案卷评查工作汇报范文-盘古文库

案卷评查工作汇报范文

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来源：盘古文库

作者：漫步者

2025-09-16

案卷评查工作汇报范文第1篇

为进一步提高行政执法水平，确保法律法规的正确实施，

依据市司法局文件《关于开展

2019 年年度下半年行政执法案卷

评查工作的通知》 (×司发〔 2019 〕×号)的要求，我局及时进

行研究，就我局

2018 年 5 月至 2019 年 8 月 31 日期间已办结

的行政许可和行政处罚案卷评查工作的组织形式、重点内容、

实施方案等事项作了安排部署，自

2019 年 10 月 8 日至 2019

年 10 月 20 日对我局行政执法案卷进行了评查。现将评查情况

汇报如下：

一、工作任务完成情况

(一)重点突出，切中实际

。根据司法局文件要求，我们

此次的行政执法案卷评查从

2018 年 5 月 1 日至 2019 年 8 月

31 日做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。我局行政许可事项

比较单一，只有社会组织登记许可证的许可一项。在截止

2019

年 7 月 30 日进行完的社会组织许可证的年度检查工作中，

我们

就把工作重点放在了所有经核准登记的行政许可案卷立卷情况

的自查自纠上。对照《行政许可案卷评查内容和评分标准》

，对

行政许可程序的合法性和适当性进行了逐项检查，具体包括：

行政许可申请与受理、审查与决定、期限及卷宗档案等事项是

否履行一次性告知、受理或不受理行政许可申请的书面凭证以

及申请人提交的材料是否符合法定形式、

材料文件是否齐全等

个方面情况。为了更好的开展工作，我们依据《××市行政许可

案卷评查标准》，结合我局行政许可实际，具体分解细化了各阶

段评查指标以百分制形式进行了自查评分，并把此次评查结果

作为进一步规范执法行为的重要举措，作为我局落实依法行政

执政为民的重要方面，更作为我局检验、考核具体业务股室本

年度行政执法工作情况的重要依据。

通过评查我们发现，在

2018 年 5 月 1 日至 2019 年 8 月

31 涉及我局行政执法行政许可的

46 个案例中，案卷许可主体

合法，行政许可依据正确，条件完全具备，告知事项准确无误，

许可内容合法、时限适当;案卷制作比较规范，没有引起相关

的法律诉讼事项。执法案卷评查工作自查自纠较为扎实，评查

工作有记录。我局无行政处罚案件，无相关案卷。

(二)靠实责任，狠抓落实。

总体来说， 2018 年 5 月以来

我局依法行政、行政执法案卷检查情况较好，质量较高。我局

采取以下措施主抓落实：

1.加强学习，提高执法人员整体素质和执法水平

。针对以

往我局行政执法中存在的重实体、轻程序，重登记、轻管理的情况，建立了定期学习制度和培训计划，做到按季度查阅学习笔记，半年通报学习情况，特别对具体执法人员的学习进行重

点督查。

一方面统一组织全局职工，重点对《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》、《全面推进依法行政实施纲要》、等重要法律法规及有关规范性文件进行进一步的加强学习，另一方面组织行政执法人员集中学习格式文本文书的正确使用、具体案卷的制作，以及依法行政、文明执法行为规范。

2.细化责任，按时完成行政执法责任制各项任务

。我们将

执法人员的执法情况及案卷制作质量与个人业绩挂钩，

把考核标

准具体细化，并进一步将其制度化。

行政执法人员肩上有了压力， 2

从而调动其积极性，形成了浓厚的学习风气。

使行政许可中长期存在的重登记、轻程序的不良倾向得以转变，受理与审查、一次性告知事项等程序得到落实，行政执法行为较为规范，卷宗档案立卷及时，能够坚持公开、公平、公正原则，进一步树立了我局行政执法严格、规范、公正的良好形象。

二、存在的问题

通过此次评查，我们发现执法水平有了一定的提高，但同时也清醒的认识到存在的不足：一是执法人员水平仍需提高;二是受办公场地的限制，无法将执法事项及确定的执法程序等进行全面的公布;三是没有设立专门的工作机构和编制、经费，导致从事此项工作的人员兼职业务太多，无论其精力还是工作时间均无法确保能够及时有效的完成相关工作程序。尽管存在以上种种不足，但我们有信心和能力做好我局行政执法监督管理工作，进一步完善行政执法案卷立卷工作，为推动我市依法行政工作而积极努力。

三、下一步工作打算

一是健全完善相关制度。继续深入学习贯彻《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》，结合自身执法特点，健全完善推行行政执法责任制各项工作制度，增强其科学性、针对性和适用性。

