量化证券投资教学论文范文第1篇

一、量化投资策略概念

量化投资策略就是利用现代计算机技术，对相关金融数据进行分析、判断，为自动化交易服务的策略、算法的总称。由于量化投资实现了自动化交易，避免了人受情绪影响而做出错误的投资决策，因此在同等条件下，只要量化投资策略设计合理、具备较高的胜率，再结合适当的资金管理技巧，是能够稳定的从市场获取绝对收益的。

二、超卖超卖策略的构建

量化因子多种多样，有专注于基本面因子分析的，比如净资产收益率、市盈率、市净率等;有专注于技术面因子分析的，比如价格、成交量等;也有专注于情绪面因子分析的，比如通过特定算法计算的一些情绪类指标。本文主要以价格因子的分析为主，企图通过对5日以及10日移动平均线的深入分析来构建超买超卖策略模型。

（一）策略构建思路

股价的表现往往很剧烈，要么涨多了(超买)，要么跌多了(超跌)，而这种状态是难以持续下去的，涨多了就有回调要求，跌多了就很有可能反弹。于是可以用均值回复的思路，设计一种投资系统，在超买是逐渐卖出，在超跌时逐渐买入，最终实现稳健盈利。股价超买超卖的情形是十分复杂的，我们仅以5日及10日移动平均线为例来进行分析。接触过“缠论”的投资者知道，脱离震荡中枢的K线，要么走出背驰段，要么股价发生反转。为了简化问题，让自动化程式更好的识别中枢以及背离段，我们这里不妨规定，只要5日及10日均线出现连续两个或两个以上的交叉点的垂直距离不超过3%，则视作股价处于震荡中枢之中;超出这个范围，则要么识别为背驰段，要么识别为反转，此时根据事先设定的操作原则进行自动化操作即可。

对于背驰段的识别，可以对比中枢前后两端5日线与10日线之间所辖面积的大小，如果后端两线所辖面积明显小于前端两线所辖面积，则反应上涨或下跌的力量减弱，股价有随时反转的可能;当然也可能出现不背驰而股价反转的情况，比如突发性利好/利空导致市场情绪大幅波动，传到至证券市场导致非理性涨跌，此时就应设好止损。

（二）策略买卖原则

实际操作中，股价走势很可能出现背驰以后继续背驰，或者中枢前后两端的股价走势根本不背驰的情况，此时就需要管理好资金，做好应对，设置合理的买卖、加减仓以及止损/止盈原则。这里我们不妨设定如果股价突破中枢并沿原来的方向发展，且没有出现背驰，那么此中枢前后的5日、10日线之间的面积相加，再与下一个中枢的背驰段对比，如果显示超买或超卖，则进行买卖或加减仓操作;如果股价突破中枢并沿相反的方向发展，则进行止损或止盈操作。

（三）策略实现途径

目前市场上适合做量化编程的语言很多，如matlab、R、python等，都可以用来编写量化策略，构建操作系统。由于python语言易学易用，又有大量的库可以直接调用，非常适合用来编写投资策略。本文中涉及的5日与10日均线之间面积的计算，就可以利用python语言编辑相关函数，进行反复调用即可。而涉及到操作的部分，也可以通过python中的条件语句、循环语句等轻松实现。

三、策略执行效果检验

以50ETF(510050)为例，取2008年4月9日至2019年4月11日之间的数据进行回测检验，总收益率为253.59%，年化收益率达23.59%;而同期上证指数的总收益为48.32%，年化收益率仅为4.56%。可见该量化策略是奏效的，在收益上远远跑赢了指数。

四、策略的应用局限

该超买超卖策略比较适合于被动管理的指数型基金。这是因为指数表现相对平稳，有利于风控系统进行风险管理。如果应用于个股，则应该添加基本面选股因子，比如净资产收益率、每股经营现金流、营收增长率等，以便剔除垃圾个股;另外，在实操过程中，股价走势很容易出现持续背驰，从而导致系统过早介入或过早退出的，所以系统的设计要结合科学合理的资金管理策略。

摘要：量化投资策略是量化投资的核心组成部分,一个投资模型的收益率大小在很大程度上取决于量化投资策略的构建的效果。本文对超买超卖量化因子进行深入总结与分析,并在此基础上提出量化模型的设计思路。

关键词：量化投资,策略,超买超卖

参考文献

[1] 培峰.缠中说禅:教你炒股票[M].中国宇航出版社,2015.

量化证券投资教学论文范文第2篇

关键词：科技金融;政策文本;内容分析法;社会网络分析法

QuantitativeAnalysisofShanghaiTechnologyand

FinancePolicyText

HEWen-ning，LEILiang-hai

(BusinessSchool，UniversityofShanghaiforScienceand

Technology，Shanghai200093，China)

ofShanghaiscienceandtechnologyfinancialpolicytexts

thathavebeenissued，andfindtheiradvantagesand

disadvantages，thisarticleusedcontentanalysistostudy

Shanghaiscienceandtechnologyfinancialpolicytextsfrom

2006tothepresent，andusedsocialnetworkanalysistool

UCINETtoconstructpolicyrelationshipdiagramtoanalyze

thefocusofpoliciesandthesynergybetweenpolicies.Itis

foundthatthecurrentpolicysystemofscienceand

technologyfinanceinShanghaiisrelativelycomplete，and

thepolicyfocusisrelativelybalanced，butthesynergyand

overallfunctionbetweenpoliciesarestillinsufficient.The

infrastructuresupportingtheinitialdevelopmentofscience

andtechnologyenterpriseshasbeenrelativelyperfect，and

thepublicinformationserviceplatformisalsodeveloping

vigorously.However，thedevelopmentofscienceandtechnology

financeserviceplatformandscienceandtechnology

innovationfinancingmodeisnotideal.Atpresent，government

departmentshavepaidmoreattentiontotheconstructionof

intellectualpropertyrightsandcreditsystem，buttheyhave

notpaidenoughattentiontothe“transformationof

scientificandtechnologicalachievements”，theconnecting

pointofscienceandtechnologyfinance，andfailedtoplay

aneffectiveroleinpromotingthedevelopmentofscienceand

technologyfinance.Theresultsshowthatunderthebackground

ofdeepeningtheinnovationofscienceandtechnologyfinance

，thereformofShanghaiscienceandtechnologyfinance

systemisalsoundergoinganddevelopingtowardssystem

reformandmechanisminnovation.

Keywords：technologyandfinance;policytext;content

analysis;socialnetworkanalysismethod

0引言2010年上海市入选首批“促进科技与金融结合”试点地区，这意味着上海市在全面建设国际金融中心的同时，也要加快向建设具有全国影响力的科技创新中心进军。国际金融中心和科技创新中心的建设相互促进，相互影响，这为上海市探索科技金融的发展创造了良好的条件。为配合建设科技金融中心的战略部署，上海市出台了大量关于促进科技金融发展的政策文件，那么，这些政策的整体协作性如何?政策的着力点是否达到效果?出台的政策存在什么问题?这些都是在出台大量政策文件后需要考虑的问题，以为进一步制定决策提供参考，才能使政策达到更好的效果。而从某一角度进行政策研究并不能提供令人满意的答案，有必要全面收集上海市科技金融政策，进行系统的梳理、分类甚至量化研究。为此，文中基于搜集整理的上海市科技金融政策，从政策的发展和演变，决策主体，政策工具的运用，政策协作情况以及政策着力点5大方面对政策文本进行分析，以期为今后进一步制定上海市科技金融政策提供具有参考价值的建议。

