布实施意见和细则

围绕建设以企业为主体的技术创新体系, 为了全面推进技术创新体系建设, 国务院层面发布了《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位、全面提升企业创新能力的意见》 (国办发[2013]8号) 、《国务院关于加强企业技术改造的指导意见》 (国发[2012]44号) 等指导性意见。在中央部委层面, 科技部等部门先后发布了《国家技术创新工程总体实施方案》、《创新型企业试点实施方案》、《高新技术企业认定管理办法》、《国家火炬计划重点高新技术企业管理办法》等一系列旨在加强企业创新能力和地位的具体措施。除了总体性文件, 各个部门围绕企业创新能力建设, 还制定颁布了多项实施细则, 主要包括以下六个方面:

(1) 企业税收优惠:已经颁布的细则包括《科技开发用品免征进口税收暂行规定》、《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》、《关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》、《关于调整企业所得税工资支出税前扣除政策的通知》、《关于纳税人向科技型中小企业技术创新基金捐赠有关所得税政策问题的通知》、《关于科技企业孵化器有关税收政策问题的通知》、《企业研究开发费用税前扣除管理办法》等。

(2) 企业融资政策:已经颁布的细则包括《关于加强中小企业信用担保体系建设意见的通知》、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》、《关于进一步支持出口信用保险为高新技术企业提供服务的通知》、《关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见》、《支持高新技术企业发展特别融资账户实施细则》、《关于加强和改善对高新技术企业保险服务有关问题的通知》、《国家开发银行高新技术领域软贷款实施细则》等。

(3) 企业技术创新平台建设:已经颁布的细则包括《国家认定企业技术中心管理办法》、《关于依托转制院所和企业建设国家重点实验室的指导意见》、《关于进一步推动科研基地和科研基础设施向企业及社会开放的若干意见》、《关于促进中小企业公共服务平台建设的指导意见》等。

(4) 产业技术创新联盟:已经颁布的细则包括《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》、《国家科技计划支持产业技术创新战略联盟暂行办法》、《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法 (试行) 》等。

(5) 企业人才激励:已经颁布的细则包括《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》、《关于动员广大科技人员深入基层, 服务企业的若干意见》 (教育部, 2008年) 、《国有控股上市公司 (境内) 实施股权激励试行办法》 (国资发分配[2006]175号) 、《中央科研设计企业实施中长期激励试行办法》 (国资发分配[2007]86号) 等。

(6) 国企创新:已经颁布的细则包括《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《中央科研设计企业实施中长期激励试行办法》、关于加强中央企业科技创新工作的意见》 (国资发规划[2011]80号) 、《关于在部分中央企业开展分红权激励试点工作的通知》 (国资发改革[2010]148号) 和《中央企业“十二五”科技创新战略实施纲要》 (国资发规划[2011]153号) 等。

2. 地方政府的政策措施

根据《纲要》提出的加强企业创新主体地位的精神, 各省、市、自治区都十分重视, 先后根据本地具体情况制订了较多的意见、办法和方案。初步不完全统计, 与企业创新密切相关的文件达100多个。例如, 《关于进一步加快产业技术创新战略联盟发展的指导意见》 (北京市) ;《中共海南省委海南省人民政府关于加快建设以企业为主体产学研相结合的技术创新体系的意见》 (海南省) ;《关于增强自主创新能力, 促进兵团经济社会又好又快发展的意见》、《兵团创新型企业试点工作实施办法 (暂行) 》、《兵团关于支持企业技术创新的意见》 (新疆建设兵团) ;《关于实施创新驱动战略加快建设长江上游地区技术创新中心的意见》 (重庆市) ;《陕西省科技型中小企业贷款风险补偿资金使用管理细则》 (陕西省) 等。

3. 重大行动和工程

(1) 为了落实上述各类实施意见、细则和办法, 中央各部门先后启动了一大批重大工程和行动。

(1) 扶植优势企业创新。科技部启动了国民经济重点行业创新型企业培育工程, 先后开展5批创新型企业试点, 命名3批创新型企业。面向企业构建了一批重大研发平台, 在行业领军企业和转制院所建立了99个国家重点实验室、164个国家工程 (技术) 研究中心和793个企业技术中心。截至2012年底, 国家和省 (区、市) 认定企业技术中心达8137家, 其中国家级887家, 这些中心所在企业已成为我国产业技术创新的中坚力量。

(2) 推动科研成果转移转化。科技部按重点产业领域推动构建了91个联盟, 探索企业主导产学研用结合的新机制和新模式。围绕产业重大需求实施了TD-SCDMA和LTEA标准国际化产业化、集成电路高端装备创新和产业化应用、半导体照明科技产业化、农业装备关键技术、汽车轻量化关键技术等一批共性技术攻关项目, 提升了产业核心竞争力。

(3) 促进中小企业创新。工信部推动实施了中小企业创新能力建设计划、中小企业信息化推进工程、中小企业知识产权战略推进工程, 发布《科技型中小企业贷款平台建设指引》、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》等。

(4) 支持企业承担国家科技项目。科技部改革了国家科技计划管理和经费配置, 促进了创新要素向企业集聚。国家科技重大专项、863计划、科技支撑计划项目都鼓励和支持企业牵头或参与。

(5) 创新型企业融资。2006年以来, 科技部、中国人民银行、中国证监会、中国保监会建立了合作机制, 先后与中国开发银行、华夏银行、中国农业银行, 中国进出口银行、光大银行、中国邮政储蓄银行、中国银行等建立了很好的合作关系, 科技金融投入不断地扩大。

(6) 国有企业创新。《纲要》实施以来, 国资委以加快提升中央企业科技创新能力为中心, 努力优化企业科技创新环境, 推动企业建立并完善研发体系, 不断完善创新体制机制, 增强企业创新活力。一是推动中央企业科技创新工作, 指导并推动企业大力实施科技创新战略。二是为中央企业科技创新营造良好环境。三是完善中央企业负责人经营业绩考核办法, 增强企业科技创新动力。四是探索建立科技创新的激励机制, 形成内生动力。五是大力加强科技人才队伍建设。

(2) 在地方政府的支持下, 各省市各有重点、各具特色地开展了诸多实质性工作, 推动了相关政策的落实。

(1) 北京市重点加强研发创新平台建设, 为科技成果转化提供工程化开发服务, 全市累计认定企业科技研发机构、重点实验室、工程技术研究中心等市级科技创新基地1100家, 累计推动检测认证、技术攻关与合作研发等科技服务3.5万余项, 受益企业1.58万家次。

