市场部门内控制度范文第1篇
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
(一)反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
(四)人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
(一)反舞弊程序与控制方面 1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
(二) 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
(三)人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
2012年6月29日篇二：内控执行自查报告
内控制度执行自查整改报告 ******** 2012年**月**日
内控制度执行自查整改报告
按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。
我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学
习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。 ******* 2012年**月**日篇三：内部管理制度自查自纠报告
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报
中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统
一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操
作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日篇四：内部控制自查报告1 卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
(一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
(二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
(一)根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
(二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
(三)对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
(一)按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
(二)建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
(三)失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
(一)按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
(二)加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
(一)根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
(二)设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇五：内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
市场部门内控制度范文第2篇
关于养老保险内控制度实施运行情况的
自查报告
县人社局：
根据《XXX社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》(渝社险发2011‟22号)文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长XXX任组长，社保局党支部书记、副局长XXX任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由XXX任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度 在《XXX社会保险局关于印发的通知》(X社险发2009‟1号)的基础上，根据《XXX社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发2010‟83号)文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了 1
科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进
(一)机构设置合理，授权管理明确
根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《XXX社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数;坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则;明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合;最后我局还制定印发了《XXX社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《XXX社会保险局工作人员职业培训制度》、《XXX社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。
(二)完善各项制度，业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和XXX的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程;二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其
参保信息和档案资料;三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全;四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户;五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误;六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性;七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
(三)严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作;二是严格执行相关文件规定，及时编制预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续;三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在重庆银行开设了农民工征缴专户、在重庆农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算;四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务
凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理;六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《XXX社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
