iso审核需要准备的资料（精选14篇）

iso审核需要准备的资料 第1篇

ISO9001监督审核需要准备的资料

1、受控文件清单

分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增，则用去年的即可。若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

2、质量记录清单

若记录无变化或新增，则有去年的即可。若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

3、会议记录

公司或部门日常工作会议记录。

4、培训计划及培训记录

5、设备清单及日常保养记录

6、设备维修计划

7、设备维修记录

8、销售合同及合同评审记录

9、合同台帐（合同登记表）

10、原材料采购计划

11、原材料入库验收记录。

12、生产计划

13、生产任务通知单

14、生产流程控制记录（工艺过程控制记录）

15、顾客财产登记表（客户来样登记）

16、顾客满意度调查报告及分析报告

16、成品检验记录

17、不合格品处理记录

18、纠正及预防措施处理单

19、计量器具清单及检定计划 20、计量器具检定证书

21、内部审核资料（整套）

22、管理评审资料（整套）

iso审核需要准备的资料 第2篇

一、文件

1、管理手册

环境方针、安全方针、环境目标、安全目标

2、程序文件

文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序

3、管理制度

员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度

二、记录 4.3.1环境因素

1、环境因素登记评价表（按部门填写）

2、重要环境因素清单

3、危险源识别和风险评价表（按部门填写）

4、显著危险源一览表 4.3.2法律法规和其它要求

5、法律法规清单 4.3.3目标、指标和方案

6、公司环境目标、安全目标（管理手册内）

7、各部门环境目标、安全目标

8、管理方案

4.4.1资源、作用、职责和权限

9、安全设施相关资质台账

10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求）

11、安全方面员工代表任命书 4.4.2能力、培训和意识

12、培训计划

13、培训记录、培训效果评估报告 4.4.3信息交流

14、企业各关联紧急联系电话及记录

15、内部联系记录(包括会议、文件等)4.4.4文件（与ISO9001相同）

16、受控文件清单

17、文件发放回收记录 4.4.6运行控制

18、特种工人员健康检查报告

19、单位生活垃圾清运处理合同 20、固废物清运合同

21、环评检测报告

22、劳保用品发放登台账

23、车辆加油明细表

24、电梯保养合同

25、废弃物处理记录表

26、安全事故通报记录

27、打印耗材入库台账

28、打印耗材出库及回收台账

29、关于环境及职业健康安全与供应商联系函 30、目标统计表（各部门、汇总表）

31、环境和安全管理方案责任表

32、安全与环境投入费用 4.4.7应急准备和响应

33、应急预案及记录 4.5.1监测和测量

34、安全生产、环境检查记录 4.5.2合规性评价

35、法律法规合规性评价表 4.5.4记录控制（同ISO9001）

36、记录清单 4.5.5内部审核

37、内部审核记录 4.6管理评审

38、管理评审记录

iso审核需要准备的资料 第3篇

ISO9000标准的基本要求

众所周知, 产品质量不是检验出来的, 而是在生产和服务提供过程中形成的。预防为主的思想告诉我们, 为了得到期望的良好结果, 必须对影响结果的所有过程进行有效管理, 对每一个过程相关的资源和活动进行有效管理, 这样才能最大程度地发挥组织资源的作用, 才能更高效地得到所期望的结果。

ISO9000标准实质就是强调全员、全过程、全方位控制。ISO9000标准规定从市场调研、产品研发、供方的选择评定、合格供方评价、进厂原材料的采购与检验、生产制造过程、产品检验、产品的贮存发运、合同评审, 到产品交付给顾客、售后服务、顾客满意程度的调查、持续改进等都要有很严格的要求。基本要求可以用3个字来表示:写、做、记。

(1) 写———写下你要做的。包括编写质量手册、程序文件、各项工艺技术规程、操作规程、各项规章制度、标准等, ISO9000标准怎么要求就怎么编写。

(2) 做———做你写下的。按照文件要求开展工作、进行管理、进行操作, 文件怎么规定就怎么执行。

(3) 记———记你做过的。所有的质量管理活动都要形成记录, 岗位操作记录、生产运行记录、设备检修记录、产品检验记录、文件发放记录等等, 通过记录将过程描述出来, 从而验证各类文件的执行情况。

生产车间审核重点

合格产品是生产出来的, 产品生产的各个过程是产品质量形成的关键阶段, 生产车间在质量体系中的活动覆盖了ISO9000标准的大部分要素。生产车间现场管理是企业质量管理活动的切入点, 是综合体现企业管理素质的窗口。因此准确把握ISO9000标准对生产车间的审核要点, 对于确保生产过程处于受控状态, 减少、消除和预防不合格产品的产生, 持续改进产品质量具有非常重要的意义。生产车间审核一般分为车间办公室审核和生产现场审核两个部分, 审核要点如下。

1.车间办公室审核要点

车间办公室主要审核车间领导和部分管理人员, 审核内容是了解车间的组织结构、人员构成、职责分工、产品特点、生产工艺流程和关键工序。审核人员通过观察、询问、交谈、查阅文件资料、相关记录等方式, 了解企业质量方针贯彻情况、质量职责落实情况、质量目标完成情况、文件资料控制情况和车间管理综合情况, 确定需要在现场审核的产品和关键工序, 记录一些需要在现场核对、验证的管理规定、质量特性、工艺参数和其他重要事项, 为现场审核做好准备。

