内河运输风险范文第1篇

安全风险管控措施实施

工作方案

2017年5月12日

为认真贯彻落实“安全第

一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。

一、指导思想

我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控;管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预警防控实施领导小组。 组

长：蔡云(矿长)

副组长：李汉良(矿安全副矿长)

成

员：苏寻(工程师)、陈贵平(生产矿长)、唐远德(机电矿长)及各相关科室、专业及各工区负责人。

领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、体系和制度

(一)风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： (1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定;

(2)针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序;

(3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则; (4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求; (5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

(二)危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： (1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠;

(3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

(三)风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法; (2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

(四)风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则; (2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式;

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险;

(4)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施;

(5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

(五)信息与沟通

建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定; (3)员工了解谁是现场或当班急救人员;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

(六)风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应： (1)建立《事故费用评估报告》及年度《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析;

(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全; (3)按照国家规定，对员工进行投保;

(4)有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

(七)工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应： (1)定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料;

(2)组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施; (3)鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

(一)组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

(1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; (2)由不同层次的有代表性的人员组成。

我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。

我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。

(二)制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： (1)各项规章制度贯彻到全体员工;

(2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保： (1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求;

(2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告;

(3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方;

(4)资料齐全完善，有目录清单。

3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保： (1)有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单;

(3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件;

(4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动;

(5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。 (三)安全文化保障

建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

(1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案; (2)以实现员工自我管理为目标;

(3)全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

(一)人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理

我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应： (1)明确岗位设置要求和岗位需求计划;

(2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水平等)。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应： (1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应： (1)种类齐全;

(2)明确各岗位工作任务;

(3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责; (5)明确各岗位安全行为标准;

(6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

4、不安全行为控制措施制定

制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应： (1)结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应： (1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度; (2)有足够的培训资源;

(3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。

(4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》;

(5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成年度《培训绩效评估报告》;

(6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发; (7)明确员工分层和分类培训内容与周期; (8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案;

(10)每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书;

(12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐; (13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; (14)新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

6、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应： (1)确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员; (2)明确监督范围、方式、频次;

(3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

7、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保： (1)所有在岗员工的档案齐全;

(2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录); (3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产系统安全要素管理

(一)通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

(1)矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷;

(2)风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修;

(3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求; (4)风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求;

(5)按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定;

(6)局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风;

(7)生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习;

(8)通风基础测试报告、记录齐全。

(二)瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

(1)明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位;

(2)根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施; (3)严格制度的贯彻与落实，实行群防群治;

2、强化瓦斯检测

(1)有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求; (2)每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定; (3)相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪;

(4)瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口;

(5)瓦斯检查人员严格按程序进行交接班;

(6)瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《安全规程》规定; (7)每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施

(1)有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;

(2)排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌;

(3)每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记;

(4)临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志; (5)长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施

(1)在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚; (2)在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚;

(3)对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：

(1)瓦斯抽放系统符合《安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效;

(2)根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施;

(3)凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采;

(4)矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行;

(5)掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到有关标准。

(三)防突管理

煤(岩)与瓦斯(二氧化碳)突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。

对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。 防突管理应确保：

1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性;

2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施;

(1)对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施; 注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施;不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。 (2)突出危险工作面应采取防治突出措施;

(3)无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施;

(4)石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施;

3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施;

4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。

(四)防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要;

(3)水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报;

(4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (5)防治水设施完善、设备齐全; (6)防治水专项应急预案完善。

(五)防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道： (1)主要进风大巷; (2)主要回风大巷; (3)主要运输巷;

(4)带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷; (5)采掘工作面所属各巷道; (6)煤仓与溜煤眼放煤口; (7)转载点;

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕： (1)采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m); (2)掘进巷道(在距迎头50~200m范围内);

(3)多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内; (4)运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处;

(5)采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内; (6)主要进风大巷、主要回风大巷;

3、防尘基础管理完善

(1)及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗; (2)按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标; (3)预防和隔绝煤尘爆炸措施完善;

(4)综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

(六)防灭火管理

建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《安全规程》规定;

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定;

3、内外因发火管理和火区管理符合《安全规程》规定;

4、防灭火基础管理符合下列规定：

(1)有防灭火管理制度、矿井供水管路布置图; (2)及时对地表塌陷裂隙进行回填;

(3)有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案; (4)有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定;

(七)监测监控管理

各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

(1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报;

(2)瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态; (3)当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报;

(4)定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断; (5)相关记录、报表内容应与实际相符。

(八)采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

(1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常;

(2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险;

(3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性; (4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过积水区、过空巷等要制定专项措施;

(5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效; (6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断; (7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

(九)爆破管理

建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

(1)爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记; (2)有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《安全规程》相关规定;存放地点有明显标志;

(3)发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带; (4)爆破材料运输方式符合《安全规程》相关规定;

(5)爆破前按照《安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

(十)地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保： (1)矿井各类地质报告齐全、规范; (2)在生产过程中各项地质预测预报及时;

(3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求; (4)基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时; (5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤柱设计合理。

(十一)供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

(1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段;

(2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电;

(3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险;

(4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

(5)大型设备检修要制定专项措施; (6)停送电严格执行工作票管理制度;

(7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明;

(8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求; (9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

(十二)运输提升管理

建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保： (1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠;

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

(2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验;

(3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求;

(4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护; (5)车场、硐室设置和环境符合相关规程要求; (6)运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范; (7)运输提升设备检修记录齐全。

(十三)压气、输送和压力容器管理

1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保： (1)压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求; (2)定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠; (3)新安装和检修后进行打压试验;

(4)输送管路设施布置符合《安全规程》的规定; (5)有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求： (1)建立压力容器管理办法; (2)有压力容器完好和存储标准; (3)压力容器有出厂检验合格证; (4)建立压力容器管理台帐; (5)定期对压力容器进行打压试验;

(6)移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致;

(7)不同气体的气罐分类存放，有防倒装置;

(8)气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

八、其他综合管理

规范准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。

(一)证照管理

(1)我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求;

(2)初步设计为有资质的设计单位进行的设计。 (3)符合国家相关技术标准规范; (4)确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则; (5)确保施工建设单位具备施工建设资质; (6)保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

(7)保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。

(二)应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

(1)根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》;

(2)严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;

(3)确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训; (4)确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序; (5)至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告;

(6)确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山辅助救护队;

(7)应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

(8)每一班组至少任命2名经过培训的专(兼)职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布;

(9)每年至少有10%的员工接受急救培训;

(10)所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识; (11)急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全;

(12)有急救箱配置分布图及急救用品明细表;

(13)井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识;

(14)有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求： (1)在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录; (2)事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结;

(3)根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》;

(4)对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布; (5)定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

(三)消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

(1)依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符;

(2)消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用;

(3)消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞;不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点;