国内外的部分学者从不同的角度运用不同的方法对科技金融政策本身或效果进行了研究。田人合等基于DID模型，以19942013年国家杰出青年科学基金地球科学项目为研究对象，提出“环境-动机-行为”分析框架及理论假设对科技金融政策的有效性进行评价[1];程翔等以京津冀地区科技金融政策为研究对象，运用拓展的C-D生产模型对京津冀地区科技金融政策投入与科技产出之间的相关性和有效性进行分析，研究显示科技金融政策与科技产出的关联较为显著，但各地政策的有效性有较大差异，京津冀三地的科技金融政策間的协同性较差[2]。蔺鹏等以20132016年的112项科技金融政策为研究对象，研究发现科技金融政策与科技型中小企业创新绩效两者的耦合性较低，各类政策尚未形成协调合力，提出之后的科技政策制定应注重政策之间的均衡和创新协调[3];王莹从多方面梳理了国内部分省市及辽宁省出台的科技创新金融政策措施，并进行比较分析，进而针对性地提出制定和完善辽宁省科技金融政策的相关建议[4];张缨根据自身的实践经验并结合相关文献研究，对科技金融的内涵进行新的定义，提出应以“有效供给”为切口，进而提高科技金融政策的有效性[5];唐五湘等基于20012013年的北京市科技金融政策文本，采用总分思想，对北京市科技金融政策进行多方面的分析并提出建议[6]。Ma-ni基于产业和贸易政策视角，从宏观层面对科技金融政策进行分类[7]。对政策展开量化分析与研究，较为有效地避免定性研究的主观性。Libecap以美国西部矿产权为例，利用量化分析的方式对政策文本进行研究[8]。可见，目前学术界对于科技金融政策的研究无论在定性上还是在定量上都有较大的发展[9-15]，但也存在如下不足

1)部分针对科技金融政策本身的研究，选取的政策文本都是在2013年之前制定的，样本的时效性不足。

2)针对既有的政策问题进行分析，但鲜有提及政策的发展趋势，前瞻性不足。

3)没有针对上海市科技金融政策体系进行系统分析的研究。文中在上述研究的基础上，采用社会网络分析方法对2006年以来上海市科技金融政策进行分析，把握政策最新动态，对政策文本进行系统地分析，以期为上海市科技金融政策的进一步出台提供参考。

1研究设计

1.1研究方法文中采用内容分析法，以2006年至今的上海市科技金融政策文本为研究对象，首先从时间序列的角度对上海市科技金融政策的演进趋势和政策制定主体情况、政策工具类型进行宏观分析;然后借助社会网络分析工具UCINET生成可视化的政策核心内容关系图，对政策的着力点以及各政策之间的协作性进行分析，以期为推动上海市科技金融的建设和发展提供具有参考性的建议。

1.2数据收集及选取文中以2006年至今的上海市科技金融政策文本为研究对象，以上海市科学技术委员会和上海银监局编辑的《上海科技金融政策汇编指引》和上海市政府及各委办局(不包括区县政府)单独或共同颁布的各种科技金融政策文件为选择范围。由于初步收集的上海市科技金融政策文本数量较多，根据以下原则对初步收集的政策文本进行筛选：①只选取与科技金融相关性较强的政策;②发文单位为上海市政府及上海市各委办局，不包括国家层面及上海市区县政府;③所选取政策类型主要为规划、法律、法规、意见、办法、通知等。最终选定39份上海市科技金融政策文本作为文中的研究数据。

2科技金融政策分析

2.1政策总体演进分析从由上海市政府及相关部门的官方网站上搜集的政策文本看，2006年至今上海市出台的政策中，标题中明确含有“科技金融”字样的政策文本仅有一条，即2011年12月上海市人民政府发布的《上海市人民政府关于推动科技金融服务创新促进科技企业发展的实施意见》，但该文件已于2016年12月失效;此后，“科技金融”的字样只出现在部分政策文本中;另外，在上海市政策文本中，“科技金融”一词得到了进一步拓展，2011年上海市人民政府颁布的《上海市人民政府关于推动科技金融服务创新促进科技企业发展的实施意见》，首次明确提到“科技金融”，且仅此一处;2015年上海市市委、市政府颁布的《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》，首次提到“科技金融创新中心”，提出进一步推动科技与金融紧密结合，并树立了加快向建设具有全球影响力的科技创新中心进军的目标。

2.2政策主体分析根据整理的39项政策发现，参与科技金融政策制定发布的部门种类较多，主要部门参与的次数见表1.根据统计发现，市政府、市科委、市财政局、市

银监局在推进科技金融发展的过程中发挥了重要作用，市政府独立颁布政策文件15次，联合其他部门颁布政策6次;市科委参与了8项政策的制定，其中6次联合颁布，2次独立颁布;市银监局参与了6项政策的制定，其中联合颁布次数4次，独立颁布2次;市财政局、市发改委、市金融办分别参与了8、6、6项政策的制定，全部是联合其他部门制定发布政策，没有独立制定发布过。可以看出，由相关行政部门联合颁布的政策数量明显较多，说明在目前科技金融政策的制定中，上海市政府较注重部门之间的协同。

2.3政策工具分析

基本的政策工具有3种类型，分别为供给、环境和需求[16]。其中供给型和需求型工具对科技金融发展起直接推动作用，环境型政策工具起间接影响作用[17]。将整理的政策文本归类到3大政策工具类型中，由图1可以看出，供给型政策有10条，比例为26%，环境型政策有28条，比例为71%，需求型政策有1条，比例为3%.由此可看出，目前上海市在制定科技金融政策时，主要侧重于环境型政策工具，这是在政策制定中比较大的进步;其次是供给型政策工具，而需求型政策工具明显少于其他2种政策工具，表现出明显的不协调性，这必然会导致政策文本之间的协作互补作用降低。

图1科技金融政策属于3类政策工具的比例

接下来进一步对政策文本进行量化分析，从而更加直观地对科技金融政策进行深度分析。首先，将所筛选的每个政策文本作为一个分析单元，提取出与科技金融相关的政策关键词，然后将提取的关键词进行分类分析，见表2.由表2可知，核心关键词中大部分是供给面，占比45%;其次是环境面，占比41%;最少的是需求面，占比14%.

在此需要说明，在不影响政策解读的情况下，文中将意思相近的词语合并，如将“税收递延”、“税收返还”归并至“税收优惠”项下，归纳出众创空间、孵化器、技术转化机构、公共服务平台、引导基金、专项资金、人才引进与培养、税收优惠、天使投资、风险补偿、融资担保、产学研合作、绩效考核、产权保护、信用体系、政府购买、服务外包、市场准入18个核心关键词。接着利用Excel对18个关键词分别统计每2个关键词同时在一篇政策文本中出现的次数，生成科技金融政策18*18共词矩阵。然后运用UCINET6内部集成的NETDRAW可视化软件，得到上海市科技金融政策的共词矩阵社会网络，如图2所示。

2.4政策协作性分析根据图2，一方面，在上海市制定的科技金融政策中，供给型政策工具和环境型政策工具运用的较好，基本上可以达到相互协作、相互补充的要求;在制定政策时不仅仅只关注对科技企业的财政补助、基础设施以及投融资方面，也注重通过运用保护知识产权、培养人才和建立信用体系等环境型政策工具推动科技金融的健康发展。2006年5月23日上海市人民政府发布了《上海中长期科学和技术发展规划纲要(20062020年)》，文中明确指出集聚海外人才，支持各事业单位培养创新型人才，加强建设人才队伍;2015年上海市科委发布了《上海市优秀科技创新人才培育计划管理办法》，进一步指出要更好地实施人才强市战略，为上海建设具有全球影响力的科技创新中心提供人才支撑。2006年5月23日上海市人民政府发布了《上海中长期科学和技术发展规划纲要(20062020年)》，文中指出，要注重对科技型企业和个人进行知识产权保护，加快知识产权质押评估工作的开展;2010年7月上海市资产评估协会发布《上海市知识产权质押评估实施办法》，试行知识产权质押评估。2006年5月23日上海市人民政府发布了《上海中长期科学和技术发展规划纲要(20062020年)》，文中指出要加强信用制度建设。完善本市个人和企业信用联合征信系统，建立科技、中小企业管理、风险投资管理、产权交易等部门对科技企业、中介机构和个人的信用信息共享机制，創立适合科技型中小企业特点的信用评级体系;2012年和2015年浦东新区和张江国家自主创新示范区分别发布了《浦东新区科技发展基金科技企业信用互助专项资金操作细则》、《上海张江国家自主创新示范区企业信用管理服务平台建设试点实施办法》推动信用体系的建设，但是上海市政府部门并未再出台专门针对信用体系的政策，只是

