课题准备阶段小结范文第1篇

课题研究准备阶段小结

(2013.9-----2014.2)

2013年9月，我参与的课题《初中音乐教学的评价如何进行新的有效尝试》，进入了第一阶段，为了把课题研究工作更有成效地开展下去，现将这一阶段的工作总结如下：

一、对课题的实施方案认真学习。 明确研究思路。确定研究任务。

二、明确了本阶段研究的目标及主要内容

建立制度，明确教师职责，以所教班级的学生为研究对象。

三、围绕研究重点，开展调查研究。

通过问卷调查、课堂观察，通过仔细地调查、分析，了解目前音乐评价存在的利弊。。

(1)拟定“县初中音乐教育现状”教师现状调查问卷，并进行调查。

(2)拟定“初中音乐教学中有效评价现状”、 “中学生音乐课”、“ 中学生音乐学习情况”学生现状调查问卷，并进行调查。

(3)根据教师问卷、学生问卷各制定调查统计表，调查结束后进行分析，小结。

四、课题组成员学习相关理论

首先学习《音乐新课程标准》。认真研读标准中关于音乐课堂中有效评价的部分，联系多年来的教学经验，写出读书心得。在图书馆里、网络上查找和本课题有关的书籍，认真研读，做笔记，写心得。掌握更多的理论知识，为下一步开展课题研究打下坚实的基础。

五、存在的问题：

实验教师整体认识有差异，致使部分教师还没有明显的行动，还在初期的探索。

六、努力方向：

1、继续加大培训、指导力度，不断优化实验教师队伍。

2、深入进行课题实验，鼓励课题组教师，大胆实验，努力探究如何转化学困生。要反复实践、反复研究、对比分析，总结课题研究的经验教训，在实践中勇于探索。

课题研究的准备工作已基本就绪，我们将全力以赴地投入到课题的实施阶段。在准备工作中，我们也存在着一些失误和不足，今后我们一定会不断地改正和解决，加倍努力，圆满地完成课题实验任务!

实中音乐课题组 2014年2月

《小学数学课堂教学有效合作与交流的途径与方法》第一阶段小结

张丽芳

自确定了以“小学数学课堂教学有效合作与交流的途径与方法”为研究的课题至今现已有一段时间，以质量促科研，从课堂教学出发，对如何提高小学数学课堂教学有效合作与交流的途径与方法的研究，现将研究的主要工作及经验总结及存在的问题总结如下：

一、前阶段课题研究工作情况

1、加强理论学习，促课题研究。利用课余时间深入学习课题研究的目标、意义及实施的方法。在扎实学习领会课题开题报

告和实施方案的基础上，不断学习教育教学理论，多种渠道搜集与课题相关的资料，不断加深对课题的理解和操作能力。

2、实践操作，体会实效。学校要求每个教师都能做课题研究的实践者，从实效出发，从平时的课堂教学出发，精心备课，努力提高课堂效率，把生本课堂的理念落实到课堂教学 中来，鼓励教师上课精讲，学生多练，开展各种活动激发学生的学习积极性.

3、自主学习，小组合作。在平时合作学习及交流互助学习中发挥作用。由于学生的差异性较大，教师上课很难顾及班上每个学生，通过小组合作的方式，解决了以往一些学习困难学生有了问题不能及时解决进而影响后面的学习情况，同时学生之间的互助活动也激发起部分学生的学习热情，使他们能说、会讲，起到了以往教师起不到的作用。

4、师生互动，良性发展。由于学生在学习中的主体性得以很好的体现，每个学生明确了各部分练习的要求，以往一些学习困难的学生也能利用小组合作的机会得以及时的指导，所以厌学的学生人数大为减少。我组实施的“导师制、结对子”活动确保了学生的均衡发展。

二、阶段性研究成果呈现

1、比较清晰的认识到了课题研究的方向。参与课题研究的积极性提高，对课题研究的能力得以提高，通过亲身的实践体验，对课题研究转变为自发的需求。

2、在一年的实验中，我们在培养学生的自主、合作、探究能力方面取得了一定的成效。 培养了学生自主创新能力。教学质量不断提高，学生自主学习意识创新能力得到提高，

3、提高了教师的素质。这段时间的实验探索，也使我自觉地加强学习，提高了理论水平、业务水平和科研能力。

课题准备阶段小结范文第2篇

第一阶段是准备阶段，确立课题，明确目标。课题于2009年4月开始，在开始后进行的主要工作有：(1)设计问卷调查，了解学生对学习生物学的兴趣情况;(2)召开教师座谈会，通过教师的实践教学，寻找学生在课堂学习中对待生物学的态度及所遇到的问题;(3)召开学生座谈会，让学生自己分析在生物学学习中所持有的态度及学习效果，分析原因，形成意见。

通过一个月的调查、研究，实施的情况如下。

一、 问卷调查情况

共设计了200份问卷调查，主要内容包括：学生是否愿意学习生物学、愿意学习这门课程的原因、通过怎样的学习方式更有效、对教师的教学方式是否喜欢、对教师的教学方式是否有更好的建议、通过学习在能力上是否得到了锻炼、对学校情况有什么建议等等。 通过调查发现，很多学生仍然很喜欢学习生物学，原因主要有以下几个方面。

1、这门课程的内容很有趣，与生活的联系很大，比如“动物的行为”这一节，学生的生活体验很丰富，学起来难度不大。

2、部分学生小学自然课的基础很扎实，加上初中生物学内容并不难、不深，所以在内容的理解上难度不大。

3、教师的教学方式有所改进，能够与生活联系起来，能够与学

- 1此有关的现象和问题。

学生对学习生物学提不起兴趣，主要原因有以下几点。

1、在中考中生物学不用考试，很多学生不愿把时间浪费在上面;

2、课本上的知识比较死板，不能引起学习的欲望;

3、老师的教学方式不喜欢，仍然是填鸭式教学，很反感;

4、老师对生物学这门课的教学态度不好，老师自己在讲解新课的时候都没有太多的激情，学生更提不起热情来学习;

5、老师布置的作业太难，很多不会，甚至有超纲的题目，打击学习的积极性，认为学习生物学没有什么成就感;