(4)消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求; (5)有消防设施分布图和消防器材明细表; (6)对所有的消防器材进行编号; (7)建立了消防设施定期检查制度;

(8)灭火器按规定周期经专业部门检验、维护; (9)消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材; (10)有《消防设施维护和保养制度》;

(11)建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

(1)制定《年度消防演习计划》，并按计划实施; (2)有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布;

(3)所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

(1)利用多种形式进行消防安全宣传; (2)定期对员工进行消防知识培训;

(3)确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

(四)职业健康管理

建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

(1)作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求; (2)各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准;

(3)员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目; (4)有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

(1)对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《安全规程》规定;

(2)有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作; (3)定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》; (4)每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议;

(5)对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置; (6)员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查; (7)定期对员工进行健康宣传、培训。

(五)环境保护管理

建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：

(1)制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查;

(2)规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识;

(3)严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施;

(4)对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求;

(5)确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施; (6)对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理; (7)规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。

(六)手工工具管理 有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求： (1)有手工工具检查清单;

(2)自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准;

(3)不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱(包、袋、套)或库内，利刃工具有专门的护套;

(4)集体手工工具由专人管理;

(5)有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换;

(6)在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带; (7)用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求; (8)对气动工具使用前进行风险评估;

(9)有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

(七)计量器具管理

建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

(1)定期对计量器具进行校准和检定，并有记录; (2)计量器具维护及时和保养记录齐全;

(3)计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

(八)登高作业管理

建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

(1)登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》; (2)高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求; (3)梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求;

(4)行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定; (5)爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》;

(6)固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次;

(7)高空作业人员经过培训，并持证上岗。

(九)标识标志管理

建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

(1)对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板; (2)井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行;

(3)工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看; (4)消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志;

(5)噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好; (6)所有工业管路均有介质色标和介质流向标识;

(7)危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志;

(8)固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识; (9)地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志;

(10)仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识;

(11)设备有标有最大载荷(负荷)的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应： (1)制订施工单位管理制度和办法;

(2)在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质; (3)要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押; (4)在承包合同中明确安全健康管理方面的条款; (5)确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质;

(6)确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程; (7)保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗; (8)每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

(1)对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查; (2)确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业; (3)定期、不定期对施工单位施工现场进行检查;

(4)确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

九、检查、审核与评审

(一)检查

1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应： (1)涵盖并满足本规范的要求; (2)结合我矿自身特点;

(3)符合促进风险预控管理的方针和目标的实现;

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应： (1)系统、全面;

(2)重点关注可能产生不可承受风险的危险源; (3)记录真实、准确、可追溯;

3、对检查发现的不符合项： (1)分析其产生的原因;

(2)按照不符合的处理程序予以纠正;

(3)重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

(二)审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应： (1)覆盖体系范围内的所有运行活动; (2)由能够胜任审核工作的人员进行;

(3)对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施;

(4)及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施;

(5)对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

(三)管理评审

按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

(1)确保收集到必要的信息以供管理者进行评价;

(2)根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素; (3)评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况; (4)将评审结果形成文件。

十、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查(自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等)。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。

内河运输风险范文第2篇

为加强矿井安全风险分级管控工作，成立安全风险分级管控工作领导小组，全面负责本矿安全风险分级管控的组织和领导工作，组织机构如下。

组 长：矿长 书记 副组长：副总以上领导 分管负责人：安监处长

成 员：生产科、机电科、调度室、工程地测大队、安监处、保安区及基层区队负责人

管理部门：安监处

1.1 职责分工

1.1.1 决策层领导职责

(1)矿长：

a.全面负责矿井安全风险分级管控工作，是矿井安全风险分级管控第一责任人。

b.督导各系统认真开展安全风险辨识管控工作。

c.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行矿井年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

d.负责晓南矿的重大安全风险管控措施的组织实施，编制具体的工作方案，做到管控人员、技术、资金要有保障。

e.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织开展1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。 f. 负责在每月最后一次的安全办公会上，组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

g. 执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h. 其他相关安全风险管控工作。 (2)党委书记：

a.按照“党政同责、一岗双责”的原则，与矿长共同承担安全风险分级管控责任。

b.负责安全风险辨识管控工作的宣传教育与培训。 c.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

d.其他相关安全风险管控工作。 (3)生产副矿长：

a.负责采煤系统安全风险分级管控工作，组织制定顶板重大安全风险管控措施。

b.分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e. 在每旬末之前组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

f.负责组织设定重大安全风险区域作业人数上限。 g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。 (4)总工程师：

a.负责全矿安全风险分级管控的技术管理工作，并协助矿长开展矿井年度辨识评估工作。

b.负责通风系统、地质灾害防治与测量系统的安全风险分析管控工作，组织制定瓦斯、火灾、煤尘、水害重大安全风险管控措施。

c.在新水平、新采区、新工作面设计前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在通风和地质灾害防治与测量系统生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

f.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

g. 在每旬末之前组织对通风系统、地质灾害防治与测量系统的月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

h.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 i.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

j.负责确定和划分重大安全风险区域。 k.其他相关安全风险管控工作。 (5)安全监察处处长：

a.分管矿井安全风险分级管控工作，负责监督检查重大安全风险管控措施落实与矿井年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，并按要求进行考核。

b.在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，协助矿长开展 1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.协助矿长开展矿井年度辨识评估、每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析工作，并落实相关报告的编制工作。

d.负责安全风险辨识管控工作的公示公告。

e.每年组织对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

f.在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、相关的重大安全风险管控措施的内容，并督促检查培训的开展情况。

g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。 (6)机电副矿长：

a.负责机电系统、运输系统的安全风险分级管控工作，组织制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.在机电系统、运输系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d. 在每旬末之前组织对机电系统、运输系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。 (7)掘进副矿长：

a.负责掘进系统安全风险分级管控的领导工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在掘进系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.协助生产副矿长对每旬组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。 (8)副矿长总会计师：

a.负责安全风险分级管控安全资金投入工作。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。 (9)工会主席(纪委书记)：

a.负责安全风险管控安全物资投入和监督执行工作，督导相关单位及时公示重大安全风险内容和管控措施。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。 (10)生产副总工程师：

a.负责采掘系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在生产系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

c. 采掘系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

e.协助生产副矿长每旬组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。 (11)通风副总工程师：

a.负责通风系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定瓦斯、火灾、煤尘重大安全风险管控措施。

b.在通风系统生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在通风系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.协助总工程师每旬组织对通风系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。 (12)地测副总工程师：

a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定水害重大安全风险管控措施。

b.新水平、新采区、新工作面设计前，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在地质灾害防治与测量系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在地质灾害防治与测量系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.在探放水等高危作业前，协助分管负责人开展1次专项辨识。

f.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。 h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。