车间办公室审核要点一般包括以下内容:

(1) 向车间领导和管理人员询问企业质量方针、质量目标的具体内容、宣贯方式和宣贯效果, 了解企业质量目标在本车间怎样落实, 有哪些具体指标, 完成情况如何, 存在哪些问题, 准备怎样解决。

(2) 向车间领导了解本车间组织结构、人员构成、产品特点和工艺流程情况, 了解本车间主要承担哪些质量体系活动, 这些活动怎样具体落实到本车间具体岗位, 岗位职责是否涵盖了这些要素并形成了文件。对照岗位职责文件, 询问车间员工是否熟悉本人的质量职责、岗位要求、操作规程和相关的岗位知识, 从而验证车间对员工的教育培训效果。

(3) 要求车间提供受控文件清单和收发文记录, 了解本车间受控文件的种类和范围, 看车间所有与质量体系运行有关的各场所是否都能够得到相应文件的有效版本。从受控文件清单中抽查几种体系文件、管理文件、产品图样和工艺规程, 看是否有受控标识 (如:文件编号或受控印章) , 编制、审核、批准手续是否完整。工艺文件能否有效指导生产, 看文件有无更改, 是否按规定的程序由授权人更改, 看有无受控文件清单外的其他过期失效文件。对临时工艺更改通知, 看是否经过批准和期限要求。了解有无留作参考的作废文件, 看是否加盖了“作废保留”印章以防止误用。询问本车间有无关键工序或特殊工序, 记录必要的质量特性、工艺参数和设备工号以备现场核对。

(4) 检查车间工艺文件贯彻执行情况, 要求提供关于工艺纪律检查的文件和记录。了解车间工艺纪律检查怎样组织, 由谁参加, 检查的频次, 发现了哪些情况, 采取了哪些措施, 取得了哪些效果。

(5) 询问车间有哪些生产设备, 其中哪些是关键设备, 车间有无专业维修人员。设备的检修、润滑和大修是否按规定的时间进行, 设备的日常维护保养如何实施, 有无定期检查或巡回检查的记录。

(6) 检查车间不合格品控制和纠正措施实施情况。有无重复发生的质量问题和用户质量投诉, 是否进行了不合格原因调查并采取了纠正预防措施, 措施是否规定了责任人和完成期限, 效果是否经过验证, 措施能否防止同类问题的再发生, 对行之有效的措施是否纳入了有关技术或管理文件。

(7) 了解车间员工教育培训工作, 怎样根据需求安排培训内容, 培训计划执行怎样, 关键工序、特殊工序、新进厂工人、转岗工人是否都进行了相应内容的培训, 员工的质量意识、岗位知识和操作技能能否满足岗位需求。

(8) 在哪些工序使用了哪些统计技术, 通过统计技术的应用效果怎样。

2.生产现场审核要点

生产现场审核主要是对办公室审核中发现的问题线索进行追溯跟踪, 对需要重点审核的关键工序、特殊工序进行验证, 对在办公室审核中记录的一些质量特性、工艺参数和一些重要规定进行核实, 通过提问、观察、测量等方式对车间现场质量控制的有效性做出评价。

现场审核要点如下:

(1) 根据在交谈和查阅资料过程中发现的问题线索, 在生产现场进行跟踪和追溯, 收集客观证据, 依据问题查管理, 观察在哪些管理环节失控而导致了问题的产生。

(2) 验证车间关键过程受控情况, 看作业指导书是否对质量要求、作业方法、检验手段、检验方法和频次做出规定, 是否按照有关规定进行管理。通过交谈、观察了解操作者对文件规定是否熟悉, 是否按规定操作。

(3) 看设备能否满足工艺要求, 是否定期进行修理和维护, 有无设备验收确认的记录, 然后需要验证是否对规定的工艺参数进行了监控。

(4) 查看所用的检测器具包括测量长、热、湿、力、电、压的器具能否满足工艺要求, 定期校准, 看是否有检定合格标识, 是否存在超期使用的情况。

(5) 是否对质量数据进行记录, 质量记录的填写是否做到了真实、完整、准确、清晰, 能否达到可追溯的要求, 是否采用了适宜的统计技术以及统计技术的运用是否正确。

iso审核需要准备的资料 第4篇

【关键词】质量管理体系；公路施工项目；运行；审核

【Abstract】This text elaborated highway construction item valid circulate ISO 9001：2000 quality management system of necessity， elucidation circulate of prior condition， discuss quality management system circulate with examine of relation， introduction quality management the system examine of principle， method， step and contents， and emphasized owner， superintendency and undertaker further three square of responsibility， and quality management system efficiently， keep on with stability circulate of function and meaning.