在各规划战略中提及，需进一步加强信用体系的建设。另一方面，在上海市制定的科技金融政策中，需求型政策工具并没有得到充分的体现，服务外包、市场准入、政府购买3个关键词在政策文本中出现的频率较低，其中服务外包和市场准入的频率最低。通过对科技金融政策进行搜索整理得知，针对服务外包和市场准入的政策文本各只有一条，分别为2009年上海市政府发布《上海市人民政府办公厅印发关于促进本市服务外包产业发展实施意见的通知》，明确提出要加快建设服务外包产业;2016年上海市发改委发布了《促进民间投资健康发展若干政策措施》，进一步放开民间投资市场准入，鼓励政策性、开发性金融机构发挥作用。另外，服务外包、市场准入、政府购买及绩效考核处于整个社会网络图的边缘区，这说明服务外包、市场准入、政府购买、绩效考核与其他关键词在同一个政策文本中同时出现的频次较少，在制定政策的过程中，相关部门并未将其与供给型和环境型政策工具结合好，没有充分发挥供给型、环境型和需求型3大政策工具相互协作、相互补充的作用，这在日后的政策制定中需要得到进一步的加强。

2.5政策着力点分析为更加准确的分析出政策的着力点，在图2的基础上，利用UCINET内部调节工具筛选出在政策中共同出现频次较高的关键词，得到孵化器、技术转化机构、公共服务平台、专项资金、人才引进与培养、天使投资、产权保护、信用体系、众创空间、税收优惠、融资担保、风险补偿、引导基金13个核心关键词，其相互之间的关系网络如图3所示。对图3，表3的政策关键词进行聚类分析，可得到上海市政策的3个着力点

1)大力扶持众创空间、孵化器等产业园区，在科技型小企业的初创期提供扶持。

2)优化公共服务平台，提高对科技型企业金融、审核等方面的服务效率，扶持技术转化机构的发展，以继续促进科技成果产业化，架通科技与金融相互结合的桥梁。

3)多元化融资模式，加强人才教育，构建信用体系，为科技金融提供良好的发展环境。

3结论及建议综合以上上海市科技金融政策文本的分析，可以得出如下结论。

1)上海市目前的科技金融政策体系已较为完整，政策着力点较均衡，但政策之间的协同作用及整体功能仍存在不足，主要表现在供给型和环境型政策已较为全面，而需求型政策数量较少且范围不够全面。

2)支持科技型企业初期发展的基础设施已较为完善，公共信息服务平台也在大力发展之中，但是科技金融服务平台和科技创新融资模式的发展尚不理想。

3)根据对政策的分析可以看出，在制定政策时，目前政府部门已加大对知识产权和信用体系构建的关注度，但是对科技金融的衔接点“科技成果转化”的作用关注仍显不足，未能发挥其有效促进科技金融发展的作用，表现在关键词“产学研合作”在政策体系中出现偏离现象。由上可以看出，在当前深化科技金融创新的背景下上海市科技金融体制的改革也正在进行，并向体系改革和机制创新发展，但上海市科技金融政策存在的不足也是待解决的。为此，文中提出如下建议

1)完善科技金融政策体系，加强各政策工具之间的协同作用，细化政策条文，提高政策的可操作性和系统性。科技金融的重点是如何利用金融进一步促进科技的创新和发展，但同时也要注重科技本身的发展，才能吸引资本投入，形成良性循环。加强供给导向、需求导向、环境导向型政策工具协调，适当加大需求型工具的应用。在应用需求导向的政策工具时，建议加强政府采购政策，利用“政府市场”支持企业初期发展，确保资本运转，形成示范效应，最终稳定技术型产品的需求市场。同时，加大服务外包和市场准入政策工具的应用，不僅可以促进企业和民营机构对部分科技产品的推广，还可以减轻政府在财政等方面的压力。

2)加快科技金融服务平台建设，鼓励多元化的科技创新模式开发。上海市针对科技型企业在融资方面的政策增加不少，其中融资担保和风险补偿的应用也处于起步阶段，严重滞后于实际的市场需求，在日后的政策制定中需对该方面进行完善;重点加强科技金融的信息支持，构建科技金融社会化、网络化服务平台，为科技创新

型企业和高校科技园及时提供金融服务信息。积极培养科技金融市场，通过资本的力量和金融制度实现底层前沿技术的进步，服务于经济增长和社会发展，从而实现良性循环。

3)进一步推动产学研合作，使企业与高校科研机构建立紧密联系，促进科技成果转化[18-20]，将科技与金融有机地联系起来，实现科技金融的价值。在进一步出台的科技金融政策中，应充分发挥科技成果转化在金融与科技之间的“桥梁”作用，可通过鼓励成立科技成果转化机构和平台，促进科技成果产业化，吸引社会资金投入。参考文献：

[1]田人合.基于DID模型的科技政策创新能力资助效应实证研究以杰青基金地球科学项目为例[J].情报学报，2018(37)：782-795.

[2]程翔.基于政策量化的京津冀地区科技金融政策有效性分析[J].科技管理研究，2018(20)：62-68.

[3]蔺鹏.科技金融政策与科技型中小企业创新绩效的耦合协调研究以河北省为例[J].科技管理研究，2018(03)：54-62.

[4]王莹.辽宁省与部分省市科技创新金融政策的比较分析[J].产业与科技论坛，2015(14)：96-97.

[5]张缨.科技金融：促进政府创新政策“有效供给”[J].中国科技论坛，2015(10)：126-129.

[6]唐五湘.北京市科技金融政策文本量化分析[J].科技进步与对策，2013(18)：56-61.

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[8]LibecapGD.Economicvariablesandthedevelopmentofthelaw：thecaseofWesternmineralrights[J].JournalofEconomicHistory，1978，38(02)：338-362.

[9]饶彩霞.我国科技金融政策的分析与体系构建.科技管理研究，2013(20)：31-35.

[10]潘昕昕.湖北省促进科技成果转化的科技金融支持机制及启示[J].中国科技投资，2011(03)：53-56.

[11]李兴伟.中关村国家示范区科技金融创新分析与趋势预测[J].科技进步与对策，2011(09)：33-37.

[12]杜跃平.科技创新创业金融政策满意度研究[J].科技进步与对策，2016(09)：96-102.

[13]苑泽明.我国科技金融政策评价研究：构建理论分析框架[J].科技管理研究，2015(15)：69-75.

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[15]黄健.实行技术协作推动医药科技成果转化[J]技术与创新管理，2004(25)：32-33.

[16]黃萃.政策文献量化分析公共政策研究的新方向[J].公共管理学报，2015(02)：129-137，158-159.

[17]王月然.构建金融支持农业科技创新体系研究[J].农业经济，2014(10)：98-99.

[18]强选萍.高校科研管理队伍建设现状与对策[J].技术与创新管理，2007(28)：40-42.

[19]田莉.加强学术交流促进高校科技创新[J].技术与创新管理，2013(34)：91-99.

[20]袁木棋.构建高校科技创新体系的思考[J].技术与创新管理，2007(28)：40-46.

(责任编辑：严焱)

收稿日期：

2019-09-01

作者简介：

赫文宁(1997-)，女，安徽阜阳人，硕士研究生，主要从事财政金融的学习与研究.