6、学校设备陈旧，多媒体叫教学达不到，自己对坐在课堂中，看着黑板学习生物学感觉没有意思，有抵触情绪;

7、学校组织的课外活动太少，没有充分的利用生物学来培养学生理论联系实际的能力等等。

对于这些问题学生们希望学校和老师们能够尽快给予解决，提高学生学习生物学的兴趣，促使学生喜欢生物学，走进生物学。

二、 教师座谈会情况

在2009年5月15日举行了生物学教师座谈会，教师们根据多年的教学实践，提出了很多既现实又深刻的问题。老师们认为新课程应该以学生为中心;强调学生的主体地位，而教师处于主导地位，对于这一点，老师们非常赞同，但是在实施过程中难度很大。

对于难度大的原因老师们也积极给予了分析，主要原因在于以下三点。

1、农村初中，条件设施要想达到新课改的要求，还需要一段时间;

2、学生的整体素质较城市学生还有一段距离，想统一难度较大;

3、老师再学习，交流的途径，与城市老师相比，条件达不上。 对于学生学习生物学的兴趣情况，老师们认为情况不太乐观，很多学生对生物学提不起兴趣，分析原因主要有下面几点。

1、学生仍然认为生物是副科，不重要，在学习时抱着无所谓的

课题准备阶段小结范文第3篇

《认知建构模式在小学数学教学中的实验研究》

工

作

总

结

二0一三年十二月二日

指导学生自主建构学习的阶段总结

泗阳县众兴实验小学

此课题的研究我们尝试了一年多了，为了使课题研究落到实处，通过一个阶段地实验和研究，教师的学生观渐渐地发生了转变。现在我们大部分学生体会到数学并不那么枯燥乏味，离我们并不遥远，原来它就在身边，从而对数学产生亲切感。通过一个阶段地实验和研究，提高了课堂教学的质量、促进了教师的专业化成长。老师们在课题研究的过程中，渐渐养成了勤学习、勤实践、勤反思、勤总结的习惯，变得会教、善教，教学能力、科研能力也得到了提升。

课程强调要使学生能适应终身学习的要求，具有适应终身学习的基础知识、基本技能和方法，“改变课程过于注重知识传授的倾向，强调形成积极主动的学习态度”。在课程实施中要改变过去强调接受学习，倡导学生自主建构、主动参与、乐于探究、勤于动手，培养学生搜集和处理信息的能力，获取新知识的能力，分析和解决问题的能力。

(一)自主建构学习的本质

自主建构学习包括三个方面的含义: 第

一、自主建构学习是由学习者的态度、能力和学习策略等因素综合而成的一种主导学习的内在机制，也就是学习者指导和控制自己的学习能力。

第二、自主建构学习是指学习者对自己的学习目标、学习内容、学习方法以及使用学习材料的控制权，即指学习者在以上这些方面的自由选择程度。

第三、自主建构学习是一种学习模式，即学习者在总体教学目标的宏观调控下，在教师的指导下，根据自身的条件和需要制定并完成具体学习目标的模式。

自主建构学习的定义可归结为：自主建构学习是一种学习者在总体教学目标的宏观调控下，在教师的指导下，根据自身条件和需要自由地选择学习目标、学习内容、学习方法并通过自我调控的学习活动完成具体学习目标的学习模式。

(二)自主建构学习的特点

自主建构学习是学生在学习活动中自我决定、自我选择、自我调控、自我评价反思，发展自身主体性的过程。自主建构学习具有能动性，独立性和异步性三个基本特点：

第一、自主建构学习的能动性。自主建构学习是把学习建立在人的能动性基础上，它以尊重、信任、发挥人的能动性为前提。能动性的表现形式有：自觉(自律)与主动(积极)。自主建构学习是一种自律学习，一种主动学习，这一转，转出了学生无可推诿的主体责任，也转出了原来处于压抑状态时的那种不能自己决定、自己判断的智慧。自主建构学习使学生的学习状态发生了根本变化：从他律到自律、从被动到主动、从消极到积极，不仅开发出了学生的潜能，而且培养了学生学习的责任心。

第二、自主建构学习的独立性。自主建构学习把学习建立在人的独立性基础上，自主建构学习的实质就是独立学习，独立性是自主学习的灵魂，要求学生能够不依赖教师和别人，自主独立地开展教学活动。

第三、自主建构学习的异步性。自主建构学习尊重学生的个别差异，学生在充分了解自身的客观条件，并进行综合评估的基础上，根据自身的需要，制定出具体的学习目标，选择相关的学习内容，并对学习结果做出自我评估。学习的异步性;使不少学生脱颖而出，使暂时落后的学生能够在教师的指导和帮助下尽快赶上来。

总之，自主建构学习是一种学生把自己置于主人地位上的学习，学习也就变成自己的事，自觉自愿的事。学习积极性的根源在于学生内部学习动机，而这种积极性一旦被调动起来，学生将主动参与到学习活动中去，学习也将是高效的。教师要放手给学生必要的个人空间，为学生创造、发现、表现，提供更多的机会，特别是为不同个性特点的学生提供必要的发展空间。

可以说自主建构学习不仅能开发出学生潜在的能力，而且能激活、诱导出学生学习的积极性，养成良好的学习态度和学习习惯。“一切天赋和诺言都不如习惯更有力量”。

(三)如何开展自主建构学习

在教学中如何来开展自主建构学习呢?我主要帮助学生做好以下几个方面的工作：

第一、要有一定的相关知识。教师在进行自主学习活动之前，先要做的事情就是要了解学生已有的知识储备和学习基础。其次学生能否理解您准备让他自主学习的内容。因此，要进行自主建构学习，首先就要研究学生。

第二、课题、目标要能被学生掌握。教师确定的目标，是经过学生努力可以达到的目标，教师确定的课题是学生经过努力能够掌握的课题。要设置切合学生实际的课题和目标。

第三、学生应掌握解决问题的方法。自主建构学习主要是学生自己学习，而自己学习就要有一定的科学合理的学习方法：这就要求教师在学科的教学中要注重引导学生掌握科学合理有效的方法。“授之以渔”会学比学会更重要。 第