(四)增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《XXX社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了UPM时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份;采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。
(五)内控制度完善，内部监管得力
根据《XXX社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发2010‟83号)文件相关要求，制定出台了《XXX社会保险经办机构办理养老保险业务
内部控制实施细则》，其中包括：《XXX社会保险局审计稽核制度》、《XXX社会保险局风险评估制度》、《XXX社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
XXX社会保险局
市场部门内控制度范文第3篇
淄川基础设施项目
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目录
项目经理岗位职责 .................................................................................................................... 3 生产经理岗位职责 .................................................................................................................... 5 技术经理岗位职责 .................................................................................................................... 6 质量部职责 ................................................................................................................................ 7 资料员岗位职责 ........................................................................................................................ 9 综合办岗位职责 ...................................................................................................................... 10 浴室管理制度 .......................................................................................................................... 12 实验员岗位职责 ...................................................................................................................... 13 安全部职责 .............................................................................................................................. 14 合约部职责 .............................................................................................................................. 15 机电部职责 .............................................................................................................................. 16 机电经理岗位职责 .................................................................................................................. 17 技术部岗位职责 ...................................................................................................................... 18 食堂卫生“五四制” .............................................................................................................. 19 物资部职责 .............................................................................................................................. 20 工程部岗位职责 ...................................................................................................................... 21 采购部职责 .............................................................................................................................. 23 保安职责 .................................................................................................................................. 24 生活区管理细则及奖惩条例 .................................................................................................. 25 门卫管理制度 .......................................................................................................................... 26 员工宿舍消防安全管理制度 .................................................................................................. 27 项目党支部书记岗位职责 ...................................................................................................... 29 工地保健急救措施 .................................................................................................................. 30 食堂卫生管理制度 .................................................................................................................. 34