(2) 广州市实施了旨在加快培育发展中小企业的科技企业孵化器专项、科技型中小企业创新基金专项、创新型企业与科技小巨人专项。黑龙江在本省六大基地和高新产业领域选择一批重点骨干企业, 建设一批国家级和省级技术创新中心, 并采取重点扶持、贷款贴息、税收优惠等措施促使企业大幅度增加研发投入。

(3) 四川省从构建企业内生动力机制、构建高校院所成果推广机制、完善产业联盟机制和建立军工科研机构融入地方经济发展新机制等四个方面推动政策落实。

(4) 重庆市在在抓好国有企业科技创新, 加快高新技术企业培育的同时, 启动企业主导产业技术创新体系建设和民营科技企业培育2个专项行动。

(5) 陕西省提出, 以大项目为牵引, 引导科技资源向企业聚集;以大融合为手段, 促进金融资本向企业聚集;以大流动为突破, 激励科技人员创新创业。

(6) 天津市则重点围绕着中小企业在技术创新、技术转移、创新创业、融资等各方面的需求, 加快了创新机构和服务体系建设的脚步。

二、进展与成效

《纲要》实施以来, 以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设取得积极进展, 激励企业创新的政策措施逐步完善, 企业研发投入的积极性不断提高, 研发能力得到增强, 重点产业领域取得一批创新成果, 为产业升级和结构调整提供了有力支撑。

1. 企业技术创新主体地位显著增强

自《纲要》实施以来, 无论从经费投入、人员投入还是专利产出来看, 企业在我国技术创新体系中的地位确实呈现出逐步加强的趋势。

从研发经费来源看, 2005-2011年, 企业比重从67.0%增加到73.9%;从研发经费实际执行看, 2005-2011年, 企业比重从68.3%增加到75.7%。在全国R&D人员全时当量中, 企业人员的比重从2005年的64.7%提高到了2011年的75.2%。在国家知识产权局公布的国内职务发明专利授权中, 2011年企业获授权58364件, 所占比重为61.4%;而2005年仅为7712件, 占比52.2%。就数量整体而言, 企业在技术创新体系中的地位平均增加了8.5个百分点, 跃升了一个台阶 (见表1) 。

从投入增长速度看, “十一五”时期企业R&D投入年均增长率为25%, 显著高于政府R&D投入增速。从企业R&D投入来源看, 内资企业在企业R&D投入中占据主导地位, 2011年占内资企业的R&D支出约占规模以上工业企业的75%。

2. 企业的创新能力明显增强

《纲要》实施以来, 从研发活动和专利产出来看, 企业技术创新能力明显增强。规模以上工业企业中, 拥有研究开发活动的企业数量从2004年的17075个增加到2011年的37467个, 占总企业数的比重从6.2%增加至11.5%, 企业科技机构数量从17555个增加到31320个;企业R&D经费与主营业务收入之比从2004年的6.2%增加到2011年的11.5%;企业R&D经费与引进国外技术经费之比从2004年的2.78:1增加到2011年的13.35:1;新产品开发经费支出从2004年的841.6亿元增加至2011年的3957亿元;有效发明专利数从2004年的30315件增加到2011年的201089件 (见表2) 。

企业创新模式逐步从以技术改造和技术引进为主向以自主研发为主转型。2011年规模以上工业企业研发经费支出为5052亿元, 超过了技术改造经费 (4293.7亿元) 和技术引进费用 (449亿元) 之和。截止2010年, 国家认定的企业技术中心为729家, 省级企业技术中心5532家。在新一代信息技术等领域, 一批知名企业的国际专利申请跻身世界前列, 2011年, 中兴和华为两家企业PCT发明专利的申请量分别居世界第一和第三位。

3. 企业创新要素供给环境有所改善

《纲要》实施以来, 企业创新所需要的要素供给环境有了明显改善 (见表3) 。

(1) 风险投资数量不断增加。

全国创业风险投资机构数从2005年的319个增加至2011年的860个, 风险资本总额从2005年的631.6亿元增加至2011年的3198亿元。截至2011年底, 创业风险投资累计向5940家高新技术企业投资2036.6亿元。

(2) 专利数量大幅增长, 技术交易市场更加活跃。

2005年国内专利申请授权数为171619件, 2011年已经达到883861件, 是2005年数量的5倍多。全国技术市场成交合同数从2006年的205845个增加至2011年的256428个, 合同金额从2006年的1818.2亿元增加至2011年的4763.6亿元。

(3) 创新人才供给数量不断增加。

2011年全国高校毕业的硕士和博士总量分别达到379705和50289人, 研究生毕业总数达429994人, 本科毕业生更是达到2796229人。相比之下, 2005年全国研究生毕业总数仅为189728人。

4. 政府资助企业研发力度加大, 企业在国家科技计划中地位稳固

《纲要》实施以来, 政府部门资助企业研发的力度有所加大, 从政府流向企业的研发经费显著增长。2005年政府部门提供的企业R&D经费共占比11.85%;2011年政府部门提供的企业R&D经费比重提高到15.3% (见表4) 。

在国家科技计划中, 从承担项目金额来看, 企业的地位一直比较稳固。国家主体性计划项目中, 2005年企业承担的项目金额占总项目金额的54%, 2011年占51.8%, 稳中有降。其中, 863计划的企业参与程度显著增加, 2011年863计划新立项项目中, 以企业为依托单位的项目占比为32.1%, 比2006年的14.9%增加了17个百分点。国家产业化计划项目中, 2005年企业承担的项目金额占总项目金额的95.8%, 而2011年占95.3%, 基本保持在同一水平。

从企业参与项目数量来看, 目前国家科技重大专项50%、863计划60%、科技支撑计划95%以上的项目都有企业参与。地方政府也积极推动企业参与科技计划和重大专项。例如, 甘肃省2013年科技重大专项计划只受理企业牵头申报的项目;贵州在近几年启动的科技重大专项重点项目中, 由企业牵头承担、产学研结合的课题占70%;天津市“十一五”期间企业作为主承担单位的科技项目达1169项, 占市财政全部经费投入的60-70%。