四、学生能根据课题的性质改变学习方法，拥有解决新问题，发现新方法的能力。自主建构学习要求学生能够深入研究课题的基础上，及时调整使用合理的教学方法解决新问题，并在解决问题的过程中探讨使用有效的新方法。 第

五、学生要与教师和其他同学共同探讨新方法，交流学习体会和学习材料，互相帮助。

课题准备阶段小结范文第4篇

一、优点：

(一)、学案教学能“用活”教材。“导学案”的使用，使得教师不再是照本宣科的讲教材，而是根据教材提供的知识，从生活实际取材，按照由易到难或者其他的逻辑顺序提出问题，这样不但让学生学会了解决问题，更能了解到知识来源于生活，又反作用于生活。 (二)、教师由传统的知识传授者转变为学习的组织者。以前的教学，都是教师讲，学生听，满堂灌的教学模式，学生掌握的好与坏只是通过提问几个同学来了解，也不能全面的掌握，课堂上忽视了学生自主学习能力的培养，教师主宰课堂，学生被动的接受，效果不好。新课堂下教师角色的重新定位教师是学习的参与者、引导者和合作者。“导学案”的使用,使教师的教学观发生了根本性的转变。每位教师充分利用“导学案”的特点重视学生良好的学习习惯的培养，鼓励学生主动学习，课堂上小组内相互讨论，既促进了学生的学习兴趣，又融洽了同学之间的关系，同时，教师更多的是授予学习方法，引导学生解决问题，归纳方法，教师成为了学生学习活动的引导者。

(三)“导学案”的使用，使教师成为学生学习的参与者。课堂上，不再是教师提问题学生回答，而是根据质疑问难环节学生根据自己的学习情况提出问题，教师和同学共同回答，或共同讨论问题的解决方法，教师参与到学生的讨论中来，既让学生学到了知识，又拉进了学生与教师之间的距离。学案教学，可以把教师的教与学生的学紧密结合起来，提高教师“导”的技能，增加学生“学”的活动，变教为诱，变学为思，以诱达思，学生多多参与，教师巧妙点拨、指导。既有利于培养学生学习数学的兴趣，又是变被动学为主动学的好方法，它顺应了学习内容越来越丰富、学习活动趋于多样化的教育发展的趋势。因此，学案教学特别有利于发挥学生的主体作用，使学生生动活泼、积极主动地得到发展。

二、困惑

在这一段时间学生运用导学案进行自主学习，最初的豪情壮志，在实施过程中发现与实际情况相差甚远，开学一周，从来没有在一节课中完成学习任务，总是一节课40分钟只能完成双向五环中的一个或几个环节，一张导学案却需要2至3个课时才能完成，就是这样检测反馈回来的成绩不太理想。

回想这段时间的课堂情况，我们教研组反复讨论研究发现，是由多种因素造成的：在这种新型模式学习下，教师的评价跟不上、学生的不适应等等，最关键的还是导学案编制的实用性和教师的引导上出了问题，而我们并没有灵活运用，只是一味的想着设问导读环节不交流，没有让学生有一种遇到问题就探讨的学习习惯，只是在责怪学生。另外在课堂展示的过程中只注重了学生的说，学生眼高手低，从而导致了诸多问题。

课题准备阶段小结范文第5篇

学校：三里镇文姬初中

课题负责人：刘 朝

小组成员： 朱 琳

时间：2015年11月

营造英语学习氛围，激发学生学习兴趣的研究

第一阶段性小结

学习兴趣是推动学生学习的一种最实际有效的内部动力，直接影响学生的学习状态。孔子说：“知之者不如好之者，好之者不如乐之者。”爱因斯坦也说：“兴趣是最好的老师。” 因此，立足课堂，从营造良好的英语学习氛围和激发学生的学习兴趣出发，提升英语教学的效果。

一、课题研究的背景和意义。

目前，初中英语教学的问题比较突出，体现在注重知识内容的传授，强调语法结构、词法、句型的讲解，主要的着眼点放在了探索艰深的语法知识和大量的题海战术。对学生而言，毫无乐趣可言，以至于知识讲了一大堆，到了做题、习作、应用时还是一头雾水，造成了愈讲愈烦，越练越差的地步，而学生也被搞得焦头烂额，丧失了英语学习的兴趣。完全处于一种被动，完成任务的状态。 为了打破这种局面，为了营造良好的英语学习氛围，激发学生天生的好奇心和学习兴趣，使学生的英语学习走上一个快车道，特提出了此项课题。

二、课题研究的主要内容和目标。

以所带的七年级五班和六班为研究对象，探索如何创建良好的英语学习氛围、提升学生的英语学习兴趣，通过循序渐进，逐步推进，由易到难实施实施推进研究，从简单的单词开始，逐步过渡到词组、句型、对话、段落、语篇和故事，克服学生的畏难心理和自信心的缺失。逐步培养学生的学习兴趣和自信心的建立。切实提高学生的英语水平和语言综合运用能力。

三、课题研究的步骤。

(一)准备阶段(2015年9月)

通过发放调查问卷和访谈的形式了解学生英语学习的基本状况，对英语学习的兴趣，英语学习习惯，英语学习方法，是否喜欢学英语进行调查。查阅相关专业书籍，上网搜索关于营造英语学习氛围，激发英语学习兴趣的有关资料，向同科老师请教教学的技巧策略和注意事项。同时撰写课题研究方案。

(二)研究实施阶段(2015年10月2016年5月)

在通过问卷调查、个案分析、文献研究、心理访谈等摸清学生情况，了解学生基础的情况下，根据学生的认知规律，推进以下工作：

1. 实践活动，积累素材。 2. 阶段性总结。 3. 反馈信息，总结经验。

(三)总结与结题阶段(2016年5月2016年6月) 总结材料，撰写课题研究报告。

四、课题研究方法及工具 。

本课题主要采用实验法、观察法、对比法、问卷调查法。

1.实验法。由于参加课题研究的两人均带有一个平行班，我们可以用不同的方法对同年级的两个班进行教学实验，对比教学效果，进而得出实验结论。 2.观察法。教学过程中，密切关注学生的知识接受情况，总结分析，收集信息、经验。