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项目经理岗位职责
一、受公司聘任，接受公司的管理和监督，代表公司履行与业务签订的工程承包合同，执行承包合同中由项目部福泽实施的各项条款。
二、贯彻执行国家及地方的法律法规和公司颁布的各项管理制度，政策要求，维护公司合法权益。
三、代表项目与公司签定《项目管理目标责任书》。并负责落实《项目管理目标责任书》中各项指示任务的完成。
四、经授权组建项目部，提出项目班子成员人选建议，对项目管理人员进行聘任、考核、评价和奖惩。
五、组织编制《项目管理策划书》，并负责落实《项目管理策划书》中各项工作任务的完成。
六、组织建立项目部技术、生产、成本、质量、环境等各项工作的管理体系，执行相关规程和标准，确保项目质量、效益、工期和安全文明生产。
七、负责拟定项目部各项工作计划，对项目运转进行有效控制，主持召开日常生产例会、节点成本分析会等。
八、根据公司授权，协调和处理与项目有关的内外事项，预防和处理突发事件。
九、根据公司授权，按照规定程序开展专业分包、劳务分包、
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物资采购等工作。
十、负责审批项目部各类生产、商务、财务报表，确保各类报表的内容真实和报送及时。
十一、负责办理工程结算，编制项目工作总结，接受公司各项审计，协助公司对项目进行的工作检查、成果鉴定和奖项申报，处理项目部善后工作。 4
生产经理岗位职责
一、参与编著项目管理策划书，负责项目生产管理日常工作，组织编制项目周、旬、月生产计划及资源需用计划。
二、负责项目施工进度管理，保证项目各项工期目标完成。
三、负责安全文明施工和施工环境的管理与控制。
四、参与分供方的招标、选择、签约和评审工作，负责分供方的管理、协调与控制。
五、负责项目的质量过程管理工作。
六、负责组织项目生产例会、施工协调会和综合考评。
七、参与成本控制，参与技术方案、技术措施、施工工法的编制。
八、完成上级和项目交办的其他工作。
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技术经理岗位职责
一、负责项目技术工作，参与编制项目管理策划书，主持编制项目施工组织设计、施工方案、并督促施工组织设计及施工方案多的实施。
二、负责编制项目质量工作计划，对工程质量进行控制、管理和监督。负责项目质量创优的前期策划与后期申报。
三、组织参与工程设计交底及图纸会审，并对施工员进行图纸及变更交底。
四、负责解决施工过程中遇到的质量、技术问题，审批项目施工员、技术员和技术交底。
五、负责工程测量、实验、计量及技术复核工作。
六、负责工程技术资料管理工作。
七、负责项目新科技成果的推广应用，组织项目技术攻关和施工技术总结。
八、负责项目月、旬施工进度计划及资源需用计划的审核。
九、负责完善工程洽商(技术核定)、技术变更单等资料的签字盖章手续，及时向商务合约部提供项目经济签证的技术资料。
十、完成上级和项目交办的其他工作。
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质量部职责
一、贯彻国家地方有关工程施工规范、工艺标准和公司的质量管理制度，按照工程质量检验评定标准对施工质量进行检查监督。
二、实施项目过程中工程质量的质检工作，并与政府质量监督对口工作。
三、负责组织编制项目质量计划及质量目标的分解落实，并负责监督实施、过程控制和日常管理。
四、负责分部分项工程工序质量复检、抽检和质量评定工作。
五、参与相关分包商和供应商的选择和日常管理工作;负责工程创优和评奖策划、组织、资料准备和日常管理工作。
六、负责组织工程阶段和竣工验收工作，并进行交验技术资料和质量记录的整理、归档。
七、定期检查产品质量，及时掌握工程质量动态，收集信息，为制定预防措施提供依据。
八、参与一般不合格品评审和对其处置结果进行跟踪检查。
九、负责对分项工程质量进行登记核定。组织项目质量三检，并保证原始记录的准确性、完整性和可追溯性。
十、组织项目质量检查，对工程质量问题督促限期整改，并对整改情况进行核查。
十一、每月对班组施工的分项工程任务书的质量进行核定。 十
二、每月对质量记录进行自查并记录，运用统计技术对可
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能产生的不合格原因进行分析，制定纠正或预防措施，并进行跟踪检查。
十三、负责及时完成领导交办的其他工作。
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资料员岗位职责
一、了解工程技术规范以及当地对工程资料的管理规定，并协助配合项目副经理(技术)综合制定项目的文件资料管理规定，制定详细的资料分类存档，编号等的方案。
二、负责接收业主，咨询工程师的下发文件，并依据项目经理的批示及时依据项目文件管理的下发方式进行下发并存档。
三、负责对工程资料的收集、整理，并提醒、督促相关人员及时填报。
四、负责对项目工程资料编制的检查。
五、负责工程资料的编目、建档及保管工作。
六、负责接收责任工程师报审合格后的资料，并存档。
七、负责完成并按照当地资料管理规定的要求进行提交。
八、负责按有关规定及时向事业部、业主和有关部门移交竣工资料。
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综合办岗位职责
一、协助搞好项目所在地各相关部门的关系，为项目部各项工作的开展创造良好的条件。
二、负责项目部CI策划、覆盖及日常维护工作和大型活动的组织实施。
三、负责项目部人力资源引进、考核、薪酬计发、统计报表、社保扣缴，相关培训等工作的组织实施和相关业务基础工作。
四、负责项目部各种会务的组织、接待、实施、文字整理、上级领导和外来人员的接送、食宿、票务工作。
五、参与劳务分包队伍的引进和管理，督促协助劳务队办理相关必备证件。
六、负责行政文的收发处理，音像资料收集和有关文字资料等归档立卷工作，负责打印、复印、传真、电话等管理工作。
七、负责项目部所有办公用品生活用品的配置、发放、维护、回收和建档工作。
八、参与项目部工会、共青团工作及对内外宣传工作。
九、参与自有人员，劳务队住宿安排和食堂日常管理。
十、协助检查督促办公区、生活区和公共区域的卫生清洁工作。
十一、协助好现场、办公区、生活区的保卫、消防、加强用火的用电的管理和突发事件的善后处理工作。
十二、负责项目部的防暑、防寒、计划生育的管理工作。
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十三、负责项目部所属车辆的调度、日常维护、驾驶人员的管理。
十四、及时完成项目领导安排的其他工作。
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浴室管理制度
一、爱护公共财物，不损坏浴室内设施。
二、讲究卫生，不随意乱扔食物，不随地大小便。
三、浴室每天至少打扫两次，由专人负责保洁工作。
四、节约用水，人人有责。
五、每周由生活卫生管理负责人组织人员进行检查。
六、贵重物品不准放在浴室内。
卫生间保洁制度
一、厕所要合理设置，符合规定要求。
二、工地厕所设专人管理，并建立卫生保洁责任制度。
三、厕所内应配有照明，冲洗水源设置冲洗水箱、洗手水斗，每天冲洗三次，保持无异味。
四、作业区内另设的便桶，必须每天清倒，周围干净。