量化证券投资教学论文范文第3篇

关键词：变速器;壳体设计;轻量化

1 引言

如今，节能环保已成为社会广泛关注的话题，汽车轻量化技术已经成为汽车产业最为重要的发展方向。变速器作为汽车动力总成的重要组成部分，其重量大约占整车的5%，而壳体作为整个变速器的外壳和支撑，其重量约占变速器总成的30%左右[1]。本文主要从变速器壳体布局、材料选取、结构设计等方面，根据CAE拓扑优化完善结构设计，满足强度、刚度及良好的NVH性能的同时实现重量最轻，从而提高汽车的动力性、减少燃油消耗，降低排气污染。

2 变速器壳体结构设计

变速器壳体总成主要由变速器前壳体和后壳体组成，采用螺栓连接形成整体封闭结构。为保证轻量化，前、后壳体的材料均为压铸铝合金。变速器壳体在变速器总成中主要起到支撑、包络和密封的作用，壳体功能决定了具有大体积、大重量的特征，同时要求其具有较高的结构强度、刚度及良好的NVH特性。

壳体在设计布局时，在保证与内部零部件间隙前提下，尽可能沿各零部件外轮廓布局，这样可最大情况下缩小变速器体积，从而减轻壳体重量。一般情况下壳体与齿轮等运作零部件(机加工面)间隙3mm左右，与拨叉等运动零部件(非机加工面)的运动包络范围间隙3mm～5mm，与挡油板等固定零部件间隙1mm～2mm。

2.1 基础壁厚设计

基本壁厚是构成压铸件基本形状的基体的厚度，变速器壳体是通过在基体壁厚上增加特征来构成的最终形状，一般情况下铝合金壳体的基础壁厚为3.5mm～4mm，轴承位壁厚为5.5mm～7.5mm，螺栓凸台壁厚为6mm～7mm。另外壳体最大壁厚一般不超过基本壁厚的5倍，否则易产生气孔、缩孔等缺陷。针对轻量化的壳体，设计的基础壁厚为3.5mm，轴承孔附近的局部壁厚6mm，螺栓凸台壁厚为5mm。

2.2 拓扑设计

拓扑优化是在原结构的基础上，在保证结构的刚度和强度以及振动特性满足要求的情况下，尽可能减少材料的使用，以达到使结构轻量化的目的。根据拓扑优化后的结果可以对壳体的结构进行修改，如减少壳体壁厚，添加加强筋的数目，改变壳体的局部结构。对优化后的结构重新进行有限元分析，与原壳体结构有限元分析结果进行比较，判断优化结构是否合理，是否仍能满足壳体结构的力学性能。

壳体内外接口、外部包络模型建立后，采用拓扑优化方式对壳体的加强筋设计采用指导作用。

针对拓扑优化仿真计算的结果，红色区域整体相对薄弱，需要多堆积材料。壳体上加强筋的主要作用是提高压铸件的强度和刚度，辅助料液的流通。加强筋的厚度要均匀，结构要对称，且要有一定的拔模斜度，一般情况下加强筋的壁厚与基本壁厚相同。针对轻量化的壳体，设计的基础壁厚为3mm，悬置等处受力较大处的壁厚为4mm，拔模斜度为1-1.5°。

2.3 铸造圆角半径设计

壳体上壁和壁的连接处应设置圆角，合理的圆角有利于金属流动和壳体的成型，避免壳体出现应力集中、裂纹等情况，以及延长壳体模具的寿命，并且能有效减轻壳体重量。常用的圆角半径设计见图2[2]。所以针对轻量化壳体的基础壁厚3.5mm，一般内部圆角设计也是3.5mm、外部圆角7mm。针对加强筋和基础壁厚的过渡圆角，一般内部圆角设计5mm、外部圆角设计9mm。

3 CAE仿真分析

3.1 壳体强度计算

汽车的使用工况非常复杂和恶劣，对零部件机械性能的要求非常严格，尤其是汽车关键部分动力传动系统，承受载荷情况比较复杂。为了避免出现结构强度缺陷，应当在产品设计阶段就保证其结构强度的可靠性，要对产品在各种工况下进行强度分析，保证产品可靠性。机械零件能够进行正常工作，在设计时必须要保证有足够的强度和刚度。将齿轮传动壳体导入到有限元分析软件Hypermesh中进行网格划分，采用网格划分功能进行四面体网格划分。壳体作用力是通过轴传递到轴承，轴承又作用到壳体轴承孔上，承受载荷情况比较复杂。根据铝合金的材料性能，定义CAE仿真的接手准则，主要关注疲劳极限、屈服极限、抗拉极限，应力计算结果及优化后视图如图3、图4。

3.2 壳体模态仿真

下面各图中，左上角数值为振幅，右上角为阶数和频率。

图5为该变速器前壳体初始振幅较大位置，发现在频率3809Hz时，该处最大振幅已接近58。由于该处红色区域的右侧设计了两处排空离合器腔内偶尔会进入细小杂物的缺口，相对比较薄弱。优化后在红色区域的下侧重新调整了纵向加强筋的位置，通过CAE重新分析后发现在保证前壳体总质量不变的基础上模态得到了明显改善，图6是改进后的前壳体振幅较大位置，已基本接近目标值40。

4 总结

通过从壳体结构设计、CAE仿真校核等方面对变速器壳体进行优化处理，使壳体在保证强度、刚度的同时，最大程度上减轻重量。本文所探讨的变速器壳体的轻量化设计方案，能有效降低壳体重量，为提高汽车的动力性、减少燃油消耗，降低成本、提高產品竞争力提供有利支持。

汽车产品在开发、设计过程中对结构性能的要求越来越高，如何在概念设计阶段就达到结构设计要求，已经成为汽车产品设计阶段的重要研究内容，拓扑优化技术可以在一定程度上指导汽车零部件进行结构设计。拓扑优化技术在汽车零部件设计中有着巨大的优势，在产品设计的最初阶段就可以进行指导，全面了解产品的结构和功能特征，根据设计目标得到最终优化设计方案。拓扑优化可以提高工作效率和产品质量，大大缩短了产品开发周期。拓扑优化不涉及结构的具体尺寸设计，因此可以指导同一类产品的开发设计，根据给定的最佳设计方案，为进一步的详细设计提供依据。

参考文献：

[1]陈启云.变速器轻量化设计探索[J].现代制造、工艺装备 2014(3)：1-6.

[2]王慧杰.变速器壳体轻量化设计[C]. 建筑工程技术与设计 2017.6：3596.

量化证券投资教学论文范文第4篇

摘要：财务造假、会计人员行为失信直接影响了市场经济秩序和公平竞争的营商环境，给企业自身、投资者及国家财政造成巨大损失。重塑会计人员诚信体系必须立足于现状，找出问题、有的放矢。相关措施主要有：一是严把会计人员入口关，二是完善会计法律制度体系，三是加强会计诚信教育，四是落实会计人员“黑名单”制度，五是实行守信联合激励和失信联合惩戒。其间，对会计人员诚信检测评估是关键，为此，专门设计“会计人员诚信评估检测综合量表”，进行量化考核。

关键词：会计人员;诚信;联合激励;联合惩戒

一、案例回放

案例一：2017年7月14日，央视公开曝光2015年雅百特公司在重组过程中，虚构承接巴基斯坦地铁公交金属屋面业务，实现营业收入人民币2亿元。

案例二：2018年3月15日《证券之星》报道，2016年5月，浙江九好集团为了达到上市目的，公开与鞍重股份联手造假，2013～2015年，共虚增银行存款3亿元、贸易收入57万余元、服务费收入2.6亿余元。

