风险监控指标范文（精选8篇）

风险监控指标 第1篇

虚拟机是通过软件模拟一个具有完整硬件系统功能并且可隔离运行的完整计算机系统。服务器是企业计算平台的核心,虚拟服务器技术正是虚拟化技术的代表。一台物理服务器能够虚拟出多台虚拟机,并且能够像真正的物理机那样进行工作,对于企业来说能够大大降低硬件的投入成本,并且虚拟机具有快速启动的特性,受到了广大企业的欢迎。虚拟机在企业IT技术架构向虚拟化环境的转变过程中起着极其重要的作用。因此,虚拟机的监控指标也受到极大的重视。

通过对云计算系统中的虚拟机进行监控,能够及时准确地发现云计算系统中的故障和问题所在,同时辅以智能多样化的方式进行报警、信息统计,能够及时响应和处理云计算系统的突发故障,也可以进行问题预测,以及资源的弹性伸缩,做到对资源的最大限度利用。

云资源监控标准是底层的基础标准,通过对监控指标、交互规范等方面的标准化,可以为云环境建设提供标准参考,提高扩展和交互能力,有助于提高云服务质量和互操作性。

本文选取私有云(以华三、华为等知名厂商为代表)、阿里公有云、亚马逊公有云的虚拟主机为研究对象,通过比对不同云服务提供商虚拟主机的监控指标,分析和阐述了私有云和公有云虚拟主机监控指标的分类、特点以及标准化需求。

2 虚拟主机监控指标应用现状

2.1 Open Stack私有云

目前在私有云方面,Open Stack几乎成为国内主流私有云部署方式,其虚拟主机产品为NOVA。

(1)指标类型

Open Stack私有云监控指标的类型分为三类:累积型、变量型、计量型。具体见表1。

(2)监控指标

以华三和华为等国内典型的通过Open Stack部署实现私有云的厂商为例,其监控指标见表2。

2.2 阿里云

阿里云是国内知名的公有云服务提供商,其公有云服务产品是云服务器(Elastic Compute Service,ECS),一种简单高效、处理能力可弹性伸缩的计算服务。

(1)指标类型

阿里云ECS指标类型分为两类:基础型和操作系统级别型。具体见表3。

(2)监控指标

阿里云ECS的主要监控指标见表4。

2.3 亚马逊

亚马逊为国际主流公有云服务厂商,其公有云服务产品为弹性计算云(Elastic Compute Cloud,EC2),一个让使用者可以租用云端电脑运行所需应用的系统。

(1)指标类型

AWS EC2指标类型分为两种:基本型和详细型,基本型又分为预选指标和状态检查指标,详见表5。

(2)监控指标

AWS EC2具体监控指标见表6。

3 虚拟主机监控指标分析及标准化需求

3.1 虚拟主机监控指标分析

目前,市面上不同云服务提供商出于不同技术实现方式、各自产品和商业角度考虑,对于虚拟主机的监控指标分类及具体指标单位、维度划分等均不统一。如从指标分类方面看,Open Stack从指标数据值本身的性质进行分类,阿里云从是否需要安装插件划分,亚马逊则从是否需要收费以及预选和状态进行分类;从指标单位来看,以网络流量单位为例,Open Stack的网络流量单位是B,阿里云的是KB,亚马逊则是Bytes;而从维度划分方面看,Open Stack、亚马逊主要从监控对象的ID维度进行度量,而阿里云从监控对象的ID维度和名称维度进行度量。同时不同云服务提供商的云服务产品提供的指标监控指标集也不同:Open Stack主要面向私有云,用户会对私有云开展运维工作,因此为用户开放的监控指标集也较多;而在公有云中的虚拟主机服务,一般只提供虚拟机本身使用或性能相关动态指标的监控,而不提供与宿主机相关的监控指标。

3.2 虚拟主机监控指标标准化需求

通过对虚拟主机监控指标的分析可以看出,不同云服务提供商以及云服务产品间的监控指标在分类、单位、维度、能力集方面都有差异,其标准化必要性主要表现在三个方面:首先,通过标准化能够为云服务提供商评估和改进自身的监控技术能力提供依据;其次,通过标准化可为云服务客户选择和评测云服务提供商的监控技术和工具提供指南;第三,通过标准化可提高云服务软件和工具之间监控信息互操作能力;最后,对于私有云和公有云两个不同的应用场景,监控指标标准化的内容既有相同点也有不同点,因此在制定标准过程中,应该区别对待。

4 结语

目前,在云资源监控方面,已有两项新国家标准立项《信息技术云计算云资源监控总体技术要求》和《信息技术云计算云资源监控指标体系》。两项标准分别从总体分类视角以及不同视角下的具体监控指标两个维度来规范云资源监控的技术要求。

《信息技术云计算云资源监控指标体系》主要从云资源的角度出发,以云能力类型作为指标划分基础,提出了云资源的监控指标体系框架,从下到上涵盖了基础设施能力类型、平台能力类型、应用能力类型的监控对象指标。同时又从云用户角色视角出发给出了各监控对象指标的应、宜、可的划分。为了便于不同云用户对云资源监控指标的使用,针对每一种监控对象,统一根据指标本身的用途、性质划分为配置类、性能类、使用类、状态类、事件类指标,涵盖了指标体系中所有指标的类型。

云计算系统可以使用云资源监控指标体系标准中的监控指标作为度量标准,用于不同的目的。例如可以用于云计算系统的不同层次(如逻辑层、管理层或者服务层等),也可以用于云计算服务的生命周期(如采购、运维、审计等)。《信息技术云计算云资源监控指标体系》适用于政府组织机构、云服务客户、云服务提供者、云服务审计者。无论是云服务提供商还是云服务客户都可以各取所需,满足不同角色用户的需求。

摘要：选取在国内得到广泛应用的Openstack私有云、国内外典型公有云的虚拟主机为研究对象,通过比对不同云服务提供商虚拟主机的监控指标,分析和阐述了私有云和公有云虚拟主机监控指标的分类、特点以及标准化需求。

风险监控指标 第2篇

路面施工中改性沥青主要指标的动态监控

为达到控制和减少改性沥青变异性的目的,保证沥青混凝土质量,研究采用动态监控的方法对改性沥青主要指标进行质量控制.以202国道沥青混凝土路面施工为例,采用针入度和软化点作为SBS改性沥青控制质量变异指标,介绍动态监控的过程和数据处理方法,并给出施工建议.施工结果表明本文的.方法是可行的.