五、教育职工养成良好习惯，大小便时做到便溺入槽，保持厕所内清洁。
六、杜绝厕所乱涂画，保持墙面隔断面整洁。
实验员岗位职责
1、参与编制检验计划
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2、负责工程所需原料、试块的取件送检，并确保取件送检符合国家、地方政府主管部门及公司规定。
3、负责将各种材料的检验报告、施工配合比及时提供给有关施工技术人员、材料人员并交资料员保存，建立检验试验台账和办理移交手续。
4、填写试验日志。
5、对混凝土、砂浆搅拌后台的计量进行交底、检查、监督，并做好相应记录。
6、负责项目实验仪器、器具的计划、保管、维护、台账的管理。
7、负责实验室标养室的情况检查及记录。
8、负责天气状况及实际天气状况的记录，做好晴雨表的填写工作。
9、检查督促有关人员正确使用计量器具和对计量器具进行妥善保管，建立计量器具台账，并标明分布情况、仪器、状态;负责计量器具的送检和C类计量器具的比对，负责粘贴标准标志和封存标志，确保计量器具处于受控状态。
10、完成领导安排的其他工作。
安全部职责
1、负责项目安全生产、文明施工和环境保护工作。
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2、参与编制项目安全防护、消防方案和安全施工专项方案，并督促实施;研究项目施工潜伏性危险和预防方法，预计所需安全措施费用。
3、参与编制项目职业安全管理计划、环境管理计划并监督实施。
4、负责安全生产和文明施工的日常检查、监督、消除隐患等管理工作。
5、负责组织实施安全培训、安全教育工作，负责安全技术审核把关，参与施工队班组的安全交底;负责定期召开安全工作生产会议。
6、负责安全目标的分解落实和考核评比，并展开生产竞赛和安全活动。
7、制定安全消防应急计划，负责项目安全消防救援工作，在危急情况下有权发出停工令，直到安全状况得到改善为止。
8、负责安全生产日志和文明施工资料的收集整理工作。
9、负责门卫治安、安全生产监督的日常管理工作，并作出相应的记录，确保产品保护工作顺利进行。
10、负责及时完成领导交办的其他工作。
合约部职责
一、负责项目预算成本的编制及成本控制工作，负责与业主
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和分包的结算工作，编制项目月过程进度报告、商务报表、分包付款等文件。
二、负责本项目分包招标文件的编制及分包商选择，参与分供商的选择。
三、负责项目合同管理、造价确定以及二次经营等日常工作。
四、负责工程量的复核，做好阶段性的结算工作。
五、负责准备竣工结算报告，和其他与商务方面的工作。
六、负责项目部与业主、监理单位、设计院之间的往来经济类公函、资料的管理工作。
七、负责及时完成领导交办的其他工作。
机电部职责
一、成立以项目机电经理为首的组织构架。
二、自主组织和管理人、机、料、法、环各方面工作。自行建立规避风险的组织体系和措施。
三、组织编写安装工程施工组织设计、专题施工方案和质保计划，自行落实技术管理工作，以及过程资料、竣工资料的
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管理归档。
四、定期召开安装工程生产协调会，解决材料、质量、进度、安全、文明施工、劳务以及与外单位协调等各方面事宜。
五、依据土建进度计划编制安装进行计划，严格实施，确保与土建计划和总结化配套。
六、配合土建做好临时施工，水电实施和维护。
七、配合土建做好质量安全文明施工各类奖项申报取证和检查工作。
八、严格执行公司成本管理方法，加强合约管理，合理使用资金严格财务制度，有效控制成本。
九、以总包身份对分包单位的安装工程质量进度，安全文明施工进行协调、检查和监督，对安装类质量、安全事故负连带责任。
十、服从项目部的各种配合性要求和指令，维护公司整体利益和形象。
机电经理岗位职责
1、参与编制项目管理策划书，负责项目机电工程的施工进度、质量、安全、文明施工及资金、成本、结算管理工作等。
2、负责编制项目机电工程的目标成本，并组织实施和控制，定期召开经济活动分析会。
3、负责机电工程的设计变更及工程洽商工作。
4、负责项目机电工程技术资料的管理，对项目机电工程施
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工技术资料和工程竣工资料的收集整理。归档及资料的真实，完整和及时性负责。
5、负责本项目机电质量事故的处理及四新技术的推广应用与技术总结工作。
6、在授权范围内，负责自营机电工程分包队伍的选择及合同洽谈工作，并配合业主做好指定分包队伍的选择及合同洽谈工作。
7、在授权范围内，负责项目机电设备和材料的采购、管理工作。
8、负责项目机电工程与土建、装饰之间以及机电专业各分包商之间的施工协调，确保机电总体施工进度的实现。
9、负责组织机电专业的联合调试及竣工验收工作。
10、完成上级和项目交办的其他工作。
技术部岗位职责
1、负责项目施工技术管理，施工组织设计。施工技术方案编制，图纸会审和技术核定、结构预控验算、结构变形监测试验，监测及施工测量复核。
2、负责各类图纸，标准、规范、图集的收发和登记造册，并与公司贯彻标准管理内容做好衔接工作。
3、协调设计工作，做好施工组设计的配合协助业主组织各
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分包单位的设计和技术交底会议，做好会议纪要和盖章确认工作。
4、做好过程中技术资料收集、整理和保管，负责资料移交。
5、负责审定分包商的施工方案，材料、设备的选型和审核、统筹分包工程的设计变更和技术核定，工作参与相关分包商和供应商的选定。
6、与质量部紧密配合，参与项目阶段交验和竣工交验，共同负责工程创优活动。
7、协助项目技术经理，进行新技术、新材料、新工艺在本项目的推广应用，并进行技术总结。
8、负责工程施工技术交底工作，对关键和特殊过程制定专门的作业指导书。
9、负责及时完成领导交办的其他工作。
食堂卫生“五四制”
1、采购员：不买腐烂变质食品
保管验收员：不受腐烂变质食品
加工人员：不加工腐烂变质食品
营业服务人员：不卖腐烂变质食品
2、食物存放实行四隔离制度
生熟食隔离
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成品半成品隔离
食品与杂物、药物隔离，货款分开
食品与天然冰隔离
3、食品与用具实行四过关
去残渣 碱水刷
净水冲 消毒(包括饭票)
4、环境卫生四定制度
定专人;定物;定时间;定质量划片分工包干负责。
4、个人卫生做到四勤
勤洗手、剪指甲 勤理发、洗澡
勤洗衣服、被褥 勤洗换工作服
物资部职责
一、负责物资设备的市场调查、招标、合同谈判等的具体工作
二、按物资设备合同福贼催货、运输、验收、支付、仓储、保修。
三、对进口物资负责报关、商检。
四、办理已供物资价差签证。
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五、监督物资设备采购合同执行情况。
六、参加设备试运行。
七、负责收集、整理、保管好物资设备档案(包括合格证、说明书、随机技术文件、运转记录等)。
八、负责负责加工物资设备的管理。
九、负责设备备件及专用工具的管理。
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工程部岗位职责
一、全面负责项目生产计划的编制和施工生产的开展。
二、负责项目一级总体施工计划的编制，生产组织及总体进度计划落实，组织施工过程的管理与控制，检查，监督项目文明施工，及时将检查计划上报。
三、负责具体组织和完成项目开工前期现场准备工作，包括各类临建的搭设。
四、负责项目土建、钢构、机电、精装修等各专业施工的总体协调工作，负责分部分项工程工序的质量验收。参与工程隐蔽、竣工验收、并填写验收记录。
五、负责使项目的生产组织、生产管理和生产活动符合施工策划的要求。
六、负责项目所需计量器具、大型设备的计划、租赁、安装、维护保养、安全管理和调试使用工作。
