内部人员管理制度范文第1篇

随着我国证券市场的发展壮大，出现了虚假财务信息泛滥的问题。究其原因，主要责任在于上市公司本身，因内部控制失灵造成在信息披露的准确、及时、完整、合规方面出现了问题。正是由于认识到内部控制的重要性，各相关部门近十年一直不断出台关于内部控制信息披露的规则。从2000年中国监证会颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则》到2006年实施的《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、2007年实施的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）再到2008年五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）等，都在规范上市公司年报中内控信息的披露问题。2010年4月五部委又联合发布了《企业内部控制评价指引》，这一切足可见国家对企业内部控制评价工作的重视。

一、上市公司内部控制自我评估必要性

上市公司内部控制自我评估必要性，具体如下：

（一）内部控制自我评估的概念 内部控制自我评估就是指公司管理当局以监控公司内部控制执行情况、评估部门业绩及个人表现、改进内部控制及管理缺陷为目的，按照一定的内控评估标准进行的内部测评、缺陷整改以及最终出具内部控制自我评估报告的系统、连续的过程。

（二）内部控制自我评估的必要性 第一，外部信息使用者为了做出有效的重要决策，对公司内部控制情况了解的需要促使了管理层对内控自评工作的重视。此外，这也同时考核了公司部门的业绩和员工的表现，具有监督和威慑作用，从而减少错误和舞弊的发生。第二，从理论上讲，内控信息的披露与财务报告质量在一定程度上存在关联。陈关亭、杨芳在实施了专项问卷调查后，认同内部控制评估报告对于提高财务报告可靠性的作用。健全、完善、有效的内部控制可以消除财务报告信息失真的产生，对加工整理过程起到监督作用，从根本上保证财务报告的质量；可以约束会计人员遵守相关财务法规，减少会计造假；可以制约管理层粉饰财务报告的行为，易于查出内部控制存在的缺陷并加以改进，一定程度上减少了财务报告舞弊的可能性。

二、2009年石油行业上市公司内部控制披露现状

因意识到内控自评的必要性及重要性，国务院及财政部等五部委依据《基本规范》制订了较为细致的《企业内部控制评价指引》（以下简称《内控评价指引》），并以此规范企业内控自评工作，逐步要求上市公司对内部控制制度的有效性进行自我评价，披露年度自我评估报告，并聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。以2009年石油行业所有上市公司（共13家）披露的《内控自评报告》作为样本，根据《内控评价指引》中对于内控评价内容的要求，按《基本规范》内控框架五要素对披露的内容进行了归纳，制成表1。

这13家上市公司按照《基本规范》及《内控评价指引》适当地披露了自家公司的信息，但是披露的信息有所侧重，反映出了以下两个问题：

（一）内控信息披露效用不大 纵观13家上市公司《内控自评报告》均有同样体会——披露的形式很规范、全面，但批露的内容仍只是表面性文章。13家传达的信息都是内部控制完善、有效等信号，每一项均是简单几句话，每一家只挑选其中一两方面进行披露，且均是对自身有利的内容，较具形式化。从样本分析来看，尽管有61.54%的8家上市公司披露了内部控制中存在的问题，但对于不利消息只是一笔带过、含糊其辞，而提出的整改意见也只是在XX方面需“加强”、“完善”，反映出上市公司披露的不足与缺失。而对于信息使用者来说，并没有从中获得多少有价值的信息。

（二）内控信息披露评价标准缺乏 尽管本文对上市公司内部控制自我评估现状是按照《基本规范》五要素抽丝剥茧归纳总结的，但缺乏对内部控制自我评估的统一规范，虽然国家据此于今年4月出台了《内控评价指引》，但由于尚未实施，所以披露的内容侧重不一，并不全面。其中有4家公司是按照《内控指引》的要求进行披露的，他们从内控制度建立健全情况、内控监督设置情况、董事会对内控工作安排、财务核算内控制度完善、内控存在缺陷及整改方面进行了陈述，但是明显内容太过简略，基本以肯定为主。

三、内部控制披露不足成因分析

信息的供需关系直接影响着厂商与消费者决策的制定。因此《内控自评报告》必须将影响厂商提供信息的动力和成本与信息的使用者结合起来加以考虑分析，这样才能准确、客观做出判断。

（一）公司提供内控信息的意愿 第一，披露动力对内控信息披露的影响。上市公司之所以不愿意对内控信息的真实情况进行全面披露，归根结底主要还是因为公司自身的经营状况、获利能力存在问题。在信息不对称的市场中，好公司非常愿意将自己的优势信息（内部控制完善、有效等）向信息使用者提供，从而获得更多投资者的信赖，占据更多的资源优势；而经营状况较差的公司则不愿向投资者披露他们公司在内部控制方面存在的缺陷和问题，以防止资源的流失。所以可见，披露内控信息的动力取决于上市公司经营情况的好坏，却又决定了内控信息的披露质量。第二，披露成本对内控信息披露的影响。披露成本同样也直接影响着上市公司对内控信息的披露。若上市公司披露内控信息所花费的人力、物力等成本不仅能在后期能得到补偿，而且披露还会给公司带来更多的经济利益，那么，公司肯定愿意进行披露；但若公司披露内控信息所花费的成本预期得不到补偿，那么即使国家要求，公司也不会愿意披露。