作 者：张大宁 ZHANG Da-ning  作者单位：辽宁科技大学,资源与土木工程学院,辽宁,鞍山,114051 刊 名：辽宁科技大学学报 英文刊名：JOURNAL OF UNIVERSITY OF SCIENCE AND TECHNOLOGY LIAONING 年，卷(期)：2009 32(5) 分类号：V415.1 V416.217 关键词：沥青混凝土路面   施工质量   动态监控  

风险监控指标 第3篇

摘 要：高等职业教育飞速发展，办学规模日益扩大，在社会经济发展中发挥了巨大作用。然而，高等职业教育教学的质量远不像其数量扩张那样令人满意。完善和优化当前高等职业院校教学质量监控体系和运行机制，对教学过程进行科学监控，是高等职业院校提高教学质量的有效方法。本文对高职院校实践教学质量监控体系及监控指标的构建与应用进行研究。

关键词：高职院校；实践教学；质量监控；构建

近年来，各高等职业院校对构建教学质量监控体系都进行了理论研究和实践探索，但还处于起步阶段，如何改进和完善与高职教育人才培养目标相适应的教学质量监控体系，成为当前提高高等职业院校教育教学质量的一项重要课题。

一、建立科学的实践教学管理系统，完善高职教学监控评价组织体系

要保证高职实践教学质量，必须理顺实践教学管理的各方面关系，形成一套完整的监控和评价管理体系。一是成立院长、教学副院长、专业系主任、教务处处长、实训中心主任参与的高职实践教学工作指导委员会。该委员会负责实践教学指导、进行实践教学质量检查、评判与奖惩。二是设立实训中心。专门负责实践教学过程管理，落实实践教学质量管理的政策，解决实践教学中的困难，反馈评估信息，对质量问题形成分析报告，向实践教学工作指导委员会汇报。三是督导中心。督导中心由退休的教育专家、企事业的退休技术能手、领域专家共同组成，随时下到实验室观察、听课，到见习、实习点检查教学工作，不定时发放实践教学评价表，召开学生座谈会获得反馈信息，向实践教学工作指导委员会和实训中心汇报。

二、构建高职院校实践教学的质量监控体系总体框架

1.实践教学质量监控的目标体系

人才培养目标系统：实践教学质量监控的目的是为了达到教学计划中人才培养的要求，主要监控点为人才培养目标定位、人才培养模式、人才培养方案等。

人才培养过程系统：实践教学中校内实训、校外实习和顶岗实习形成的系统，其主要监控点为实践教学大纲的制定和实施、教材的选用、师资的配备、实践性环节教学质量、内容和手段的改革、考核方式等。

人才培养质量系统：其主要监控点为课程合格率、各项竞赛获奖率、创新研发能力、毕业率、就业率、用人单位评价等。

2.实践教学质量监控的制度体系

保障实践教学质量，必须有一套完善的管理规章制度。通过建章立制，保障实践教学质量监督体系的正常运行，保障实践教学质量监控队伍的正常工作。随着人才质量标准的提高和人才培养目标及培养模式的调整，高职院校也必须不断地修订原有制度和制定新的制度，确保教育教学质量的稳定提升。

3.实践教学质量监控的组织体系

由学院督导中心、实训中心和教务处（教学质量科）、系（部、中心） 构成三级监控组织，根据管理的职能，在不同层面上实施质量监控。学校权威性的常设监督机构是督导中心、实训中心、教务处（教学质量科）。

4.实践教学质量监控的方法体系

实践教学督导监控：对所有实践教学活动、各个实践教学环节、各种实践教学管理制度、实践教学改革方案等进行经常性的随机督导和反馈。实践教学信息监控：通过日常的实践教学秩序检查，期初、期中和期末实践教学检查，系（部、中心） 信息反馈和学生信息反馈等常规实践教学信息收集渠道，及时了解和掌握教学中的动态问题。

三、建立一支高效、结构合理的教学督导队伍，改进督导内容与方式

针对高职教育办学理念，督导队伍建设要有合理的专业结构、合理的职业结构及合理的年龄结构，其构成应按“两个结合”和“三合一”的原则来完成。所谓“两个结合”，其一是专职与兼职相结合。教学督导机构设有专职人员，主要兼顾专业的多样性和队伍的合理性，以督导员的身体条件和自愿为主，聘请若干名老教授担任；其二是文科专家与理科专家的结合，适当

聘请各学科或者行业领域的专家。因为他们熟悉专业，能有效地实施教学监控和指导。所谓“三合一”，是选聘的人员应包括各高职院校退休的专业带头人、多年从事企业一线工作的能工巧匠和在职的教育管理专家。

四、构建高职特色的实践教学监控评价主体和客体体系，形成多层次、多视角的监控和评价

传统的教学质量监控、评价体系导致教学质量监控、评价难以体现全面性、真实性、科学性、客观性与民主性的原则，也难以体现当前高职高专教育教学的新思维、新理念、新导向。因此，只有构建高职特色的实践教学监控评价主体和客体体系，才能形成多层次、多视角的监控和评价。构建多元化的实践教学质量监控、评价主体体系。教学管理职能部门构成教学质量监控、评价的常规主体；成立教学督导中心，形成对教学过程的日常巡视检查、监控主体；成立教学质量专家评估委员会，形成对教学质量监控、评价的教学专家主体；发挥学生对教学质量的监控、评价作用，使教学对象成为教学质量监控、评价主体；引进用人单位与社会参与评估，构成对教学质量监控评价的社会主体。

构建多层面的实践教学质量监控、评价客体体系。从注重对课堂理论教学的监控、评价，转向课堂理论教学与实践教学监控、评价并重。为了突出能力本位的特点，实践教学学时比重大，实践教学的目的不是理论的附属，不是用来验证理论，而是构成相对独立的实践教学体系，培养学生掌握一定专业领域较系统的基本技术和专业技能，形成较强的工程实践能力、生产现场解决技术问题的能力。

从注重对教师教学水平、教学质量的监控、评价，转向对教师教学水平、教学质量监控、评价与教师综合素质和能力监控、评价并重。全面的教学质量监控、评价观念要求我们不仅要测评教师的教学水平、教学质量，还应该关注教师教学工作以外的综合素质和能力，如学术水平、教育教学研究能力、科研能力、外语应用能力、计算机应用能力、知识的自我更新能力等等。这种监控、评价内容扩展的导向意义在于把以往对教师狭隘的静态的监控、评价，提升到可持续发展监控、评价的高度。它要求教师不能仅仅满足成为一名学者型、研究型教师，而是要形成具有企业一线工作经历、具有工程型的“双师型”教师，真正成为一名高职高专特色的教育专家。

五、结语

高职教育教学外延不断扩大，我们必须加强对高职实践教学质量教学监控和评价的持续研究，不断完善实践教学质量监控和评价体系，进一步促进高职教育教学水平的提升。

参考文献：

[1]郭远飞.探究高职院校实践教学质量的评估机制[J].中国管理信息化.2016（04）.