3.对比法。和实验法相配套，对同年级两个班教学效果进行对比分析。 4.问卷调查法。采用问卷、观察等方法进行调查，为研究提供依据。

五、第一阶段的主要活动及做法

(一)活跃课堂气氛,引发学生学习英语的兴趣

英语学习的目的是为了交际，而英语的交际需要一定的语言环境。学生天天要上英语课，课上的感受直接影响他们学习的积极性。平淡无奇、呆板乏味、一成不变的教学方法会压抑和窒息学生的学习兴趣。上课时,教师要针对学生的特点,尽量使用丰富的语言和表情以及肢体语言来动员组织课堂上的教学,给学生创造一个宽松和谐的学习环境。在教学中，我很重视创造愉快、和谐的课堂气氛。在长期的教学生涯中，我深深体会到，愉快、轻松、和谐的课堂气氛，有利于激发学生的兴趣，调动学生的积极性，从而产生强烈的学习英语的动机。 在单词教学中，我们采用直观教具、图片、做动作等多种方式，引起学生的兴趣。使每位学生都积极的参与到课堂学习当中。

(二)课堂中运用多种方法，激发学生的学习兴趣

1、直观情景教学法。在英语教学中，采用多种直观教具、投影仪和多媒体等多种教学手段，把教学内容变得有声有色形声并茂。如在教新单词的时候，可以通过事物或模型形象直观教学，也可用简笔画，图片，挂图或幻灯片等各种直观手段来教学。这种教学法，使原来枯燥乏味的英语学习变得有声、有形、活泼有趣，从而大大激发了学生英语学习的热情与兴趣。

2、游戏法。游戏本身是有特殊的感召力，是学生特别喜爱的活动。在课堂教学中精心设计游戏，不仅能使课堂气氛活跃，有新鲜感，而且能使学生在游戏中找到学习的乐趣，真正使英语成为“寓教于乐”的学习乐园。

课堂引入环节，玩“Simon says”的游戏，学生都兴趣高涨，积极投入。朗读单词时，玩“Blow up the balloon”游戏，由小声到大声。学生感觉就像玩游戏一样。学得轻松、愉快。很快就掌握了单词的读音。

3、听、唱英文歌。课前播放优美的英文歌曲，可以丰富学生生活。通过听唱英文歌曲也可以提高学生的英语听力水平。

第一阶段，我们给学生教了London bridge, Twinkle, twinkle,little star等英文歌曲。学生会唱这些简单的英文歌曲后，学英语的自信心大增，学习兴趣空前高涨。

4、表演竞赛法。学生的心理特点是活泼好动，善模仿，好胜心强，针对这些特点，在教学中采用竞赛法，可以使学生在轻松愉快的气氛中掌握知识。 本阶段，我们让各组派代表朗读单词，对话和文章，学生在好胜心得驱动下，表现积极，踊跃。

5、角色扮演活动。角色扮演就是让学生根据课文内容扮演文中出现的不同角色，学以致用。

对于对话的教学，我们通常让学生分角色朗读，分角色表演。这样既检查了学生的掌握情况，又激发了学生的兴趣。

6、 注重中西文化的渗透。教师在适当的时候有意识地把西方国家的政治、文化、风土人情、风俗习惯等知识渗透到课堂教学中来，这样既培养了学生的世界意识与跨文化意识，使他们具有与不同文化背景的人进行交际的能力，又满足了学生的好奇心。

英语和汉语地址书写的差异，人名的差异等等这些都激发了学生的好奇心和求知欲。

(三)培养师生情感，激发学习兴趣

在教学中，常有学生对学习英语不感兴趣，而导致教学效果欠佳，其中主要原因之一是教师忽略了情感效应在课堂教学中的重要作用。“教贵情深”，教学艺术的魅力在于感情，有了感情就会增加教学的魅力。所以，教师在上课时，不仅要善于调动自己的情感因素，保持饱满的热情，更要以情感染学生。老师对学生要一视同仁。在他们心中建立可亲可敬的形象，他们就会”因亲其师而信其道”，进而表现出异常积极的学习情绪。

我们尽量走进学生当中，和学生打成一片，帮助他们解决疑难问题，取得学生的信任，这样，学生也肯学、乐学、愿学。

(四)创建教学情境，激发学习兴趣

赞可夫说：“教学法一旦触及学生的情绪和意志领域，触及学生的心理需要，这种教学就会变的高度有效。”心理学家认为，学生感兴趣的东西最容易记住。情景教学就是充分利用实物、挂图、图片、环境等创造教学情景，教师有目的的引入和巧设有一定情绪色彩的、生动具体的场景，如通过演示实物、图片、放映幻灯、录象、播放录音、讲故事等形式对新材料进行形象的描绘、环境的渲染、想象得启迪，把学生带到艺术境界中去。当学生置身与生动的教学情境时，有利于激发学习情感，促使各种智力因素的发挥。根据教学内容，可请学生到台前表演，分别扮演不同的角色来创造一种语言环境，使学生有一种身临其境的体会。这种课堂教学，学生的情绪特别高涨，往往会收到事半功倍的效果。另外，生动、幽默的语言具有无穷的魅力,它能激发学生的学习兴趣;而照本宣传科的说教，学生会感到索然无味。因此，我们教师应当充分发挥生动的授课语言魅力，调动学生的积极性。

第一阶段这几个月里，我们都努力营造英语教学氛围，再导课上，或者以小游戏导入，或者小故事导入，或者就学生感兴趣的话题自由交谈导入。这些都取得了不错的教学效果。

七、课题实施中遇到的问题及不足

1、虽然大部分学生以积极参与到英语学习当中，但是，仍有相当一部分学生有英语学习上有畏难情绪，不愿下工夫，甚至课文都无法读熟，有逐渐掉队的危险。

2、在第一阶段，虽然我们进行了很多研究，实践了很多活动，但是由于教学任务繁重，教学课时紧张，总的来说，课题研究上投入时间略显不够、各种教研活动不是特别丰富。

课题准备阶段小结范文第6篇

摘？要：基于联盟区块链的政务数据共享包括生成智能合约、产生并发送数据共享请求和响应数据共享请求三项流程，文章据此构建了基于联盟区块链的政务数据安全共享模型。该模型主要由PDCA循环的四个环节Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Action（改进）构成，分别代表建立必要的目标与过程、实施过程、监视与测量、持续改进四项内容。Plan环节主要围绕政务数据自身的机密性、完整性、可用性、不可篡改性、可追溯性，建立政务数据安全共享计划；Do环节包括事前安全预测、事中监控处理以及事后分析追溯，达成对整个过程的全面控制；Check环节包括政务数据的准备阶段、使用阶段和维护阶段，意在识别风险、检查计划、分析总结；Action环节通过实施和强化安全保障措施，推动工作优化改进。