（二）内控信息使用者的需求 国家之所以要求企业在年报中披露《内控自评报告》，是为了让更多的信息使用者了解掌握更为准确的信息来进行判断决策。内控信息使用者主要包括投资者、债权人以及相关政府部门。这三者对内控信息的需求目的不同，从而对上市公司所披露信息的关注面不同。投资者希望通过获取内控信息帮助自己做出正确的投资决策、增加经济利益；债权人利用内控信息了解自己出借的资金营运管理情况，以判断能否按期收回债权，并适时做出后期的信贷决策；政府部门获取信息则为考察判断上市公司的经营行为有没有违规，政策法规是不是被公司认真的贯彻执行，进而在此基础上制定下一步的宏观经济政策。

四、上市公司加强内部控制自我评估的措施

通过对内控信息披露原因的分析可以看到，我国上市公司内控自评信息披露不足的原因除了上市公司存在披露动力不足、披露成本制约外，还受到外部信息使用者需求的影响。所以笔者将从这两个方面进行完善，一方面提出规范的《内控自评报告》的主体内容框架，另一方面提高我国上市公司披露内控信息的意愿。

（一）《内控自评报告》主体内容框架 在关注《内控自评报告》的时候，不能仅仅关注报告的结果，而应该是注重管理层对于内部控制信息的描述。因此，《内控自评报告》主体框架应包括以下内容：第一，内控五要素的评估。一是控制环境。对控制环境的评估应考虑以下因素：公司的治理结构与企业文化；董事会、管理层的经营风格和经营理念；审计委员会与董事会；组织结构与权责分派体系；人员的品行与素质；人力资源政策与实务；管理控制方法、外部环境。二是风险评估。对风险的评估应考虑以下因素：目标的设立与达成；风险识别与分析；改变的管理与应对机制。三是控制活动。对控制活动的评估应考虑以下因素：授权及目标；职责划分；业务流程与操作规程；业务记录（资产和会计记录）；规章制度；独立检查规章制度；控制标准；重点控制（对控股子公司的管理控制、对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投、融资的内部控制、重要财务决策、信息披露的内部控制是否恰当）。四是信息沟通。对信息沟通的评估可以考虑以下因素：信息披露系统；对内对外的沟通汇报渠道。五是内部监督。对内部监督的评估应考虑以下因素：内部审计（持续监督程序、独立的审计监察组、内部控制评价小组和外部审计人员的建议）；自我控制（自我评价测试、评价的频率和范围、综合检查）。第二，公司内部控制情况的整体评估意见。对整体的评估意见可以考虑以下因素：监事会、董事会审计委员会、独立董事独立的评价意见，包含了对生产经营全过程控制、公司职能划分控制、人员间分工和牵制、控制点设置、建立和执行内部控制所花费的成本和由此带来的经济效益之间的比例、各项具体的控制制度等方面的评价。第三，公司内部控制存在的问题及改进措施：内部控制缺陷汇总和报告的机制；发现问题的改善或更正措施。

（二）采取强有力的内控信息披露保障措施 第一，建立评价、监管机构，鼓励企业全面准确披露内控信息。虽然国务院及财政部等五部委出台了《内控评价指引》，相关行业中的企业日渐认识到内部控制的重要性，聘请了会计师事务所进行审核，但是内容也归于形式化，信息质量的准确性、全面性不高，作用不大。所以，笔者认为应建立行业评价协会，可从行业代表性大中小企业中选取代表组成评价协会，对行业中的企业《内控自评报告》进行抽样检查，并予以诚信星级评价，从而提供信息使用者准确的评价信息。对于诚信的企业，应树立其标杆地位，鼓励行业中其他企业效仿学习；对于不诚信的企业，应予以通报，追究当事企业的法律责任。或者建立类似会计师事务所这样的第三方独立监察机构，对于监察出来的信息出具评价意见。同时，为了避免管理层面临不该有的诉讼风险和其它问题，有关部门应对自愿性信息披露行为加以保护。当然，自愿性信息作为企业财务报告的组成部分，一旦对外披露，必须与强制性披露的信息一样，接受必要的监管和约束，对于恶意披露误导投资者的企业应当加以处罚。第二，建立企业内控信息的披露质量保障机制。企业内控信息的披露质量保障机制由企业参与内控评估的相关部门和各层人员组成的，它是一个系统，也是一种机制。因此，要寻求企业可披露的内控信息与使用者要求披露信息的均衡点，使信息的供求平衡符合成本效益原则；要提高企业内控评估人员的业务能力，使信息由企业中经验丰富并有较高职业判断能力的人员持适度谨慎的态度编制完成；要规范内控信息的表述和披露，以便使用者理解，同时应注意揭示内控信息的性质、不确定性和风险，防止使用者盲目依赖，以减少和避免法律诉讼。