【Key words】Quality management system；Highway construction item；Circulate；Examine

1. 前言

众所周知，运行ISO 9001：2000质量管理体系标准是保证工程质量的有效途径，但目前我国公路施工项目质量管理过程中普遍存在的现象是，在参与施工项目建设的三方中业主和监理绝大部分没有建立ISO 9001：2000质量管理体系，而承包商绝大多数已建立ISO 9001：2000质量管理体系并通过了认证，但也没有完全按照ISO 9001：2000质量管理体系标准的要求对施工项目进行质量管理，把质量手册和程序文件束之高阁，不针对施工项目编制质量计划，承包商（企业）通过认证的ISO 9001：2000质量管理体系和施工项目脱节，不在施工项目管理中运行，导致施工项目质量时好时坏，不能持续的高标准的保证施工质量，更谈不上持续的改进了。因此，探讨公路施工项目中如何有效地运行ISO 9001：2000质量管理体系标准十分必要。

2. 公路施工项目运行ISO 9001：2000质量管理体系标准的前提条件

目前我国公路施工项目的管理已普遍形成具有中国特色的业主主导下的监理制和承包制，参与施工项目的三方临时组织在一起形成一个管理体系，对施工项目进行管理，质量管理当然也是在这个临时管理体系中进行的。针对这种情况首先要做好以下几方面的工作。

（1）业主、监理和承包商都要建立ISO 9001：2000质量管理体系。只有参与公路工程建设的三方都建立了ISO 9001：2000质量管理体系，才都知道ISO 9001：2000质量管理体系是怎么运行的，才有具备相应能力的人员从事这项工作。

（2）监理合同和工程承包合同都要订立实施ISO 9001：2000质量管理体系标准的条款。由于ISO 9001：2000质量管理体系标准属于推荐性质的标准，监理和承包商可以自由选择是否执行，实践表明完全依靠自觉执行ISO 9001：2000质量管理体系标准是不现实的，但如果合同条款规定要执行ISO 9001：2000质量管理体系标准，则其就变为强制性标准，各方都必须执行。

（3）编制质量计划。一个公路建设项目，参与施工的承包商往往很多，监理也可能不止一个，不同施工企业（承包商）的ISO 9001：2000质量管理体系千差万别，并且施工企业的质量管理体系大而全，可能不适宜直接应用于施工项目，如果各行其是，将造成管理混乱。因此，业主应组织所有承包商和监理，结合他们的ISO 9001：2000质量管理体系，针对施工项目的特点，编制统一的质量计划（对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件），以资各方共同遵守。

（4）业主组织成立执行ISO 9001：2000质量管理体系标准的机构，安排专人负责此项工作，进行质量管理体系审核，强力推进。

3. 质量管理体系审核是ISO 9001：2000质量管理体系运行的动力

质量管理体系审核能够为ISO 9001：2000质量管理体系的运行提供动力，促使其运行呈现螺旋上升的态势，它的作用主要表现在以下几个方面。

（1）质量管理体系审核能够确保ISO 9001：2000质量管理体系运行的符合性和有效性，识别持续改进的机会。质量管理体系审核是全面全过程的审核，可以发现工程质量、施工过程和管理过程中存在的问题，从而对ISO 9001：2000质量管理体系运行的符合性和有效性作出判断，并针对问题制订改进措施，纳入标准。质量管理体系审核存在于公路施工项目的全过程，只有起点，没有终点，只能连续，不能间断。

（2）质量管理体系审核主要是预防性的审核。日常的质量管理体系审核重点在于审查和发现可能发生的不符合项和低效率项，并采取措施进行预防，确保ISO 9001：2000质量管理体系高效、持续、稳定、合规运行。

（3）质量管理体系审核是跟踪控制式的审核，对于发现的问题和采取的纠正措施一抓到底，直至纳入标准，其及时有效性能够得到充分的体现。

（4）质量管理体系审核是业主和监理介入质量管理过程的重要有效工具，通过业主和监理的直接介入和强力推进以及有效地监督与控制，能够使ISO 9001：2000质量管理体系更高效的运行。

4. 质量管理体系审核的原则

（1）质量管理体系审核是有计划、有步骤的规范性工作，在质量管理体系审核的过程中，应自始至终坚持客观性、独立性和系统方法三个核心原则。

（2）质量管理体系审核的客观性主要体现在：审核证据与审核准则有关，并且具有可追溯性；基于客观评价，形成审核发现，它包括审核证据、审核准则和比较评价三个因素；审核是一个形成文件的过程，以通过文件形成确保审核的客观性。

（3）质量管理体系审核的独立性主要体现在：业主和监理对承包商的审核具有外部性、强制性。

（4）质量管理体系审核的系统方法主要体现在：审核具有计划性、全面性、充分性、完整性等。

5. 质量管理体系审核的方法

公路产品具有期货的性质，业主和监理参与施工管理的全过程，对工程质量的管理与第三方审核相比更直接、更便利、也更有力度。公路施工项目中业主组织的对承包商ISO 9001：2000质量管理体系的审核本属于第二方审核，但又与传统意义上的第二方审核差别巨大，依据经验本文认为此审核适宜参照质量管理体系内部审核执行。