关键词：政务数据；数据共享；区块链；联盟链；数据安全

分类号：G273；D63

Research on the Construction of Government Data Security Sharing Model Based on the Alliance Blockchain

Yu Huanhuan，Cheng Huiping

（School of Public Management of Northwest University， Xi’an， Shaanxi 710127）

政务数据共享一直是我国推进政府信息化建设的重要部署和大数据治理工作的关键环节，联盟区块链不仅具备区块链的一般技术属性（去中心化、可信任、防篡改和可追溯），还兼顾多主体公平、隐私性和效率，其在政务数据共享领域有着可观的应用前景。习近平总书记在主持中央政治局第十八次集体学习时指出，“要探索利用区块链数据共享模式，实现政务数据跨部门、跨区域共同维护和利用。”[1]保障政务数据安全是实现政务数据共享的关键前提，如何在推进政务数据共享的过程中保证数据安全一直是学界和业界广泛关注的热点话题。联盟区块链技术在赋能政务数据共享服务创新的同时也带来了新的安全风险。因此，在健全国家数据安全保障体系和构建全国数据共享体系的大背景下，加强基于联盟区块链的政务数据安全共享的研究具有重要現实意义。

国内外关于区块链技术赋能政务数据共享服务创新的研究成果主要涉及以下两个方面：（1）区块链技术在政务数据共享中的作用分析。有学者提出区块链技术将会作为支撑性基础设施来支持政务数据的整合与共享；[2][3]区块链中具有强制性的智能合约代码能建立一个不能篡改或违反的“绝对法律”，维护政务系统中数据的安全；[4]部分学者发现政府采纳区块链技术能塑造新的社会信用方式，促进公共服务的提供与公共信息的获取，[5-8]还能提高政府工作的透明度与效率，确保政务数据的完整、准确存储与安全、实时共享。[9][10]（2）区块链技术在政务数据共享中的应用研究。学界主要从宏观和微观两个层面进行研究。宏观层面上，学者们主要从多维度构建政务数据共享保障体系，将区块链作为一种重要的技术保障要素：英国政府发布的《分布式账本技术：超越区块链》研究报告从技术、治理与规则、安全与隐私、信任和互操作性等方面指出了区块链技术应用于政府公共服务场景的安全保障建议；[11]有学者从技术、组织和政策三个维度提出了具体实践建议；[12]还有学者将区块链与人、技术与组织三要素有机融合，构建智慧城市信息资源共享模型[13]。微观层面上，学者们仅从技术维度提出了基于区块链的政务数据共享模型：有学者构建了基于区块链的政务信息资源共享系统、[14]用于政务服务的新型区块链参考模型、[15]基于联盟链的政府基础信息协同共享模式、[16]基于区块链技术的政务信息资源共享及交换模型[17]和政务公开与信息共享平台[18]。

就区块链的相关研究成果而言，国内外研究者主要关注其技术原理与金融应用，对电子政务场景的相关应用研究相对较弱，仅以应用需求或问题为导向，根植于技术层面探究基于区块链的政务系统的设计与开发，讨论应用区块链技术给政务数据共享带来的积极影响。而政务数据共享是一个涉及多因素的复杂问题，应用区块链技术仅是提供技术维度优化与改进的技术方案，政务数据安全共享目标的实现还需管理、法规等多维度的协同保障。在此背景下，本文在明确基于联盟区块链的政务数据共享流程的基础上，参考PDCA循环理论，以计划、执行、检查和改进四个环节为切入点，以实现全要素、全流程、全周期、全方位的安全保障为出发点和落脚点，从宏观上构建了基于联盟区块链的政务数据安全共享模型，以期为保障政务数据安全共享提供理论支撑。
2？基于联盟区块链的政务数据共享流程

区块链从其架构来看主要分为公有链、联盟链和私有链三种类型。联盟链通常由内部指定一个或是多个预选的节点作为记账人，每个区块的生成由所有预选节点共同决定，接入的节点可参与链上活动但是不过问记账的过程。[19]公有链采取工作量证明机制，以效率换取公平；私有链设定单一中心记账节点，以公平换取效率。与公有链及私有链相比，联盟链的参与主体知晓彼此的数字身份，能够提前达成业务共识，不再需要工作量证明机制，因此减少能源消耗，有效地提升效率；同时各个参与主体共同拥有整体网络的记账权，兼顾一定的去中心化特性，实现了联盟主体间的公平、公正和公开。[20]因此，兼顾效率及公平的联盟链被众多研究者[21-24]认为是最适用于政务数据共享应用场景的区块链技术架构。

不同政府业务部门的信息中心构成联盟链的各个授权节点，所有授权节点间都能够实现点对点的政务数据交互，并且通过共识机制与智能合约协同维护联盟链的运行（详情见图1）。其中，API接口主要包括三种功能服务：一是使外部的普通用户如社会公众、企业、非营利性组织等能通过网络提出政务数据利用的请求；二是有利于未来将区域内更多的政府部门节点拓展到联盟区块链并授予其不同的权限；三是结合跨链技术与其他区域已建成的共享系统相链接，真正实现跨区域、跨层级、跨部门的政务数据共享。[25]