上市公司内部控制自我评估的建立和健全是一个长期的工作，通过对2009年我国石油行业上市公司《内控自评报告》的分析研究，不难发现目前我国上市公司内控自评工作还处于起步阶段，很多内容还不够完善，因此笔者根据新出台的《基本规范》及《内控评价指引》设计出较为规范全面的《内控自评报告》内容框架，希望能为内控自评的具体实施提供一个新的视角和参考依据。

参考文献：

［1］刘新仕：《证券市场会计信息供需研究》，中国经济出版社2007年版。

（编辑 向玉章）

内部人员管理制度范文第2篇

内部工程审计人员《工作就是责任》读后感

内部工程审计人员《工作就是责任》读后感

读完《工作就是责任》这本书，让我感受最深的就是“责任”这两个字，看似简单却蕴藏着三层深刻的道理。首先，责任是指使人担当起某种职务和职责的意思，其次，责任是指分内应做的事。再次，责任是指做不好分内应做的事，因而应该承担的过失。就具体而言，有以下几方面的感受颇深：

第一，工作的精神实质就是责任意识。对于我而言“责任”就是最基本的职业精神，特别是对于一个从事内部工程审计

工作的人来说责任就是一个人做事的基本准则。坚持原则，慎始如终是我们在工作中首先应做到的立足之本，从事审计的工作人员与被审计的施工单位从表面的利益角度来讲是矛盾的双方，但在审计过程中坚持实事求是原则和严谨负责的态度，为建设局的利益不受到损害，这是衡量一切利害关系和处理一切矛盾时的最高法则。这样做永远都不会错，即便一时有了误会但最终也会得到人们的理解和尊重。在平时的审计工作中，很多施工单位对我们的内部审计工作可能存在误解，认为我们的严格审计是为难他们，甚至对审计结果意见颇深而不予配合，而我们审计上的严格把关正是为了通过审核工程资料，发现其中的问题和不足，并能及时的把问题反馈到一些管理部门和施工单位，以便在今后的工程管理工程中能避免类似的问题和错误，让工程建设管理更加符合规范。在二年多的审计工作中我体会到，对于客观上存在的工作失误，及时总结，举一

反三，从思想上高度重视，确立高标准的审计质量是审计工作的生命线，杜绝在今后的工作中再犯类似的错误;在主观上存在的失误，究其原因主要反映在业务知识覆盖上也存在盲点的地方，这就要向同事、书本学习，做到业务上精益求精;始终坚持独立，客观，公正的原则，始终把“责任”两字和不折不扣的完成任务作为自己工作的动力，审计过程中做好与施工单位管理实施部门之间的协调和沟通，对一些时间紧任务重的审标、审核工作利用休息时间及时完成，对自己经手的每份审计工程都有统一严格的标准，做到了审计的有理有据，对工作的“责任”两字做到了问心无愧，君子坦荡荡，小人长凄凄。因为我坚信唯有敢于负责的人才能获得最后的成功，只有对工作负责的人才能做到对自己负责。在对工作的责任中实现个人的自我价值。

第二，认真处理好权力和责任的关系。也有人认为审计部门是一个权力较大的

部门，而我是这样理解的，在每个具体的管理与执行过程中大家不可避免的处于一定的岗位，并被赋予相应的权力，各个职能部门都有不同的岗位权力，而这种权力实质上是一种无穷的责任，无论什么权力其内涵应该是承担起分内的责任，完成赋予的职责使命。权力即责任，权力越大你所承担的责任也就越大。权力即压力，权力越大你所承担的压力也就越大。我在审计科从事审计工作我所得到的岗位权力就是有权来对工程的结算资料进行严格审计，得到这样的岗位权力是单位和领导对我工作的一种信任，我在得到信任的同时也就自己对自己有了责任的约束，在审计工程的核对中我经常会对施工单位说这样的话：“建设局所实施的工程不同于社会上一些垄断行业，建设局实施工程是不存在暴利的，我只会按照国家规定和建设局内部结算的办法给予合理的利润，我这样做既是我的权力也是我的责任”。我这样说也这样做了，因为我明白只有勇于负责

任，才有负更大责任的机会。

第三、有责任才会有价值。杰克%268226;韦尔奇曾经说过：在工作中，每个人都应该发挥自己最大的潜能，努力地工作而不是浪费时间寻找借口。对于职场中人来说，“责任”并不只是一个道德的概念，而是必须强制性承担和完成任务。一个人的工作做的好坏，最关键的一点就在于有没有责任感，是否认真履行了自己的责任。责任可以使人坚强，责任可以发挥自己的潜能和能力。责任可以改变对待工作的态度，而对待工作的态度，决定你的工作成绩，正如书中所说的“假如你热爱工作，那你的生活就是天堂，假如你讨厌工作，那你的生活就是地狱”。在工作中，我们就是要清醒、明确的认识到自己的职责，履行好自己的职责，发挥自己的能力，克服困难完成工作，认识到、了解到自己的责任，清楚自己的职责，并承担起自己所在工作岗位的责任，那么工作就由压迫式、被动，转化为积极主动，并享受