风险监控指标 第4篇

某电力企业物资调配监控预警指标体系的设计思路

1. 设计原则

(1) 一致性。指标设计应结合国家电网公司现有框架与企业的自有指标, 将新增指标融入现有指标体系, 保持自有指标与国家电网公司总指标的一致性。

(2) 明确性。指标设计应围绕物资采购全流程, 注重基础管理、加强管理改进和流程优化。

(3) 实效性。指标设置既突出监控重点, 客观反映各单位物资管理工作成效, 又具有较高的灵敏度, 确保能对微小变化做出反应。

(4) 可操作性。充分利用信息系统采集数据, 以客观的量化指标进行评价。

2.设计思路

物资采购活动涉及电力企业的多个部门、多个层面, 因而必须从多角度设计预警指标体系, 并涵盖物资采购全流程, 才能对企业物资采购风险状况进行衡量和评估, 实现对业务的全程跟踪监控。指标设计时应以即时量化的连续性数据 (如时间、温度、数量等) 为主要输入, 充分利用信息系统采集数据, 达到实时取数、实时监控的目的;设定各指标对应的临界值 (红、黄、绿指示灯) , 实现指标的可操作性;针对不同业务, 设置指标不同的优先级和重要性。

物资采购全流程共包括7项业务范围 (计划、采购、合同、履约、配送、仓储及废旧物资管理) , 涉及项目单位和外部对象12个责任主体和6个系统平台 (ERP企业资源计划、电子商务、SRM、合同管理、移动作业、废旧物资处置管理) , 主要发挥两项功能, 即物资采购全程监控预警 (包括物资状态跟踪和应急/特殊预警) 和责任主体全面绩效考核 (包括各方面绩效评价和绩效指标统计) 。每个指标涉及的业务流程、业务对象、系统支撑、基础信息、信息字段和具体评价等方面如表1所示。

某电力企业物资调配监控预警指标体系的设计方法

1.设计过程

(1) 客户访谈。客户访谈的对象包括相关部门领导、关键用户以及相关的专家和顾问。通过客户访谈, 可以明确物资采购各部门现状及未来需求, 了解公司当前信息系统及指标体系概况, 为开展研究奠定坚实的基础。

(2) 报表分析。报表分析的对象包括ERP物资采购各模块报表、移动作业平台、应急物资管理系统以及PMS系统等。主要对电力公司ERP、信息作业平台、应急物资管理系统、PMS关键报表等进行信息提取、整合和统计分析, 为具体指标的设计及基础信息的定义、定量数据获取奠定基础。

(3) 同业对照。同业对照有利于完善指标体系的建立, 主要对象有:供电公司同业对标指标、综合查询业务指标 (IAS) 、国家电网信息监控指标 (IMS) 、地区电力信息监控指标 (IMS) 、信息系统实用化指标、国家电网同业对标指标、地区电力物资实用化指标、埃森哲行业绩效库。通过相应遴选、修正和补充, 从而得到预警指标框架, 如表2所示。

(4) 流程梳理。经过上面三个过程之后, 对物资采购全流程进行梳理, 明确各阶段业务关键节点, 并根据业务关键节点选取关键指标。

2. 设计成果

设计后的某电力企业物资调配预警指标体系如表3所示:

绿灯亮时, 表示节点状态正常, 可继续进行日常工作;黄灯亮时, 表示触发预警点, 应及时检查出问题的节点并采取解决措施;红灯亮时, 表示节点状态为延时或严重, 应暂停相关工作, 待解决危险节点的问题之后再重新开始工作。

结论与建议

物资调配监控预警指标体系的设计和完善, 对于深化物资集约化、优化企业内部管理方式和业务流程, 实现物资采购全程跟踪和实时监控具有重要意义。预警指标体系的设计需覆盖物资采购全流程, 并考虑每个指标涉及的业务流程、信息字段和具体评价等, 可采用客户访谈、报表分析、同业对照、流程梳理等方法展开。

由于本文只选取了某电力公司作为样本, 而且电力企业所处的环境也时刻会发生变化, 因此, 应针对不同情况, 对电力企业物流风险预警指标进行识别分析, 使研究成果进一步具体、深入和完善。

参考文献

[1]李树广.电网监控与预警系统的研制.电网技术, 2006 (09) :77-82.

[2]章立, 龙方彦, 郑声友等.配电设备防盗报警及窃电监测系统[J].中国电力, 2007 (05) :101-104.

[3]阮前途.确保上海电网安全运行的若干思考[J].电网技术, 2005 (22) :7-13.

[4]刘敦楠, 李瑞庆, 陈雪青等.电力市场监管指标及市场评价体系.电力系统自动化, 2004 (09) :16—21.

风险自查常见指标 第5篇

说明：比率偏高一般是与同行业平均水平相比较，变动异常一般是与本企业上一纳税年度相比。

资产负债表项目：

1、应收账款占收入比偏高（高于同行业水平），应收账款占收入比变动异常（与本企业上一年度指标相比）。

应收账款占收入比=应收账款期末余额/营业收入

2、应付账款占收入比偏高，应付账款占收入比变动异常。

3、其他应收款占收入比偏高，其他应收款占收入比变动异常。

4、其他应付款占收入比偏高，其他应付款占收入比变动异常。

如果发现上述指标偏高或变动异常，自查中请说明具体原因。参考标准：应收账款、应付账款占比超过50%，其他应收款、其他应付款占比超过10%；变动异常一般指变化超过30%。

5、本期在建工程期初余额、期末余额无变化，可能存在未将在建工程及时转为固定资产，可能存在少缴房产税的风险。

利润表项目：

1、营业费用率偏高（高于同行业水平），营业费用率变动异常（与上一年度指标相比）。营业费用率=营业费用/营业收入

2、管理费用率偏高，管理费用率变动异常。

3、财务费用率偏高，财务费用率变动异常。

如果发现上述指标偏高或变动异常，自查中请说明具体原因。参考标准：营业费用不高于3%（商贸企业、五金行业等行业除外），管理费用不高于8%，财务费用不高于5%；变动异常一般指变化超过30%。

4、毛利率水平偏低（低于同行业水平），毛利率变动异常（与上一年度相比）。纳税人本期毛利率和上期相比的变动率明显小于同行业的预警值，意味着纳税人本期毛利率水平相比同行业明显下降，应当对纳税人当期发生生产成本、制造费用进行重点核实，评估是否存在多结转成本的，达到少交企业所得税的情况。

5、企业税负率偏低，税负率变动异常。税负率=应纳企业所得税额/营业收入。参考指标：制造业0.81%；建筑业1.05%，批发零售业0.68%，运输业1.7%，餐饮1.74%，住宿业2.02%，商业服务3%。