七、负责协调各分包商及作业班组之间的进度矛盾及现场作业面冲突，使各分包的现场施工有序合理进行。
八、督促各分包单位应严格按照各自施工合同要求，按质、按量、按工期及安全目标、圆满完成合同要求。
九、负责施工生产的现场指挥与协调，对工程施工的进度、质量、安全、文明施工全面负责。
十、负责填写施工日志。
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十一、负责及时完成领导交代办的其他工作
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采购部职责
一、按质量要求和施工方案，提供合格的机械设备与材料。
二、强化原材料，半成品的质量管理，提高设备的完好率及使用率，杜绝设备带病运行。
三、严格控制，无质保文件和不符合技术规范指标的材料投入施工，对不合格材料设备一律拒之门外。
四、对材料设备的堆放安置做出科学合理的安排，是操作现场的工作环境不影响工程施工质量。
五、负责验收、收集、保管所提供产品的质保书，编制文件及相关技术资料。
六、负责项目材料管理业务，负责项目物资设备的采购和大型施工机械的租赁工作。
七、负责与总部后方采购供应支持的协调联系工作。
八、负责审核物资采购计划、进场计划和统计计划，合同财务编制资金计划。
九、具体负责项目物资采购招标文件的编制工作和供应商的选择工作。
十、负责提供呈报业主和监理工程师的各类材料样品。 十
一、负责及时完成领导交办的其他工作。
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保安职责
一、具有强烈的责任心，对工作认真负责，能坚持原则、秉公办事、大胆工作、不徇私情、保持高度的警觉性，敢于挺身而出制止罪犯活动及违法乱纪行为。
二、具有良好的服务意识和安全意识，仪表端庄、干净整洁、礼貌待人、在保安服务中真正体现“警惕、温暖、敏捷、周到”的服务风格。
三、努力钻呀保安服务的业务知识，掌握企业保安的服务技巧，当值时要保持旺盛的斗志和良好的精神状态，做到“招之即来、来之能战、战之能胜”。
四、服从上司的指令和工作安排，熟悉本部岗位的任务与要求，认真贯彻执行安全岗位责任制，做好本质工作，确保项目财产安全。
五、在项目范围内外巡查，果断处置本岗位发生的问题，发现可疑的人和事要礼貌地进行盘查监控。
六、巡视项目员工，劳务队的聚集地点。禁止赌博、打斗及偷窃客人财务情况发生。
七、经常对重点部位、场所进行安全检查，发现问题及时提出。
八、定期检查警报系统、安全及消防系统，严密控制建筑物周围的安全情况。
九、严格遵守项目各项规章制度特别是安全保卫制度，执行交接班制度。上岗时不得擅离岗位，上班时不准睡觉，以确保项目财产的安全。
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生活区管理细则及奖惩条例
一、严格遵守项目部制定的宿舍管理制度、防火和卫生管理制度。
二、宿舍内要天天打扫。保持干净。铺上铺下整洁有序，窗明地净，无异味。
三、清扫的垃圾倒在指定的垃圾桶内，违者罚款20元/次，并负责把污染部位打扫干净。
四、宿舍内严禁使用煤气灶、煤油炉、电饭煲、热得快、电砂锅、电炉等炊具，否则。除予以没收外，处罚款50元/次。
五、在宿舍内不得聚众赌博，嫖宿，酒后闹事和其他流氓活动以及传播放映反对、淫秽书画、照片、录音、录像，否则处罚款100元/人次，情节严重的，交公安机关处理。
六、不经保安负责人批准，不得留宿外人，违者处罚款50元/人次;容留卖淫嫖娼人员，处罚款200元/人次，并交公安机关进一步处理。
七、宿舍内不得私拉乱接电线，禁用超过60W灯泡照明，点长明灯，否则罚款50元/次。
八、私自挪用灭火器者罚款100元/人次。
九、开水房处水源不能洗衣服，违者罚款50元/人次。
十、生活区出现打架，斗殴聚众滋事等情况，对责任人罚款200元，对责任单位罚款5000-1000元。
十一、在宿舍内不准抽烟倒床烟，违者罚款10-50元/人次。
十二、严禁二层宿舍向楼下乱倒垃圾、生活污水，撒尿，违者罚款50元/人次。 十
三、生活区内严禁各种不文明行为，破坏宿舍财产照价赔偿。
十四、进入食堂就餐，要排队买菜买饭，不得插队，如有违反。处罚款20元/次。
十五、剩饭剩菜不得到处乱扔，应倒在指定的分类回收桶内，否则罚款20元/次。
十六、无理取闹影响保安人员正常开展工作的，处罚款20-50元/人次，情节恶劣的，并交公安机关处理。
十七、用水完毕，必须及时关闭水龙头，处照价赔偿流失的水费外，处罚款50元/次。
十八、有在公众场所所有穿裤衩和穿裤衩在宿舍走廊、洗碗池等洗澡的不文明行为，处罚款50/人次。
十九、协助生活区保安一起维护生活区治安有功的人员，项目部将当场给予100-300元不等的奖励。
二
十、每月组织的卫生，安全大检查，评选“文明寝室”，对于评选为文明寝室的宿舍，项目部将给予100元的奖励，卫生最差的寝室，项目部也将给予100元的罚款。
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门卫管理制度
为加强内部安全防范工作，整顿内部治安秩序。保卫内部安全，维护生产、工作和生活秩序，保障社会主义物质文明建设的顺利进展，特规定如下：
一、凡本单位职工进入大门，应主动出示工作证，自行车进出大门一律下车推行。
二、凡外来单位来联系工作者凭介绍信，办理登记手续，方可入内。
三、职工家属，亲友来访者，须有被访人填写会客单或登记后才能入内，一般不可留宿，外低来工地有特殊困难的需要住宿者，由职工申请，领导同意办好住宿登记后方可住宿。
四、施工现场，非本工地人员，未经有关部门陪同者，一律谢绝参观和探亲访友。
五、凡携带物品外出者，请主动交出出门证，值勤纠察人员有权询问和检查核对后方可带出。
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员工宿舍消防安全管理制度
一、遵循国家规定的消防法规、法律。
二、宿舍的所有工作人员、住宿人员，都必须熟悉宿舍的地理环境、出入口位置、消防通道等。
三、宿舍的所有工作人员，住宿人员都必须懂得使用灭火器材，懂得如何在紧急情况下怎样报警，怎样进行有效疏散。
四、对生活区的消防设施、消防器材必须定期进行检查、维护、以保证其灵敏度和应有功效。
五、民工生活区实行24小时值班巡查。
六、禁止宿舍抽烟、丢烟头，尤其要杜绝卧床吸烟现象。
七、宿舍内严禁私拉乱接电线，物品摆放整齐有序，保持室内畅通。
八、不准在走道上堆放物品或将消防通道作其他用途，任何时间必须保证通畅。
九、严禁携带易燃易爆物品进入宿舍。
十、严禁在宿舍及宿舍周边燃放烟火爆竹，对煤气、乙炔、氧气设备由专人负责管理，并定期检查。
十一、非专业电工，不准在宿舍内擅自接驳电源、线路。 十
二、服从项目部的管理，爱护宿舍的消防设施及器材，保证各种消防设施和器材能正常使用。
十三、住宿人员离开宿舍时，要认真检查室内是否留有火种，
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并关好门窗，切断电源方可离开。
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项目党支部书记岗位职责
一、执行上级党组织工作安排，负责项目党支部日常工作。
二、负责项目党员发展与教育管理工作，围绕项目管理开展多种形式的党群组织活动，营造项目良好的工作氛围。
三、负责项目党风廉政建设及职工思想作风建设，做好项目稳定工作。
四、协助项目经理开展各项工作，负责项目治安、保卫、消防、计划生育、CI创优、人力资源、行政后勤等工作，处理好与项目周边及相关部门的关系。
五、负责督促项目执行公司颁布的各项管理制度和任务指标。
六、参与项目分供方招标选录工作。
七、就本单位工作向上级机构书记、总经理汇报。
八、完成上级和项目交办的其他工作。
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工地保健急救措施
一、触电急救
1、脱离电源。电源作用与人体时间愈长，后果愈严重，应使伤者立即离开电源。
方法：关闭电门;切断电路;挑开电线;在有绝缘措施下拉开触电者。