1.1.2 管理层、执行层、操作层各类人员职责

(1)安监处常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。 b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识，组织收集、汇总年度安全风险辨识评估资料，形成矿井年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。

d. 组织安监处相关人员参加矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，组织收集、汇总相关资料，形成矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析报告，并报矿长审阅。

e.对各系统对年度及专项辨识评估结果进行应用的情况进行督促检查。

(2)生产科科长：

a.负责顶板安全风险分级管控的日常管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施

b.组织生产科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助生产副矿长每旬组织对采掘系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促采掘系统按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

(3)机电科科长：

a.负责提升运输系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助机电副矿长制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.组织机电科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助机电副矿长每旬组织对提升运输系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促机电运输专业按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

(4)调度室主任：

a.负责矿井安全风险分级管控的调度指挥工作。 b.负责重大安全风险区域人员上限的监督检查。 c.负责视频系统和通讯系统监督检查工作。 (5)工程地测大队队长： a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定地质灾害防治与测量系统重大安全风险管控措施。

b.组织工程地测大队相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责设计前专项辨识评估结果应用。 (6)保安区区长：

a.负责瓦斯、自然发火、煤尘安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定通风系统重大安全风险管控措施。

b.组织保安区相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对通风系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业实施前专项辨识评估结果应用。

(7)基层区队负责人：

a.负责本区队重大安全风险管控措施的执行和落实。 b.每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

(8)生产科室副科长：

a.协助科长做好本科室负责的安全风险管控工作。 b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。 c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

(9)生产科室主任工程师：

a.负责本科室分管范围内安全风险分级管控技术管理。 b.协助分管负责人组织制定本系统重大安全风险管控措施。 c.督促检查本系统辨识评估结果应用情况。 (10)生产科室科员：

a.对分管的安全风险管控工作负责。

b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

(11)基层区队党支部书记： a.与区队长同责。

b.协助区队长共同做好本区队重大安全风险管控措施的执行和落实工作，每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

(12)基层区队副职：

a.负责本职范围内的安全风险分级管控工作。

b.在跟班上岗或走动巡查过程中，对本单位负责范围内的安全风险进行随机监控。

(13)基层区队技术主管和技术员：

a.负责本区队安全风险分级管控的技术管理工作。 b.针对工程施工前辨识出的安全风险，负责制定技术治理措施，编入作业规程或安全技术措施中。 c.负责本区队相关专项辨识评估结果的应用。 (14)基层区队班组长：

负责执行和落实与本班组相关的安全风险管控措施，保证执行到位、落实到位，最大限度的降低安全风险，保证现场安全生产。

(15)基层区队岗位工人：

严格执行和落实与本岗位相关的安全风险管控措施，发现现场安全风险不在可控范围内，要立即采取措施处理和汇报，严禁冒险作业。

1.2 管理部门

指定安监处为晓南矿安全风险管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展与考核，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管范围内的安全风险分级管控工作。

(1)常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。 b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

(2)副处长：

负责矿井安全风险分级管控技术管理和相关资料收集归档，不断完善矿井安全风险分级管控体系。

(3)系统监察员：

负责分管系统安全风险分级管控的监督检查工作，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。 (4)安监大队队长：

负责监督检查现场安全风险管控措施的执行和落实情况，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

(5)安监大队副队长：

跟班及走动巡查期间，监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

(6)安监大队技术员：

负责安检员安全风险管控知识的培训工作，指导安检员监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

(7)安检员：

负责责任区域内安全风险管控措施执行和落实情况的监督检查。

(8)培训中心主任：

a.每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

b.负责组织在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加矿井年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容，并组织培训工作。

(9)培训中心副主任

a.具体落实“每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术”工作。

b.落实入井人员和地面关键岗位人员的“年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容”的培训工作。

(10)培训教师：

内河运输风险范文第3篇

业务流程步骤与控制点, 就是把每一个业务流程, 按“内部牵制及不相容原则”分解成若干个业务步骤, 每一个步骤再细分为若干个控制点。对控制点的描述应当包括控制手段, 涉及控制点业务岗位的工作过程描述和控制结果等。

关键控制点实质上就是指风险产生源头的关键因素, 而在内部控制中特别强调全过程控制, 也是考虑到风险伴随着企业经营管理活动过程而产生, 也就是说, 企业经营管理过程是风险产生的过程, 惟其全过程风险控制才能使企业避免、降低或消除风险。

内控制度的执行是否到位, 力度是否足够, 可以通过定期对内部控制现状进行全面检查, 做出自我评价, 发现问题及时整改, 对业务流程的评价应包括流程控制评价和权限控制评价两部分。从不相容岗位或职务的分离、业务流程步骤及控制点的执行, 以及授权审批的执行三个方面入手, 采用随机抽样的方法, 对各类业务流程进行抽查, 全面覆盖企业各级授权审批的执行情况, 特别要根据企业实际对关键业务流程进行重点检查, 加大抽样数量, 查找日常管理工作中存在的薄弱环节, 及时堵塞漏洞。

下文从第一道防线业务单位防线中入手, 结合当前铁路企业风险管理中关于内部控制自我评价问题谈谈自己的认识。

1 铁路企业风险管理中内部控制自我评价存在问题及原因分析

1.1 铁路企业没有一套完整的内部控制自我评价体系

内部控制评价包括公司管理层对财务报告内部控制的有效评价和注册会计师对财务会计报告内部控制的有效评价。铁路企业内部控制评价主要是依靠内部审计部门和会计师事务所审计。阶段性的会计基础工作规范化的自评检查不能代替铁路企业管理层对财务报告内部控制的有效评价。分析根源是对铁路企业内控自评重要作用认识不够。内控自评能够发现一些管理中存在的问题, 促使各级管理层对内部控制的关注, 通过改进问题, 建立起内部控制的良性循环机制, 来应对企业日常经营管理过程中存在的潜在风险, 提升企业内部控制水平。

1.2 在执行层面, 铁路企业内部控制自我评价流于形式

铁路企业阶段性的会计基础工作规范化的自评检查, 自评打分标准主要是在财务会计凭证和附件以及内控制度制定方面, 对业务流程关键控制点风险识别和管理不够深入, 只注重书面制度和签字完整性, 对财务资料背后业务执行过程中业务部门关键控制点评价没有显性化。内控自评的有效性和实施的效率效果大打折扣从而影响内部控制目标的实现。

1.3 对内部控制自我评价与企业风险管理认识不够深入

2004年12月中国航油 (新加坡) 的暴仓事件显示公司不缺乏一套完善的风险控制体系, 关键在于, 公司缺乏对其内部控制状况定期进行有效评价。从上述教训可以看出对企业自身的内部控制状况开展评价并通过其完善内部控制无疑是关系到企业生死存亡的大事。通过内控自评, 发现业务流程关键控制点存在问题, 加强业务流程关键控制点的风险管理至关重要。比如铁路运输企业发生4.28胶济线旅客列车颠覆事故影响恶劣, 事故原因是对安全关键控制点机车运行监控装置限制速度没有根据线路变化及时调整。