工作乐趣，取得成绩的快乐。没有做不好的工作，只有不负责的人。责任承载着能力，一个充满责任感的人，才有机会充分展现自己的能力。

我们现在强调构建和谐社会应该以人为本，而人的生存之道则应该以责任为本。一个人无论能力大小，只要你能够勇敢地担负起责任，认认真真地做好分内工作，完成领导交给的各项工作，你所做的一切就有价值，就会成功，就会获得尊重。所以没有做不好的工作，只有不负责的人，责任能够让人战胜懦弱恐惧，战胜死亡的威胁，因为在责任面前，人们会变得勇敢而坚强，责任就是人性的升华，是做人的准则。总之，我们每个人在完善、提高个人素质的同时，都应当牢牢记住“工作就是责任，责任胜于能力!”因为，只有这样的职工才是真正值得大家的信任、领导的赞赏，才能真正担当起单位赋予我们的责任。

以上就是我对工作就是责任的理解和感悟，感谢各位领导和同事给我这样一

内部人员管理制度范文第3篇

一、财会部门的内部职责划分

财会部门的设置将会直接影响企业的经营发展, 传统的财会部门重点偏向于会计部门, 这样才直接导致了不少人认定财会部门就是一个反映经营状况的部门。科学划分财会部门的内部职责, 合理的设置岗位, 可以提高企业财会部门的管理职责, 改进传统的财会部门。

将企业的财务部门按职能不同划分为:会计核算部门、财务预算部门、成本控制部门、资金管理部门、审计监督部门等等五个部门, 并且规划期相应职责。

(一) 会计核算部门的内部职责

在某种程度上来说, 会计核算部们是这个财会部门的基础, 财会的后续工作都是基于会计核算部门的工作展开的。会计核算部门需要根据我国财经有关的法律法规, 审核原始凭证和各种资料, 填写记账凭证, 登记会计账目等等。并且要向其他各个部门提供必要的基础资料, 方便其他部门可以顺利地开展工作。它不仅仅是在进行企业财务状况的反映, 更多的是在对企业经营状况的一种收集。

(二) 财务预算部门的内部职责

财务预算是一项用来估计企业在未来一定时期内的经营状况的指标。财务预算必须要全民综合的协调企业各个部门的关系, 是整个企业各个部门职能的统一, 它代表着企业的经营目标。财务预算的数据相对来说比较系统科学, 能够让企业相关人员明确奋斗目标。通过财务预算, 企业可以建立评价自身财务状况的标准, 能够帮助企业及时发现经营过程中产生的问题并且迅速的调整偏差, 使得企业的日常经营活动按财务预算的目标实行, 最终实现企业的经营目标。

(三) 成本控制部门的内部职责

成本控制部门负责了企业在一定时期的生产耗费的控制, 成本控制部门不仅仅只是一个反映费用的部门, 更重要的是, 它关系到企业上下整个环节的费用消耗。因此, 成本控制部门可以称得上是一个“全员控制的部门”, 不仅对企业生产经营中的变动费用要控制, 对企业日常工作所消耗的固定费用也要进行控制。不仅仅要控制生产人员的费用, 也需要控制管理人员产生的费用。成本控制部门对企业成本的因素进行管理和调节, 保证企业的消耗控制在企业计划范围内。

(四) 资金管理部门的内部职责

对于一个企业来说, 资金直接反映了企业的经营是否顺利。很多企业的营运飞机来自于资金管理不善。资金管理并不仅仅是对企业的资金流动进行监督。更多的是要多企业经营过程中的资金来源和使用进行计划、控制、考核等。资金的集中管理关系到企业的生存和发展, 资金管理是企业经营了一个连接环节, 有利于企业的财务预算的准确度, 又可以成为企业成本管理的标准。加强企业资金管理部门的职能, 提高企业资金管理部门的统筹能力, 实现企业内部资金的使用效益。

(五) 审计监督部门的内部职责

企业监督审计部门主要是通过企业的内部监督, 促进企业的合法经营, 维护股东的权益, 促进企业的经济效益。审计监督部门是企业财务的管理监督部门, 是独立于企业财务的存在。审计监督部门针对企业财务信息的真实性完整性等进行监督管理, 促进企业内部控制的强化, 改善企业的风险管理, 监督企业战略目标的实施。

二、财会部门人员配备合理化设计

财会部门的人员配备应该根据企业自身的情况, 结合企业业务实况、岗位实际需求来进行合理分配。一般情况部门人员要符合内部牵制, 一岗一人或者一岗多人, 最后设置财会部门主管, 统筹财会部门中各个部门的人员管理。

(一) 会计核算部门人员配备合理化设计

现阶段, 我国大多数的企业早已经实施会计电算化的核算方式, 因此, 企业在会计核算部门人员配备的时候, 可以根据企业的基本情况, 设置基本会计核算人员以及电算化会计人员两个财会人员。基本会计人员应具备会计人员的基本技能, 熟读财务相关的法律法规, 电算化会计人员则除此之外还需要有熟练的计算机技能以及电算化操作技能等。