企业所得税申报表项目：

1、检查主表项目有没有存在错报的情况，重点关注减免所得税额计算是否正确（小微企业减免、高新技术企业税收优惠等）。

2、检查附表一（收入表）、附表二（成本费用表），是否存在少计营业收入、视同销售收入、营业外收入，是否存在多结转成本、虚列期间费用的情况。

3、重点检查附表三纳税调整表，计算一下纳税调整的金额是否正确，招待费支出计算是否正确，罚款滞纳金支出是否已经纳税调增，大额资产损失是否已经办理备案手续等。

4、需要弥补亏损的企业还要检查附表四填写是否正确，是否有亏损认定报告。

5、有免税收入、加计扣除、减免税优惠的企业，要检查减免税备案手续是否齐全，减免税额计算是否正确。

6、检查附表九资产折旧、摊销表，资产折旧是否按照税法折旧摊销年限计算。

7、检查附表十资产减值准备表，计提的资产减值是否已经调增。我们在检查中发现的常见问题：

1、收入不入账，通过往来科目隐藏帐外收入；废料收入、保险赔款收入不入账；

2、不需要支付的款项长期挂账，没有及时转入收入；

3、虚列人工工资、多计算工时增加成本，将与企业无关支出（例如老板私人支出）计入费用；

4、有纳税人存在通过预提项目调节利润的情况，或者预提项目没有实际支出的情况；

5、关联公司借款，利息费用没有按实际情况结算，由盈利的单位承担；

6、政府拆迁补偿款不入账，或者挂在其他应付款科目，没有按照相关政策进行处理。

二、个人所得税风险自查：

1、检查发放给职工的现金伙食补贴、实物福利、节假日福利费等应并入职工工资总额。

2、检查是否存在同一年度采用多次年终奖计税方法，核实是否通过虚构人员、费用报销的形式变相增加管理层工资的情况。

3、企业是否有职工个人集资，核查企业支付集资利息费用，对于支付的集资利息是否按规定代扣代缴个人所得税。

4、帮职工个人缴纳的商业性保险、超过标准的“三险一金”要并并入职工总额，且不允许扣除。

5、核实企业是否将留存收益和资本公积转增注册资本，股权转让、股息分红是否代扣个人所得税。

三、营业税风险自查：

1、检查有无房屋土地租赁收入、代理收入、佣金收入、境外佣金支出等营业税应税项目。

2、建筑企业申报营业税按照工程进度及时结转工程收入和成本，注意甲供材、工程分包等情况。

3、检查企业“其他应收款”、“其他应付款”、“长期借款”、“短期借款”等科目明细账、银行借款合同、分拨借款明细表，确认企业是否存在统借统还借款，其利率是否超过金融机构的同期借款利率水平。企业是否对不符合统借统还的利息收入全额缴纳了营业税。

四、城建税风险自查：

检查年度申报的增值税、营业税、消费税税额，是否已经足额申报城建税。重点检查国税稽查查补增值税、消费税、出口免、抵增值税额以及增值税门临开票金额、营业税网上申报金额，是否足额申报城建税。

五、房产税、土地使用税风险自查：

1、检查所有房产土地是否进行网上登记，房产计税原值是否计算准确、是否及时申报房产税、土地税。

2、新购置的土地、新建成的房屋是否进行登记。新建房屋应在竣工之日、实际使用之日、领取房产证之日，按照较早的日期之次月产生房产税纳税义务。

3、房屋装修、按照电梯中央空调等设备都会增加房产原值，房屋主要设施更换用新购设备价款减去原设备残值计入房屋原值。日常简单房屋维修，更换可移动设备不增加房屋原值。

4、是否存在房屋租赁的时候，将房租收入分解成房屋租金和土地租金分别开票的情况。

六、印花税自查：

1、建筑、装修合同是否申报印花税；

2、财产保险合同，租赁合同，企业车辆使用情况（保险印花税）；

3、企业运费支出相关印花税，4、借款合同等是否申报印花税：

5、广告制作、设计合同是否申报印花税；

6、是否存在出租房产、土地及设备，是否按照规定申报缴纳租赁合同印花税。

七、基金税费自查：

1、教育费附加、地方教育费附加按照城建税自查方法进行；

2、检查防洪金、职教经费、工会经费、残保金的缴纳情况。

八、生产经营个人所得税（查账征收）：

1、注意投资者的工资是否计入成本费用，年度申报时投资者费用扣除是否正确；

2、检查成本费用中有无投资者个人或家庭支出；

风险监控指标 第6篇

【关键词】尾矿库；溃坝；风险评价；指标；模型

建立评价指标是对具体问题进行研究与分析的基础、关键所在，同时也会对评价结果的准确性产生直接且深入的影响。在选择尾矿库溃坝风险相关指标的过程当中，必须确保所有的评价指标与尾矿坝的正常工作系统特征以及基本情况密切相关，以系统存在的危险状态为目标。从这一角度上来说，评价指标的建立对评价过程有着至关重要的影响。当然，评价指标设置过多会造成评价指标结构过于复杂，一定程度上增加评价的难度，评价指标设置过少则可能导致关键性的影响因素被掩盖，难以全面且真实的反应评价对象的可观情况。因此，在对尾矿库溃坝事故的危险性因素进行评估期间，风险指标体系的构建是非常重要的问题，根据风险评价指标，才能够指导风险评价模型的建设，以更加真实与可观的反应尾矿库发生溃坝事件的可能性，从而做到有备无患。

1、尾矿库溃坝风险指标体系分析

从尾矿库潜在溃坝风险的角度上来说，在构建评价指标体系的过程中，需要把握以下几个方面的基本原则：第一，系统性原则，即要求评价指标体系能够系统全面的反应被评价对象的整体情况，确保评价结果的高度可信；第二，客观性原则，即要求评价指标体系不受主观意愿的影响，同时广泛征集环境、社会等各方意见；第三，实效性原则，即要求评价指标体系能够根据社会价值观念的发展趋势做出相应的调整。根据以上原则，在针对尾矿库溃坝风险构建评价指标体系的过程中，可选择指标有以下几个方面：

1）防洪标准：该评价指标所指的是防洪保护对象要求达到的对洪水防御能力的标准。通常来说，该指标的设计需要以某一重现期区间内的设计洪水作为参照标准，当然也可以参照实际洪水作为防洪设计标准；

2）排洪设施能力系数：在对尾矿库溃坝风险进行评估的过程当中，需要从设计角度入手对防洪设施的排洪能力进行分析，根据排洪设施设计能力的异常情况来计算对应的能力系数，并划分相应的等级；

3）滩顶与库水位高差：该评价指标所指的是对尾矿库在运行过程当中的现状是否能够满足最小安全超高以及最小干滩长度的要求进行评估。当然，前提条件是从设计单位入手进行调整，分析在当前堆坝高程条件下，在设计洪水因素影响下库水位的上升高度；

4）平均粒径：该评价指标的是通过绘制砂土粒径级配累计曲线的方式所实现的，通过对级配累计曲线的分析，能够对砂土的粗细度情况，以及粒径分布的均匀性情况进行综合评价与了解，同时也能够得到有关砂土级配水平的数据资料；

5）下游坡比：该评价指标能够充分反映尾矿库坝体的基本轮廓与尺寸特征，其具体取值与尾矿库坝体自身的抗滑稳定性能力以及渗流稳定性能力密切相关；

6）现状坝高：该评价指标主要是指尾矿坝现状的堆积高度，对初期坝和中线式、下游式筑坝为坝顶与坝轴线处坝底的高差；对上游式筑坝则为堆积坝坝顶与初期坝坝轴线处坝底的高差；

7）地震烈度：该评价指标主要是指受地震因素影响而表现的地面震动以及其对地面的影响程度，该评价指标以度作为单位衡量标准，我国当前将地震烈度划分为12个等级，等级越高代表地震的破坏性越大，且该指标与岩土性质，地质构造，震源深度，震级，以及震中距等均有密切关系；

8）堆积容重：该评价指标主要是指尾矿坝上尾矿砂单位体积的重量；

9）浸润线高度：该评价指标主要是指坝体内渗流的水面线，是反应溃坝灾害的关键指标；

10）横向裂缝衡量系数：该评价指标主要可用于衡量尾矿坝现状横向裂缝的存在可能导致溃坝灾害的危险程度；

11）纵向裂缝衡量系数：该评价指标主要用于对尾矿库当前工况下存在纵向裂缝的可能性进行评价，同时反应因纵向裂缝造成溃坝事件的危险性程度，通常可以根据尾矿库上纵向裂缝的数量进行对应的等级划分；