案例三：2021年5月6日，维维股份第二大股东涉嫌违规占用公司资金9亿元，且信息披露违法违规，受到证监会公开调查。

透过上述案例，我们不难发现，财务造假的范围之广、数额之大令人震惊，给公司乃至国家财产造成的损失和影响短期内难以消除。可以肯定地说，在所有财务造假案例中，相关会计人员均脱不了干系。其间，无论是出于被动还是主动，无论是出于狭隘的公司利益还是一己之利，会计人员经不起诱惑，没有守住底线，甚至是以身试法，不客观、不诚信显而易见，其直接后果是破坏社会诚信体系，违背市场公平交易秩序，给国家、企业和社会公众造成重大损失，给自己的职业生涯造成重大的负面影响，涉嫌违法犯罪的，直接受到法律的制裁。

二、会计诚信再认识

会计诚信，从字面上理解就是会计人员从事会计工作要诚实守信，要坚守职业操守，客观公正的记录反映真实的经济业务，并按照会计准则要求进行会计信息归集整理，向利益相关者进行及时披露，为投资者、债权人、经营管理者和政府经济调控部门及时决策提供信息支持。会计诚信既属于会计人员执业理念，更是会计人员的职业操守。

社会主义市场经济是一种契约经济，诚信是一种基本游戏规则，不仅对于会计人员，即便是一些不是直接从事经济活动的社会公众，也不能游离于这一游戏规则之外，否則将寸步难行。故此，诚信对于会计人员来说，不仅是一种职业操守，更是一种综合素养和基本的处事哲学。

三、会计人员诚信建设存在的主要问题

（一）少部分会计人员不能严格遵守会计职业道德

随着社会主义市场经济的深入发展，在一些经济领域很容易出现“拜金主义”“利己主义”，少部分会计人员作为经济社会的主要参与者和见证人，难以独善其身，屡屡出现职业道德失范滑坡的现象，具体表现在：第一，会计职业道德只是停留于口头上，没有入脑入心，一旦有可乘之机，就把职业道德抛到脑后。第二，法律观念淡薄，只是把会计工作作为一种谋生的手段，平时过多关注于会计技术层面的学习提升，缺乏应有法律意识和法治思想; 三是业务学习不及时，对于财税、会计领域的一些新的变化和新的政策不能及时掌握，仅凭传统经验处理经济业务，造成非主观性会计信息失真。

（二）会计从业门槛过低，有效的社会监督机制尚未形成

2017年1月1日财政部取消会计从业资格证，现有的会计人员入门标准不是提高了而是降低了。尽管《会计法》对会计从业人员有一定的规定，应当具备从事会计工作所需专业能力，这一说法过于笼统，实操性不强，一些学历低，受教育程度不高的社会人员，经过简单的短期培训，也能顺理成章地进入会计队伍，给会计人员诚信建设埋下隐患。同时，会计从业门槛过低，社会认可度不高，极少数会计人员工作中有迎合相关利益主体的倾向，导致业务处理上不能客观公正，偏离应有职业道德约束。

（三）会计人员违反会计诚信惩戒措施缺乏刚性

《会计法》是我国会计人员必须遵守的根本大法，应该对会计人员的职业行为具有相应约束和惩戒作用。但在实际执行过程中，由于部分会计人员违法行为相对低端，社会危害较小，在失信处理上缺乏及时性和刚性，惩戒力度明显减弱，导致违规违法成本相对较低，为此，直接影响《会计法》对会计人员失信行为的约束力。个别会计人员在出现行为失范时，并不认为自己已经违法，有时甚至从违法行为中得到的好处远大于惩戒，完全没有意识到相关失信行为给社会以及自己职业生涯带来的负面影响，难以对会计人员的失信行为形成必要的威慑。

（四）会计诚信教育缺失，难以形成有效的自律机制

会计诚信教育缺失主要表现在两个方面：第一，会计基础教育没有相关会计诚信教育的相关课程，过去只是在《财经法规与会计职业道德》中有所涉及，但随着全国会计从业资格考试退出历史舞台，这类课程的开设也有所弱化。现有的会计从业人员继续教育，过多地偏重于新的准则调整、新的税法条款的修订变更，对于从会计诚信教育却很少涉及。第二，全国统一的会计技术资格考试也没有专门的要求，尽管初级、中级技术资格都涉及到《经济法》课程，但其中对会计诚信教育的内容却少之又少，难以入脑入心，对现有的会计从业人员形成必要的约束和警示。

（五）社会舆论对会计诚信行为监督不够，无法形成有效震慑

目前，对于会计人员的失信行为的监督主要还是依赖于财税、证券管理部门，对于会计行业协会、注册会计师协会等行业自律组织对失信行为的监督缺乏刚性，有时还会受到人情世故、经济利益的影响，出现“多一事不如少一事”的心态。至于社会公众，由于缺乏必要的监管知识，再加上本身的热情就不是很高，对会计失信行为的监督很难落到实处，甚至主管部门对会计失信行为的处理缺乏足够的理解。比如，少数会计人员打着“小集体”的旗号，变相实施会计失信行为，部分社会公众并不认为是违规、违法，甚至以“为大家谋福利”心理予以肯定。

四、会计人员诚信缺失的原因分析

（一）少数会计人员自身难以抵制利益诱惑

会计人员是经济社会的主要参与者，时常面临各种诱惑，其中最主要的诱惑不外乎经济利益诱惑和政治利益诱惑。

经济利益诱惑是近年来会计人员诚信缺失，行为失范最重要的原因之一。对于少部分会计人员来说，由于受到各种“拜金主义”的影响，不能很好摆正自己的位置，在强大的物质利益诱惑下，早已把职业操守放到脑后，很容易产生铤而走险的冲动，从而伸出不该伸出的手，给公司乃至国家利益造成巨大的损失。“君子爱财，取之有道”，一旦离开会计职业道德和相关法律法规的约束去盲目“爱财”，后果将不堪设想。

政治利益诱惑具有一定的隐蔽性。随着市场竞争的日趋激烈，少部分会计人员诚信缺失由“单打独奏”转向“集团化作战”。究其原因，最突出的表现就是会计从业人员诚信缺失有着一定的政治因素。少数地方政府为了稳固所谓地方经济，弘扬政绩，帮助一些所谓的“明星企业”快速成长，尽快上市，吸引更多的投资者，提升GDP总体规模，对于企业会计员的会计造假、粉饰会计报表的行为予以默许，听之任之。

（二）企业内部的监督制度不够完善

科学的管理制度是监督的基础，监督到位是制度实施的保证，客观地讲，现阶段会计制度监督管理工作没有充分发挥。特别对于小微企业来说，由于人员短缺，会计人员不单单要管现金，同时也要对银行存款负责。不单单管账，同时还要管物，企业内部监督成了摆设，会计舞弊现象不断出现，使得企业内部监督制度的作用无法发挥。

（三）会计人员违法造假成本较低

对于经济活动来说，其违法与否与违约成本的高低密切相关，倘若违约产生的经济效益与付出的成本比较，前者大于后者，经营者就会自然而然地选择违约，否则将会承担高昂的机会成本。同理，对会计造假的企业以及相关会计人员的处罚力度不够，难以形成足够的震慑，最终必然使得会计失信行为不断发生。虽然《会计法》等对会计行业从业人员的行为规范起到一定的约束作用，然而在实际执行过程中，往往不能够严格按照法律制度去执行，从而导致对会计诚信缺失的责任追究偏轻，使相关法律效力未能得到有效发挥。

（四）相关法律制度的不健全，缺乏必要的刚性约束

现阶段，与会计人员相关的法律法规也算不少，但政出多门，由于立法的基础和依据存在差异，可能存在相对模糊的地方，并且相关法律、法规本身就存在不严谨的地方，解释与执行中“变通”的余地较大，有时直接导致企业管理者和相关会计人员钻政策的空子，做出与会计诚信相悖的行为;随着社会经济的发展和国家宏观调控的需要，许多财经法规也是在不断调整过程中，在会计处理技术层面为会计人员留有较大空间，这就给部分会计人员提供可乘之机。比如，对于一些特殊业务的处理上需要根据会计人员的职业判断来做出决定，少数会计人员会以此为借口，肆意扩大职业判断的权限，给国家集体利益带来损失，这本身或多或少存在主观故意，也是一种会计人员行为失范的一种表现。