二是狠抓落实，提高行政执法质量。加大执法督察力度，督促相关股室在执法案卷评查、立卷等工作程序及时规范。

三是加强案件的立卷归档工作。严格按照执法和立卷归档的有关规定，加强案卷规范化管理，使案卷内容能科学反映案件的完整流程。

四是配备专职人员、工作经费及相关执法交通、通讯设备，

以提高行政审批、行政许可的工作效率，切实为行政管理相对

人提供方便。

案卷评查工作汇报范文第2篇

***********区人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知

区属各有关部门，省市属各有关企、事业单位：

为进一步规范行政执法机关的行政处罚行为，提高执法水平和行政处罚案卷的制作水平，加快法治政府建设进程，根据国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》(国发〔2008〕17号)中“完善行政执法案件评查制度，市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查”的规定，以及《***********年依法行政工作计划》中有关行政执法案卷评查的要求，区政府法制办决定开展行政处罚案卷评查。现将有关事项通知如下：

一、评查范围

各行政执法部门于2010年6月1日至2011年5月1日已结案的行政处罚案件。不包括2010年评查过的案卷。

二、实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当、事实是否清楚、主要证据是否具备、适用法律是否准确、程序是否合法等内容。

(一)主体合法。即，被处罚主体确认准确;实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格;印章使用符合《行政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

处罚法》和《黑龙江省行政处罚监督办法》的有关规定;执行行政执法工作的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件。

(二)事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确;有相关的证据证明。

(三)适用法律正确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合《行政处罚法》的基本要求;法律、法规、规章及其条款引用准确。

(四)程序合法。即，符合《行政处罚法》和专业法的基本程序要求。主要包括：先调查取证后决定处罚、决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩、符合听证要求的举行了听证、行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等。

(五)属于行政处罚范围。即，给予行政处罚必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为;对构成刑事犯罪的，应当移送司法机关处理等。

三、案卷文书及评分标准

参照《伊春市行政处罚案卷评查标准》(详见附件1)。

四、评查方法

评查分三个阶段。第一阶段为自查自评阶段。由各行政执法部门对本单位处罚案卷进行自查自评，并填写《行政案卷自评汇总表》(见附件2)，于2011年6月1日前报区政专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站专业好文档为您整理~~谢谢使用~更多精彩内容请关注本站

府法制办公室。第二阶段为抽评阶段。由区政府法制办公室从各行政执法部门抽取部分案卷进行评查。第三阶段根据评查结果，将评选出优秀、良好、一般单位，并予以通报。被评选出的优秀单位将在行政执法责任制目标管理考核中酌情加分。

开展行政处罚案卷评查，是全面推行行政执法责任制、建立健全行政执法评议考核机制的重要举措。此次评查活动涉及面广、专业性强，各行政执法部门一定要高度重视、实事求是、精心组织，确保按要求高质量地完成这项工作，通过评查进一步查找不足，改进工作，切忌流于形成。

联系电话：***********

附件：

1、伊春市行政处罚案卷评查标准

2、行政处罚案卷自评汇总表

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附件1

**********行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督工作，规范行政执法行为，提高行政执法部门办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

(一)主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

3、被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1、违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2、适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

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(四)程序合法

1、按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2、由两名以上执法人员进行调查取证。

3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6、应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。

7、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

二、文书规范标准(100分)

(一)立案阶段(共7项，每项2分，共14分) 行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。(包括：个人姓名或单位名称、法定代表人、地址、电话)(2分)

2、案件来源。(注明案件是来自日常检查、举报、交办还是移送等内容)(2分)

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3、案情记录。(2分)

4、有立案依所。(引用处理该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称，并注明具体条款项等)(2分)

5、有承办人和承办机构的意见及签名。(2分)

6、有行政执法机关负责人审批意见及签名。(2分)

7、有立案时间。(2分)

(二)调查取证(共30分)

1、两名以上行政执法人员共同执法。(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在案卷内调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)(3分)

2、检查或调查询问笔录。(共7小项，每项1分，共7分)

(1)检查或调查询问的时间。(1分)

(2)检查或调查询问所在的具体地点。(1分) (3)当事人或被询问人基本情况。(姓名、单位、职业、地址、联系方式)(1分)

(4)检查或询问笔录的完整记录内容。(包括表明身份、说明执法依据、注明或询问违法事实与违法情况等)(1分)

(5)检查人员或询问人员签名。(1分)

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(6)笔录有被检查人或被询问人签名。(当事人拒绝签名的，应有两名以上行政执法人员签名并说明原因)(1分)

(7)调查笔录中有涂改之处时，应有被调查人签名。(说明更改理由)(1分)