12）水平裂缝衡量系数：该评价指标主要用于对尾矿库当前工况下存在水平裂缝的可能性进行评价，同时反应因水平向裂缝造成溃坝事件的危险性程度，通常根据地质勘查得到；

13）排洪设施完好系数：该评价指标主要被用来反应在尾矿库运行过程当中，相关排渗设施除设计功能外，能够正常发挥功能的程度；

14）日常管理衡量系数：该评价指标反应矿山企业在尾矿库运行过程当中，日常管理的实际能力，该指标与整个尾矿库运行的安全性水平存在密切关系；

15）事故应急衡量系数：该评价指标可反映尾矿库在发生溃坝事件下的应急响应能力以及处置能力；

16）检测设备完好系数：该评价指标主要用于衡量尾矿库监测设施的完备程度和预警方法的有效程度。

2、尾矿库溃坝风险评价模型分析

2.1 评价指标权重计算

根据前文中所确定的尾矿库溃坝风险的相关指标，将风险评价模型中各个指标的层次结构进行对应划分：其中，漫顶溃决设置为A1指标，失稳溃决设置为A2指标，渗流破坏设置为A3指标，结构破坏设置为A4指标，管理因素设置为A5指标。结合以上划分标准，可以引入A1～A5指标，得到对应的风险指标判断矩阵（如表1所示）。

在此基础之上，在对权重向量进行计算的过程当中，可以采用和法对判断矩阵A中的各个元素以列为单位做归一化处理，计算公式为“ ”，经过处理后所得到的判断矩阵为：

2.2 风险评价指标分级

结合已有的尾矿库溃坝事故案例，结合工程力学特性方面的研究成果，在风险评价过程中将尾矿库溃坝风险评价结果划分为四个等级，对应的评价指标分级方式分别为：

1）A级：本等级指所评价的尾矿库可继续安全运行，符合评价指标包括：防洪设计标准>500年/一遇；防洪设施能力系数>0.75；滩顶与库水位高差>1.5m；平均粒径>0.5mm；下游坡比>5.0；坝高<20.0m；1/现状坝高>1/20；设计地震烈度>8.0度；堆积容重>2.0t/m3；浸润线高度>8.0m；横向裂缝衡量系数>0.75；纵向裂缝衡量系数>0.75；水平裂縫衡量系数>0.75；排洪设施完好系数>0.75；日常管理衡量系数>0.75；事故应急衡量系数>0.75；监测设施完备系数>0.75。

2）B级：本等级指所评价的尾矿库带有缺陷运行，符合评价指标包括：防洪设计标准100～500年/一遇；防洪设施能力系数0.5～0.75；滩顶与库水位高差1.0～1.5m；平均粒径0.2～0.5mm；下游坡比3.0～5.0；坝高20.0～50.0m；1/现状坝高1/50～1/20；设计地震烈度6.5～8.0度；堆积容重1.7～2.0t/m3；浸润线高度6.0～8.0m；横向裂缝衡量系数0.5～0.75；纵向裂缝衡量系数0.5～0.75；水平裂缝衡量系数0.5～0.75；排洪设施完好系数0.5～0.75；日常管理衡量系数0.5～0.75；事故应急衡量系数0.5～0.75；监测设施完备系数0.5～0.75。

3）C级：本等级指所评价的尾矿库存在严重缺陷，且必须交由安全监督机构在限定期限内进行治理，并对运行进行密切监视，符合评价指标包括：防洪设计标准50～100年/一遇；防洪设施能力系数0.25～0.5；滩顶与库水位高差0.5～1.0m；平均粒径0.05～0.2mm；下游坡比1.0～3.0；坝高50.0～80.0m；1/现状坝高1/80～1/50；设计地震烈度5.0～6.5度；堆积容重1.4～1.7t/m3；浸润线高度5.0～6.0m；横向裂缝衡量系数0.25～0.5；纵向裂缝衡量系数0.25～0.5；水平裂缝衡量系数0.25～0.5；排洪设施完好系数0.25～0.5；日常管理衡量系数0.25～0.5；事故应急衡量系数0.25～0.5；监测设施完备系数0.25～0.5。

4）D级：本等级指所评价的尾矿库无法继续运行，由安全监督机构下令停止使用，治理合格后方可再次投入运行，符合评价指标包括：防洪设计标准<50年/一遇；防洪设施能力系数<0.25；滩顶与库水位高差<0.5；平均粒径<0.05mm；下游坡比<1.0；坝高>80.0m；1/现状坝高<1/80；设计地震烈度<5.0度；堆积容重<1.4t/m3；浸润线高度<5.0m；横向裂缝衡量系数<0.25；纵向裂缝衡量系数<0.25；水平裂缝衡量系数<0.25；排洪设施完好系数<0.25；日常管理衡量系数<0.25；事故应急衡量系数<0.25；监测设施完备系数<0.25。

3、实例分析

XX尾矿库，位于XX矿区西北约lkm沟谷中。库区基岩为古老的片麻岩，沟底为第四系覆盖层，坝址处覆盖层最厚为16m。上部以洪积亚黏土为主，中部以坡积碎石和含土碎石主，底部为碎石层。尾矿库由前冶金部鞍山黑色冶金矿山研究院设计。建有两座初期坝，均为透水堆石坝。西坝底标高149.3m，东坝底标高143.5m。坝顶标高都是163.5m，最终堆积坝标高220.0m，总库容约1350万m3。库区纵深约300～800m，库内两条小沟，纵坡较陡，现汇水面积约为0.47km2。设计采用塔一管式排洪系统。排洪塔直径2.0m，侧壁溢洪孔直径0.35～0.30m，排距0.65m，每排6孔。排洪管埋于东坝下，直径l.0m。

以全国尾矿库普查按系统作为立足点，结合对该尾矿库现场实际情况的深入检查，由专家根据该尾矿库现场安全状况进行打分，并根据打分结果进行评价，相关指标的评价结果分别为：防洪设计标准为500年/一遇；防洪设施能力系数为0.74；滩顶与库水位高差为2.0m；平均粒径为0.43mm；下游坡比为4.0；坝高为163.5m；1/现状坝高为1/163.5；设计地震烈度为8.0度；堆积容重为1.8t/m3；浸润线高度为6.0～8.0m；横向裂缝衡量系数为0.5；纵向裂缝衡量系数为0.71；水平裂缝衡量系数为0.68；排洪设施完好系数为0.6；日常管理衡量系数为0.65；事故应急衡量系数为0.7；监测设施完备系数为0.66。

利用相关指标的权重计算结果，在C++条件下编程计算，输出结果显示该尾矿库溃坝的安全评价总分值为81.97，对应安全等级为“较好”，即B级，为本尾矿库实际情况一致。

4、结束语

结合我国当前的实际情况来看，随着矿山开采工作量的不断增长与发展，尾矿库的数量也在持续增多。但根据已有调查数据来看，大部分尾矿库的安全状况不容客观，各种重大～特大安全事故时有发生。溃坝作为发生率较高的尾矿库安全事故之一，已经引起了行业内以及国家的高度重视。为了能够真正意义上的做到有备无患，在事故发生前采取有效的应对与预防措施，就需要根据尾矿库的实际情况，做好对溃坝等安全事故危险性的评价工作。文章即从这一角度入手，重点分析尾矿库溃坝风险的指标评价体系，并根据危险指标构建了对应的风险评价模型，通过实例证实了该模型的可行性，值得引起重视。