2、现场急救。当触电者脱离电源后，发现其呼吸不规则或已停止摸不到脉搏或听不到心音，须争分夺秒进行急救。 方法：口对口人工呼吸法，同时做心脏按压。四次胸外心脏按压，做一次人工呼吸，如此反复协调进行。
3、送医院抢救。
(1)在不中断人工呼吸、胸外心脏按压情况下，按上人工呼吸器，对于伤者呼吸更为有利。
(2)兴奋剂的应用。当人工呼吸、胸外按压后，仍未听到心音可注射10%肾上腺素0.5-1ml，也可用异丙肾上腺素，根据情况重复使用。
二、中暑急救
中暑是在高温和热辐射的长时间作用下，特别是同时伴有温度高，通风不良及体力劳动的情况时，引起的中枢性体温功能调节障碍。中暑分为热辐射病、日射病和热痉挛三种类型。
(一)预防要点
1、应有良好降温、通风、温度调节和隔热源等设备。
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2、施工中，应根据暑天的特点，合理安排好休息时间，适当延长休息时间，烈日下应戴草帽。
3、供应合理的饮料，如含盐清凉饮料，含盐0.2%-0.3%10°c左右，必要时应加白糖。
4、年老或体弱，精神系统疾病后，周身生痱子者均容易发生中暑，气温31°c以上应加以预防。
(二)急救要点：
1、立即将患者移到阴凉地方，平卧，松开衣服。
2、头部降温应为重点，将患者移至阴凉处，可用冰袋冰水浸湿的毛巾敷盖。
3、可针刺人中，口服十滴水。
三、有机磷农药中毒急救处理
常用有机磷浓药品种如下：对硫磷、内吸磷、敌敌畏、敌百虫、乐果、马拉硫磷等。
中毒途径以及原因：一般从事浓药喷洒，吸入中毒，误服中毒，城市居民误服中毒发生较高。症状：瞳孔缩小，多汗。
(一)误服中毒的急救处理
1. 误服这必须彻底洗胃，常用1/5000高锰酸钾(对硫磷不用)一般不少于5000cc，至无药味是为止。 2. 药物治疗，解疏定静脉注射。
3. 在发病早期或症状明显时，适量使用阿托品效果最佳，必要时刻没15-30分钟重复注射一次，瞳孔散大可作为停用阿
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托品的参考指标。
(二)预防
1. 采购副食品时应该注意有否浓药喷洒过。 2. 加工蔬菜时必须在水中浸泡半小时以上。
四、骨折的急救
对施工现场骨折的患者第一步最主要的处理是急救固定。其目的有四：
1. 防止休克，抢救生命。 2. 止痛止血防感染。
3. 防止骨折端刺伤邻近神经、血管和皮肤等
4. 保护患者和固定伤肢，迅速送至医院。因此在现场急救工作是不应该费太多时间做不必要的详细体格检查，应以及时完成抢救生命和固定伤肢为主。
如果伤者处在休克撞他，应首先治疗休克，一般的措施是止血、止痛、保温、保呼吸畅通和固定伤肢。
对开放性骨折，应以无菌敷料或当时认为最清洁的布料包扎，不可洗擦，正复骨折。伤口出血一般用压迫包扎法即可止血，出大流血，不应该轻易使用止血带。
骨折的急救固定。应本着就地取材，就地固定，先行急救固定，而后迅速送医院的原则。如死之可用木棒固定。上肢还可以绑在胸部，下肢可利用键肢固定。
对脊椎骨折的急救处理。绝大多数脊椎骨折由间接暴力
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所致，如跌撞压砸伤，脊椎骨折并打脊髓损伤，不一定因发生骨折的外伤所致，有时是由急救输送处理不当所造成。故急救时应该绝对避免身体扭曲，屈曲和过程伸展。应由2-3人将患者的身体保持橡木板的挺直，轻稳的移至硬板担架上。两人报腿或使写作的抬送法，都是极端错误和危险的。对胸椎患者，俯卧或仰卧均可。对颈椎骨折患者应使平头仰卧，并在头颅两侧用沙袋或者衣服挡住，以免转动。
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食堂卫生管理制度
一、设专人负责，卫生分工明确。用餐人员要讲究卫生，碗筷要消毒，用餐后应及时将剩余的饭、菜、汤、骨头等弃物倒入泔脚桶内。
二、炊管人员的个人卫生好，按时进行体检，操作时要穿工作服，待工作帽，经常剪指甲，便后操作前要洗手，卖饭时用夹子，做到货款分开。
三、操作间、库房要布局合理，整齐干净，做到四壁无尘土、无落灰和蜘蛛网，门窗玻璃光亮，灯具无尘土，达到无蝇、无蛆、无鼠、无蟑螂、无害虫。
四、采购主副食品要注意品质，不得采购无证摊贩或者个体户加工的豆制品和熟食、饭后等食品，不得采购变质腐败食品。绿叶蔬菜要多浸、洗，以利残留农药的清除，杜绝集体性食物中毒事故。
五、各种炊具。如刀勺彩板抽屉参合水池抹布冰箱冷藏等。要严格生熟分开，冲洗干净，达到木见本色，铁不生锈，特备是成果生鱼生肉的容器，必须用热碱水进行彻底洗刷消毒。
六、严格实行食品验收，注意食品采购、运输、保管中的卫生和容器的卫生清洁，防止污染。一切销售的食品必须做到无毒，无疾病细菌，无生虫，无腐烂霉变，清洁无杂质，坚决做到不买、不卖、不吃腐败变质的食品。
七、吃剩食物隔夜应放入冰箱储存，再次出售时需要重新煮
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透。冰箱内储存的食品要生熟分开，防止交叉污染。冰箱要定期清洗、保持内部清洁。
八、剩的菜和购入的直接入口的生熟食品必须加热后出售。
九、蔬菜必须先洗后切，做到菜内无泥沙，无虫。小卖部内严禁出售非直接入口的食物。
市场部门内控制度范文第4篇
第一章
总 则
第一条 为规范我支行反洗钱和大额及可疑支付监督报告行为,维护金融安全,根据《金融机构反洗钱规定》,《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，制定本规程。
第二条 除人民银行规定外,支行应严格按本规程开展反洗钱工作并及时向总行反洗钱部门报告大额和可疑支付交易。
第三条 开展反洗钱工作应遵循以下原则:
一、合法审慎原则
应当依法并且审慎地识别可疑交易,作到不枉不纵,不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。
二、保密原则
应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其它人员。
三、与司法及行政执法机关全面合作原则
应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。
第二章
设立反洗钱工作部门
第四条 支行计财部为专门反洗钱机构，负责全行反洗钱工作;指定支行各营业网点会计人员为反洗钱工作人员，负责本支行大额和可疑交易记录，分析和报告反洗钱工作。
第五条 反洗钱工作部门的工作职责
一、负责对支行反洗钱工作的指导培训工作。
二、负责支行各网点反洗钱工作的检查、监督。
三、负责支行各网点大额现金支付的审批报备工作。
四、负责支行各网点反洗钱工作文字数据的收集、分析、上报等。
五、负责制定并完善反洗钱内控制度。
六、负责配合司法机关及涉嫌洗钱犯罪信息的移送。
七、负责协助司法机关等执法部门对有关涉嫌洗钱的客户存款查询、冻结、扣划工作。 第三章
确定客户身份
第六条 各营业网点在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据其法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料确定和记录其身份,并充分掌握其经营,资金往来,账户余额变化等情况,做到了解客户。
第七条 各营业网点应严格按《人民币结算账户管理办法》的规定为客户开立实名账户并按规定手续开立、变更和撤销账户。不得开立匿名或假名账户,不得为身份不明的客户开立账户、提供存款和结算服务。
第八条 各营业网点应要求客户认真填写《开户申请书》,提供完整,清晰,准确的信息资料,必要时还应派人上门核实情况;会计人员必须准确,完整地将存款人信息按规定登记《开销户登记簿》建立完整的存款人信息库,包括单位存款人的名称,法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码, 开户的证明文件,组织机构代码,住所,注册资金,经营范围,联系电话和个人存款人的姓名,代理人姓名,身份证件的名称和号码、住所、联系电话等信息。 第四章