5. 企业对外部技术转移的依赖程度有所减少

《纲要》实施以来, 总体而言, 企业以各种方式吸纳的外部技术转移相对有所减少, 企业更多地依靠自身能力从事创新活动 (见表5) 。

6. 小企业创新效率稳中有增

《纲要》实施以来, 除大中型工业企业以外的广大小企业以相对较少的研发经费创造了相对较多的创新成果, 创新效率稳中有增, 总体上创新效率明显优于大中型企业。

从研发经费投入来看, 2005年, 企业执行R&D经费总量为1673.8亿元, 其中大中型工业企业占比74.7%, 小企业仅占25.3%;2011年企业执行R&D经费总量增长至6579.3亿元, 其中大中型工业企业所占比重上升至76.5%, 而小企业比重略有降低, 仅占23.5%。从创新活动成果来看, 2005年国内企业发明专利申请总数为40196件, 其中大中型工业企业发明专利申请数为18292件, 占比45.5%, 而小企业占比为54.5%;2011年国内企业发明专利申请总数为231551件, 其中大中型工业企业发明专利申请数97822件, 占比下降至42.2%, 小企业占比则为57.8%, 上升了3个百分点 (见表6) 。

7. 国有企业创新能力有所增强

2005年公有经济企事业单位平均每万名职工中拥有专业技术人员5341人, 2011年已经增加至5667人 (见表7) 。

国有企业创新主体地位日益显现。“十一五”期间, 中央企业科技活动经费年均增长20.5亿, 年均经费年均增长28.5%, 每季有效专利达到10.7万多件, 增长了3倍, 其中有效发明专利是3万多项。航天、特高压电网、客机、高铁、深水钻井平台等重大工程取得了一批具有国际先进水平的重大成就, 增强了自主创新能力。2011年中央企业主持制定各类国际、国家和行业标准2332个, 开发新产品25054项, 发表科技论文83439篇。

截至目前, 中央企业有70家开展国家创新型企业试点, 其中54家被正式命名为“创新型企业”。新增建设企业国家重点实验室47家, 占全国获批总数的47%, 拥有国内研发机构1994个, 其中国家级研发机构526个。国家能源研发 (实验) 中心 (重点实验室) 44个, 占全国的75%。《纲要》确定的我国需要突破的11个重点领域, 中央企业都开展了相关的研发活动。在16个国家科技重大专项中参与了15个, 以中央企业为主或牵头的有大型先进压水堆及高温气冷堆核电站、新一代宽带无线通信网、大型油气田及煤层气开发、大型飞机等。

三、面临新的形势变化

随着国内外经济形势的不断发展变化, 我国企业创新面临的外部环境也在发生一定程度的变化。在2008年世界发生金融危机之后, 各国政府对新兴技术和创新驱动发展的重视程度不断增加。我国也逐渐进入以创新和技术进步推动经济结构调整、发展方式转变的关键时期。深入实施国家技术创新工程、推动企业技术创新面临新的形势。

1. 新兴技术和产业不断涌现

从国际上看, 科技创新与产业变革的深度融合成为当代世界最为突出的特征之一。创新驱动发展是适应新的科技革命和产业变革的迫切要求。新时期我国面临的一个宏大而深刻的历史背景, 就是世界范围内新的科技革命和产业变革正在孕育突破。尽管目前还难以断定是否会出现新一轮的技术和产业革命, 但是在各国政府的大力推动下, 新兴技术和产业的发展势头较为迅猛。物联网、云计算、大数据等新一代信息技术的诞生和发展可能对未来企业的创新能力和模式产生不可忽视的深刻影响。能否抓住新技术和新兴产业带来的新机遇, 实现经济发展方式转变, 很大程度上取决于企业能否利用这些新技术的应用提升自身的创新能力。

2. 发达国家技术保护力度加大, 我国企业参与全球创新网络存在障碍

随着各国创新体系日益融入全球创新网络, 创新“全球化”的趋势明显加强。我国需要建立开放性的技术创新体系, 加强国内外企业之间的竞争与合作。美国等发达国家的技术保护主义不断加强, 通过所谓关键设备安全调查、外资并购审批、专利侵权审查、反补贴诉讼等一系列方式, 对我国一些创新型企业设置障碍, 使我国企业参与全球创新网络存在一定的困难。

3. 实施创新驱动发展战略对企业创新提出了更紧迫的需求

我国已进入全面建设小康社会的关键时期和深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚阶段, 新一轮科技改革开始启动, 科技管理正在由研发管理向创新管理不断转变对科技进步和创新提出了更加全面、更加紧迫的需求。党的十八大提出, 要实施创新驱动发展战略, 其核心是把发展的立足点转到提高质量和效益上来。实现创新驱动发展, 关键是要企业走上创新驱动、内生增长的发展道路。《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位、全面提升企业创新能力的意见》提出, 到2015年, 要基本形成以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。这一任务十分紧迫, 对政策、制度和企业自身机制的进一步完善都提出了很高的要求。

四、实施建议

许多领域专家针对进一步完善我国以企业为主体的技术创新体系建设工作提出了以下实施建议:

1. 通过深化改革改善企业创新环境、提高企业创新实力

(1) 进一步完善促进创新的公平市场环境。减少因政府人为干预造成的高利润行业, 充分发挥市场机制对创新的自发引导作用。对因体制问题和政策干预造成的类似房地产、能源资源 (如煤炭) 这样的高利润行业, 该放开市场准入的应放开准入, 对自然垄断行业应采取合理的规制, 保持市场的内在稳定性, 真正发挥市场对创新的激励作用。

(2) 适度减轻企业的总体税负, 提高企业的创新潜力。为了避免企业被进一步锁定在利润率较低的制造环节, 长期来看应该逐渐改革目前以间接税为主体的税制, 普遍减轻企业税负, 为企业提供较大的利润空间, 以便提高企业投入创新的能力。

2. 完善要素供给环境, 让企业更方便地获取创新要素

1、继续完善多层次资本市场, 降低融资成本。首先, 应该继续发展真正多层次的直接融资市场, 在合理监管的前提下放开区域私募股票交易市场的准入, 让更多的中小企业能进入股权融资市场, 通过上柜发行获得创新资金。其次, 应逐步放开中小银行的准入, 同时逐步建立起包括存款保险体系在内的金融安全网, 应更多地已经非常活跃的民间借贷从地下转入地上, 降低企业融资实际成本。