6. 质量管理体系审核的步骤和内容

质量管理体系审核的步骤分为：审核策划、审核准备、现场审核、审核报告和纠正措施的跟踪。

（1）审核策划是由业主负责的，业主重视并亲自抓是至关重要的，成立专门的机构、配备足够的有能力的人员、制订审核程序是其主要内容。

（2）审核准备工作的内容有：制订计划、组成审核组、收集并审阅有关文件、编制审核表等。

（3）现场审核是关键环节，其工作内容主要是查问题、找证据。

（4）审核报告的内容有：被审核部门及负责人姓名、审核员姓名、审核依据、不合格事实的描述、不合格类型、建议采取的纠正措施计划及完成日期等。

（5）纠正措施的跟踪主要是适时检查掌握不合格项的完成情况，以及验证是否达到符合性和有效性的要求等。

7. 结语

（1）质量管理体系高效、持续和稳定的运行是优良工程质量的保证，而质量管理体系审核能够为质量管理体系高效、持续和稳定的运行提供动力，因此只有持续的进行质量管理体系审核，有效支持质量管理体系的改进，不断地推动PDCA循环上升，才能达到持续地、稳定地保证工程质量的目的。

（2）质量管理体系的运行和审核属于过程管理，从加强过程管理入手，预防不符合项、不合格项以及低效率项的发生，避免“死后验尸”，减少浪费。

（3）保证ISO 9001：2000质量管理体系在公路施工项目管理中发挥应有的作用，是业主、监理和承包商三方共同的义务和责任。

（4）ISO 9001：2000质量管理体系持续的、有效的、稳定的运行，不但可以保证工程质量，而且还可以促进公路施工项目进度管理、安全管理、成本管理等向文件化、程序化、规范化迈进，全面提高整个公路施工项目的管理水平。

参考文献

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[4] 柴邦衡.ISO 9000质量管理体系[M].北京：机械工业出版社，2008.

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[6] 王寿华.施工企业标准化[M].北京：中国建筑工业出版社，1995.

[7] 丁世民.ISO 9000族质量管理体系标准及应用[M].合肥：安徽大学出版社，2008.

[7] 李为柱，李学方，周韵笙.2000版ISO 9000族标准理解与应用[M].北京：企业管理出版社，2001.

[7] 吕馥楠.公路施工项目推行ISO 9001质量管理体系标准的探讨[J].中华建设科技，2011（7）：54～55.

[文章编号]1619-2737（2015）09-08-686

iso审核需要准备的资料 第5篇

1、企业营业执照

2、组织机构代码证

3、安全生产许可证

4、生产工艺流程图及说明

5、公司简介及体系认证范围说明

6、职业健康安全管理体系组织架构图

7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书

8、公司员工参与职业健康安全管理情况

9、员工代表任命书和选举产生记录

10、公司厂区平面图（管网图）

11、公司电路线路平面图

12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点

13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）

14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）

15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况

16、消防验收报告

17、安全生产守法证明（风险高的生产企业需要）

18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）

19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）

20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）

21、OHSAS18001职业健康安全意识培训

22、职业健康和安全基本知识

23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）

24、三级安全教育的资料

25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单

26、特殊工种的培训情况

27、现场5S管理与安全生产管理

28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）

29、现场安全标识知识培训

30、劳保用品（PPE）的使用知识培训

31、法律法规与其它要求的知识培训

32、危险源识别、风险评价的人员培训

33、职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书）

34、主要危险源分布及风险控制要求

35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单

36、适用的健康安全法规条款摘要

37、合规性评价计划

38、合规性评价报告

39、部门危险源识别与评价表

40、危险源汇总清单

41、重大危险源清单

42、重大危险源控制措施

43、事件处理情况（四不放过原则）

44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）

45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料

46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）

47、危险化学品清单

48、危险化学品现场安全标签

49、化学品泄漏应急设施

50、危险化学品物质安全特性情况表

51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表

52、危险化学品物资安全资料表（MSDS）

53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表

54、目标/指标及管理方案执行情况检查表

55、体系运行检查表

56、作业现场健康安全定期监查表

57、高低压配电站安全专业检查表

58、发电机房专业检查表年度健康

59、发动机房安全监测计划表

60、职业病、工伤、事故、事件处理记录

61、职业病体检及员工普通体检情况

62、公司健康安全监测报告（水、气、声、粉尘等）

63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）

64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联络表

65、紧急情况清单/汇总

66、应急小组组长及成员清单或任命书

67、防火安全检查记录表

68、节假日通用安全防火点检表

69、消防设施检查记录

70、各楼层/车间逃生平面图

71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录

72、行车、电梯安全检定报告

73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证

74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗

75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）

76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告

77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等

78、车间现场环境安全管理

79、机台设备安全管理（防呆管理）

80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等

81、危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识

82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表

83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施

84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施

85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施

86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放

87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等 88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等

89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）

90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等

91、现场操作人员是否佩带劳保用品

92、现场员工是否按安全操作规程作业

iso审核需要准备的资料 第6篇

企业共同处：

质量、环境、职业健康安全管理体系：

1）提供公司营业执照原件副本、组织机构代码证原件副本、如有生产许可证、安全卫生许可及本行业资质要求等均需提供。

2）各部门质量、环境、职业健康安全目标、指标完成统计及考核情况。

3）本体系文件、记录有无变化，如果有，要以“文件更改通知”、“文件发放、回收”形式体现。4）制定本培训计划、每一次实施的培训记录（要有受训人员的签到及培训后的有效性评价）、相关人员资质（特种岗位人员，如：电工、行车工、锅炉工、叉车司机、焊工、各行业相关规定资质等）、内审员证书等。