3、调查取证与保存证据(共8小项，每项1分，共8分)

(1)注明被调查取证当事人。(包括单位全称或个人姓名)(1分)

(2)有调查取证事由和依据。(1分)

(3)有调查取证的具体时间、地点。(注明提取物证所在地)(1分)

(4)有物品性状描述。(包括物品名称、规格、型号、数量等)(1分)

(5)有物品保存期限和地点。(1分)

(6)需保存登记应有保存登记依据、登记保存清单、领导审批记载。(1分)

(7)有被调查取证的单位或个人签名或盖章。(1分) (8)有物品处理决定记载。(1分)

4、调查终结报告(案件处理审批表)(共6小项，每项2分，共12分)

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(1)有对案件的来源记载。(自查、举报、移送、领导交办等)(2分)

(2)有管理相对人的基本情况。(包括单位名称、法定代表人、地址、电话;公民姓名、性别、出生年月、电话、住址、身份证号码等)(2分)

(3)有违法事实和证据。(2分)

(4)有明确的行政处罚依据。(法律、法规、规章及条款)(2分)

(5)有承办人和承办机构的意见及签名。(2分) (6)有行政执法机关法制机构意见和主管领导审批意见。(2分)

(三)审查决定(36分)

1、告知和申辩(在作出行政处罚决定前应制作行政处罚事先告知书)(共5小项，每项1分，共5分)

(1)行政处罚事先告知书应载明当事人的基本情况。(单位名称、法定代表人、地址、联系方式;公民姓名、性别、住址、联系方式等)(1分)

(2)行政处罚事先告知书应靠知当事人违法事实、理由和依据的条、款、项及完整记载。(1分)

(3)行政处罚事先告知书应有告知相对人陈述和申辩或放弃此项权利的记载。(1分)

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(4)行政处罚事先告知书应告知当事人拟给予行政处罚的种类和幅度。(1分)

(5)告知文书应载有行政执法主体的名称及印章。(1分)

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)

(1)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书。(1分)

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载。(1分)

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。通知书内容要规范。(注明当事人、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)(1分)

(4)听证笔录制作要规范。(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)(1分)

(5)听证报告内容规范。(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、形成时间等)(1分)

3、行政处罚决定的审批(共3小项，每项2分，共6分)

(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批。(2分)

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(2)集体讨论决定的行政处罚案件有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。(2分)

(3)上级行政机关批准的行政处罚案件，应有报批文书，本行政机关的意见及印章，案件和案情陈述、处理建议、报送时间、上级行政机关批准时间等。(2分)

4、行政处罚决定书(共7小项，每项2分，共14分) (1)有当事人姓名或单位名称、地址、住址。(2分) (2)有违反法律、法规、规章的事实和证据。(2分) (3)有行政处罚的种类及相关法律依据。(2分) (4)有行政处罚的履行方式和期限;实施罚缴分离的，应靠知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款的是否有加处罚款的规定。(2分)

(5)有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议机关行政复议或者和人民法院提起行政诉讼的途径和期限。(2分)

(6)有作出行政处罚决定的行政执法主体名称及印章。(2分)

(7)有作出行政处罚决定的日期。(2分)

5、责令改正及其他程序(共6小项，每项1分，共6分)

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(1)责令改正通知书应载明当事人基本情况。(包括单位名称、法定代表人、地址等;公民姓名、住址等)(1分)

(2)责令改正通知书注明有基本违法事实。(1分) (3)责令改正通知书注明有违反法律、法规、规章名称的全称及具体条、款、项。(1分)

(4)责令改正通知书有责令改正的内容。(1分) (5)有责令改正的期限及行政执法主体全称和印章。(1分)

(6)法律、法规、规章规定的其他内容。(1分)

(四)送达和执行(共4项，每项2分，共8分)

1、送达文书规范。(直接送达的包括地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名;其他方式送达的，应符合法律规定的法定程序)(2分)

2、给予罚款的处罚应使用合法罚没票据。(2分)

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(3分)

4、结案报告规范。(包括送达情况、执行情况、及其结果、承人人意见及签名、行政执法机关负责人意见签名、结案日期等)(2分)

(五)案卷档案(共8项，每项1.5分，共12分)

1、一案一卷。(1.5分)

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2、使用档案统一规定的卷皮。(1.5分)

3、卷内目录和备考表填写要规范。(字迹要工整、清楚)(1.5分)

4、卷内材料排列有序。(原则上要求按照办案过程顺序排列文书，也可将行政处罚决定书和结案报告放在卷首)(1.5分)

5、卷内材料有号码。(1.5分)