（五）盲目追求个人利益最大化，会计行为失信存在主观故意

会计本身是一种事业，做好会计工作心中既要有企业小团体利益，也要装着国家利益，而不能仅仅把会计看成一种谋生的手段，盲目追求个人利益最大化。会计人员如果过于看重个人利益，就会很容易被眼前的利益所蒙蔽，作出与职业道德、公序良知、诚信体系相违背职业判断和行为。面对金钱和各种利益诱惑，难以独善其身。这里面也不排除极少数会计人员出于自身的贪欲，置法律与道德准则于不顾，利用财务造假、编造不真实的会计信息，试图逃避社会监督，最大限度地获得非法利益。

五、重塑会计人员诚信体系建设措施建议

（一）以个人诚信素养为标准，严把会计人员的入口关

第一，对于新入职的会计人员，应重点审查其个人征信。通过审查，一旦发现个人征信存在问题或者有类似的违纪违法行为，要及时查明原因，对于确实不适合从事会计工作的人员，一律从源头上卡住，避免其进入会计人员队伍。第二，在进行会计人员年度考核、职位晋升、职称评定时，将诚信作为一项专门指标进行评价，对于诚信评价得分比较低的会计人员，一律取消其会计资格。第三，财政主管部门在对会计中介机构进行年度审核时，对于职业操行不合格或者有主观原因导致重大过错的会计师或注册会计师采取积分考核制度，积分考核不及格，采取强制退出机制，吊销其会计师和注册会计师资格。

（二）完善会计法律制度体系，强化对会计人员的监督考核力度

第一，要對现有的财经法律、法规进行系统梳理，划定诚信“高压线”，明确规定会计人员有所为，有所不为，一旦触碰“高压线”将要付出的代价。第二，要对现行的《会计法》《企业会计准则》《注册会计师法》等法律制度进行修订完善，从制度层面强化法律意识，诚信担当，一旦发现违背会计诚信的行为和做法，就必须得到应有惩罚。对于会计主体负责人，审计把关的注册会计师及其派出单位一并承担相应责任，形成“老鼠过街，人人喊打”的震慑氛围。

（三）加强对会计人员的职业理想教育，营造诚实守信的职业氛围

第一，要加强会计人员的职业理想教育，定期开展会计人员职业道德与技能提升培训，帮助会计人员做好职业生涯规划，提升会计人员职业幸福感和诚信担当意识。开展职业理想教育，树立诚信为本、爱岗敬业的职业精神，营造守信光荣，失信可耻的职业氛围。第二，提升企业经营主体、管理者诚信意识，以上率下，上下合力，全面提升企业诚信经营的总体水平。

（四）营造良好的会计诚信环境，坚决落实“黑名单”制度

设立会计失信曝光台，定期将伪造财务报告，提供虚假财务信息，故意损坏销毁会计账簿，贪污、挪用公款等会计人员违法违规行为及时曝光，接受全社会的公开监督，并将相关责任人列入失信“黑名单”，通过媒体向社会公开，形成全社会共同参与的诚信监督和震慑机制，让会计从业者不想失信、不敢失信、不能失信。

（五）完善会计人员诚信评估监测办法，落实守信联合激励和失信联合惩戒

可以通过设置“会计人员诚信评估检测综合量表”（以下简称“量表”）来完善会计人员诚信评估监测办法。检测内容主要包括四个方面：第一，会计人员的基本素质，主要监测点有学历、专业技术职务、专业背景、个人信用报告等。第二，会计人员的工作态度，主要考核会计人员对《会计基础工作规范》的理解和遵守情况。第三，会计人员诚信表现，主要考核会计人员守信记录及其社会影响。第四，会计失信行为的具体表现，主要考核会计人员失信的程度及其危害。

量表中每一项内容对应一个一级考核指标，每个一级指标下面再设置若干二级指标。实际检测中只要将每个一级指标下的二级指标分值汇总就可以得到被检测的会计人员诚信检测最终分值，并根据最终得分确定是激励还是惩戒以及相关档次和标准。具体内容和格式如下，如表1所示。

根据量表的综合评分，实施联合激励、惩戒，得分在60分以下属于“联合惩戒”范畴，在单位评先、职称考核评聘、高端人才选拔、职务晋升等方面采取“一票否决”;情节特别严重应该将其列入会计人员 “黑名单”，予以诫勉，触犯刑律的将被注销职业准入资格和专业技术职务。得分在90分以上属于信用程度良好;95分以上属于信用程度优秀。良好、优秀均属于“联合激励”范畴，可以在对外交流、业务处理上给予一定的优先权，在“先进工作者”评选、绩效考核、职务晋升、高端会计人才选拔等方面給予相应的政策倾斜和专项扶持。

参考文献：

[1]郑清波.“互联网+”背景下会计诚信体系的建设[J].现代经济信息，2019（15）：174-175.

[2]张洪.国有企业会计诚信建设[J].财会月刊，2019（S1）：116-119.

[3]刘云丽.会计诚信体系建设和失信惩戒机制研究[J].现代经济信息，2019（13）：336-337.

[4]朱卫品.浙江省会计诚信体系建设的实践与探索[J].财务与会计，2019（13）：10-12.

[5]王培.加强企业会计诚信建设的问题研究[J].中国市场，2019（16）：98-99.

[6]曹永年.会计人员诚信建设的对策研究[J].现代经济信息，2019（08）：40+42.

（作者单位：江苏联合职业技术学院徐州财经分院）

量化证券投资教学论文范文第5篇

摘 要：2012年以来，为主动适应国家电网公司提出的“三集五大”体系变革要求，坚持以业绩为导向，以提高企业效率、效益、服务水平为出发点和落脚点，建立科学、规范的全员绩效管理体系，不断加大考核结果深化应用，注重管理创新和经验总结共享，在县供电企业业绩考核、集体企业全员绩效方面突破精进。管理体系经过深度磨合和动态修订，日趋成熟，有力支撑公司整体管理效率和运营效益的大幅提升。

关键词：业绩导向；分级；量化考核

一、工作开展情况

1.逐层分解，量化实施全员绩效考核

创新企业负责人副职业绩考核管理，执行以业绩、同业对标指标和重点工作为主、减项指标和党政正职综合评价为辅的企业负责人副职绩效考核体系。体系涵盖企业负责人业绩考核、同业对标、年度重点工作以及重要荣誉、减项指标等七大类300余项指标，分季度、年度独立考核。考核结果每季每年以绩效看板方式公布，年度绩效考核与个人年度绩效薪酬挂钩，推动工作压力有效分级传递，有效激励副职，真正做到绩效考核全员参与。

2.打破常规，中层管理者引入目标责任制

突出“业绩导向、分类考核、重点明确、深化应用”原则，以公司年度任务目标为引领，在职能部室、二级单位和集体企业中层干部层面，全面推行指标分解、责任落实、过程督查、结果考核的竞聘选聘上岗。根据职能、定位和特点，划分为生产类、营销类、管理类、综合类部门，科学设置业绩考核指标，实施分类考核。以同业对标、企业负责人年度业绩考核指标和公司年度重点工作任务为考核重点，合理核定关键业务指标、重点工作任务。考核结果与中层干部薪酬挂钩，并作为奖惩任免的重要依据，极大增强干部责任意识和履职能力。

3.完善全员绩效指标体系，实现绩效考核“全量化”