2 关于设计铁路企业内部控制自我评价程序初探

2.1 提高认识切实加强宣传教育和培训工作

要通过教育培训, 使铁路企业各级业务层面的管理者和执行者了解内部控制和内控自我评价的积极作用, 使强化内部控制成为各单位的的自觉行动和切身需要, 为贯彻实施内部控制创造良好的舆论氛围。充分认识内控自评对加强企业经营管理的重要意义。在教育、培训中, 要剖析宣传一些现实生活中发生的实际案例, 促使单位负责人在思想上正确认识, 在工作中带头执行, 从组织领导层面解决内部控制执行不力的根本症结。

2.2 建立内部控制自我评价组织机构

成立内控自评领导小组和支持小组, 领导小组成员包括单位负责人以及主管业务高管组成, 负责总体内控自评方案的确定、自评过程中重大问题决策、自评结果处理方案的决定, 由单位负责人负责召集。自评支持小组由单位内部控制涉及部门和内审部门组成, 负责自评方案的具体拟定、实施过程支持和监督等, 向领导小组负责。内部控制相关部门主要负责自评实施的组织、培训、协调等支持工作, 内部审计部门主要提供专业支持, 负责对自控自我评价实施监督检查, 以保证内控自评的质量。

2.3 建立和实施内控自评程序

第一, 制定自评实施方案, 明确自评的组织与实施方式, 确定总体及各阶段计划。

第二, 风险初步确定。通过访谈和穿行测试, 确定了内部控制评价范围, 设计业务关键控制点并发放调查问卷。通过反馈问卷, 分析内部控制的薄弱环节, 列入研讨会讨论重点。

第三, 研讨会的组织和召开。召开研讨会有助于对选题进行交流和探讨。研讨会基调是双向发现问题和共同分享信息。业务控制环节相关人员参加, 特别是风险薄弱环节的工作人员必须到场参加讨论。现场讨论应做到人尽其言, 所有观点都应记录在案。

第四, 出具自我评估报告。评价小组把讨论的问题归类整理, 认真分析, 并适当做出中肯评论。运用热力图的方式表达各个具体评价对象的风险程度。更重要的是在每个高风险点后应有集体讨论后提出的内部控制完善措施和责任人、完成时间。

第五, 落实整改措施。落实整改是内部控制持续完善的关键一步, 也是开展内部控制评价的最终目的。审计部门负责监督检查实施整改情况。

总之, 铁路运输企业内部控制自我评价体系日臻完善, 为企业健康可持续发展, 提高企业经营效益, 建立起一道坚固的安全屏障。

摘要：本文将COSO委员会颁布了《企业风险管理—总体框架》引入铁路运输企业, 从内部控制自我评价为着眼点, 分析现行铁路运输企业内部控制自我评价存在问题, 设计铁路企业内部控制自我评价程序, 提升铁路运输企业风险管理水平。

内河运输风险范文第4篇

随着国家工业化进程的不断加快加深, 我国企业走出去的脚步不断加快。伴随着经济全球化, 一带一路的发展货物贸易愈加频繁。这给以铁路运输企业重大机遇。资金风险与控制是铁路运输行业的企业为了保证企业的发展目标和盈利指标的顺利开展, 通过协调各个部门的工作, 本着分工协作的原则完成对企业活动所需要的资金的审计控制。通过建立起来的一整套科学管理制度标准化企业的资金和管控机制, 在资金安全可控的基础上实现各个职能部门的资金优化, 同时完善其职权。

2 铁路运输企业潜在的资金风险

2.1 铁路企业资金风险管理人才相对于匮乏

企业资金风险管理由于具有较强的专业性以及复杂性, 对于管理人员自然就有较高的要求。管理人员不仅要同时掌握管理、法律、财务、政策等方面的知识, 而且还要通过各种渠道对收集来的信息进行整合, 找出存在的原因并提出解决的措施。然而, 对于铁路企业来说, 由于财务人员的整体素质不高、缺乏内升动力等原因, 严重影响了铁路资金风险管理对资金风险的有效约束。

2.2 铁路企业内部资金监督机制不完善

铁路运输企业公司规模大, 体系庞杂。公司业务量巨大, 资金流动异常活跃。面对这样复杂的管理情况, 一个完善的资金内部监管监督机制就显得异常重要。铁路运输企业各个局段之间都设有单独的财务管理机构, 各个财务管理机构之间互相的独立就导致了层级之间, 同级之间产生了大量的闲置缺乏监管的资金。闲置且缺乏监管的资金就会滋生腐败现象。这不仅仅影响企业的运营水平也会对企业的生产和经营构成影响。

2.3 缺乏有效的问题管控机制影响企业的社会信誉

对于铁路运输企业来说, 最大的经营问题莫过于资金的短缺问题。在经营过程中, 资金短缺的局段就会向上级主管部门提出申请, 确保本级的资金周转使用。但是, 也有资金难以申请不足等一系列问题, 这是本局段就会向当地银行业等金融机构借款。当借款到期无法偿还时就会发生系统性风险。这时问题管控机制就显得十分重要, 如果管控不到位, 就会影响上下游企业甚至整个产业链。同时铁路运输企业每年都会进行大大小小的投资, 来满足日益增长的需求。资金流的短缺会导致这部分小项目难以达到预期的商业利益, 进而导致项目后续资金断裂。项目搁浅的情况。

2.4 多种方式支持的运营模式

多年以来铁路运输企业主要的经营模式为先垫付资金然后在盈利后归还投资方的模式进行发展。然而随着经济的发展, 铁路运输企业的业务规模不断扩大, 资金的需要也越来越大, 传统的方式难以满足企业的发展。这时, 铁路运输企业就需要向社会筹集更多的资金, 杠杆率在不断增加, 与此同时资金风险也就越来越大。

2.5 市场经济对企业内部的影响

收到市场经济的影响, 铁路运输企业会与大量其他行业企业进行合作, 这时就会产生常见的坏账, 赊账等情况。一旦上下游公司经营不善就会对铁路企业产生大量的资金安全影响, 导致企业偿还债务能力下降。

3 铁路运输企业资金风险的控制措施

3.1 设立专门的资金风险监管机构

针对铁路运输企业庞大而复杂的结构和规模, 建议设立自上而下的全面的监管机构。对于一些重大的风险和问题专项监。同时新的监管机构还可以和多个部门联动进行监管。企业内部的多个部门也要密切合作注重资金流向的监督追查, 尽量降低资金安全的风险。