参考文献

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风险监控指标 第7篇

1.1 综合评价方法的应用

由于医院管理资料存在多指标的特征, 单一指标的评价往往存在片面性, 所以综合评价方法的研究和应用具有广阔的空间, 是医院统计工作者的研究热门。

综合评价的方法包括秩和比法、TOPSIS法、叠代法、模糊数学法、因子分析法等, 研究的领域包括医院的效率、科室业务的增长率、综合效益、个人工作量等。不管从哪个方面讲, 综合评价方法的应用研究都取得了巨大成就, 对医院管理的发展进步作出了巨大贡献。

1.2 统计预测方法的应用

医院统计预测是在合理应用统计预测方法的基础上, 对要解决的问题作出决策, 并监督与检验决策的正确性。医院统计预测可以杜绝盲目性, 以最小的投入, 创造出最大价值的产出。统计预测的方法包括线性回归法、平均值法、最小二乘法、三点法、指数平滑法等, 研究的领域主要是工作量相关的统计指标, 如门诊量、出院人数、经济收入等。医院统计预测理论非常成熟, 但实际应用的开展尚显不足。

1.3 计算机网络技术的应用

随着医院信息系统不断成熟和扩张, 医院统计工作越来越需要从医院信息系统获取和共享各种信息, 计算机网络技术的发展对医院统计工作有巨大的促进作用。计算机网络技术大大简化了统计原始资料的采集工作, 不仅提高了工作效率, 而且数据的可靠性和准确性也因为中间环节的减少而得到保证。统计工作的工作重点可以从资料收集整理这些基础工作逐渐转向精细化的统计分析上来。

1.4 统计分析的规范化研究

规范化研究是目前医院管理领域研究的热点, 如诊疗规范的研究, 标准化操作规程 (SOP) 的研究等。医院统计分析的规范化研究工作可以使不定期通过医院资料进行的统计分析工作固定化为日常的工作, 定期发挥辅助医院管理决策的作用。同时, 规范化的文本符合医院管理层的阅读习惯, 规范的表现形式可以形成日常工作中的“模板”, 一方面大幅减轻工作量, 另一方面又能提高准确性, 提高工作质量。

1.5 以统计的思维建立新的管理工作模式

以资料收集、资料分析和信息反馈为主线的统计学思维开始有了融入日常的管理工作流程的尝试, 这是众多先进质量管理理论的实施基础之一。统计学在病案归档管理中的应用所取得的效果为统计学参与流程的改造优化树立了典范。

2 病案质量监控的统计分析指标体系

2.1 病案质量监控的原始资料

2.1.1 原始资料的性质

原始资料性质不同, 通过其产生统计指标的分析方法也会有很大差别。在病案质量监控工作过程中, 原始资料的性质一般有以下几种:

(1) 计数资料:由清点各观察单位个数所得的资料。如:出院人数、抽查病案数、甲级病案数、乙级病案数、丙级病案数, 病程记录及时完成数, 手术记录及时签名数等。计数资料通常可以计算各类“率”指标, 如甲级病案率、及时完成率等。

(2) 计量资料:经过测量, 结果用数值大小来表示的资料, 一般带有度量衡单位。如:检查病案得分、病案检查分项得分、病案检查分项扣分等。计量资料通常可以计算各种“均数”指标, 如平均病案得分、平均病案扣分等。

(3) 等级资料:变量的取值存在着某种天然的次序的资料。如:病案书写质量的等级 (甲级、乙级、丙级) 、中医四诊诊断符合程度 (符合、基本符合、不符合) 等。

2.1.2 原始资料性质的转换

(1) 计量资料向等级资料的转换:如病案检查得分是计量资料, 它可以通过分值的分段可以转化为等级资料, 即病案书写质量的等级。如90 (含) 分以上为甲级病案, 75分 (含) 以上、90分以下为乙级病案, 75分以下为丙级病案。

(2) 计数资料向计量资料的转换:如由计数所得的病级病案数、抽查病历数等, 在进行科室间比较和同期对比时, 在计算全年的月平均数时, 实际上已经成为计量资料了, 其度量衡单位是份数。又如单份运行病历检查的未完成项目数是计数资料, 当在计算所有检查病历的平均未完成项目数时, 实际上已经成为计量资料了, 其度量衡单位是个数。

2.2 病案质量监控的统计指标

2.2.1 统计指标的分析单位

原始资料的分析单位是针对于统计指标所对应的原始资料的分层对象而言的。根据病案质量监控工作的统计分析需要, 一般可以分为全院、科室 (病区) 和医疗组三个层次的观察分析单位。

(1) 全院:是最大的统计指标分析单位, 每个统计指标都有一个全院性的统计值。全院性指标分析医院最高管理层最为关心, 最容易取得, 而且分析最方便。

(2) 科室 (病区) :在科室 (病区) 这一层面上进行统计指标的观察, 是病案质量监控统计最基本的分析单位。所有的指标都基于这个层面发出分析需求。

病案是医疗活动的产物, 而科室是完成一份完整病案的必需组织体, 在病案的签名体系中包括了科主任、三级医师、主治医师和住院医师的签名, 比科室更低一级的单位 (如医疗组) 不能独立完成整份病历的书写。

(3) 医疗组:主要是针对一些需要了解科内各医疗组情况时所利用到的分析单位。这一层面的分析很有必要, 往往个别医疗组的病案质量直接对科室的病案质量产生重大影响。因为病案书写、运行病历的管理主要有医疗组来共同完成, 所以一般情况下不需要再细分到个人。

2.2.2 终末质控的统计分析指标

终末病案质量监控的统计分析指标的研究挖掘一方面是基于管理工作对统计指标的客观需要 (如等级医院检查中有对于甲级病案率的要求) , 另一方面更重要的是来源于对病案质控评分表所收集资料特征的分析和研究。通过归纳和演绎、分析和综合等逻辑思维方法, 进行统计分析指标的研究挖掘。

2.2.3 中医单病种质控的统计分析指标

中医单病种质控检查的内容相对较少, 所要表达的现象比较单一, 所以统计分析指标也不复杂。所涉及的统计分析指标主要包括中医诊断 (包括主病、主证) 、诊断标准、四诊要点、辨证分析、治则治法、方药、治疗原则、诊疗流程和疗效评判的符合率、基本符合率、不符合率和无记录率。

2.2.4 运行病历质控的统计分析指标

运行病历质控的统计分析指标主要从两个方面进行挖掘。从单个检查项目看, 指标包括各检查项目的未完成比例和未签名比例;从单份运行病历看, 指标包括平均缺陷项目数、平均缺陷比例。

(入院记录) 未完成率:是指入院记录未完成病历份数占所有被抽查病历份数的百分比。

(入院记录) 未签名率:是指入院记录未签名病历份数占所有被抽查病历份数的百分比。

其余如病程记录、手术记录等的相关指标与入院记录的类似。

平均缺陷项目数:是指单份被检查运行病历中未及时完成和 (或) 未及时签名的项目数和的平均值。

平均缺陷比例:是指发生未及时完成和 (或) 未及时签名的单份被检查运行病历占所有被检查病历数的百分比。

参考文献

食品安全风险指数的指标体系探析 第8篇

关键词：食品安全；风险指数；风险指标；指标体系

中图分类号：TS201.6 文献标志码：A 文章编号：1002-1302（2014）03-0241-03

食品安全风险指数的指标体系是由具有一定关联性的不同种类或者不同层级的指标构成的整体。食品安全风险指标可以分为不同的层级与种类。用于编制食品安全风险指数的指标，可以根据需要来选择与分类。不同层级的指标或者不同种类的指标，构成了食品安全风险指数的指标体系。