以企业负责人业绩考核、同业对标和公司年度重点工作为依据，由绩效管理办公室牵头，按照总数不超8个的原则筛选各单位关键业绩指标，提炼重点工作任务，统一评价标准和评价方式，保证指标设计“不重不漏”，指标目标“切合实际”，评价标准“量化可行”。根据省公司要求和公司实际情况，定期增减指标，调整考核标准。企业负责人副职、中层干部、专责及班组长、一线员工均签订绩效合约，基本建成覆盖全员、协调统一、分级分类的绩效考核体系。

4.加强管理过程监督考核，实现工作组织“全联动”

一是实行四级绩效经理人制度。公司党政正职、分管副职、分管部门正职及班站长分别为四个层级绩效经理人，对应负责下一级干部员工的绩效管理、考核结果沟通反馈工作。二是实行自我举证和联合考核。围绕绩效管理办公室，成立绩效考核联合小组，通过指标完成自举证和集中核查的形式对各单位进行考核。重视考核过程监督，对各单位绩效管理工作进行综合评价，评价结果列入单位组织绩效。

5.公开公平，各部门二次考核在公司内网公布结果

一是夯实管理基础。公司总结提炼“一线员工绩效结果与薪酬分配挂钩机制建设试点”经验，统一生产类、营销类、后勤类等各类班组的绩效指标体系设置，全面推行员工“工作积分制”考核。二是绩效结果应用。通过计算员工在考核周期内完成工作任务数量和质量的积分与员工的绩效薪酬、评优等评价挂钩。三是结果公平公正。月度绩效考核结果在公司内网进行公示，增加考核的透明度、公平公正性；员工全部奖金与部门考核得分和本人考核结果挂钩，并按考核结果分档分级。

6.延伸管理，县公司业绩考核实行动态管理

围绕公司年度任务目标，每月公司组织专业管理部门通报县公司指标完成情况，根据公司工作进度对县公司业绩完成情况实行动态管理，并在内网发布，督促各县公司取长补短。

二、取得的成效

2014年，国网安阳供电公司经营业绩、同业对标各项指标与同期相比大幅提升，安全生产、经营管理等主要指标均保持良好发展态势。企业负责人业绩考核连续第三年位列省公司系统A级档次，2014年业绩考核评价总分全省第一。同业对标连续第三年囊括省公司综合、业绩和管理标杆，2014年获省公司同业对标综合、管理、业绩三项第一。《以分级管理量化考核为重点的全员绩效管理创新》获省公司管理创新成果一等奖；一线员工积分制试点工作得到河南省电力公司、国家电网公司认可。

三、下步工作思路和打算

1.修订完善，加强县公司专业考核

根据河南省电力公司市县整体考核的工作思路，结合安阳公司承担的任务及指标，实行市县一体捆绑考核，及时研究修订县公司考核指标和评价标准；发挥专业部门考核主导作用，突出对各专业基础管理、过程管理、短板指标和重点工作任务的考核，考核结果综合应用于业绩考核；督导县公司开展绩效管理，不断提升县供电企业经营管理水平。

2.加强考核指标过程监控与分析

继续实施业绩指标月度分析报告制度，提高分析质量。加强指标执行情况监控分析，跟踪分析指标执行进度和质量，针对存在的问题及时提出应对措施，总结经验、分析偏差，促进指标管理工作不断优化。完善绩效看板制度，改进看板形式，提升数据可读性，定期通报指标执行情况，督导工作落实，确保年度业绩考核指标顺利完成。

3.宣贯培训，提升绩效管理基础工作水平

加大绩效管理理念宣贯力度，促进绩效管理工作水平有效提升。加强绩效经理人管理技能培训，充分利用绩效管理方法，发挥绩效经理人作用，强化绩效沟通辅导，促进工作改进提升，做好一线员工、管理机关绩效信息系统的推广工作，规范绩效管理流程，提高工作效率。

量化证券投资教学论文范文第6篇

摘要：科学地考核教师绩效，关系到学校和教师个人的发展，既有理论意义又有实践意义，是当前高等教育改革和发展所面临的重要课题。针对现行高校教师绩效考核制度不科学、考核体系不完整、考核工作低效率、考核主体考核价值不平衡等问题，我们应坚持科学性与系统性、定量与定性、整体性与个体性、动态性与静态性等原则，建立全方位立体式考核信息反馈系统、多维度层级式绩效考核指标体系、现代化网络式考核管理信息系统。

关键词：高校教师；绩效考核；考核机制

绩效考核是高校教师人力资源管理的核心环节，与教师群体工作积极性和人力资源效能的发挥息息相关，在根本上牵制着高校教师人力资源多元功能的发挥方向和发挥程度。如何设计一套科学、合理、全面、客观，质量兼顾、易于操作的考核体系，实现教学工作的规范化管理，既是教师前进的目标，又是高校师资目标管理的前提、质量管理的归宿，是高校健康发展的一个重要因素，是当前高等教育改革和发展所面临的重要课题。

一、现行高校教师绩效考核机制存在的问题

1.考核制度不科学。高校由于其自身的特殊性，人力资源管理体系还不完善，对教师素质的考察也没有提到日程上来，对于教师日常工作的质量关注不够，考核制度发挥不出预期的激励作用，考核不能落到实处。

2.考核体系不完整。考核指标与标准的制定，应该与学校的自身特点和学校的战略发展目标相结合，但有的高校在设计过程中还存在种种偏差，如：考核指标与标准的制定缺乏深层次调研；考核指标体系无法兼顾全面性与可操作性；指标体系与环境发展之间存在矛盾；在指标设置过程中行政意味浓，等等。

3.考核工作低效率。一是缺少科学的分类考核标准，一些学校过于重视网上的排名，对学校定位不准确，缺少战略性的科学规划；二是缺少有针对性的考核内容，只看重业务能力、科研成果等硬指标；三是缺少先进的考核手段。很多学校对教师的考核还是采用原始的、笨拙的统计方法，用手工涂卡，人工进行统计。

4.考核价值不平衡。一是学生对教师的考核侧重于课堂教学质量和学生自我认知，缺少对教材、课外和师生互动方面的考核；二是包括教务、科研、人事等管理部门对教师的考核侧重于量的考核、标准型考核和教学任务的考核等，忽略定性的考核、教师个性的发展和道德规范、社会责任的考核；三是社会对教师的考核趋于功利主义倾向，对于能即时产生社会经济效益的学科专业考核偏高，对于学术文化基础的建构和发展关注不够；四是教师自我考核，存在着定位过高和对教学、科研和课程等认识的科学性问题。

二、高校教师绩效考核机制构建的原则

1.科学性与系统性原则。科学性原则是一切科学研究工作的共同准则。系统的绩效考核是对教师工作绩效作出一个全面的诊断。高校教师考核机制指标体系，要能全面反映高校战略性人力资源能级考核的内涵，各指标的设计应规范、合理，理论上站得住脚，实践中能准确全面反映高校战略性人力资源的内涵特征。

2.定量与定性原则。对教学质量考核应贯彻定量考核和定性考核想结合的原则，二者相辅相成、缺一不可。就教师考核的德、能、勤、绩4个方面来讲，不是所有的指标都能进行量化的，需要设置定性考核指标。对于教学量、教学效果、科研量、科研等级、科研实效等绩效指标，应逐一量化，进而集成考核，保证定量考核的合理性。

3.整体性与个体性原则。教师的教学活动是一个系统工程，考核体系的构建不能过分地突出某一因素而导致考核系统失衡。由于高校教师个人工作特点、任务内涵不同，在教师绩效考核机制构建时通盘考虑、注重平衡，要具体情况具体分析，确定各项考核指标的合理权重。

4.动态性与静态性原则。动态考核是伴随考核主体发展过程的跟踪考核，便于纵向比较，有利于指导、激发考核对象的进取精神。静态考核是对考核主体已达到的水平或已经具备的条件进行判断，便于横向比较，可以清晰做出考核发展阶段和取得效果的判断，二者结合有利于促进教学工作的开展。