2.1？生成智能合約

每个参与到区块链中的政府部门首先会被分配一对公钥和私钥，确保其在联盟链中的访问权限。相关政府部门还需共同参与政务数据共享的合约制定，明确规定各方的数据权利与责任、数据交互方式、特定数据的可见范围及异常情况的自动预警与保护等，并将合约以电子化形式编程，转换为机器语言，各部门需使用其拥有的私钥进行签名来保障合约的有效性。在得到所有部门的认可后，选择某一部门作为共识节点，并由该节点将智能合约打包到联盟链网络中。需注意的是，跨部门的政务数据共享涉及复杂的主体协作关系，生成智能合约时要求从理论层面梳理跨部门协作和数据共享、互用的影响因素和运作机制，进而将在上述因素与机制影响下形成的合作共识映射于智能合约。通过该智能合约在联盟链上的自动运行，多个不同的政府部门可在同一规则的约定下共享政务数据，协作完成同一个业务过程，保证政务数据流动过程的透明、安全和可控。[26]

2.2？产生并发送数据共享请求

产生政务数据共享请求的用户主要可分为两种类型：一类是通过API接口而接入的外部用户，即社会公众、企业、非营利性组织等；另一类是授权节点中的内部用户，即各个政府部门的信息中心。当外部用户借助API接口向某授权节点A提交利用请求后，节点A首先验证该用户的基本信息，包括身份证明、信用状况等；其次核对其政务数据使用的权限，然后利用私钥进行数字签名，形成政务数据共享请求并将其记录在联盟链网络上，最后通过点对点技术将查询请求扩散到整个联盟链的相关政府部门节点上。当授权节点中的某内部用户B有政务数据利用需求时，直接将自己的利用请求和数字签名通过点对点网络传播到全网即可。

2.3？响应数据共享请求

共享请求传播至全网后，只要有一个部门搜索到用户所需的政务数据，就将其扩散至全网，由其他部门进行验证，所有节点签字认可后，反馈给授权节点A或B，授权节点A将数据推送给外部用户，授权节点B将数据推送给其内部用户，达成政务数据访问的目的。交易结束后，由共识节点将交易过程的全部数据打包至联盟链上，方便之后的重复利用和信息追溯。
3？基于联盟区块链的政务数据安全共享模型构建

1996年美国国防部发布《信息保障令》（S-3600.1），将信息保障定义为“保护与防御信息及信息系统，确保其可用性、完整性、机密性、真实性、抗抵赖性与可控性等安全特性。这包括在信息系统中嵌入保护、检测、响应功能，并提供信息系统的恢复功能。”[27]基于联盟链的政务数据安全共享模型建设的目标同样是为了实现信息安全，区别仅在于将安全保障对象细化为政务信息的具体表现形式——政务数据。因而可依据《信息保障令》对信息保障的安全要求，指导基于联盟链的政务数据安全共享模型的建设方向。PDCA循环是确定、实施、纠正控制措施和改进过程的有效工具，能对管理流程进行持续循环的优化，能建立实时监控、实时响应并且可以自我迭代的安全保护体系，适用于政务数据安全共享模型的具体建立与实施。综上所述，本研究借鉴美国国防部的《信息保障令》和PDCA循环理论，从制定、执行、检查与改进政务数据安全共享计划等环节着手，构建基于联盟区块链的政务数据安全共享模型，实现对基于联盟链的政务数据共享全生命周期、全方位、全流程、全要素的动态安全保障、持续改进的综合集成管理。

基于联盟区块链的政务数据安全共享模型主要由PDCA循环的四个环节Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Action（改进）构成，分别代表建立必要的目标与过程、实施过程、监视与测量、持续改进四项内容（如图2所示）。

3.1？P环节——制定政务数据安全共享计划

保障政务数据的共享安全是本模型的核心目标，因而P阶段的共享计划需要根据政务数据的安全属性来确定。根据CIA信息安全三元组，政务数据主要涵盖三个基本安全属性，分别是机密性、完整性和可用性。基于联盟链共享的政务数据除具备上述安全属性外，还具有联盟链技术独有的安全特征，即不可篡改性和可追溯性。这要求政府部门在制定基于联盟链的政务数据共享计划时，对计划制定的全程，即在联盟链系统的设计与实施、政务数据安全风险评估方法的定义、安全风险的识别与评价、风险控制措施和控制方式的选择这一系列过程中，始终将确保政务数据的机密性、完整性、可用性、不可篡改性及可追溯性作为第一要务与考量标准。

（1）机密性。机密性规定了联盟链中不同用户对政务数据的访问控制权限，只有享有权限的用户才能获取数据并执行相关操作。[28]机密性要求联盟链设置相应的认证规则为每个用戶提供一个有效的身份识别方式，规定访问控制的技术方法及每个用户的访问权限以防止越权访问，建立审计机制以提供科学有效的安全事件监测、追踪、分析与追责等一整套安全监管方案。

（2）完整性。完整性是指联盟链中的任何政务数据都不能被未经授权的用户或被不可察觉的方式进行伪造、修改和删除等非法操作。[29]完整性要求在政务数据共享过程中需使用数字签名、哈希函数等密码组件以确保数据不被恶意更改，需记录全部的共享活动数据使用户在联盟链系统中的一切行为不可抵赖。

（3）可用性。可用性即有权限的用户可在任何时间访问与使用联盟链系统中的政务数据。可用性要求设计的联盟链应具有如下特性：①具有容错性，在遭受攻击后仍具备持续提供可靠服务的能力，这需要借助支持拜占庭容错的共识算法及分布式入侵容忍等关键技术；②在遭受攻击以致部分功能受损的情况下仍具备短时间恢复与重构的能力，这需要借助网络的可信重构等技术；[30]③为具有相同访问权限等级的用户提供无差别服务，尤其是新加入联盟链系统的用户仍能采取有效方式获得准确的政务数据；④支持用户量和共享活动数量的拓展，即使在授权节点庞大或数据共享量激增的情况下仍可提供稳定的服务。

（4）不可篡改性。不可篡改性是指共享的政务数据经各授权节点验证且达成共识后，任何人无法对其进行修改。不可篡改性要求联盟链上的数据对各联盟部门都是公开透明的，其生成交易、验证交易和记录交易数据的全过程都由建立在非对称加密算法上的分布式共识机制实现，且政务数据在每个联盟节点都有备份，确保数据一旦上链就难以篡改。