(二) 财务预算部门人员配备合理化设计

财务预算部门的工作不仅仅涉及到了财务数据的分析, 更是需要结合企业经营状况来进行合理化分析, 因此预算部门需要设置预算资料收集人员以及财务预算管理人员。预算资料收集人员必须根据市场经济情况以及企业经营情况为预算管理人员进行财务预算分析提供资料。当然, 企业业务较小的企业的这个岗位可由一人担任。财务预算部门相关人员不仅仅需要基本的财务预算相关的财务技能, 还需要统筹能力和沟通能力。

(三) 成本控制部门人员配备合理化设计

成本控制部门人员设置和财务预算部门差不多, 需要一人或多人负责生产部门等其他部门的资料收集和成本核算控制的工作。因此, 成本控制部门人员不仅仅需要完善的成本管理、成本预算、成本核算等财务专业知识, 更需要良好的沟通能力以及严密的逻辑思维。确保成本预算、管理以及核算工作可以科学合理地进行, 更要确保企业经营过程中严格遵守成本控制的目标。

(四) 资金管理部门人员配备合理化设计

在面对企业资金流动, 很多财会人员容易迷失, 资金管理部门建议设置两门人员, 一名负责资金预算等管理, 另一名则是针对性的进银行存款、库存现金等具体的资金管理工作, 两个部门人员互相制约互相监督, 确保资金安全。资金管理部门人员不仅仅需要良好的资金管理、现金流量管理、现金周转率管理等财会专业知识, 更需要有良好的职业道德。

(五) 审计监督部门人员配备合理化设计

企业应依据自身规模、生产经营特点及国家政策的有关规定, 选取专职人员进行内部审计工作, 审计监督部门的审计人员应不少于三人。审计监督部门是整个财务部门工作的保障部门, 因此审计监督部门的人员应该同时具备会计、审计以及经营管理相关的专业知识, 要能熟练运用内部审计标准、程序和技术, 还需要熟悉财会相关的国家法律法规和政策, 了解企业内部控制制度和程序。更需要具有较强的逻辑思维、文字表达能力、沟通能力、调查分析能力等综合性能力。

三、结论

财务对于一个公司来说就是心脏, 任何血液流动都要经过心脏控制, 因此和资金有任何关系的经营事项都需要财会部门的涉入和管理。充分发挥财会部门在企业中的作用, 合理划分财会部门的岗位职责, 严格控制财会部门的人员选择和配备, 对企业经营和发展有着非常重大的意义。财务部门并不是人们看到的一个简单的无足轻重的部门, 而是真正企业的核心。因此无论是财务部门本身还是企业工作人员以及企业负责人都需要重视财务部门的存在, 并且积极配合财务部门的工作。在财务部门的协调下, 为企业的利益共同奋斗。使企业在日益激烈的经济市场上占有一席之位。

摘要：在企业的正常经营活动中, 财会工作是非常重要的一个组成部分, 财会部门也是整个企业的核心部门。财会的职能非常的广泛, 包括了会计核算、成本控制、费用管理等方面, 是企业提高经济效益, 顺利实施经济工作的重要基础。因此完善的企业财务机构、明确的职责划分以及合理的人员配备是企业发展的强大支撑。依据财务管理的职能, 合理合法地划分财会部门的内部职责, 以及配备合适的人员, 将会使财会部门在企业管理中起到更大的帮助。

关键词：财会部门,职责划分,人员配备

参考文献

[1] 祝燕.论小企业财会工作存在的问题及治理对策[J].企业科技与发展, 2009 (7)

内部人员管理制度范文第4篇

各部门针对各项制度组织学习，并严格遵照执行。公司行政办公室根据考核结果做出人事决定，并将结果记入年终效绩考核。

制度内容

1、 考勤制度

2、 办公室管理制度

3、 固定资产及低值易耗品管理制度

4、 档案管理制度

5、 会议管理制度

6、 公章管理制度

考勤制度

为进一步加强员工考勤管理，严肃工作纪律，提高工作效率和质量，规范考勤机的使用方法和管理规定，本着公平、公正、公开的原则，补充制订本制度。

一、考勤规定

1、迟到：1～5分钟(含5分钟)口头警告;5～10分钟(含10分钟)扣款5元;10分钟～20分钟(含20分钟)扣款10元;20分钟～30分钟(含30分钟)扣款15元;30分钟以上按事假半天，早退同于迟到。

2、请假人员必须按规定递交请假条，否则视为旷工。

3、因故不能签到或临时外出办公未能签到的，必须填写“补签条”由上级领导批准后递交办公室，无“补签条”者视为无故缺勤。

4、本制度自公布之日起施行。

办公室管理制度

为营造规范、舒适的办公环境，保持办公场所的整齐、洁净，促进办公室卫生管理制度化、规范化，制定本制度。

1、上班时间按规定着装，树立良好的个人形象，以饱满的工作态度投入到一天的工作中。

2、办公室内谢绝吸烟，严禁大声喧哗，吵闹、严禁闲聊。

3、办公室人员按时上下班、就餐，工作时间不得吃零食、打游戏。

4、禁止使用公司电话打私人电话;接听电话要使用文明用语。

5、办公设施、设备的摆放应尽量做到一目了然，整齐划一。

6、办公室电脑机网络由专人维护保养，任何个人不得私自更换系统;所有电脑不得安装游戏软件;优盘使用前，必须确保无病毒;专人使用电脑应设置密码;上班时间不得使用电脑做与工作无关的事情。