三、高校教师绩效考核机制的构建

（一）建立全方位立体式考核信息反馈系统

第一，建立学生评教系统。学生评教是指学生对老师教学效果进行的考核，是多渠道收集考核信息，提高教师教学考核信度的有效途径之一。学生作为教学活动服务主体与受益者，最有权利也最能客观地对教师的教学情况和学识水平做出考核。学生参与评教不仅关系到学生的权益，而且有利于师生沟通，能帮助教师在教学工作中有的放矢地进行改革与改进，不断提高教学绩效与育人质量。但是由于学生自身知识的局限及个人感情因素的存在，学生考核有一定的局限性，因此要有针对性地改进学生考核措施，做好学生的思想工作，营造民主的气氛，让学生考核公平、顺利地进行。

第二，建立自我考核系统。教师作为被考核的主体应不断反思自己的教育教学理念和行为，不断进行自我调整、自我建构，保持一种良好向上的工作状态，完成岗位任务。自我考核可以通过学年、学期的教师岗位述职报告的形式进行，教师作为报告人对自己的教学效果、科研成果、社会兼职等向考核者及一定范围内的师生述职，听众可记分也可不记分，考核部门最后把述职的反馈意见和记分结果作为有效的参照指标，这不仅充分尊重教师自我表达意志的愿望和主动性，也从内心信念、舆论监督等不同方面加强了考核的沟通与对话，有一定的积极功效。

第三，建立同行考核系统。这里所说的同行，主要指处于同一学科的教师。由于教师具有了解教学规律，通晓专业知识，联系密切、相互了解的优势，加上长期的关注和监督，使同行的考核具有一定的可信度。而且同行考核模式的导入对形成团结协作、积极向上的教学团队具有重要意义。

第四，建立专家考核系统。由来自不同学科、具有多年教学工作经验、业务素质高的教师和领导组成专家组，实施“专家督导制”。由这些专家对教师的教学状况和科研成果进行考核，使考核更具科学性。专家组可以通过听课、巡视、检查、与师生座谈等形式对教学状态进行分析和数据采集，把握现实教学工作动态，对评教工作乃至学校教学工作进行宏观调控，使教学质量不断靠近和达到学校的目标要求，需要注意的是，专家组成员在参与考核工作时应尽量避免出现居高临下、单一武断的工作方式。

第五，建立社会考核系统。包括学生家长、社会相关机构、专业团体等的考核，可以充实考核内容，使考核信息更完整、更准确。我国高等教育考核中介机构逐步发展，其重要性不容小觑。这些机构的考核可以更进一步完善教师绩效考核。

（二）建立多维度层级式绩效考核指标体系

教师绩效考核应该是多维度的，在建立教师绩效考核指标体系时，可将其绩效考核体系划分为考核系统、绩效子系统、绩效模块、绩效指标4个层次。其中绩效子系统划分为显性绩效子系统和隐性绩效子系统；显性绩效子系统划分为教学工作模块和科研工作模块，隐性绩效子系统划分为道德品质模块和业务素质模块；每一模块又分别包含4个指标因素。依据这种高校教师绩效考核指标体系，采用模糊综合评判的方法，建立模糊综合评判数学模型，对高校绩效进行定量考核，确定本文所研究的高校教师绩效能级考核指标体系。(见下表)

1. 考核指标权重的确定

本文指标权重采用专家打分法确定。共请30位相关领域的专家独立地对指标体系中的指标权重进行打分。为减小指标权重误差，对首次30位专家评分汇总平均后，将所得汇总平均结果再次发给30位专家，请30位专家参考此汇总平均结果再次给出每项指标权重。最终，以第二次30位专家的权重评分的平均值为本研究的确定权重。

2.指标评判区间的确定方法

高校教师能级考核指标体系的确定，目前还没有统一的考核体系和标准。本文对每一指标的考核确定为优、良、中、差4个等级。对定量指标标准的确定，本文通过研究高校相关指标值的影响程度，对这些指标分析，确定出相应指标的评判区间。

3.指标评判标准的确定方法

确定相应指标评判标准的方法，是根据目前高校教师的实际情况，请高校人力资源部门专家对各指标中优、良、中、差的理解，通过区间划分法，给出各自对上述概念的评判标准。

（三）建立现代化网络式考核管理信息系统

网络化绩效考核因其便捷性、交互性、及时性、准确性、共享性等特点，正在成为高校教师绩效考核的发展趋势。教师工作综合考核涉及面广，参与人员众多，信息量大，因此，必须有一个功能强大的考核管理信息系统作为支撑。考核管理信息系统功能应包括便捷的网络信息采集与输入功能、信息存储功能、信息传输功能、信息加工处理功能、信息输出功能。先进的考核管理信息系统在极大地方便师生们开展教师教学工作考核的同时，也使考核工作的过程控制、管理科学成为可能。

1.构建信息化的考核网络。目前，高校基本建立了现代信息化的校园网络，实现了高校教育教学和管理的信息化。高校教师绩效考核系统所需的信息化校园网络的硬件条件已搭建完成，一个畅通的信息化校园局域网络的开通，各职能部门和各计算机客户端实现的网络链接，最大限度地保障和满足了教学、管理和学生学习的信息化功能。教师绩效考核系统既是教育信息化、校园网络的合理延伸，又是校园网络的重要结点。

2.开发比较成熟的高校教师绩效考核系统软件。考核软件系统，结构设计必须科学合理，适用于学校教师的绩效考核，网络上运行顺畅，便于管理的规范性。该软件应具备基本的功能：一是系统维护。包括与教师绩效考核紧密相关的一些必备的基本数据信息的导入、维护、管理与更新；二是考核内容分类。将教师工作、科研、学习、管理区别开来，如课堂教学、科研成果、学习培训、教学管理、教改创新等；三是参数设置。利于考核指标、评分等级、参评对象等的详细分类设置，以保证考核参数设置的科学合理性和差异性；四是考核过程监控。包括控制参评范围和数量，考核状态和进程的监控，考核结果的监控等；五是数据的统计与分析；六是考核结果的查询输出。

3.配备具有考核理论水平和操作技能经验的专业管理人员。高校教师绩效考核结果直接关系到对任课教师课堂教学能力和教学水平的价值判断，结果的运用更是关系到教师成长和发展，也关系到学校管理决策，因此这项工作的好坏涉及面广，关系大，这对从事这项工作的管理人员的思想素质、理论水平和操作技能提出了很高的要求和挑战。绩效考核具有承前启后性，要求从事此项工作的管理人员熟悉学校的办学指导思想、了解人事考核机制、掌握教师的基本情况。高校在配备管理人员时，应充分考虑这些相关影响因素，确保此项工作科学的开展。

4.建立畅通的信息共享路径。要使教师绩效考核信息及时快捷地反馈到任课教师、教学管理人员和学校领导手中，必须建立畅通的信息共享渠道。一方面，要体现信息共享通路中信息查询权限的分级性。通过建立系统管理员、院系部领导和教师等不同人员的层级查询系统，实现考核数据向同层面开放查询，既保证了信息共享渠道畅通，又保证了数据的安全保密性，从而真正发挥网络考核管理信息系统的应用价值；另一方面，应体现共享通路中信息传递的交互性。共享路径中的信息，不仅是自上而下的单向传递，而且能够实现自下而上和不同层级人员之间的纵向传递、横向传递和交叉传递。不同层级人员在了解到相关考核数据信息后，可以根据考核的结果和相关数据信息进行咨询、交流、解答、共享，打破交流的时空限制， 拓展交流途径，避免信息共享客户端直接接触才能实现交流的障碍，使得交流形式更加便捷有效。

（责任编辑：吴之铭）

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