5）每年要对公司设施设备制定维修保养计划、各设备的维修或保养记录（记录要明确保养时间、设备型号、维修原因、维修后的验证等内容）

6）库房要有出入库台账、原材料入库记录、车间领料记录、成品入库、发货记录等，各记录填写要完整，人员签名手续要齐全。

7）每年内部审核员（与上一时间不超过12个月）记录，记录要齐全：内审的首末次会签到表需手签、内审计划、内审检查表、开具的不符合报告、内审报告（要体现内审报告发放部门及各部门签收）。8）每年内部审核后（常规情况下，与内审时间间隔至少半个月以上）开展管理评审，管理评审时间（与上一时间不超过12个月），记录要齐全：召开管理评审通知、各部门汇报材料或各部门总结、管理评审会议签到表需手签、管理评审会议记录、管理评审报告（要体现管评报告发放部门及各部门签收）。9)对于有产品的研发和设计过程，至少每年能查见当年新产品研发过程、或往年项目中某功能部件的改进（均按本公司7.3记录表格形式填写）

10)提供每年与顾客签订的合同、订单或协议等，并对各合同、订单等进行合同评审记录（评审时间要在签订合同之前）；要提供当年的合同台账或提供签订的主要客户得台账；要按本公司体系文件贵的周期（一年或半年）对顾客开展满意度调查，要提供“顾客满意度调查表”及“顾客满意度分析报告”。11)每年是否有新增供应商，如有，要对新增供方展开调查评价（如：供方调查表）；同时每年要对合格供方进行业绩评定，评价后确定是否继续列为公司公司合格供方(如：供方业绩评定表)。12)计量器具台账上显示的检测设备均要提供检验报告或校准报告（均要在有效期内）

13)如现场有特种设备（如：锅炉、行车、叉车、储气罐等，要提供在有效期内的检验报告原件）14)提供每年制定的《环境、职业健康安全管理方案》

iso审核需要准备的资料 第7篇

1、企业营业执照副本以及组织机构代码证的复印件；

2、企业计量及检测设备的检定报告；

3、特殊岗位的上岗证书；

4、包含质量手册及程序文件在内的一、二、三级文件；

5、企业供销方面的资料；

6、企业人力资源方面的资料；

7、企业简介及现有员工数；

8、管理评审、内部审核、满意度等资料。

申请ISO9001认证组织需要准备的资料

适用时应提供以下内容：

1、有效版本的管理体系文件；

2、营业执照复印件或机构成立批文；

3、组织机构代码证复印件

4、相关资质证明（法律法规有要求时），如3C证书、许可证等 ；

5、生产工艺流程图或服务提供流程图 ；

6、组织机构图 ；

7、适用的法律法规清单。

APS审核需要准备 第8篇

一般国内申请人需要递交如下申请材料一套：

1.银行汇款收据的复印件

2.审核申请表（填写完整并贴上近期2寸证件照片）

3.申请人身份证复印件（如有护照，也需提供护照复印件）

4.小学毕业证书的复印件（无需公证）

5.初中毕业证书的复印件（无需公证）

6.高中毕业证书的翻译公证件

7.高考成绩证明（即大学录取花名册）的翻译公证件

8.大学在读证明的翻译公证件

大学在读证明必须注明：通过何种形式被大学录取，大学的院、系名称，所学专业，学号，学制，学习起止时间，已读完的学期数，是否有退学休学情况。并由教务处或者档案室等学籍管理部门盖章，只有系级盖章无效。

9.大学毕业证书的翻译公证件（毕业生提供）

如本科毕业生而未获得学位证书，需提供高校出具的未获得学位的说明，请提供原件。

10.学士学位证书的翻译公证件（毕业生提供）

11.大学成绩单的翻译公证件一份，复印件一份

大学成绩单必须包括大学期间所有学习过的课程成绩，需要分学期开具，并由教务处或档案室等学籍管理部门盖章，只有系级盖章无效。

12.德语和/或英语学时证明复印件，或申请人自学德/英语的学时数说明（无需公证）

13.其他更高一级的学历材料翻译公证书（如有请提供）

iso审核需要准备的资料 第9篇

1、环境影响评价报告；

2、三同时验收报告；

3、环境验收报告；

4、排污许可证、执照和授权；

5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录；

6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；

7、工艺流程图；

8、组织环境处理设备、设施的资料；

9、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；

10、组织机构图；

11、守法证明；

12、适用的法律法规清单, 合规性评价；

13、环境因素、重要环境因素清单；

14、环境目标、指标和管理方案；

iso审核需要准备的资料 第10篇

1、身份证原件和复印件；

2、学历证书原件和复印件（本科以上学历人员，需同时提供最高学历和本科学历证书）；

3、学历鉴定证书证明原件和复印件（国外学历证书鉴定证明必须由国家教育部留学服务中心出具，国内学历证书鉴定证明必须由经教育部全国高等学校信息咨询与就业指导中心授权的学历认定代理机构出具，其他学历鉴定机构出具的学历证书鉴定证明无效）； 要求：（1）、参加过广东省高校教师岗前培训并取得岗前培训证书的教师（外省岗前培训证书无效），只认定最高学历。如在职进修只取得学位，而没取得学历，只认定最高学位。