7、办公室人员不得擅自翻印、复制、抄录及摘取公司私密文件。

8、及时做好办公室日常安全事务，注意防火、防电、防风、防潮。

9、下班后，将办公室台面整理好，将机密文件、公章、票据、现金和贵重物品存放好，且把椅子摆放整齐，关闭空调，关窗，断电，锁好门方可离开。

10、公司行政部门负责不定期检查卫生，若不符合要求，将进行处罚。 固定资产和低值易耗品的管理制度

为加强公司固定资产与低值易耗品的管理,做到合理使用,减少损耗,提高利用率,结合本公司实际情况,制定本制度。

第一条：固定资产与低值易耗品的确认

1、凡单位价值在人民币2000元(含2000元)以上，使用期限在一年以上，并且在使用过程中实物形态保持不变的资产，包括房屋、建筑物、机器、设备、器具、工具等资产，属固定资产。

2、凡单位价值在人民币100元(含100元)以上，2000元以下，使用期限在一年以上的设备和物品，属低值易耗品。

第二条：管理部门的设置

1、财务部负责固定资产、低值易耗品的账面价值核算，并计提固定资产的折旧及低值易耗品的摊销，确保帐表相符。

2、行政办公室负责固定资产、低值易耗品的实物管理，设置并登记固定资产、低值易耗品的实物账，负责办理申购报批、验收入库、领用登记、实物清查、报废报销等手续，确保账实相符。

3、按“谁使用，谁管理，上级对下级负责”的原则，固定资产、低值易耗品的使用部门负责保管、保养、清点等工作，如有丢失、损坏等，由部门直属领导负责，责任到人。

第三条：固定资产与低值易耗品的申购

1、固定资产的申购：各部门需购买固定资产的，须由有关负责人提出书面报告，说明使用用途、品名、规格、型号、数量等，送交行政办公室审核，并与行政办公室统一汇总审批后纳入资金支出计划。

2、低值易耗品的申购：

(1)低值易耗品的办公用品部分，由各部门根据使用和库存情况，编制购买计划并说明用途、品名、规格、型号、数量等，定期购买。 (2)行政办公室对各使用部门提供的购买计划，进行核实和汇总并报上级审批购买，财务待领导批准后纳入资金支出计划。

第四条：固定资产及低值易耗品的登记和领用

1、固定资产购入后，须经办公室或其他相关部门验收并根据原始凭证进行实物账的登记、填写固定资产验收使用栏。

2、办公室对已验收投入使用的固定资产按类别进行分类进行登记。

3、 财务根据固定资产的原始凭证、验收使用栏进行账务处理。

4、低值易耗品购入后，由办公室登记入库，领用时按领用人建账。

5、如有非购买形式增加的固定资产、低值易耗品也应由办公室登记入账，纳入实物管理的范围。

6、当固定资产、低值易耗品出现报废、毁损、出售等情况时，也应在原始记录中予以核销。

第五条：固定资产与低值易耗品的保管和维修

1、各使用部门应做好设备的维护和保养工作。大型设备包括空调、通讯、房屋、电脑、办公用品及通讯工具等由办公室负责。

2、各部门应重视个人领用固定资产和低值易耗品的保管，做好平时的维护和保养工作。

3、当员工调离本单位时，应向原领用部门办理固定资产、低值易耗品的移交手续，否则办公室不予办理调离手续。

4、个人保管的固定资产、低值易耗品遗失，一律由本人按折余价值赔偿。

第六条：固定资产与低值易耗品的报废、出售和残值处理

1、固定资产使用年限已满，且不能继续使用时，经办公室验收后报废，报废的固定资产移交办公室处理，使用人不得自行处理。

2、固定资产未到使用年限需要报废时，应由使用部门书面提出报废理由，办公室查明情况，会同财务部门提出处理意见报领导审批。

3、低值易耗品如需要更新时，须以旧换新，原低值易耗品更新应由部门提出书面报告说明。

4、固定资产、低值易耗品的变价出售，应由办公室会同财务部制定出售价格，所得收入由财务部登记入账。

第七条：固定资产与低值易耗品的清点

1、为加强固定资产、低值易耗品的管理，办公室须每季度一次针对有关固定资产、低值易耗品进行盘点，盘点结果进行实账核对。

2、每次盘点后必须做到“账实相符”“帐表相符”，如发现短缺、盘盈，办公室应查明原因后，提出意见，报上级部门审批处理。

档案管理制度

一、严格执行党和国家的保密、安全制度，确保档案和案卷机密安全。

二、各部门应在每年元月底向公司行政办公室移交上文书档案并履行清交手续。

三、各部门应明确规定档案责任人，档案责任人对本部门档案的收集、建档、保管、借阅和利用负全责。

四、各类规章制度、办法、人事、工程资料、会议纪要、简报、重要电话记录、接待来访记录、上级来文、公司发文、工作计划、工作总结、添置设备、财产的产权资料、各工程项目立项、国土、规划、设计、监理、质量及技术等图纸文字技术资料、质量资料、各类承包合同、商务合同、协议的正副本原件均由行政办公室负责归档。