人民币业务的报告
第九条 人民币支付交易,是指单位,个人在社会经济活动中通过票据、银行卡、汇兑、托收承付、委托收款、网上支付和现金等方式进行的以人民币计价的货币给付及其资金清算的交易。
第十条 下列支付交易属于人民币大额支付交易：
(一)法人、其他组织和个人工商户(以下统称单位)之间金额100万元以上的单笔转账支付;
(二)金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支付和现金汇款、现金汇票解付;
(三)个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。
第十一条 下列支付交易属于人民币可疑支付交易：
(一)短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
(二)短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
(三)法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
(四)长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
(五)与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
(六)没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
(七)提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
(八)客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
(九)客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
(十)客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
(十一)外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
(十二)外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
(十三)证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
(十四)证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
(十五)保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
(十六)自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
(十七)居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
(十八)多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数
人操作。
第十二条 各营业网点在办理人民币支付结算结算时，对可疑交易应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。
第十三条 人民银行查询可疑支付交易时,支行应负责查明,及时回复,并记录存档。 第五章
纪律和处罚
第十四条 除法律规定外,任何人不得向任何单位或个人泄露反洗钱工作信息。违反规定泄露反洗钱工作信息的,视情节轻重给予纪律处分;构成犯罪的,移交司法部门。
第十五条 有下列情形之一的,将给予警告并责令限期整改。逾期不改的,给予网点负责人、会计和经办人员纪律处分。
(一)未执行《人民币银行结算账户账户管理办法》的规定,致使单位或个人凭虚假资料开立账户的;
(二)未要求存款人按规定填写《开户申请书》,未按规定将存款人信息准确,完整地记录,致使存款人信息不全或不正确的;
(三)未按档案管理要求保管会计档案,致使客户资料和交易记录丢失或不全的; (四)未按本操作规程规定对大额或可疑支付交易进行审查和报告的。 第六章
附则
第十六条 本操作规程下列用语的含义如下： (一)“以上”,“以下”均包括本数;
(二)“频繁”系指每天发生3次以上或每天发生持续5天以上; (三)“大量”指接近上述规定的大额报告标准限额的金额。
第十八条 本操作规程由遵义市商业银行遵义县支行负责解释、修改,自发文之日起实施。
市场部门内控制度范文第5篇
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
(一)反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
(四)人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
(一)反舞弊程序与控制方面 1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
(二) 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
(三)人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
2012年6月29日篇二：内控执行自查报告
内控制度执行自查整改报告 ******** 2012年**月**日
内控制度执行自查整改报告
按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。
我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学
习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。 ******* 2012年**月**日篇三：内部管理制度自查自纠报告
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报
中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统
一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操
作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日篇四：内部控制自查报告1 卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
(一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
(二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
(一)根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
(二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
(三)对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
(一)按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
(二)建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
(三)失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
(一)按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
(二)加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