（2）、师范类本科毕业生，没取得岗前培训证书的，并符合申请条件的（详见文件），本科学历及最高学历需要同时鉴定。

珠海市学历鉴定代理机构有：

（1）、珠海市人力资源开发管理服务中心（广东贤才科教服务中心珠海办事处）0756-3337999（金鸡路122号，人力资源大厦1楼2号窗口）

（2）、珠海市教育考试中心（珠海市教育局4号楼213办公室）0756-2121325（注：珠海市二中对面）

（3）、其他认证机构可登陆广东省教育厅主页或广东省学历认证中心网站查询。

4、《广东省教师资格认定申请人体格检查表》；

5、普通话水平测试等级证书原件和复印件；

珠海市普通话测试站地址：珠海市教育局（注：珠海市二中对面）电话：21216426、《申请人思想品德鉴定表》；

7、1年内教学任务书（由教务部门确认盖章）；

8、近期小一寸免冠半身正面彩色证件照片2张，二寸照片2张（贴在申请表和体检表上的照片同底）；

9、师范教育类本科毕业的申请人，还需提供本科学习期间的学业成绩登记表原件和复印件（包含有教育学、心理学合格成绩及教育

教学实习成绩）；

10、非师范教育类本科毕业的申请人，还需提供补修本科层次的教育学、心理学课程合格证书原件和复印件（即参加广东省高校教师岗前培训取得的合格证书）；

11、免普通话测试及教育教学能力测评的申请人，还需提供教授、副教授专业技术资格证书或博士学位证书原件和复印件；

12、由户籍所在地派出所出具的无犯罪记录证明;

13、与学校签订的1年以上聘用合同的原件和复印件。

iso审核需要准备的资料 第11篇

适用时应提供以下内容：

1、有效版本的管理体系文件；

2、营业执照复印件或机构成立批文；

3、组织机构代码证复印件

4、相关资质证明（法律法规有要求时），如3C证书、许可证等 ；

5、生产工艺流程图或服务提供流程图 ；

6、组织机构图 ；

先办理CCC认证在办理ISO9001认证，二者也可结合来做，但是最好CCC证书颁发下来之后在进行ISO9001的现场审核。最后获得ISO9001认证证书。

所需要的硬性条件就是CCC认证相关产品的实施细则里面 所有的生产设备，检测设备俱全，如果检测设备不方便购买或者其他原因，可以考虑委托当地具有检测能力的检测机构进行检测。

iso审核需要准备的资料 第12篇

1、管理手册、程序文件、三级文件（管理制度），<为初审或再认证版本>

2、内部审核、管理评审（本）

3、目标、指标、管理方案分解及考核（本）

4、文件/记录清单、分发记录、外来文件清单、任职条件、人员证书；

5、本培训计划及记录；（本）

6、纠正及预防措施记录表；（本）

7、风险识别分析控制措施表、内外部环境识别表；适用的知识识别记录；

8、合格供方名单及评价记录；（本）

9、生产设备台账及维护保养计划记录/特种设备检定报告(审核期间有效）；

10、检测设备台账及检定报告(审核期间有效）；

11、产品工艺流程图、作业指导书、操作规程、规章制度；<为初审或再认证版本>

12、本产品生产记录；（本）

13、原材料、半成品、成品报告、不合格品报告；（本）

14、销售合同、顾客满意度；（本）

15、本企业不合格、事故及被通报情况等；（本）

16、环境因素/危险源识别、评价、控制措施；（本）

17、控制措施记录（火灾水气声渣处置记录）（本）

18、公司/项目部对项目的检查记录；（本）

19、人员体检报告；（本）<高污染行业，出具体检必须为疾控或者职业病医院>

20、绩效测量设备及检定；（本）

21、法律法规清单和合规性评价；（本）

22、应急预案及应急演练（本）

23、与相关方沟通的记录；（本）

iso审核需要准备的资料 第13篇

IATF169492016认证审核准备资料（供参考）

4.1 组织环境，4.2理解相关方需求

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施，相关方清单，相关方需求分析。4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的所有过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。4.4质量管理体系及其过程: 证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图。2.公司各过程职能分配表。3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图。4.过程顺序及相互作用图。5.顾客导向过程－COP清单。6.支持过程－SP清单。7.管理过程－MP)清单。8.外包过程清单。9.外包风险可行性分析报告。10.过程绩效指标一览表。11.程序文件及管理文件清单。12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。

组织是否分派过程的职责和权限？证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。组织如何应对确定的风险和机遇？证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。

组织如何改进过程和质量管理体系？证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息。

组织是否保留文件化信息？证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录。

最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录。

组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇？证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责。

组织如何始终致力于增强顾客满意度？证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施。最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针？证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录。

组织如何沟通质量方针？证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料。

最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解？证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度。

最高管理者如何分派组织权限，以确保质量管理体系符合标准要求，并确保各过程获得其预期输出？证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表。最高管理者如何在分派职责和权限过程中，以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是最高管理者的报告？证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保组织内推动以顾客为关注焦点？证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性？证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施。组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇，以满足体系要求的?证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性？是否对产品的符合性影响相适应？证据：风险改善计划（包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果）、风险措施（包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险）、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析。组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标？注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施组织是否保持有关质量目标文件化信息？证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源?证据：1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等）；2.资源年度预算。

组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程？证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器）、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书。组织如何确定、提供并维护所需基础设施，以及运行过程并获得合格产品？