3.2 健全全面预算管理制度, 保证资金的有序流动

全面的预算管理制度会优化企业的投资经营的资金使用水平。提高企业的资金使用安全等级, 保证资金的有序流动。企业通过事前的编制、审批、监督等一系列措施来监督和管理预算。铁路运输企业应该建立起逐级审批、逐级预算、逐级报备的预算管理体制。通过最高一级的统一预算测算和审批, 对下一级的预算管理机构进行约束, 防止“乱花钱”“多花钱”的现象产生, 对于不在预算内的资金使用情况, 坚决实行先审批后拨付的原则, 通过向上级主管部门的报备, 综合的审批, 来保证资金有序合理流动。

3.3 加强专业人才培养与引进力度

对于铁路运输企业所需要的专业性人才, 建立科学有效的招聘机制是一大解决思路。与此同时建立健全内部员工奖励激励的上升通道也是一种行之有效的解决办法, 这样不仅降低了企业对专业人才的聘用成本, 同时也会加强企业员工的责任感和使命感, 更好地服务和推动于企业的发展。

4 结语

随着市场经济的不断深入发展, 铁路企业在面临着机遇的同时也面临着挑战。资金风险这个企业发展有重大影响的因素我们必须重视起来。在新的经济背景下如何推动铁路运输企业资金风险管控制度的落实, 更加值得我们去关心。让资金风险管理贯穿整个企业发展。创建完善的制度, 利用制度的严密性去防范管控资金风险。利用人才专业性的优势去管理完善决策过程中所产生的漏洞, 让资金风险处在可控、可防、可化解的范围之内, 这既是铁路运输企业的管理胜利, 又是社会主义市场经济的优势体现。

摘要：资金风险是评估一个企业发展安全与稳定的重要因素, 如果一个企业没有稳定健康的资金流, 那么企业的生产与销售将会受到很大制约, 甚至难以展开。对于铁路运输企业每年投资和维持运营的现金流将达到400亿元左右。由此不难看出, 资金的安全与否对于一个铁路运输企业的重要性。本文将针对铁路运输企业在发展过程中存在的资金风险进行分析, 并且着重提出相应问题的控制以及解决办法。

关键词：铁路运输企业,资金风险,控制方法

参考文献

[1] 金玉娟.铁路运输企业资金安全管理与风险防范[J].科技风, 2012 (18)

[2] 蔡蔚蔚.铁路企业财务风险管理的思考与对策[J].中国外资, 2012 (13)

内河运输风险范文第5篇

财务在国民经济发展、企业单位物质资料再生产中发挥着不可替代的作用。财务信息化的概念最早起源于美国, 其理念是运用计算机软件等工具为财务人员提供优质的服务。在铁路运输企业中, 财务信息化有助于实现统计、查账、分析和判断等环节的自动化管理, 有效降低财务管理中的风险, 提高铁路运输企业的经济效益和社会价值。笔者作为大同西供电段一名财务人员, 根据自身实际学习和工作经验谈谈对铁路运输企业财务信息化过程中的风险管理。

2 铁路运输企业出现财务风险的原因

总体而言, 铁路运输公司财务管理风险类型较多, 且风险总量较大, 主要有利息负担沉重、公开资料中铁路总公司的负债率较高等因素。面对这些压力, 铁路运输企业财务风险管理主要来自以下几个方面: (1) 外部环境逐渐复杂和多变, 这给铁路运输企业的经营和管理活动造成了多元化的发展, 这些外部环境在不同程度上增加了铁路企业财务管理的难度, 同时也为财务决策带来了诸多风险和不确定性因素, 不确定因素导致了管理失误的可能性大大增加, 这就是风险管理的成因。分析这些外部因素, 主要有市场、经济、法律和资源等方面。 (2) 从财务管理本身来讲, 其复杂性和管理难度也增加了风险的管理程度。从客观上来讲, 铁路企业管理的风险主要来自企业内部, 财务管理人员应加强铁路运输企业对各种经营项目的管理和监督。除此以外, 铁路运输企业货物集散、多元化投资和账款管理等也在不同程度上增加了财务管理的难度和复杂性, 这些无疑也会增加铁路运输企业财务管理的风险和复杂程度。 (3) 铁路运输企业财务管理人员风险意识较差。从主观因素分析, 铁路运输企业管理层和财务管理部门没有风险忧患意识, 风险管理观念陈旧, 没有将风险管理纳入正常的管理思路中, 在风险来临时没有应对措施或者不知所措, 这也是风险管理存在的重要问题。

3 财务管理信息化对铁路运输企业的影响

3.1 对传统会计功能的影响

铁路运输企业财务管理信息化在很大程度上影响了传统的财务管理方法。首先, 改变了传统的手工管理财务数据和凭证的方法, 利用相应的软件实现快速、高效的财务管理;其次, 在财务管理信息的上传和传输时, 财务管理人员利用计算机进行数字化的压缩、存储, 摒弃传统的纸质报表的财务管理方式, 工作效率大大提高;最后, 在铁路运输企业实行财务管理信息化, 财务部门可以及时地收集和反馈信息, 各部门之间协调沟通方便和简化, 企业各部门之间成为一个完整的整体, 企业管理的参与度大大提高。

3.2 对企业内部控制的影响

一方面, 财务的信息化管理。首先, 增加了内控主体的复杂化和多样化, 也就是说, 从企业层面来看, 企业面对的对象从传统的主要面对财务管理人员转变成面对人力资源的管理和财务信息系统的管理, 铁路运输企业财务管理的安全性全面提高。另一方面, 财务管理的信息化增加了企业内部控制的覆盖面, 在对财务相关信息审核时, 原始数据的准确性在很大程度上保证了财务信息的可靠性和真实性。

3.3 对财务人员素质的影响

在铁路运输企业财务信息化管理的背景下, 企业各项财务管理信息大多由计算机信息系统自动生成, 传统的财务管理很多不能满足信息化的管理要求。这会造成企业财务管理人员人才结构的调整, 同时也提高了对财务管理人员的素质要求。财务管理的信息化需要相关人员不仅要具备专业的财务管理知识, 还应精通财务管理的计算机软件。从实际情况来看, 当前铁路运输企业财务管理人员十分匮乏, 很多现有的财务管理人员难以胜任财务信息化的要求, 这无疑影响了铁路运输企业的财务管理。

3.4 对企业经营风险的影响

在铁路运输企业实行财务信息化管理, 虽然提高了工作人员的管理效率, 但是也增加了企业的财务管理风险。比如, 财务信息系统出现设计不严谨的问题时, 铁路运输企业的个性化需求无法在财务管理软件中体现, 增加了相关数据的分析和收集难度, 这种情况一旦发生, 可能引发连锁效应, 财务信息在计算机系统软件的自动生成时出现环节断裂, 从而影响整体信息系统的准确性。此外, 计算机网络还存在不规范操作、病毒入侵、黑客攻击等问题, 这些都会增加财务信息管理的风险。