6、装订整齐。(1.5分)

7、纸张无破损，大小规格统一。(1.5分)

8、卷内文字使用钢笔或签字笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。(1.5分)

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附件2 行政处罚案卷自评汇总表

单位(盖章)：二○○九年月日

填表人：

负责人：

联系电话：

案卷评查工作汇报范文第3篇

第二条：本制度所称的行政执法案卷评查，是指区人民政府通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本制度所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。

第三条：行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

第四条：第七条行政执法案卷评查的主要内容：

(一)行政执法主体是否合法;

(二)行政执法适用的法律、法规、规章是否正确;

(三)行政执法事实是否清楚，证据是否充分，定性是否准确;

(四)行政执法程序是否合法，内部运作程序是否规范;

(五)作出的行政处罚、行政许可、行政强制决定是否合法、适当;

(六)行政执法主体是否按本部门制定的行政处罚裁量量化标准作出行政处罚决定;

(七)行政执法文书、案卷材料是否完整齐备，文书使用是否规范，卷宗制作归档是否符合标准。第五条：行政执法案卷评查人员应客观、公正地对所查案卷评分，扣分及扣分理由应作书面说明，评出案卷得分后应予签名。

第六条：行政执法案卷实行一案一评，评查小组根据每个案卷的实际情况，进行书面综合评议，并评出优秀、合格、不合格等次的评查结果。

第七条对行政执法案卷评查过程中发现的违法、违纪行为，按照有关规定由相关部门处理。

案卷评查工作汇报范文第4篇

案卷评查总结报告

根据《武功县人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》，武政办发[2012]113号文件要求，我局党组高度重视，及时制定案卷评查实施方案，对局行政处罚案卷评查工作进行了布臵。要求各股室(队)在9月18日在至9月25日认真开展自查;在自查的基础上，局成立了由政策法规股成员组成的评查小组，在9月26日至9月30日对全局案卷一一进行审查。

自查、审查结束后，评查小组制作了书面《案卷评查总结报告》，现将我局开展案卷评查情况报告如下:

一、案卷自查与审查

共自查案卷50份(其中现场处罚案卷30份，立案处罚案卷20份)，评查结果：60分以上案卷50份，60分以下和直接评为0分的案卷数0份。

二、主要问题

从总体情况看，我局实施行政处罚，能做到执法主体合格，被处罚对象确认准确，事实清楚，证据确凿，适用法律正确，基本程序合法，但也存在一些不够规范的现象，归纳起来主要有以下几种情况：

(一)少数文书制作不规范

1、检查笔录、调查笔录未记载行政相对人的基本情况，发生行政相对人拒签的，缺少相关证人、两名以上执法人员的签名和说明。

2、检查笔录缺少检查人签名，调查笔录中未表明调查人身份。

3、立案审批表未注明案件来源。

4、调查笔录中调查问话重点不突出

(二)细节问题

1、文书制作存在错别字现象，如陈述申辩“权利”写作“权力”

2、期限表述不当。如60日写成两个月，诉讼期限三个月写成90天。

3、检查、调查时间填写不完整。

4、笔录中的涂改之处，没有全部经行政相对人或被调查人的押印盖章或签名确认。

5、卷内材料未按时间顺序有序排列，未编材料页码。

(三)个别程序不到位，缺少相关文书材料

1、实施或解除行政强制措施，未按规定履行审批程序，即未严格执行内部报告批准程序。

2、执行行政处罚决定，缺少执行笔录记载。

3、案卷归档缺少结案案卷登记表。

4、超期的案件未按规定办理延期手续。

三、问题分析

分析以上问题出现的原因，一是自身素质不高，深入学习不够。由于对目前的制度，办案程序规定及文书制作规范要求理解掌握不透彻，导致出现案卷中文书记录不详细不完整不规范的情况，甚至有错别字和表述错误现象。二是依法行政的观念不牢。有的单位认为一些文书是内部文书，不对外使用，于是偷工减料，不严格按办案程序办事，缺乏办铁案的意识，如实施强制措施未按规定履行内部报批手续，案审记录过于简单，以及忽略行政相对人放弃陈述申辩申请听证权利的情况记载，忽略执行笔录等。

针对此次查出的问题，局党组书记、局长杨智美反复强调，要从提高局执法队伍素质入手，认真组织学习办案程序规定、文书制作规范及评分标准;同时加强案件审理工作，按照《陕西省行政处罚案卷质量评查内容和标准》要求，严格把关，对不符合规定要求的案卷及时作补证纠正处理。要通过这次案卷评查，起到规范执法行为，促进依法行政和提高执法能力的作用。

武功县食品药品监督管理局