五、归档资料必须符合以下要求

1、文件资料齐全完整;

2、根据文档内容合并整理、立卷;

3、根据档案内容的历史关系，区别保存价值、分类、整理、立卷，案卷标题简明确切，便于保管和利用。

六、档案资料的借阅需履行登记、签字手续。

七、各部门定期组织档案负责人、业务部门组成档案鉴定小组对超期的档案进行鉴定，提交档案报告，并根据有关规定酌情处理。

八、加强档案保管工作，做好防盗、防火、防虫、防潮等工作，定期检查档案保管工作。

会议管理制度

为加强会议管理，严正会议纪律，改进工作作风，提高会议质量，特制订本制度

第一条：管理内容和要求

1、重要会议，例会、紧急会议的召开，必须严格会议的组织性、纪律性。

2、会议议题要明确，中心要突出，议程有安排，议论研究问题不要偏离主要内容，要有议而有决，作出结论。

3、坚持会议保密原则，有话会上讲，会后不乱说。 第二条：部门例会会议规定

1、部门例会与参与人员

(1)部门例会会议由各部门自行安排时间，如遇有临时性的重要问题可随时召开。

(2)部门例会一般由部门负责人主持，部门所属人员参加

2、部门会议主要内容

(1)传达公司有关文件、会议精神，安排落实，贯彻执行。 (2)总结上周工作、安排本周任务，收集部门员工内部意见。 (3)会议由部门负责人组织，结束后部门相关人员撰写会议纪要。 第三条：公司内大型会议，年中会议，年终会议规定

1、会议时间、人员与安排

(1)公司大型会议根据需要由公司行政办公室通知时间。 (2)根据议题，充分做好会议文件资料的准备、参加人员范围或人员名单(年中，年终会议参加人员为公司全体员工)。

(3)提前安排会议地点，发出会议通知，布置会场组织报到和签到，做好会中服务，完成预定目标，达到预期目的(由办公室负责)。

2、会议内容

(1)会议内容和议题确定后，由公司办公室发出通知，并做好会议准备工作。

第四条：会议纪律

1、参加会议人员必须按照规定时间参加会议，提前10分钟到场，不许中途退会或随意走动。

2、严禁带与会议无关的东西进入会场，认真做好笔记，开会时关闭手机或将手机调至静音状状态。

3、所有会议严禁吸烟，严禁交头接耳，嬉戏打闹。 第五条：会议记录、纪要

1、凡会议需要做记录的，要有专人记录，记录要字迹清晰、内容完整、准确。记录本要妥善保管，归档备查。重要会议要进行存档备查。

2、会议要求整理纪要的，记录人员要在两天内整理好会议纪要，要求文字简明扼要，内容准确，经有关领导审后及时下发，存档备查。

3、部门例会纪要要每周上交行政办公室存档。

公章管理规定

为规范公章使用流程特制订本制度

一、印章登记

1、印章在公司行政办公室进行登记，印章保管专员负责将每个印章登记在台账内，并将此永久保存。

二、印章使用管理

1、各部门工作需要使用公章时，首先如实填写《公章使用申请单》，由所属部门负责人签字确认后，经行政办公室审批，连同盖章文件一并交印章管理人，由印章保管人统一盖章。

三、印章借取

1、印章的使用原则有公司行政办公室保管。保管人必须严格控制印章使用范围和仔细检查用印章申请单上是否有批准人签字。

2、如因工作需要将公章外带，须填写《公章借用申请单》，由所属部门负责人签字确认后，由行政办公室审批后，方可借取。

内部人员管理制度范文第5篇

一、考勤制度

1、实行上班签到制度。机关工作人员必须在上班前签到，办公室负责每月考勤情况的统计。

2、所有工作人员一律按规定签到，杜绝迟到、早退、中途离岗现象。因公外出，须在签到簿上注明原因。

3、严格履行请假手续。一般工作人员因事因病当日不能上班应向科室负责人请假，两天以上需向分管领导请假;科室负责人因事因病当时不能上班应向分管领导请假。各分管领导请假需向管委会主任请假。对考勤工作办公室作不定期检查，其结果纳入个人年终考评。