证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证

（如行车/叉车/压力容器/锅炉等）、组织发展规划。组织如何确定、提供并维护其所需的环境，以运行过程并获得合格产品？证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案。当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，组织如何确定并提供有效和可靠的资源？（含溯源）证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录（针对自检的器具）、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册（实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等）

当要求测量溯源时，测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准？当不存在上述标准时是否 保留作为校准或检定依据的文件信息？证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期

当要求测量溯源时，组织是否识别测量设备其校准的状态？证据：校准状态标识、测量设备调整记录。测量设备不符合时，组织如何确定以往测量结果的有效性，是否采取了适当措施？证据：测量设备失准时间记录、措施记录（维修、保养、调整、校准）、以往产品再检验记录。与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001??组织是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到？为应对变化组织是否进行了知识的更新？证据：知识识别清单（含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新）、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表。

如何确定人员具备的能力？组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的？组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性？是否有人员能力的证据？证据：年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）、员工登记表（档案）、年度培训划（含特殊人员的顶岗计划）、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告（含整改方案）、试卷、教材、激励证据（含政策、方案）、特岗/特殊工种证书（含清单）、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录。

组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果？证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录。现场审核时在某工序问操作工人；

1）产品失效后对顾客产品质量的影响是什么？

2）对环境有哪些影响？

3）本工序的质量标准是什么？

4）设备出现故障应如何处理？

5）公司的质量方针是什么？ 7.3.2员工激励与授权证据：1.年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）；2员工登记表（档案）；3.年度培训计划（含特殊人员的顶岗计划）；4.员工培训记录卡片；5.培训效果评估表；6.员工满意度调查表；7.员工满意度调查分析报告（含整改方案；）8.试卷、教材；9.激励证据（含政策、方案）；10.特岗/特殊工种证书（含清单）；11.培训合格率/持证上岗率统计表；12.新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录；13.员工素质矩阵及技能评价表。??组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通？证据：内部沟通记录（总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录）、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息（退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货）、变化时的沟通记录（质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；）

质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件3.1体系策划书；3.2质量方针质量目标管理办法3.3分解的质量目标3.4三年发展规划、年度经营计划3.5部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别3.6度培训计划；3.7员工激励办法3.8安全生产管理制度3.9产品接收准则与检验规程3.10更改控制方法3.11选择、评价和重新评价供应商的准则3.12作业指导书（作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验/试验/装配/生产设备操作/试验设备操作）3.13设备 维护目标3.14仓库管理制度3.15实验室手册含范围/程序/人员资格等3.16过程绩效指标一览表3.17文件编号方法。1.管理评审记录2.教育培训技能经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11.当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时，组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时，产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15.当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时，以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施，包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录；25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单7.5.3.2.1记录的保存

证据：1.质量记录清单（含保存期限）2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定。

来产品实现的策划是否确定产品要求

证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求； 产品实现的策划是否有记录

证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书（搬运、贮存、包装、防护和交付）、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额，优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理，产品可追溯性控制、生产区域平面图（定置区域、定置图、颜色管理）、生产例会制度（会议记录、纪要）、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、5S日常检查（公司、部室、车间、班组）、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录。

是否有产品的接收准则？证据：产品检验规程（原材料、过程、最终）、抽样方案、特殊特性清单； 是否有符合产品要求的资源？

证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书

策划的输出是否满足运行需要？证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则。是否有变更？是否评审变更的后果？是否有外部过程？ 证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同。

在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息？证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈。与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单，包括变更？证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录。

是否获取产品反馈，如顾客投诉？证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告。如何控制顾客财产？证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识。

关系重大时是否有应急措施？ 证据：应急计划、产品召回办法。

产品要求是否得到规定？证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单（顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求）、售后服务记录。

iso审核需要准备的资料 第14篇

办理机构：北京市园林绿化局林政资源管理处

办理地址、电话：

北京市东城区安外小黄庄北街1号环贸中心F座703室；84236731（涉及固定资产投资事项的办理地址：宣武区枣林前街70号中环办公区；邮编：100053；电话：83978133）

办理时间：周一至周五上午9：00—12：00 下午13：00-18：00（法定节假日除外）

办理时限：20个工作日

办理方式：

1、网下办理：书面申请

2、网上办理：

办理程序：

一、受理

条件：申请人须提交如下申办材料：

1、占用或者征用林地单位的申请一份（依据《中华人民共和国森林法实施条例》第十六条）；

2、被占用或者征用林地的林权证或者其他权属证明材料一份（依据国家林业局《占用、征用林地审核审批管理办法》）；

3、建设项目批准文件一份（依据国家林业局《关于占用、征用林地审核审批管理办法》）；

4、规划部门批复的工程规划初步设计或选址意见一份（依据《国家林业局关于印发<占用征用林地审核审批管理规范>的通知》林资发

[2003]139号）；

5、勘查、开采矿藏项目，要有勘查许可证、采矿许可证和其他相关批准文件一份（依据国家林业局《关于印发<占用征用林地审核审批管理规范>的通知》林资发[2003]139号）；