(2) 继续加强知识产权保护。国家实施知识产权战略的主要成果目前还只是集中在数量增长方面, 而企业真正有价值的知识产权保护成本则非常之高。应该从司法体系改革和加强行政执法力量两方面入手, 来构建较为严格的知识产权保护体系, 尤其要着重解决跨省市的知识产权侵权问题。

3. 落实好激励创新的政策, 为企业创新提供助力

(1) 修订政府采购政策, 为企业提供需求鼓励。研究并制定与国际规则减少抵触的政府采购政策, 本着“少说多做”的原则切实推进政府采购工作, 对采购自主创新产品的情况进行监督, 落实国产设备首台套销售的激励政策。对具有社会效益的创新产品和技术, 如节能降耗设备或产品, 实施税收减免或补贴;为自主化的重大技术装备提供买方或卖方信贷;利用节能、环保标准提高市场准入门槛, 推广新技术, 促进创新技术和产品的应用。

(2) 进一步落实研究开发抵扣政策。尽快统一各类优惠政策对研究开发费用的认定标准, 使企业不至于在申请税收优惠时无所适从;适时对各省市落实政策的程度进行评估和监督, 督促税收优惠政策落实较慢的省市尽快完善实施细则, 积极推动税收优惠政策扩大落实面, 使符合条件的企业都能获得实惠。

(3) 继续制定和完善有利于中小企业创新的政策。可以考虑在现有科技计划中规划一定比例的资金, 专门面向扶持中小企业;大力支持建设面向中小企业的研发平台、实验检测平台和其它形式的公共服务平台;提高孵化器、生产力促进中心的服务效率, 对中小企业免费提供一些人才培训服务等。

4. 逐步引导形成产学研结合利益机制

首先应减少人才流动的障碍, 鼓励更多创新人才向企业流动。应逐渐统一不同性质法人所属创新人才的基本保障制度, 逐步建立全国统一的职称评定制度, 消除人才双向流动、尤其是从大学和科研院所向企业流动的障碍。长期来看, 要从根本上解决产学研结合的利益机制问题, 还应逐步放开高校及科研机构的准入, 鼓励民营资本兴办大学, 形成多种法人性质、多种所有制、多重功能定位的高校及科研机构体系。

注释

以企业为主体推进技术创新体系 第9篇

山西技术创新硕果累累

近年来, 山西省企业技术创新工作从完善和推进具有山西特色的技术创新体系入手, 积极发挥企业技术创新的主体作用, 全力推进企业技术中心建设、产学研合作、自主知识产权形成和关键共性技术研发等重点工作, 技术创新是现代产业技术体系和工业新型化建设的重要支撑已成为共识, 技术创新对经济转型跨越的引领带动作用已初步显现。

2012年, 浓郁的技术创新气氛给山西企业带来了累累硕果。

这一年, 山西省技术创新理念全面提升, 企业技术创新主体地位不断增强, 创新环境进一步规范和优化, 技术创新逐步成为企业发展的基础支撑。

这一年, 山西省以企业技术中心建设为核心的创新体系初步形成, 其建设和管理走上法制化、规范化道路, 逐步形成国家、省、市三级技术创新体系。有数据显示, 截至2012年底, 山西省国家级企业技术中心达到22户, 省级企业技术中心达155户, 市级企业技术中心达350户, 省级行业技术中心达9户。

这一年, 山西省的产业研合作得到进一步深化, 研究生教育创新中心工作深入推进, 产业技术联盟建设初见成效。截至2012年底, 山西省研究生教育创新中心已达21户, 产业技术创新联盟达到3个。

这一年, 山西省企业技术创新能力稳步提升, 截至2012年底, 山西省级以上技术中心企业技术开发费占企业销售收入的比重达到3%, 专利年申请总量达到2 903件, 主持或参与国家或行业标准制修订超过80项。

夯实企业的技术创新主体地位

日前, 国务院下发《关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》明确提出, 我国要培育发展一大批创新型企业, 提高企业研发投入。到2015年, 大中型工业企业平均研发投入占主营业务收入比例提高到1.5%, 行业领军企业达到国际同类先进企业水平, 企业发明专利申请和授权量实现翻一番;到2020年, 企业主导产业技术研发创新的体制机制更加完善, 企业创新能力大幅度提升, 形成一批创新型领军企业, 带动经济发展方式转变实现重大进展。

近日, 山西省经信委技术创新引领专项行动实施方案正式出台, 《方案》围绕技术创新目标, 紧抓综改试验机遇, 实施六大创新工程, 构建技术支撑体系, 强化引领带动能力。即:技术创新能力提升工程、技术创新和成果产业化工程、产学研合作模式创新工程、技术创新体系完善工程、知识产权能力提升工程、技术创新团队建设工程。

技术创新引领专项行动将是2013年山西省技术创新工作的重要内容, 这一工作将遵循一个中心、两个重点有序开展。其中一个中心是构建以企业为主体的现代产业技术支撑体系, 两个重点是千方百计强化企业的创新主体, 大力提高企业的成果产业化能力。

通过有效的工作手段, 全力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系, 加快工业技术标准体系建立, 实施自主知识产权战略, 强化对技术创新投入的资金政策支持, 促进行业共性、关键技术研发, 创新体制机制, 优化创新环境, 组织和引导创新要素向企业集聚, 从根本上提升山西省大型优势企业的核心技术竞争力。

多举措推动企业唱主角

资金是企业技术创新的现实难题。对企业的研发活动, 山西的资助力度也一直在加大, 近几年先后颁布实施一系列办法为企业的技术创新活动“保驾护航”。下一步, 山西省经信委将继续加大技术创新资金扶持力度, 积极争取国家技术创新专项资金, 统筹使用省级技术创新扶持资金, 重点支持各市重点产业、重点产品以及焦化延伸产业、节能新技术新产品等共性关键技术研发;转变资金支持方式, 由单纯支持项目向支持行业重大关键技术转变, 由支持单个企业向支持行业、企业技术中心和公共研发服务平台转变。

此外, 还要通过落实国家优惠政策, 有效推动省级以上技术中心及有条件的市级企业技术中心开展技术开发费加计扣除工作, 并将此项工作作为省级技术中心年度评价的重要指标;全力帮助企业申请享受重大装备关键原材料和零部件进口优惠政策。