（5）可追溯性。可追溯性是指任何因处理而产生的政务数据状态的变更都会依照时间顺序记录在联盟链上，前后关联，能够查询政务数据共享这一活动从发布源头到最新状态之间的整个变更过程。[31]可追溯性要求联盟链需采用时间戳技术严格界定共享区块的次序，为政务数据增加时间维度，通过遍历联盟链中的所有区块就能获取被各个部门共享的所有带有时间记录的政务数据，实现数据的可追溯与可审计，任何违法操作也将有迹可循。

3.2？D环节——执行政务数据安全共享计划

执行环节的任务是根据计划阶段的方针、策略等，采取具体安全措施来实现计划阶段确定的政务数据安全共享目标。此环节可通过对政务数据共享活动的全程实施安全控制措施，即采取事前安全预测、事中监控处理以及事后分析追溯的手段，把基于联盟链的政务数据共享系统建设为一个具备预测、监控、响应、保护、恢复与分析等功能的安全防御体系。

（1）事前安全预测。事前安全预测可通过建立机器学习算法模型实现。对联盟链系统中政务数据的流量日志、访问日志、脱敏日志、加解密日志以及用户的操作日志等关键数据进行模型训练，形成政务数据安全基线，实现对运行中的联盟链系统安全态势的实时感知、对当前数据安全状况的分析与预判。政府部门不仅要根据预测结果及时制定风险整改措施，还要拟定突发事件应急预案，对政务数据安全事件的预防、报告、响应、控制等进行明确规定，并将预案融入政务数据共享的各个环节中，做到业务持续、随时应急。

（2）事中监控处理。事中监控处理指的是实时监测联盟链系统运行的全过程，一旦发现安全漏洞应及时发布预警信息，启动应急预案，并迅速采取相应的安全控制措施。包括实时监督联盟链系统中用户身份识别规则、访问权限控制规则、政务数据加解密规则等预设规则的执行情况；监测用户对政务数据的访问行为，识别异常事件，如越权操作、链上数据删除等高危情形，一经发现立即加以阻断，维护数据安全；监控和审计各联盟节点运维人员的数据管理、共享、维护工作，保证安全事件的可追溯、可定位与可防御等。

（3）事后分析追溯。在政务数据安全事故发生后，首先，应对政务数据的受损情况进行统计，迅速采取补救措施；其次，对安全事故进行溯源，评估事故发生的影响力；再次，对突发事件处理过程中的经验教训加以总结，完善应急处置机制；最后，以系统跟踪记录到的个人或组织的行动作为证据，对引发安全事故及对安全事故防控不力的相关人员进行追责。

3.3？C环节——检查政务数据安全共享计划

检查环节贯穿于政务数据安全共享管理活动的全流程，不仅要通过监视、复查、评价等手段检验政务数据安全共享计划执行后的效果，还要对政务数据安全共享模型的计划阶段、执行阶段和后续的改进阶段加以监控，其最终目的是维持政务数据在其共享的整个生命周期中的安全状态。因此本环节的侧重点为实时监控、响应与评估政务数据在其共享的全生命周期中的安全状况。本文借鉴Judie Attard等提出的开放政务数据生命周期理论，将政务数据共享的全生命周期划分为准备阶段、使用阶段和维护阶段。[32]

（1）准备阶段。准备阶段是政务数据共享的起始阶段，对准备发布共享的政务数据进行预处理，对联盟链系统进行预设计。在该阶段需检查联盟链上共享的政务数据是否存在以下问题：①是否在政务数据共享政策法规规定的范围边界与情境下；[33]②是否进行了数据清洗，是否存在重复数据或错误数据；③是否进行了科学分类，是否对视频、音频等多媒体数据进行了压缩处理；[34]④是否按照统一标准和联盟链上智能合约的规则约束对格式进行了转换；⑤是否设置了合适的管理和使用权限；⑥是否对涉密数据进行脱敏处理。此外，还要审查联盟链上的智能合约代码编译前文本规则的编写是否符合业务逻辑，是否仍存在安全漏洞。

（2）使用阶段。使用阶段是指根据用户需求，提供经共识验证的政务数据。在该阶段需重点核验以下内容：①政务数据分发前，是否对其进行了风险评估；②智能合约是否按照预设的规则自动准确运行，是否自动审核涉密数据的使用权限，是否自动解密涉密文件；③共享过程是否遵循可审计、可追溯原则，是否将共享的政务数据、数据交易双方及交易时间都完整记录在联盟链的各区块中；④提供给用户的共享数据是否经过了全网各授权节点的认证与许可；⑤是否加入了背景数据以方便用户的使用。

（3）维护阶段。维护阶段是指对共享的数据进行维护以保证可持续性和可重复性使用，该阶段并不一定发生在使用阶段后的某一固定阶段，而是贯穿于政务数据共享的整个生命周期之中，是政务数据共享和使用的基础。该阶段要求：①全方位评估联盟链技术框架的安全性，并对基于联盟链的政务数据共享系统进行安全测试，检查系统运行环境、基础设施及网络协议等方面可能存在的漏洞；②监督联盟链系统运行过程中是否定期进行安全评估工作，例如涉密数据的开放等不安全因素是否已被及时发现并迅速采取针对性的防控和补救措施；③针对联盟链中政务数据安全的法规标准是否被科学落实，制定的管理制度是否被严格遵循，网络检测、数据分析、数据过滤等数据安全技术是否被合理使用；④总体评估基于联盟链的政务数据共享系统及其中处理、流转和使用的政务数据是否处于安全状态，评价依托联盟链的政务数据安全共享保障体系的实施是否有效果，达到了计划阶段的安全目标。

3.4？A环节——改进政务数据安全共享计划

A环节主要是对基于联盟链的政务数据安全共享计划给出结论，即是选择改进后继续执行，还是选择放弃并重新制定新的计划。此环节要求对现有保障体系存在的安全问题与薄弱环节及时给予纠正，派遣专人监督和跟踪落实情况，并对改进过程中产生的新情况、新问题做进一步的调查分析，准备进行下一轮PDCA循环。通过动态循环的工作方法，政府部门可不断提升对政务数据共享的安全保障能力。为实现上述目标，需要政府部门采用科学的管理方法加强监管，完善规章制度建设，培育既熟练掌握联盟链技术又有业务能力的政务数据安全管理员；利用先进的技术手段保障基于联盟链的政务数据共享系统的数据安全、共识安全、智能合约安全等；应用完备的法规政策标准使政务数据共享联盟链的建设有法可遵、有据可依、有序可循。