(一)根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
(二)设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇五：内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
市场部门内控制度范文第6篇
第一章
总 则
第一条 为规范我支行反洗钱和大额及可疑支付监督报告行为,维护金融安全,根据《金融机构反洗钱规定》,《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，制定本规程。
第二条 除人民银行规定外,支行应严格按本规程开展反洗钱工作并及时向总行反洗钱部门报告大额和可疑支付交易。
第三条 开展反洗钱工作应遵循以下原则:
一、合法审慎原则
应当依法并且审慎地识别可疑交易,作到不枉不纵,不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。
二、保密原则
应当保守反洗钱工作秘密,不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其它人员。
三、与司法及行政执法机关全面合作原则
应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客户存款。
第二章
设立反洗钱工作部门
第四条 支行计财部为专门反洗钱机构，负责全行反洗钱工作;指定支行各营业网点会计人员为反洗钱工作人员，负责本支行大额和可疑交易记录，分析和报告反洗钱工作。
第五条 反洗钱工作部门的工作职责
一、负责对支行反洗钱工作的指导培训工作。
二、负责支行各网点反洗钱工作的检查、监督。
三、负责支行各网点大额现金支付的审批报备工作。
四、负责支行各网点反洗钱工作文字数据的收集、分析、上报等。
五、负责制定并完善反洗钱内控制度。
六、负责配合司法机关及涉嫌洗钱犯罪信息的移送。
七、负责协助司法机关等执法部门对有关涉嫌洗钱的客户存款查询、冻结、扣划工作。 第三章
确定客户身份
第六条 各营业网点在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据其法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料确定和记录其身份,并充分掌握其经营,资金往来,账户余额变化等情况,做到了解客户。
第七条 各营业网点应严格按《人民币结算账户管理办法》的规定为客户开立实名账户并按规定手续开立、变更和撤销账户。不得开立匿名或假名账户,不得为身份不明的客户开立账户、提供存款和结算服务。
第八条 各营业网点应要求客户认真填写《开户申请书》,提供完整,清晰,准确的信息资料,必要时还应派人上门核实情况;会计人员必须准确,完整地将存款人信息按规定登记《开销户登记簿》建立完整的存款人信息库,包括单位存款人的名称,法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码, 开户的证明文件,组织机构代码,住所,注册资金,经营范围,联系电话和个人存款人的姓名,代理人姓名,身份证件的名称和号码、住所、联系电话等信息。 第四章
人民币业务的报告
第九条 人民币支付交易,是指单位,个人在社会经济活动中通过票据、银行卡、汇兑、托收承付、委托收款、网上支付和现金等方式进行的以人民币计价的货币给付及其资金清算的交易。
第十条 下列支付交易属于人民币大额支付交易：
(一)法人、其他组织和个人工商户(以下统称单位)之间金额100万元以上的单笔转账支付;
(二)金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支付和现金汇款、现金汇票解付;
(三)个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转。
第十一条 下列支付交易属于人民币可疑支付交易：
(一)短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
(二)短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
(三)法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
(四)长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
(五)与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
(六)没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
(七)提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
(八)客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
(九)客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
(十)客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
(十一)外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
(十二)外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
(十三)证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
(十四)证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
(十五)保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
(十六)自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
(十七)居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
(十八)多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数
人操作。
第十二条 各营业网点在办理人民币支付结算结算时，对可疑交易应当进行分析、识别，有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时报告中国人民银行当地分支机构，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。
第十三条 人民银行查询可疑支付交易时,支行应负责查明,及时回复,并记录存档。 第五章
纪律和处罚
第十四条 除法律规定外,任何人不得向任何单位或个人泄露反洗钱工作信息。违反规定泄露反洗钱工作信息的,视情节轻重给予纪律处分;构成犯罪的,移交司法部门。
第十五条 有下列情形之一的,将给予警告并责令限期整改。逾期不改的,给予网点负责人、会计和经办人员纪律处分。
(一)未执行《人民币银行结算账户账户管理办法》的规定,致使单位或个人凭虚假资料开立账户的;
(二)未要求存款人按规定填写《开户申请书》,未按规定将存款人信息准确,完整地记录,致使存款人信息不全或不正确的;
(三)未按档案管理要求保管会计档案,致使客户资料和交易记录丢失或不全的; (四)未按本操作规程规定对大额或可疑支付交易进行审查和报告的。 第六章
附则
第十六条 本操作规程下列用语的含义如下： (一)“以上”,“以下”均包括本数;
(二)“频繁”系指每天发生3次以上或每天发生持续5天以上; (三)“大量”指接近上述规定的大额报告标准限额的金额。
第十八条 本操作规程由遵义市商业银行遵义县支行负责解释、修改,自发文之日起实施。