4 铁路运输企业应对财务风险的对策

4.1 全面预算管理作用分析

对企业战略目标进行现实的规划, 需要采用全面预算管理, 这种管理方法是以市场需求为重要参考和导向, 在企业内部进行预算和规范化管理, 预算管理的基础是科学的分析内部和外部环境, 企业的经营和财务管理目标需要制度来制约和限定, 这种方法能有效规范企业, 从而降低财务风险。从本质上说, 预算管理不再是简单的制度, 而是经营和管理的理念、机制和文化。作为企业内部十分重要的管理理念, 全面预算制度能在很大程度上解决经营管理和财务管理出现的矛盾。2017年, 我段非路产专用线供电设备维护费收入预算990万元, 利润预算34.50万元, 实际完成收入2113.64万元, 比预算多完成1123.64万元, 利润完成52.06万元, 较预算多完成17.56万元。总的来说, 造成风险的原因主要源于无序化的管理, 这是因为在企业的管理过程中有很多干扰因素, 这些因素综合起来增加了经营的漏洞, 从而导致管理风险的增加。根据科学化的控制方法, 预算控制有效降低了无序化的管理方法, 排除干扰因素的影响, 确保企业正常的资本运营和管理。

4.2 铁路运输企业预算管理的实现思路

首先, 在实施铁路运输企业预算管理时, 要认清预算管理的本质。预算管理作为系统的管理项目, 涉及企业外部和内部的多元化经营行为, 预算管理必须是动态的管理模式, 且因素较多。铁路运输企业的管理预算在特征上应完善、全面, 处理好责任预算和全面预算之间的关系, 对预算进行科学合理的细化并和企业内部相关部门统一, 在全面预算为主导, 进而对各个分部门进行责任预算, 确保预算机制具体有效。其次, 应做好预算的长期规划, 努力将其纳入铁路运输企业的总体发展规划中。将预算管理和企业的发展战略相匹配, 这是因为不能把预算管理简单的作为一种管理手段, 还要对接好企业发展战略和预算管理之间的关系, 增强企业战略的可操作性, 实现资源的整体分配和整体计划相协调。最后, 预算是降低风险的有效保证。在进行预算编制时, 应确保预算的编制细化的每个部门、每个人和每个具体环节, 在进行基层部门预算时坚持“以人为本”的基本原则, 增强预算的可行性和合理性, 从而大大提高预算管理的积极性, 确保有效降低预算管理的风险。

5 铁路运输企业预算风险的控制

5.1 控制编制

在铁路运输企业进行全面预算控制时, 控制编制十分重要。财务管理人员应明确编制的程序、参考依据和方法等, 进而对其进行规范, 避免和减少预算过程中的指标性错误或偏差等现象。在使用基数增减法进行预算编制时, 应客观分析上个年度的预算, 对特殊性原因造成的预算节约或超支行为进行全面分析, 确保分析结果科学、准确, 进而对本年度的发展情况进行全方位的分析, 力求结果客观、公正。

5.2 控制执行风险

在铁路运输企业财务信息化管理中, 要逐步实现和完善预算管理, 确保预算的管理和实施符合相应的执行策略。在进行预算目标分解时, 应遵循科学、合理的基本原则, 有效地进行成本控制、防微杜渐, 实现每个岗位、环节为预算的执行结果负责。

5.3 预算与考核挂钩

将预算的达成与否和绩效考核联系在一起, 在观念上实现预算的常态化管理, 让基层员工树立基本的预算管理理念, 在执行时自发地总结和分析, 发现问题及时更正, 逐步实现预算管理的合理化和常态化。

6 结语

综上所述, 在铁路运输企业财务信息化管理过程中, 应加强财务管理的分析和控制, 其中要注重采用预算管理的方法来进行风险管理的控制。预算管理不应单纯的是一种制度, 更应逐渐成为铁路运输企业发展的一种理念和意识, 利用有效的资源和战略规划不断提高企业的发展水平和总体竞争力, 从而有效降低企业管理风险, 保证铁路运输企业在市场激烈的竞争中稳步发展。

摘要：科学技术的不断发展为铁路运输企业财务信息化改革和管理提供了重要的技术基础。传统的财务管理由于管理不规范、机制不完善等问题, 存在很多漏洞。当前形势下, 铁路运输企业存在债务、再筹资等财务风险, 为了发展和改革的需要, 铁路企业应从内部制度、财务信息化及规范化管理等方面出发, 加大风险控制和管理的力度。

关键词：铁路运输企业,财务信息化,风险管理

参考文献

[1] 昝波.浅谈新形势下的铁路财务风险管理[J].科技创新与应用, 2013 (25) .

[2] 包亚芬.浅谈铁路企业规避财务风险方法与防范[J].时代金融, 2011 (36) .

[3] 肖素琴.改革进程中铁路公司财务风险管理探讨[J].财经界 (学术版) , 2013.

内河运输风险范文第6篇

**市新会区渡口渡船安全管理办法

第一条为加强镇村渡口安全管理，维护水上交通运输秩序，明确职责，保障人民生命财产安全，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和广东省、**市渡口渡船安全管理专项整治实施方案的要求，结合我区实际，制定本办法。

第二条本办法适用于

我区辖区内的镇村渡口、渡船及其渡运的乘客。

第三条我区渡口渡船和镇村船舶安全管理涉及多个方面，各镇府和相关部门必须密切配合，要在区政府的统一领导下，建立以镇人民政府(街道办事处)负责制为核心、以交通主管部门和有关部门的行业管理为重点、以海事部门执法监督检查为保障、渡口经营者全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持的水上交通安全格局，实行属地管理的原则，加强对镇村渡口渡船的安全管理，避免重大、特大水上交通安全责任事故的发生。

第四条区人民政府的管理职责：

(一)加强本行政区域内河交通安全管理工作，建立健全渡口安全管理机构，指定部门负责对渡口渡船安全实施监督检查，落实人员、职责和经费;

(二)严格按照国家、省、市的有关规定，落实各镇街的管理责任，与各镇人民政府(街道办事处)签订安全管理责任书，督促镇人民政府(街道办事处)进一步健全和层级落实渡口安全管理责任制，建立渡口渡船管理台账和安全管理制度;

(三)渡口的设置及撤销，由区人民政府审批。要严把渡口审批关，规范渡口渡船的承包经营市场，建立承包经营风险金制度，充分运用经济杠杆，从源头上整治渡船违章渡运行为;

(四)建立健全渡口渡船应急预案。成立应急指挥小组，确保险情发生时能够快速反应。在重大节假日及重大水上活动期间，落实必要的现场监管、监护措施，防止群死群伤恶性事故发生;