1 食品安全的风险指标与指标体系

食品安全风险指标（food safety risk target，FSRT），是用来反映食品安全风险情况的具体风险因素的指标化，是编制与统计食品安全风险指数所要采用的基础材料，可以用于定性分析与定量分析。食品安全风险指标可以有不同的种类，可以用数字来表现与衡量，是从统计学角度，为了研究食品安全中的各种风险因素的情况而提炼出的作为食品安全风险指数构成内容的各种风险因素。

依据指标形成的基础以及指标与人为因素的关系，食品安全风险指标可以分为硬指标与软指标。硬指标是指以客观存在的因素为基础的指标，一般属于直接指标，例如：有害物质残留与污染物残留、化学因素、生物因素、物理因素的指标。软指标是指基于人的因素并且能够体现食品安全风险情况的指标，包括国家法律制度的建设情况、国家标准的制定情况、执法监管情况、食品企业的资质等级、食品企业的安全管理制度与措施及其落实情况等。食品安全的风险存在以及食品安全事故的发生，在一定程度上是人为因素导致的，所以食品安全风险指数的指标中可以有软指标。

依据食品安全风险指标与食品安全风险的密切程度，食品安全风险指标可以分为直接指标与间接指标。直接指标是直接来自于现实并且真实反映实际情况的影响食品安全风险大小的各种指标，属于食品中自然风险的有害毒素、有害物质残留、致病微生物等成分都属于直接指标。对于直接风险指标，需要进行风险监测、风险评估来识别与衡量，需要监管与控制。间接风险指标是在直接风险指标基础上形成的用来描述或衡量与评价食品安全直接风险情况的指标，例如：食品质量检测中的合格率就可以作为间接指标。间接指标是用来说明直接指标的，是从不同角度对直接指标的揭示。食品安全风险指数编制所依据的指标，主要应当是直接指标，也可以使用一定的间接指标。

间接指标以直接指标为基础，通过概率、统计等数学计算而形成，经过了人的加工处理，具有价值判断的成分。因此，间接指标存在一定的人为因素，也就存在着一定的不准确性与误差，甚至存在人为故意造假的情况。我们在编制食品安全风险指数时，可以使用以下几个方面反映食品安全风险的间接指标：食品安全检测合格率与不合格率、食品安全事故及其危害、食品安全监管问题。这几方面的指标，都可以反映食品安全风险情况，可以视为风险情况的间接体现，都可以作为食品安全风险的一级指标。

2 食品安全风险指标的层级

按照食品安全风险指标所体现的风险内容不同，风险指标可以分为不同的指标项目或者指标种类。需要特别注意的是，由于从不同角度划分食品安全的风险指标会存在同一指标出现在不同种类中的情况，因此在编制食品安全风险指数时，指标的选择要根据需要确定，要以解决问题的目标与重点确定，更要注意指标之间的关联性以及注意避免相同指标的重复使用。

从不同的角度对食品安全风险指标进行层级划分，结果有所不同。在食品安全风险指数的编制中，要注意指标划分的不同依据与结果，避免出现混乱。一般情况下，食品安全风险指数的编制应当采用1种指标体系，不宜同时采用多种指标体系。

根据食品安全风险指标之间的隶属关系，我们可以把食品安全的风险指标分为不同的层级，例如：分为一级指标、二级指标、三级指标，一级指标是最高层级的指标，在一级指标下有数个二级指标，在每一个二级指标下，又有数个三级指标。这样，不同层级的具有一定关联性的众多指标就构成了食品安全风险指数的指标体系。在食品安全风险指数的编制中，指标层级的选择与指标的选择根据指标的编制需要而确定。一般情况下，分到三级指标就够用了，特殊情况下，可以再分为四级指标。

食品安全风险指数的一级指标，是指具有某种相同性质的一大类型的指标。主要的食品安全风险指数一级指标有：有害物质残留指标、污染物残留指标、食品安全检测指标、食品安全事故与危害指标、食品营养价值指标、食品安全治理指标。在一级指标下，包括多种二级指标，在二级指标下还可以包括三级指标。由此构成了食品安全风险指标的层级关系与指标体系。

3 依据法律规范的指标分类与体系

我国有关食品安全的法律法规以及政策中，涉及到食品以及食品中不安全因素的分类可以作为确定食品安全风险指数指标的依据。2009年的《食品安全法》第二条规定了适用食品安全法的食品活动的范围，包括食品、食品添加剂、食品相关产品，这三大类食品安全监管的对象，可以分别作为食品安全风险指数的一级指标，其中作为一级指标的食品包括很多食品品种，可以再分为很多二级指标：根据食品的包装情况，分为预包装食品与散装食品；根据食品是否具有特殊的功效，分为普通食品与保健食品。

2009年《食品安全法》的第二章中规定了食品安全风险监测与评估，其中的第十一条规定：国家对“食源性疾病、食品污染以及食品中的有害因素进行监测。”据此，我们可以把食品安全风险指数的一级指标确定为食源性疾病、食品污染、食品中的有害因素。食源性疾病，是指因为各种饮食原因造成的疾病，是食品安全问题中的事故与不良后果。引起食源性疾病的原因主要还是食品污染与食品中的有害因素。《食品安全法》第二十条和第二十八条规定了食品安全标准与问题食品的具有内容。根据以上规定，可以确定食品安全风险指数的二级指标，例如：农药残留、兽药残留、重金属。

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依据法规分类的食品安全风险指数的一级指标与二级指标体系如图1所示。

作为一级指标的“食品污染”，主要包括农药残留、兽药残留、金属污染物、违法添加剂、真菌毒素以及致病微生物、寄生虫等，这些成分可以作为二级指标，都属于人为风险中原因造成的，并且是非故意的。

一级指标中的“食品中有害因素”，包括自然有害物、故意添加的有害物2个二级指标。自然有害物是生物因素、转基因因素等食品中固有因素造成的。故意添加的有害物包括有害的或者非食用的禁用化学物质、物理物质等，可以是农药、兽药、重金属等。

作为一级指标的“食源性疾病”，是指由食品污染、食品中有害因素等原因造成的致病危害。食品中有害因素特别是致病因素中的生物性自然因素比较特殊，主要是各种有害生物细菌、毒素，可以作为二级指标，例如食物中的李斯特菌、霉变粮食中的霉菌毒素等。

4 根据HACCP的指标分类与体系

HACCP（hazard analysis critical control point）危害分析与构建控制点，是目前世界上广泛采用的食品安全控制体系。根据HACCP的危害分析内容，食品安全危害因素有四大类：生物性危害、化学性危害、物理性危害、转基因危害。