通过拓宽创新融资渠道, 引导各类金融机构及投资实体支持企业技术创新工作;鼓励金融机构开展专利权、商标专用权等知识产权和股权质押贷款试点;支持推动科技型企业上市;鼓励中小型科技企业采取知识产权入股、拍卖等多种形式筹集知识产权产业化资金。

最后, 就是强化创新工作考核制度。按照山西省技术创新工作安排及目标进度, 督查各市在技术中心建设、技术创新项目实施等方面的工作进展, 了解检查各市技术创新工作完成情况, 探索技术创新后评价机制。

企业是技术创新的主体 第10篇

一、西山区中小企业及人口基本情况

截止2009年末,西山区共有中小企业1824家,全区自然人口44.81万人,其中:城镇34.48万人;农村10.33万人(农牧从业人员2866人)、农户4.15万户。

二、中小企业及自然人借贷状况

2009年末,西山区各项贷款余额1,467,094万元,比年初增长33.03%。在短期贷款中,工业贷款余额36,012万元,比年初减少56.43%;农业贷款余额281,859万元,比年初增长317.01%;个体工商户贷款7,738万元,比年初增长28.43%;个人消费贷款21,599万元,比年初增长365.37%。中长期基本建设贷款197,080万元,比年初增长63.31%。从贷款的变化情况看,工业的短期流动性贷款减少较快,农业贷款、个人消费贷款增长迅猛,成为了短期贷款的主力。用于基本建设的中长期贷款增长也较快,这与国家2009年“促内需、保增长”的宏观政策保持了一致。

(一)中小企业借贷的现状

从本次调查情况看,西山区大部分企业工业生产从去年下半年开始逐步回升。从规模上看,小型企业的景气度上升幅度小于大、中型企业;从贷款情况看,短期工业贷款与年初比下降56.43%,表明了中小企业融资困难并没有得到根本缓解,主要原因是企业产品订货不足和缺乏有竞争力的项目和产品阻碍了西山区企业的健康发展;其次是金融机构为了减少风险,不轻易向小企业放款。从收回的问卷情况看2008年至今年一季度西山区区各金融机构新增贷款都是前景较好的、实力较雄厚的中型企业贷款,实力薄弱的小企业在金融机构基本未发生新增贷款。中小企业融资难仍然是制约其发展的瓶颈。

本次调查的中小企业,除一家向上级公司借贷成功外,均未发生企业民间借贷情况。这一结果表明,目前金融机构仍然是中小企业借贷的主体。

(二)农(牧)户借贷的现状

由于西山区国土面积山区、半山区占据较大比重,区域内自然条件优越,生态环境良好,为都市农业提供了得天独厚的条件。西山区以“三化”(城镇化、工业化、信息化)化“三农”、带“三农”、服务“三农”为手段来推进新农村建设取得了较好的成绩,促使二、三产业向农村辐射,公共服务向农村覆盖。因此,金融机构也积极配合国家扶持“三农”的政策,给予了农牧户较多的借贷优惠政策,有力地推动了西山区农业的健康发展,2009年底全区实现农林牧渔总产值5亿元以上。据调查问卷及实地调查情况看,受调查的农户2008年以来都与金融机构(主要是农村信用社)产生过借贷关系,但金额都不大(最大的一户20万),一般在10元以下,期限1～2年,用于短期的农业生产经营需求。

从问卷反映出,农牧户借贷金额随着其生活的改善和提高,借贷金额也在上升。在农牧户借贷关系中,虽然农村信用社仍然是农牧户借贷的主体,但民间借贷也是农户借贷的重要补充。在本次受调查的农牧户中,有近20%的农牧户发生过民间借贷。

(三)个体工商户借贷现状

目前,西山区个体工商户共10995户,从业人数达23929人。主要集中在批发零售、住宿和餐饮、交通运输、居民服务业和其他服务、制造等五大行业。随着近几年的稳步发展,个体工商户作为创造市场活力、拉动经济增长的基本力量,已成为西山区经济构成中不可缺少的部分。近年来金融机构对私营企业和个体工商户的支持力度逐渐加大,2009年比年初增长了28.43%。从调查结果也显示出当前金融机构仍然是个体工商户借贷的主体,受调查的5家个体工商户都因为业务发展与金融机构发生过多笔借贷关系,其中只有1户发生过1笔期限:6个月,用途:生活消费,无担保、无利率,协议方式:口头的民间借贷。

(四)城镇居民借贷现状

市场经济发展促使人们观念发生变化,投资热和超前消费意识逐步增强。从西山区被调查的城镇居民问卷显示,随着住房商品化步伐的加快,在七成以上居民已经拥有住房产权的基础上,又掀起了“二次置业”热潮,贷款购买住房急剧升温。被调查的城镇居民从2008年开始每年均有投资性银行贷款和消费性贷款,担保方式均为财产担保、担保财产:房产。随着金融服务手段和途径的增加,城镇居民投资借款途径也从2009年以前的单一金融机构借款延伸至小额贷款公司借款。

三、当前中小企业及自然人借贷中存在的问题及前景

(一)中小企业融资难仍未从瓶颈中走出

融资难一直是困扰中小企业发展的一个“瓶颈”,一直以来,国家为解决这一问题,也出台了大量的政策。但是,中小企业的融资难问题却没有从根本上得到解决。从本次调查情况看,我们发出的《中小企业借贷状况调查问卷》10份,除2家实力、信誉较好的中小企业与金融机构发生过多笔借贷关系外,其余企业从2008年起就未从金融机构获得过融资。是企业不缺钱吗?缺!但银行敢放吗?未必。造成这样状况的原因主要有以下几点:

从银行方面看,因中小企业特别是急需资金的小企业,在竞争力、信誉等级、产业结构、产品结构、抗风险能力等方面与大中企业有较大差距,达不到贷款要求。各金融机构为规避自己的风险,也不敢轻易放贷。

从中小企业方面看,当前金融机构借贷仍然是中小企业借贷渠道的主体。由于自身信誉、无有影响力的产品、人民币升值等内外原因,造成了中小企业资金的困难。由于没有渠道融资,更谈不上创新产品,这样就使原本就不景气的借贷渠道更加窄小。

(二)自然人借贷活动随经济发展呈不断上升局势

自然人借贷包括城镇居民、个体工商户和农牧户的民间借贷和非民间借贷。本次调查结果显示,自然人借贷活动随经济发展越来越频繁,但主体仍然是金融机构。民间借款虽然逐年有所增加,但主要发生在农牧户,金额较小,期限很短。与金融机构借贷相比还没形成规模。