（1）管理保障

①促进部门间纵横联动、协同共享。政务数据共享涉及多个职能部门，条块分割的数据管理方式难以满足政务数据共享的基本要求。因此，需要部门间纵横联动、协同共享，形成由上级领导统一协调、下级部门间互相协作、部门内部有序分工的自上而下的一体化的政务数据共享体系。

②加强对联盟链系统的审核和监督。联盟链各授权节点应就某些安全协议达成共识，并建立安全监管组织，制定联盟链技术应用与政务数据共享的长期规划，还需在联盟链系统正式投入使用前，审核其软件和算法，以确保系统正常运行并遵守法律法规，从而形成系统全面的预防监控机制。

③建立健全政务数据共享的安全管理制度。在政务数据共享活动中，需通过有效的管理制度来规范联盟链系统的有序运行。在系统设计、发布、使用、维护、销毁或长期保存的整个过程，都需依据管理制度明确管理主体、活动方式、责任分工、奖惩办法和容错纠正等一些关键性问题，以保障联盟链能在不同的政府部门间被应用，确保数据共享活动的高效开展。[35]

④着力培育区块链技术应用人才。政府部门的技术人员比重非常小，而对于任何非专业领域的人来说，成功地学习和应用联盟链这项新技术，都离不开长时间的精力投入，因此利用联盟链技术推动政务数据共享工作往往依赖外援支持。然而政务数据共享是一项长期工作，政府相关部门的工作人员应根据职业需求和要求，参与到联盟链技术的知识教育与技能培训中，增强联盟链技术的应用能力，提升技术素养。[36]

（2）技术保障

①推动政产学研合作，加快联盟链关键技术攻关与平台建设。我国可借鉴国际开源社区建设及应用模式，通过论坛成员单位增强合作，建成我国区块链开源社区，支持部分大企业建设区块链通用开发平台，降低技术研发与应用成本，为中小企业创业创新提供孵化平台。我国目前需对效率高与稳定性强的跨链技术与基于量子密钥分发的量子保密通信技术等构建联盟链系统的核心技术进行重点研究。

②引入其他信息技术，形成技术合力。目前区块链技术尚不成熟，还需云计算、大数据、5G网络等新一代信息技术作为其基础设施支撐。联盟链技术的研发、测试等工作涉及多个系统，资金、时间、人力成本等问题使得基于联盟链技术的共享系统的开发难度较大，而云计算服务的资源弹性压缩、低成本、快速调整和高可靠性等特质可帮助中小企业低成本高效率地开发部署联盟链。联盟链系统中的数据规模将随着政务数据联通共享的推进而不断增长，但联盟链统计分析能力较弱，难以深挖海量政务数据的价值，而大数据技术能够凭借其强大高效的计算分析能力提升联盟链中政务数据的价值，扩展数据使用空间。联盟链各授权节点间的多播通信会极大地消耗网络资源，随着联盟链体量的增大，其网络资源消耗也会呈几何倍数增长，最后演变成制约其发展的性能瓶颈，而5G网络的理论传输速度能达到数十Gb每秒，可帮助联盟链中的数据实现极速同步，提高共识效率，改善联盟链性能，延伸其应用范围。[37]

（3）制度保障

①应用相关法律法规实现监管目标。联盟链的运行主要受两种法规的约束和监管，分别是法律法规和技术法规。實现法律法规维度的有效监管，需政府部门加强顶层规划，开展现行法律法规评估，立足于公共需求和立法要求，出台联盟链技术应用于政务数据共享这一专门场景的法律法规，填补这方面的法规空白，同时加强监管层面的内容、条款制定，为联盟链技术支持政务数据安全共享提供相应的配套制度。技术法规是指通过技术代码（软件和协议）对活动进行规范。[38]区块链中的智能合约通过设置规则来定义自动执行预设合约的条件，由于智能合约代码具有强制性且无法篡改，政府部门能通过联盟链建立一个不能违反或伪造的“绝对法律”，监管系统内部各主体的共享行为与用户的使用行为，阻止系统外部的黑客入侵和恶意攻击。[39]法律法规是“外在的”，规则可以被破坏，但违反后需要施加惩戒以确保合规。相反，技术法规是“内在的”，如果违反了规则，将返回错误提示且不会进行任何行动，通过代码本身的操作确保合规性，即使因为合规性而产生了不良后果，机器也将严格遵守规则。[40]因此，政府部门应充分考虑二者的优缺点，策略性地制定法律法规和技术法规以发挥监管作用。

②出台联盟链技术相关的扶持政策。我国各级政府主管部门应充分借鉴发达国家的先进做法，结合我国区块链技术应用于政务领域的实际情况，适时地出台扶持政策，大力支持联盟链核心技术攻关、“双创”平台建设和系统解决方案研发等。此外，政府部门还应结合简政放权、放管结合和优化服务等改革举措，放宽市场准入限制，鼓励和支持有条件的重点企业组成区块链技术联盟，增强事中与事后监管，创造有利于联盟链技术发展的环境。[41]

③推动联盟链技术标准的制定。为了统一指导区块链技术的认知、应用和推广，解决区块链应用中存在的安全性、兼容性、规范性等问题，促进不同联盟链系统间的对接与政务数据共享，必须加快区块链技术标准化的脚步。政府部门应作为主导方，联合专业的区块链技术研究机构以及各领域的研究力量，协同发布相关的国家权威标准，包括基础标准——联盟链术语、概念及模型；业务和应用标准——应用成熟度、服务质量评价等；过程和方法标准——跨链通信机制、跨链通信消息规范等；可信和互操作标准——应用编程接口API、数据格式等；数据安全标准——数据安全指南、身份认证机制等标准。[42]尤其是要注意联盟链和其他类型区块链所应用的不同技术的标准化问题，例如PBFT与DBFT等共识机制。此外，政府部门可动员社会各界对联盟链应用于政务数据共享领域需制定的技术标准进行专门性研究，在技术相对成熟后出台相关行业标准，加快联盟链在政务数据共享中应用的进程。
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