(五)搞好水上交通安全管理的法律法规宣传教育。进一步加大镇村渡口渡船更新改造的工作力度，利用现代信息技术，进一步健全和完善渡口渡船安全管理信息系统，推动全区镇村渡口渡船安全管理工作上新水平。

第五条海事处的管理职责：

(一)督促、指导渡船进行船舶登记和船员考试、发证。加强现场监督管理，维护良好的通航环境和通航秩序，遏制重特大事故的发生;

(二)在区人民政府的领导下开展渡口渡船安全监督管理工作，及时向当地政府反映渡口渡船的安全隐患，并提出整改意见，协助政府部门落实各项整治措施;

(三)履行职责，充分发挥执法部门的职能作用，加强现场监督管理，强化执法力度，依法严肃查处镇村渡口渡船违法违章行为;发现内河交通安全隐患时，应当责令有关单位和个人立即消除或者限期消除;有关单位和个人不立即消除或者逾期不消除的，必须依法采取责令临时停航、停止作业、驶向指定地点，禁止进港、离港等强制性措施，对发现有违章渡运行为的渡船，除采取以上措施外，还可采取强制卸载、拆除动力装置、暂扣船舶等保障通航安全的措施;

(四)制止和取缔“三无”船、渔船、农用船等非渡船从事载客、载车渡运;

(五)发生沉船或人员伤亡事故，立即组织有关部门赶赴现场指挥抢救，展开事故调查处理，协助政府做好事故善后工作;

(六)积极受理各级政府部门及群众反映投诉有关水上交通安全的违法违章行为，并坚决依法查处，确保水上交通违章必究;

(七)负责渡船的检验发证工作，加强对各镇街修造船厂的技术指导和监督管理，严禁修造低标准渡船;

(八)调查处理渡船水上交通事故;

(九)协助镇人民政府(街道办事处)建立渡船的台账。

第六条区安全生产监督局职责：

(一)积极参与渡口渡船专项整治工作，特别是对存在重大事故隐患的渡口渡船，要及时向当地镇人民政府(街道办事处)反映，协助当地镇人民政府(街道办事处)消除安全隐患;

(二)召集镇人民政府(街道办事处)和有关水上交通安全管理部门每季度至少开展一次安全大检查和召开一次安全会议，分析水上交通安全形势，查出事故隐患和落实整改措施。

(三)在洪水期、重大节假日或者重大水上活动等渡运繁忙期，加强对乘客上落秩序的维护和现场监督管理，禁止渡船超载和冒险航行;

(四)按照法律、法规规定负责镇村船舶安全管理的综合协调工作。

第七条区交通局的管理职责：

(一)在区人民政府的领导下，对镇村渡口渡船实施行业管理。指导镇人民政府(街道办事处)制定、完善本镇街的渡口渡船安全管理制度，宣传贯彻执行国家有关水上交通安全管理的法律、法规、规章;

(二)制定水上交通安全管理的政策、规定和规划，指导水上交通安全工作;

(三)贯彻落实有关水上交通安全管理规定，指导

和帮助镇人民政府(街道办事处)落实安全管理责任;

(四)组织协调辖区的水上交通安全工作，总结推广交通安全管理先进经验;

(五)结合农村公路网建设，大力推进撤渡建桥工程，以进一步改善渡运条件，保障渡运安全;将渡口改造纳入公路建设计划，改善渡口设施，使渡口与公路技术状况相适应;积极争取上级支持，筹集渡口渡船更新

改造资金，推广渡船标准船型和新技术，按照通渡道路硬底化、码头适于船舶靠泊、乘客上落、简单适用的原则，加快镇村渡口渡船改造更新;

(六)在洪水期、重大节假日或者重大水上活动等渡运繁忙期，组织安全大检查，加强对乘客上落秩序的维护和现场监督管理，禁止渡船超载和冒险航行;

(七)协助各镇街建立针对渡口、渡船紧急情况的应急救援预案。

第八条港航管理分局职责：

(一)监督检查渡口渡船所有人、经营人或者承包人执行国家渡船渡工有关法律法规的情况，纠正渡船渡工的违章行为，督促渡船所有人、经营人和渡工，按规定办理有关证照;

(二)对镇村渡口渡船依法进行安全检查，检查渡船证照是否齐全有效，码头的安全设施是否完好;

(三)协助镇人民政府(街道办事处)建立渡口码头的台账，维护乘客上落码头秩序。

第九条公安部门应协助有关部门维护渡口秩序和治安管理。

第十条镇人民政府(街道办事处)的管理职责：

(一)制定、完善本镇街的渡口管理办法，建立健全本镇街行政村(居)委会和船舶所有人、经营人的船舶安全管理责任制。与村(居)委会签订镇村船舶安全管理责任书，建立渡口渡船台账和安全管理制度;

(二)落实渡口船舶、渡工、旅客定额的安全管理责任制;洪水期、重大节假日或者重大水上活动等渡运繁忙时间，应增派人员维护渡运秩序;

(三)设立专门的安全管理机构，配备12名安全管理人员;督促村(居)委会落实1名以上的镇村渡口管理的专门人员，监督渡口经营行为;

(四)建立针对渡口、渡船紧急情况的应急救援预案。发生沉船或人员伤亡事故,立即组织有关部门领导和人员赶赴现场指挥抢救，协助海事、安监等有关部门展开调查、处理，负责做好事故善后工作;

(五)负责向群众、学生、船舶所有人、经营人和船员宣传水上交通安全法规，督促他们遵守内河交通安全等法律、法规;

(六)积极筹措资金开展渡口渡船更新改造工作，并按照“三个一点”的办法及时向交通局提出资金补助计划。上级拨付的专项补助资金实行专款专用，并按基建程序，做好镇村渡口、渡船的更新改造工作;

(七)规范、监督村(居)委会与渡口承包者的承包行为。

第十一条村(居)委会的管理职责：

(一)与船舶所有人、经营人签订《安全管理责任书》，并报镇人民政府(街道办事处)备案;

(二)负责组织人员在墟日、节假日到渡口、码头现场维护渡运秩序，经常教育群众和渡工遵守渡口守则和渡运安全规定，制止和纠正“三无”船、渔船、农用船等非渡船从事载客;严禁未经区人民政府批准同意的镇村渡口渡船超载、违规载车渡运行为。

(三)负责渡船操作人员的管理，配合镇人民政府(街道办事处)建立渡口渡船台账，至少配备1名镇村渡口专门管理人员。组织渡工接受培训，镇村渡口管理员要参加业务培训，持证上岗;

(四)组织村民制订“村民安全公约”，加强对本村渡口及其渡船的安全管理;

(五)实行“以渡养渡”政策，营业渡口要从收取的投标金额中提取30以上，用于码头及渡船的更新改造及管理资金，此项管理资金要专款专用;