城镇居民借贷活动2008年至今年一季度以来呈大幅上升,借贷资金主要用于住房投资和汽车消费。但由于国家近期出台的一系列抑制房地产泡沫的政策,预计今年城镇居民借贷活动会有较多幅度减少。

个体工商户成为经济构成中的重要组成部分,调查显示,金融机构融资目前是个体工商户发展生产经营融资的主要渠道。近几年来,在国企改革和经济结构调整中,每年都有大批剩余劳动力转移出来,加上毕业学生、待业青年、退伍士兵使个体工商户的规模呈逐年上升趋势。因此,随着经济的发展,个体工商户在金融机构的借贷融资将在金融机构借贷资金中占更大比例。

企业是技术创新的主体 第11篇

为贯彻落实《规划纲要》，进一步推动企业成为技术创新的主体，经财政部批准，科技部与世界银行共同开展了《促进企业创新》的研究。该研究主要针对中国企业开展技术创新活动的内在因素、外部环境，以及促进企业技术创新的投融资等问题，开展调查、分析和案例研究，并向中国政府提出促进企业技术创新的政策建议。

一、“促进以企业为主体的创新”所面临的两大挑战

(一)发展的挑战：产生于中国目前所处的发展阶段

总体来看，中国社会生产和技术创新尚处于多层次、多跨度、多数行业从传统粗放型发展方式向集约型发展方式过渡的阶段，企业技术创新能力还十分薄弱。

1、中国企业不仅要有竞争力而且要有创新性

首先，中国的大部分企业是技术上的后来者，其竞争力不是来自于创新性。从1992年到2005年，中国出口增长了518％。但从出口的技能强度看，如果包括加工贸易，则似乎有所提高；如果不包括加工贸易，几乎就没有什么变化。在出口增长最强劲的机械类产品中，大部分来源于加工贸易。这说明中国企业出口竞争力的获得，并不是依靠技术创新。事实上，中国的多数产业处于国际产业价值链末端，依靠优惠政策、低成本发展至今，很少进行研发投入，技术上受制于人。

其次，中国企业的格局是“少数创新者加很多制造商”。企业普遍重生产轻研究开发，很多企业处在有“制造”无“创造”、有“产权”无“知识”的状态。据国家统计局的统计数据表明，2004--2006年，有持续研发行为的大型企业不足50％，中型企业不足20％，小型企业不足10％。同时，企业也很少主动采用新技术来改进生产方式。2007年，中国水泥产量中用新型干法窑生产的仅占55％。

再次，领先企业的创新能力与跟随企业之间差距很大。近年来，部分企业通过发展壮大，已具备较好的创新基础，拥有了接近同行业跨国公司的研发能力。绝大多数跟随企业的创新能力与它们相比，差距悬殊。没有在行业中形成技术联盟，不利于提升行业整体技术能力，也不利于产业技术标准的建立。

2、中国企业不仅要有创新性而且要创造就业岗位

2006年，中国大陆的劳动力中，小学、初中文化程度的占80％以上，而大专以上文化程度的不足5％。这一方面导致中国企业创新人才的匮乏，另一方面在客观上要求劳动密集型企业的存在以创造大量的就业岗位。

(二)转型的挑战：产生于中国经济体制和国家创新体系的转型性质

在经济体制转轨的背景下，国家创新体系的转型尚未完成，一个“以企业为主体，市场为导向”的技术创新体系还没有建立起来。具体表现如下：

1、研发活动主要由国有企业执行

目前，将近一半的研发活动是由各类大中型企业完成的，其中国有大中型企业占据绝大多数份额。但从“百万元研发投入的专利申请数量”和“百名科学家、工程师的专利拥有量”两项指标来考察，国有企业都位列末位，其表现远不如私营和三资企业。由此可见，国有企业可能不是有效率的创新者。一方面，国企改革尚未完成，现行机制限制了创新。另一方面，国有企业，特别是带有垄断f生的国有企业，在市场不完全开放的情况下有很多优越性，没有太多的动力去创新。

2、市场体系不能有效激励和引导创新

技术创新具有高投入、长周期、高风险的性质，需要强大的经济驱动力。然而，目前中国的市场体系和功能体系还不完整，推动企业开展创新的驱动力尚未完全形成，无法彰显激励和引导创新的功能。

(1)定价机制的扭曲。企业选择创新的重要驱动力之一就是依靠市场力量，在充分考量要素稀缺程度的基础上所形成的生产要素定价机制。在拥有完善定价机制的市场体系中，资源稀缺，价格上升，各个市场主体只能通过创新来提高资源效率或寻找替代资源。

然而，目前中国的重要经济资源的配置权、重要生产要素价格的决定权还主要掌握在政府手中，这就使稀缺生产要素升值的压力大多隔离在了政府层面，没有充分转变为价格信号而成为企业创新的经济驱动力。

(2)劳动者权益保护和环保规则实施薄弱。首先，由于多年来中国劳动力市场处于供大于求的状况，同时法律法规对劳动者权益保护力度薄弱，企业完全可以通过不规范、不合法的用工方式来压低劳动力成本以赚取丰厚的利润，这与通过技术创新获得竞争优势相比，既见效快又简单易行。在这种情况下，企业自然不会有动力选择机会成本颇高的技术创新方式。

其次，有效的环境监管可以使企业环境成本内部化，不断提高的环境成本促使企业要么投资治理污染，要么创新工艺实现清洁生产，要么退出高污染行业，使环境污染得到有效控制。然而，由于中国的环保规则实施不到位，环境监管力度不够，资源环境的压力不能有效地转化为企业开展创新活动的动力。

(3)垄断和进入、退出壁垒。中国的产业组织中，存在着由于较高的行政性进入、退出壁垒而形成的垄断，其中一部分是在特殊的历史沿革和制度转轨背景下形成的，另一部分根源于地方保护主义，还有一部分属于自然垄断行业。高行政性壁垒带来的行政性垄断的市场结构给在位企业以无形的保护从而使其缺乏创新的积极性，对企业的技术创新行为产生了显著的负面影响，使企业的技术创新行为发生了扭曲，并使其技术创新强度大幅度下降。