二、政治、业务学习制度

1、建立每周政治、业务学习制度，做到有主题，有记录，有签名。

2、如因特殊情况不能参加学习的，应履行请假手续，否则不得缺席。

3、为达到学有成效，机关工作人员均应坚持写心得笔记，办公室组织不定期检查。

三、节假日值班制度

1、建立领导带班和办公室成员值班制度。

2、机关工作人员必须服从值班安排，值班期间值班人员不迟到，不离岗，尽职尽责，确保电话畅通，及时处理有关事宜。

3、值班人员要认真热情做好假期来访接待和登记工作，如有重大紧急情况，要及时向领导汇报。

4、值班门卫不得擅自离岗，晚间、夜间，均应坚守岗位，确保办公楼及财产安全。

四、会议制度

1、实行联席会议制度。凡涉及重大决策的，均由主任、党组联席会议和党组扩大会议讨论决定，实行民主管理，科学决策。

2、实行会议报告制度。无论综合性会议或股室业务会议，会前均应经领导同意，明确会议时间、范围。

3、会议需要各部门协助准备，然后交办公室统一安排，相关股室配合。

五、来人接待制度

1、上级机关来检查联系工作，由办公室统一接待。

2、外系统来联系工作需招待的，经请示领导同意后，由办公室安排就餐，其它股室不得自行安排。

3、公务活动时间内，中午一律不得饮酒。

六、文印制度

1、为确保公文安全保密，机关公文原则上由机关文印室负责打印、复印。

2、打印材料应按照格式、份数认真核定后签字;所有材料必须应经园区管委会主任同意方可印发。

3、办公室应认真负责，保质、保量、按要求完成机关的文件、材料的打印、复印工作。

七、车辆管理制度

1、车辆使用由办公室负责统筹调度，保证机关公务用车。

2、因工作需要用车，经常务副主任批准填写出车单后方可用车。

3、各科室不得私自租车。

内部人员管理制度范文第6篇

矿井安全监测监控电工及监控员管理制度

1.监测电工负责管辖范围内的矿井通风安全监测监控装置的安装、调试、维修、校正工作。

2.监测电工应将在籍的装置逐台建帐，并认真填写设备及仪表台帐、传感器使用管理、故障登记表、检修校正记录牌板没有按规定填写的罚款100元，填写有误的罚款50元。 3.必须严格执行交接班制度和填报签名制度。 4.交接班内容包括

(1)设备运行情况和故障处理结果，没有对运行情况及故障情况详细记录的罚款100元;

(2)井下传感器工作状况、断电地点没有按期对井下各点的监测传感器进行断电试验的罚款100元;

(3)瓦斯超限要有详细的超限及事故追查记录，无超限记录对相关人员罚款100元，对超限没有进行追查处理的对相关人员罚款100元;

(4)计算机的数据库资料，当班监控员如发现当天数据库资料丢失或者无法打开时要做好记录并汇报监控中心主任，没有记录或没有进行汇报的对当班监控员罚款100元。

5.接班后，首先应和通风科、调度员取得联系，接受有关指示。 6.次日早班将前一天的监测日报、超限日报、重点区日报，报表送通风副总、通风科长、总工程师、矿长审查签字，缺少签字及没有按期签字的对相关人员罚款100元。

8.进入机房要穿洁净的工作服、拖鞋，不得将有磁性和带静电的材料、绒线和有灰尘的物品带进机房。要经常用干燥的布擦拭设备外壳，每班清扫室内卫生确保室内清洁。以上每少一项不符合规定的对相关人员罚款100元。

9.应备有必要的工具、仪器、仪表，并备有设备说明书和图纸。 10.敷设的电缆要与动力电缆保持0.3 米以上的距离，严禁将监测电缆缠绕在动力电缆之上如发现一次罚款100元。

11.敷设电缆时要有适当的驰度，要求能在外力压挂时自由坠落。电缆悬挂高度应大于矿车和运输机的高度，并位于人行道一侧。

12.电缆之间、电缆与其他设备连接处，必须使用与电气性能相符的接线盒。电缆不得与水管或其他导体接触。

13.电缆进线嘴连接要牢固、密封要良好，密封圈直径和厚度要合适，电缆与密封圈之间不得包扎其他物品。电缆护套应伸入器壁内5 ～15 毫米。线嘴压线板对电缆的压缩量不超过电缆外径的10 %。接线应整齐、无毛刺，芯线裸露处距长爪或平垫圈不大于5 毫米，腔内连线松紧适当。

14.传感器或井下分站的安设位置要符合有关规定。安装完毕，在详细检查所用接线、确认合格无误后，方可送电。井下分站预热15 分钟后进行调整，一切功能正常后，接入报警和断电控制并检验其可靠性，然后与井上联机并检验调整进行跟踪性精度确认。 15.按规定每7天对监测设备进行一次调试校正。 按规定每10天对非重点区、每3天对重点区瓦斯传感器进行调试校正,没有按照时间规定进行调校的对相关人员罚款100元。 16.调校程序

(1)、空气样用橡胶软管连接传感器气室。

(2)、通入空气样对传感器调校零点，通入空气样时间不得小于90S，零点校正结束后要打电话通知机房即将进行标气调校要求机房座机员对将最高浓度值记录并与监测工进行跟踪对照井上下浓度值是否一致，监测工没有认真进行调校及空气样通入时间不足90S的对监测工罚款100元。

(3)、通入标气样对传感器调校，通入标气样时间不得小于90S，进行效验前必须通知监控员要对某个点的传感器进行调校，通入过程中监测电工手拿秒表仔细观察声、光报警及断电器动作的相应时间，校正结束后要打电话通知机房做好记录并与监测电工进行跟踪对照井上下浓度值是否一致，监测电工没有认真进行调校及标准气样通入时间不足90S的地面主机曲线图无空气样效验曲线的对监测电工及监控员分别罚款100元。

17.传感器的基本误差范围控制在±0.05，如发现误差较大监测电工要查明原因，需要更换的立即更换。