6、工程建设业主单位与被占用或者征用林地单位（人）签订的林地、林木补偿及安置补助费协议书（依据国家林业局《占用、征用林地审核审批管理办法》第四条）；

7、森林植被恢复方案一份（依据国家林业局《占用、征用林地审核审批管理办法》第九条）；

8、区县林业主管部门的审核意见及请示一份（依据国家林业局《占用、征用林地审核审批管理办法》）；

9、使用林地申请表及使用林地现场查验表各三份（依据国家林业局《占用、征用林地审核审批管理办法》）；

10、具有林业调查设计资质单位所做使用林地可行性报告一份，如属国家、市级重点工程，已有生态环境评估报告的，可只提供林地现状调查报告一份（依据国家林业局《占用征用国家级森林公园林地有关问题的通知》（林资发［2005］16号））；

11、如占用国家级、省（市）级自然保护区、风景名胜区、森林公园范围内林地的，要提交相应级别有关行政主管部门同意项目建设的同意意见一份(依据《国家林业局关于印发〈占用征用林地审核审批管理规范〉的通知》林资发[2003]139号)；

12、如涉及绿化隔离地区的，市绿化隔离地区建设总指挥部意见一份

（依据《北京市绿化隔离地区建设总指挥部、北京市规划委员会关于印发本市绿化隔离地区加强保护规划绿地严格调整规划审批程序的通知》（京总指发[2003]14号）;

13、占征用林地规划设计图一份，绘出占正用林地范围，并做出地点、面积及四至范围说明（依据《北京市占用、征用林地管理程序》）。工作标准：提交的申办材料齐全、符合法定形式。

岗位责任人：林政资源处受理人员。

岗位职责及权限：

对申请事项依法不需要取得行政许可的，即时告知申请人不予受理；申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，即时作出不予受理决定，告知申请人向有关行政机关申请，并出具《北京市园林绿化局不予受理通知书》；

对申办材料不齐全或不符合法定形式的，当场或者5个工作日内一次性告知申请人需补正的全部内容。

对申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，予以受理并出具《北京市园林绿化局受理通知书》。受理后及时移交审核人员。

办理时限：1个工作日

二、审核

工作标准：根据法定条件和程序，对申请材料的实质内容进行核定；对需要现场核实的，组织现场核查。

1、申报占用或者征用林地的工程建设项目符合北京城市总体规

划（依据《北京市人民政府关于印发北京市生态环境建设规划的通知》<京政发[1999]15号>）；

2、占用或者征用林地的申请，符合森林法规及市政府关于“工程建设必须严格遵守不占或少占林地”的原则（依据《中华人民共和国森林法》、《北京市人民政府关于加强本市工程建设征占用林地和伐移林木管理的通知》）；

3、工程项目使用林地可行性报告的制作单位资质符合要求，林地使用设计合理可行，森林资源资产评估准确、文件有效（依据国家林业局《占用、征用林地审核审批管理办法》）；

4、申请使用林地的地点、面积准确，“四至”范围清楚（依据同上）； 岗位责任人：林政资源处审核人员。

岗位职责及权限：

按照审核标准对林政资源处受理人员移送的申办材料进行审核。在《北京市园林绿化局行政许可审查记录》中填写书面审查意见，移交复审人员。

如需专家评审，应及时将具体要求和安排告知申请人，所需时间不计入审批时限。

办理时限：12个工作日

三、复审

工作标准：同审核标准。

岗位责任人：林政资源处处长。

岗位职责及权限：

按照复审标准对林政资源处受理人员移送的申办材料进行审核。在《北京市园林绿化局行政许可审查记录》中填写书面审查意见，与审核人员意见一并转给审定人员。

办理时限：3个工作日

四、审定

工作标准：同复审标准。

岗位责任人：主管副局长

岗位职责及权限：

按照审定标准对该许可事项进行审定，然后在《北京市园林绿化局行政许可审查记录》上签署审定意见，转林政资源处主管人员。

根据审核权限须经国家林业局审核的申请，按照审定意见退审核人员拟文上报，由国家林业局做出行政决定，并告知申请人国家林业局审批所需时间不计入许可总时限。

办理时限：4个工作日

五、制发行政许可决定、收费

工作标准：

1、按“行政许可审查记录”上审定人的意见办理；

2、依法收费。

岗位责任人：林政资源处受理人员。

岗位职责及权限：

1、经审定许可的项目，按审定的数量制作《使用林地审核同意书》

并收缴费用；

2、对经审定不予许可的项目，制作“行政不予许可决定书”。

六、送达行政决定

工作标准：送达通知书填写齐全、规范；按时送达决定。岗位责任人：林政资源处受理人员。

岗位职责及权限：

对经审定许可的，给申请者发送行政许可的决定书（《使用林地审核同意书》）。对经审定不予许可的给申请者发送不予许可的决定书。时限：10个工作日内完成。

收费标准及依据：《中华人民共和国森林法》第十八条、《中华人民共和国森林法实施条例》第十六条、《北京市财政局、北京市林业局转发财政部、国家林业局森林植被恢复费征收使用管理暂行办法的通知》（京财农[2002]2673号）、《<北京市森林资源保护管理条例>实施办法》第十二条。

办理依据：

1、《中华人民共和国森林法》（1998年中华人民共和国主席令第3号）；

2、《中华人民共和国森林法实施条例》（中华人民共和国国务院令第278号）；