(六)依法规与渡口承包者签订渡口承包合同。

第十二条渡船所有人或经营人必须与村(居)委会签订安全责任书，对渡口和渡船的交通安全负直接责任，并承担经济和法律责任。

(一)必须严格遵守国家水上交通安全管理规定，配备必需的安全设备;

(二)必须按规定申请办理渡船、渡工证照，并按规定交纳渡船检验、渡工考试费用。严禁不具备条件的渡船和渡工参加渡运;

(三)必须亲自或督促渡工每天记录《**市镇村客渡船、车渡船航行记录簿》;

(四)严禁非法载客、渡运汽车或超航区渡运;

(五)必须在明显的位置标明船名、载重线和乘客定额，严禁超载航行;

(六)不准在恶劣天气和洪水期间冒险渡运;未经批准，严禁不具备夜航条件的船舶航行。

第十三条渡口管理应严格执行《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和参照《广东省乡镇渡口管理办法》的规定，实行“谁经营，谁管理，谁负责”的原则;经批准设置的渡口，必须实行“定渡口、定渡船、定渡工、定客额、定制度”。

第十四条设置或撤销镇村渡口必须由渡口所在地村(居)委会提出申请，经辖区镇人民政府(街道办事处)和海事处加具意见后，送区交通局审核，跨市(区)经营的渡口须经区交通局同意，涉及堤防安全的还须经区水利局同意，报区人民政府审批。

第十五条按照“建桥撤渡”的原则，逐步减少渡口数量，提高渡运安全系数。

第十六条渡口设置应当具备下列条件：

(一)必须经过区人民政府审批同意，并且渡口证照齐全;

(二)选址应当在水流平缓、水深足够、坡岸稳定、适宜船舶停靠的地点，并远离危险品生产、堆放场所;

(三)具备码头或台阶、缆桩、跳板、照明等便于货物装卸、旅客上落的安全设施，配备必要的救生设备;

(四)渡口设置候船室或候船亭，面积不少于50平方米;

(五)渡口竖立有明显的“渡口安全管理制度”、“十不准开航”、“渡口守则”和“乘客守则”牌，设置的标志应标明渡口名称、渡口的批准机关、批准日期、渡运路线以及乘客须知、《渡口守则》等;

(六)配备1名以上具备水上安全知识和技能，并持证上岗的镇村船舶安全管理员;渡口工作人员应当经过培训、考试合格，区人民政府指定部门颁发的合格证书;

(七)渡口应当建立内部安全管理制度和紧急情况应急预案，具备应急通讯条件;

(八)渡船应办理船舶保险和乘客意外保险。

第十七条渡口承包单位(个人)应当具备下列条件：

(一)渡口承包以船公司经营为主，个体经营为次，逐步向全面实行船公司经营的方式转变，规范经营行为;

(二)渡口承包期不少于3年，承包单位(个人)必须具备合法的渡口经营资质和2名以上持证渡工;

(三)渡口承包招标应向镇人民政府(街道办事处)申请，招标时镇人民政府(街道办事处)应派出工作人员到场监督。中标的单位(个人)由镇人民政府(街道办事处)审批;

(四)渡口承包合同应以渡口承包人(经营人)为安全生产主体，突出安全违章处罚条款，违章渡运与经济处罚挂钩;

(五)渡口承包者应向镇人民政府(街道办事处)缴交一定数量的安全风险金，金额应不低于当年销售额的10;

(六)渡运承包价、过渡收费标准应在承包前由物价部审核，区政府批准。

第十八条渡船具备下列条件，方准航行：

(一)经海事管理机构认可的船舶检验机构依法检验并持有合格的船舶检验证书;

(二)经海事管理机构依法登记并持有船舶登记证书;

(三)配备符合国务院交通主管部门规定的船员;

(四)持有《中华人民共和国水路运输管理条例》规定的水路运输许可证和船舶营业运输证，并领取工商执照;

(五)配备其他的必要的航行资料;

(六)配备足够数量、完备、有效的消防、救生、信号等必要的航行设施。

第十九条有下列情况之一的不得渡运：

(一)超客额或超重的;

(二)船体有裂缝或有漏水的;

(三)天气恶劣、对航行安全有危险;

(四)船舶证书超期或渡工无证的;

(五)载运易燃、易爆、剧毒等危险品的;

(六)其它有碍渡船安全航行的。

第二十条渡工必须年满十八周岁，身体健康，掌握驾驶渡船技能，会游泳，并经海事部门考试合格领有合格证书;对于在载客超过12人或载运危险品的渡船上任职的渡工应当按照规定经过相应的特殊培训，经海事管理机构考核合格，持有相应的有效适任证书或其他适任证件。渡工应保持相对稳定。

渡工必须做好渡船的日常检查、维修保养工作，每天记录《**市镇村客渡船、车渡船航行记录簿》;必须自觉维持乘客上落船秩序，不得随意停航罢渡，不得刁难乘客。当渡船在航行中发生危险或乘客落水时，渡船人员必须积极抢救。发生水上交通事故应及时拔打12395水上求救电话。

第二十一条乘客应遵守如下规定：

(一)渡船停稳后，依次序上落船，不得争先恐后，上船后按指定位置坐好或站好，不得坐在或蹲在渡船的左右两舷侧板上;

(二)自行车、摩托车、其它物品必须按渡工指定位置放好。一辆自行车或摩托车或50公斤物品按一个乘客额计算;

(三)船满载时，应立即停止乘客上船;船超载时，后上者应自觉离船，渡工有权责令后上者离船;

(四)听从渡工指挥，在渡运遇到危险时应配合渡工保持船身平稳，不得惊扰骚动;

(五)应自觉交纳过渡费。

第二十二条未经批准、擅自渡运汽车、证照不全或失效的渡船擅自航行的，一律由海事部门予以强制滞留，按有关规定处理。

第二十三条违反本《办法》的镇村船舶及其所有人、经营人和渡工，由海事、交通等部门依照《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《中华人民共和国水上安全监督行政处罚规定》等法律、法规规定给予行政处罚，违反《治安管理处罚法》的，由公安机关处理;触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。

第二十四条各级人民政府和有关部门工作人员、村(居)委会干部、镇村船舶安全管理员未按本办法履行安全管理职责，或徇私舞弊，发生镇村船舶重、特大安全责任事故的，依据法律、法规以及党纪政纪进行处理;情节严重、触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任。

第二十五条镇人民政府(街道办事处)及有关管理部门应开通社会监督举报电话，接受群众监督，接到镇村船舶安全管理隐患举报后应立即安排有关人员核实情况，采取相应的有效措施，消除隐患。

第二十六条本办法由新会区交通局负责解释。

第二十七条本办法自公布之日起施行。