生物性危害因素，常见的有细菌、病毒、寄生虫、霉菌。（1）细菌。可以分为球菌、杆菌、螺形菌，也可以分为致病细菌与非致病细菌，细菌造成的食品安全风险与危害是造成腐败变质，引起食源性疾病。（2）病毒。对食品的污染虽然不普遍，但是一旦污染，危害严重。（3）寄生虫。一些牲畜、水产品中有寄生虫存在，食用含有寄生虫的食品，有被感染寄生虫的风险。（4）毒菌。例如黄曲霉素、杂色曲霉素，能够破坏食品的品质或者产生毒素，感染后造成严重危害。

化学性危害因素，常见的有重金属、自然毒素、农业化学药物、洗消剂。（1）重金属。一些重金属对人体健康有危害性，如汞、镉、铅、砷。采矿、冶炼等活动中造成的土地镉污染被农作物吸收后，进入食用农产品中，危害人的健康，可以损害人体器官。重金属污染主要来自化肥、农药、工业三废的污染、食品加工过程中的污染、食用农产品在生长过程中吸收的有毒重金属。（2）自然毒素。一些食物自身含有对人有害的毒素，有的毒素是细菌或霉菌产生的。例如，马铃薯芽中含有大量的龙葵毒素，能引起食物中毒，甚至造成死亡；鱼胆中含有鲤醇，可以损害肝肾和心脑；霉变甘蔗中的硝基丙醇能造成人死亡。（3）农业化学药物。包括农药、杀虫剂、除草剂、促生长剂、消毒剂等，在食用农产品中残留危害人的健康。（4）洗消剂。造成的食品安全问题主要来自使用非食品用的洗消剂、非科学地使用洗消剂。有毒有害洗消剂在食物或者餐具中残留，危害人的健康。（5）其他化学危害。例如滥用食品添加剂造成的食品污染。

物理性危害因素，是食品中存在的非食用的物质，一般可以看见，例如食品中的石块、玻璃、头发等异物或者昆虫等，污染食品，危害健康。

转基因食品的危害因素还需要科学的证明，对转基因食品的危害性存在不同的认识。美国于1973年以后研制转基因技术，并且应用于农业生产。1999年，康奈尔大学的研究人员在《自然》杂志上发表了转基因农产品具有危害性的论文，引起广泛关注。2000年，欧盟暂停转基因产品的种植。

根据HACCP分类的食品安全风险指数的一级指标与二级指标体系如图2所示。

5 食品安全风险指数指标的学术分类与体系

关于食品安全的风险指标有少量的学术研究成果，从不同角度涉及了食品安全风险指标。例如，有研究人员以食品安全检测合格率为基础建立指标体系[1]，也有人把食品安全的制度建设、监管情况、食品企业的自律情况作为指标[2]。对食品安全风险指数的指标进行学术分类要科学、全面、合理，不同的分类可以作为编制食品安全风险指数的参考。

5.1 食品安全检测合格率与不合格率指标

食品安全的检测合格率指标是反映食品安全风险情况的间接指标。食品安全风险检测合格率与不合格率，是识别与衡量食品安全风险大小情况的指标。这种指标以食品的风险情况为基础形成，具有一定的综合性，但不能够等同于食品安全风险本身。

一级指标：食品安全风险检测总体合格率。食品安全风险指数的合格率指标，反映的是食品安全正面的积极情况与信息，是体现食品安全治理成果与成绩的指标。这样的指标用来编制食品安全的正指数，如信任指数、顾客满意度指数。此项一级指标下的二级正指标有：食品卫生检测合格率，致病病原菌抽检合格率，工业源污染物抽检合格率，各种毒素类抽检合格率，食品添加剂抽检合格率，化学农药、兽药残留抽检合格率，热能适宜摄入值，优质蛋白质所占比重，脂肪所占热能比以及各微量元素的适宜摄入量[3]。

食品安全风险指数的不合格率指标，反映的是食品安全中存在的问题情况，是负面、消极的指标。我们可以从食品检测不合格率角度划分指标层级与体系。一级负指标检测不合格率下，也可以划分二级指标，即二级负指标。根据风险因素的类别划分，二级检测负指标包括食品卫生监测不合格率、致病病原菌抽检不合格率、化学农药与兽药残留抽检不合格率、工业源污染物抽检不合格率、各种毒素类抽检不合格率、食品添加剂抽检不合格率、食品包装与标签抽检不合格率。根据食品的品种划分，二级检测负指标包括：乳和乳制品检测不合格率、肉和肉制品检测不合格率、禽蛋类检测不合格率、蔬菜检测不合格率、水果检测不合格率、面制品检测不合格率、豆类和豆制品检测不合格率、饮用水、饮料类食品检测不合格率、各种熟食品检测不合格率。

5.2 食品中有害物质残留与污染物残留指标

食品中有害物质残留与污染物残留，是食品安全的常见风险来源，是食品安全风险监测、风险评估、风险指数编制等具体工作的主要指标，也是食品安全风险预防工作的重要部分。这些指标反映了食品中的风险因素与风险来源，主要体现为化学性、生物性、物理性的客观存在的风险因素。这些风险指标是可以运用科学知识与科学手段进行监测、评估、识别与衡量的，是可以进行定量分析的，因此应当成为食品安全风险指数的基本指标。

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有害物质残留与污染物作为一级风险指标，其下的二级指标主要包括农药残留、兽药残留、生物毒素、植物毒素、海藻毒素、有害微生物、致病细菌、重金属残留、有害微量元素、有害食品添加剂、人用药物残留、抗生素残留、激素残留，例如2012年12月曝光的山东速生鸡养殖中滥用抗生素、激素问题。

对有害物质残留与污染物残留一级风险指标，可以从不同角度分为二级指标。依据风险的来源不同，可以分为食源性病害与工业源污染物2个二级指标。依据风险属性的不同，可以分为化学性指标、生物性指标、物理性指标。

5.3 食品安全事故与危害一级指标

食品安全事故与危害作为风险指标，不属于直接食品安全风险，是食品安全风险造成的实际危害结果，反映的是食品安全风险所造成的危害情况，是风险结果，而不是风险本身。食品安全事故与危害，是食品安全风险释放造成实际危害的表现。因此，食品安全事故与危害，作为食品安全的消极情况，也在一定程度上体现了食品安全问题的现状，在编制食品安全风险指数时，此种指标可以作为食品安全的风险指标，但不是必需的指标。

食品安全事故与危害下的二级指标，主要包括中毒人数、伤亡人数、中毒事件发生次数、食品安全事故的等级、事故造成的财产损失、事故影响的范围[4]。

5.4 食源性疾病一级指标

食源性疾病，过去习惯上称为食物中毒。1984年世界卫生组织（the World Health Organization，WHO）对食源性疾病定义是：通过摄食方式进入人体内的各种致病因子引起的通常具有感染或中毒性质的一类疾病。这一定义表明，食源性疾患是指通过食物传播的方式和途径致使病原物质进入人体并引发的中毒性或感染性疾病。食源性疾病不包括与不良饮食有关的疾病，例如胃病、糖尿病、高血压等。

食源性疾病的致病原因主要有细菌、病毒、寄生虫、金属污染物、农药等，其中有的是由于食物中的天然有毒物质造成的，例如花生中的黄曲霉素、牡蛎引起的神经麻痹；河豚鱼中的河鲀毒素具有剧毒，对人的危害极大，生食河豚鱼会造成人死亡，食用加工没有熟透的河豚鱼，会发生食物中毒。

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