(4)产业集中不够。中国的纺织业、建筑材料、食品加工、机械工业、木材加工等许多行业的产业集中度偏低。虽然低集中度不易形成行业垄断，企业为了获得较多的利润本应有动力创新，但现实中却并非如此。一方面企业规模偏小，实力不足，难以实现自主创新；另一方面依靠低成本优势的价格手段更易获得，同时行业中的过度竞争使模仿创新成果更有利可图，因此在自主创新上的努力较少。

3、私营部门能力薄弱

(1)起步阶段的私营部门。到2006年，我国工业增加值达到1.4亿(以1995年价格计算)，私营企业数增加到将近160万户，但私营企业在工业增加值中的份额还不到25％，私营部门发展还处于起步阶段。

(2)私营企业规模小。就私营企业的市场份额来看，只有少数几个行业的私营部门的市场份额超过了40％，绝大多数规模都很小。规模小一方面带来了融资的困难，使得资金本不雄厚的私营企业资金来源更加狭窄。另一方面，由于无法提供有竞争力的薪金、用于创新的设备条件以及教育培

训不足而难以留住人才。许多中小私营企业主虽有创新的意识却无创新的能力。

(3)私营企业业主和管理人员经验不足。私营企业主和管理人员缺少创新管理的经验，是私营企业在技术创新方面人力资源管理面临的一大挑战。

4、本土风险投资的生态系统尚未充分发育

创新成功不仅为企业也为消费者甚至整个社会带来巨大利益，但创新失败的风险是否也能有人为企业分担呢?面对高风险的创新活动，企业技术创新的风险分担机制影响企业重大技术创新的决策。其中，风险投资是推动企业对技术创新的重要投资方式，然而，中国的风险投资仍处在初级阶段，本土风险投资的生态系统尚未发育良好。目前，中国的风险投资主体单一，外资风险投资基金占主导地位，2007年，外资投资基金占总投资额的比重接近90％，而本土的风险投资基金不足10％。造成本土风险资本不足的原因主要有如下方面：

(1)风险投资业发展面临法律、法规障碍。中国有关风险投资企业创立、发展方面的立法还处于起步阶段，需要不断完善。虽然2007年新《合伙企业法》把“有限合伙制”引人中国，但这还是一个新生事物，有限合伙基金在设立和经营中还有许多尚待解决的问题。

(2)机构投资者不允许投资于风险投资基金。

(3)风险投资机构的公司治理尚需按修改后的《公司法》进一步加强，发行优先股需政府制定规则。

(4)退出机制不完善。当前中国股票市场和产权交易尚不健全，二板市场刚刚起步，风险投资资金退出渠道狭窄，阻碍了风险投资业资金来源的扩大。

二、“促进以企业为主体的创新”应采取的对策

(一)采取平衡的战略

推进以企业为主体的创新，应以可持续发展为目标，重视创新的持续性。以市场为导向，促进各类企业的创新能力平衡发展。根据各自特点，采取多种创新模式，重点关注更适合发展中国家实际的技术改进与采用模式。在确保研发投入数量的同时，更加注重研发的效果和效率，使有限的科研经费获得最大效率的利用。

(二)建立正确的激励机制

完善市场机制，建立公平竞争的市场环境。第一，健全定价机制，切实保护劳动者合法权益，加大环境监管力度。提高政府资源配置的公平性，调动各方面创新的积极性。在资源配置方面，应以鼓励创新为原则，为企业创新提供优惠政策。第二，要建立公平的市场准入环境，打破某些行业的行政性垄断局面。

(三)提高私营部门的能力

继续支持私营部门的发展。在引导私营部门进行量的扩张的同时，更加注重质的提高，发展规模型、科技型企业，切实在提高私营部门技术创新的能力方面下功夫。

(四)强化本土风险投资业的生态系统

风险投资是企业技术创新融资的一条重要渠道，中国本土的风险投资业的生态系统亟待强化。

要扩大风险投资资金的来源，实现主体多元化，以优惠政策保证资金的供给。要完善风险资金的退出机制建设，为风险资金的退出创造条件，积极推行企业股份制，在严格管理上市公司在主板上市的同时，相继为风险企业建立多层次的场外交易市场，特别是二板市场。要建立健全风险投资法律体系，明确风险企业的法律地位和权利义务，规范风险投资基金的来源、风险投资公司的设立、风险投资的运作、风险资金的退出等。在健全和完善风险投资立法的基础上，确保法律的执行，真正使风险投资在一个良好的法律环境中健康和快速地发展。

中小企业自主创新主体地位探析 第12篇

金融危机以来, 我国现有40%的中小企业已经在此次金融危机中倒闭, 40%的企业目前正在生死线上徘徊, 只有20%的企业没有受到此次金融危机的影响。沿海地区的倒闭比例要大于内陆, 而中西部的倒闭比例是最小的。由此可见, 我国中小企业存在以下几个方面的问题:

第一, 中小企业规模小, 易受外界因素影响。在金融危机的大浪冲击之下, 高达40%的企业倒闭, 而仅有20%的企业没有受到影响。而且还可以看到, 从这倒闭的企业和未受到影响的企业比较可以看出, 倒闭的企业其本身都是没有自己特色即以单纯加工为主的小作坊式的中小企业。

第二, 中小企业难以分散研发高投入风险。因为中小企业由于规模小, 在市场上占有的份额小, 不可能把高风险的技术创新的成本分散化, 而在创新能力较强的国家, 通常企业投入研发的费用相当于其市场销售额的10%左右, 而我国目前最高的如海尔等也只能达到8%-10%左右。 风险难以分散, 企业难以形成自主研发的局势, 这也是中小企业难以创新的一个原因。

第三, 中小企业融资难。中小企业规模小, 又没有自主研发的知识产权。通常来说, 银行对于中小企业的贷款与银行规模之间存在很强的负相关, 即银行规模越大, 对中小企业提供的贷款积极性越低。因为, 一方面, 银行认为民营企业的贷款平均坏账风险更高;另一方面, 大企业愿意与大银行保持长期的业务关系, 因为大银行能够提供更多的金融产品与服务帮助大企业节约交易成本。

然而, 从另一方面来看, 在2008年金融危机大环境的影响下, 仍有那么多企业“存活”了下来, 这与政府和各方的共同努力是分不开的。

第一, 政府扶持明显加大。如从《黑龙江省2008年科技年鉴》可以看出, 政府在科技投入方面的增加, 包括R&D经费支出为71.49亿元, 比去年增长9%, 地方财政科技拨款的增加、以及科技项目的增加等。

第二, 科技创新环境的完善。这是从《科技进步法》的角度来说的, 如黑龙江省制定的《黑龙江市政府关于加快科技创新体系建设促进科技成果产业转化的若干意见》, 以及增加科研人员的补贴等。

第三, 国际间合作交流也有所加大, 形成了区域联盟。

2 我国中小企业自主创新主体地位的确立

从《国家中长期科技规划纲要》中, 我们可以得知:我国应当建立以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系。《纲要》清楚地表明了企业的自主创新主体地位。企业按照其生产规模和其它综合实力来划分, 可以分为大企业和中小企业。大企业处于我国自主创新的主体地位, 因为其规模大, 资金流转快, 同时银行也乐于同如长虹、海尔这样一些大企业合作, 那么他就有资本、有人力来进行自主创新。企业不光是大企业, 还有中小企业, 既然说自主创新的主体地位是企业, 那么也应包括中小企业。中小企业也应成为自主创新的主体。

有人认为, 自主创新应是大企业才有的事情, 以为一定是自己主动动手, 完全自己开发研究出来的东西才叫自主创新。其实, 这是一种误解。这种情况是原始创新。自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。自主创新包括原始创新、集成创新和引进技术再创新。集成创新是指通过对各种现有技术的有效集成, 形成有市场竞争力的产品或者新兴产业。引进消化吸收再创新是指在引进国内外先进技术的基础上, 学习、分析、借鉴, 进行再创新, 形成具有自主知识产权的新技术。引进消化吸收再创新是提高自主创新能力的重要途径。发展中国家通过向发达国家直接引进先进技术, 尤其是通过利用外商直接投资方式获得国外先进技术, 经过消化吸收实现自主创新, 不仅大大缩短了创新时间, 而且降低了创新风险。中小企业亦可以采用吸收再创新这一一种自主创新模式来获得自主知识产权, 确立其自主创新主体地位。

3 巩固我国中小企业自主创新主体地位的策略

对于我国中小企业自主创新的主体地位, 我们应当予以加强, 这是在进入危机后, 迅速恢复中小企业数量和质量以及恢复我国经济大环境的要求。要加强中小企业的主体地位, 可以从以下几个方面入手:

(1) 做强中小企业。

在金融危机的影响之下, 我国的中小企业数量大幅减少。在市场规律的作用, 中小企业也完成了它的优胜劣汰, 优的企业在这场危机中毫发无伤, 而那些劣的企业则面临着淘汰的命运。从中小企业自身的发展来说, 我们更应该坚持坚持“四化”细分化、专业化、体系化和简单化。细分化有利于企业发现新的市场机会、巩固现有市场、制定最优的营销策略和战略, 更是中小企业开发市场、参与竞争的有利武器。专业化要求中小企业要高瞻远瞩, 积极加大应届大学生的招聘, 培养和储备人才, 同时积极引进技术, 不断提升专业化, 促进中小企业可持续发展。体系化要求中小企业因时因地制定战略, 制定配套的落实措施, 形成体系, 才能用最小的经济成本换取最大的利益, 才能在当前金融危机下求生存, 求发展。简单化则是要求中小企业时要承认现状, 不为力所不及而苦恼, 应该根据本地实际情况, 在现有经济基础上, 在可能范围内, 尽最大可能促进中小企业一步一步提高, 逐渐形成自己的发展模式, 做强中小企业。

其次, 加大对新成果的转化。通过各省政府构建的科技研发平台、资源共享平台、成果转化平台、企业发展平台等外部平台支持, 积极加大对新成果的转化, 使企业可以看到他人的新成果, 拥有自己的新成果, 相互交流相互学习相互促进。

再次, 加大区域间联盟和各地区同行业和国外同行业的交流合作。中小企业主要是依靠吸收再创新来形成自己的成果, 积极主动引进外国技术, 增强自身实力。将一个区域内同行业集中企业, 形成区域大联盟, 如泸州酒业集中发展区, 就是将整个泸州的酒业生产企业集中在某一个地方进行生产、搞开发, 这样既有利于同行业之间的相互学习、相互交流、又能发现企业之间的差距, 形成良好的竞争态势。

(2) 让科研走进企业。

一般来说, 一个成功的大企业如我国海尔、韩国的三星电子等, 均在其内部设有一个专门的研发机构。但一个单独的研发机构并不是每个企业都可以拥有的。我国《国家中长期科技纲要》要求学校与科研机构对企业予以配合。促进高校与研究所的科研人员向企业流动, 可以有效促进科研成果和技术能力向生产力转化。这样既能“强壮”企业, 又能提高科研能力和教学水平, 二者相得益彰。

(3) 做有责任的、积极的政府。

对于中小企业主体地位的加强, 政府主要是进行引导和激励。从财税方面来看。第一, 推出缓交税的计划, 将2009年中小企业所得税、增值税等减半, 或减1/3, 等经济复苏以后分三到五年还回来以减轻中小企业的压力。第二, 加大对科技经费的支出。如加大地方财政科技拨款。第三, 与银行一同解决融资难的问题。政府制定一到二个银行专门推出中小企业自主创新贷款业务, 对中小企业进行追踪, 保证中小企业专款专用, 也将银行贷款风险减小到最低。

对于立法者来说, 通过立法来保障中小企业自主创新的顺利进行。以法律法规形式确立鼓励中小企业进行自主创新, 如规定每年政府对科技型中小企业的科技投入不得低于多少、对于进入中小企业的科研人员在工资或者晋升方面给予优惠等, 使立法细致化、规范化。

摘要：企业是我国自主创新中的主体, 中小企业处于企业中的弱势群体, 尤其是2008年以来受全球金融危机的影响, 我国沿海地区小企业纷纷倒闭。中小企业也是我国的自主创新的主体, 如何巩固中小企业的主体创新地位, 是一个值得思考的问题。从我国中小企业的现状、自主创新的相关问题以及巩固其主体地位的法律思考几个方面进行阐述。

关键词：中小企业,主体地位,法律思考

参考文献

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[2]张森森.浙江中小企业发展的原因分析[J].当代经济, 2008, (10) .

[3]黑龙江省科技厅.2008年黑龙江省科技年鉴[Z].黑龙江省科技厅网站, 2009.