公司员工处罚通知（精选8篇）
公司员工处罚通知 第1篇
公司员工如果犯了比较严重的过错，公司会根据相关规定对其进行处罚。下面是公司员工处罚通知范文，欢迎参阅。
公司员工处罚通知范文1
因近期我公司车间生产的产品,废品比率比较高,严重影响我公司产品总的合格率,极大的增加了公司成本,大大降低了公司的利润.原因主要是车间员工在工作过程中,责任心不够,质量意识大大缺乏,为杜绝此类事件再次发生,公司决定给予车间罚款300元,以示警戒.希望所有员工要认真工作,特别是要提高质量意识,增强责任心,工厂有了利润,我们才会有好的生活.若再出现此类事件,公司将会严肃处理.部门名 我公司___部门___员工在上班，利用公司电话无故拨打私人电话。如此个人占用公司资源行为，违反了公司的员工规定第___条，在公司内部造成了一定的不良影响。根据相应规定，为此公司决定对___处以 警告(或元罚款)，以此告示，望以戒之。
___(签署人签名、盖章)
__年__月__日
公司员工处罚通知范文2
我公司___部门___员工在上班，利用公司电话无故拨打私人电话。如此个人占用公司资源行为，违反了公司的员工规定第___条，在公司内部造成了一定的不良影响。根据相应规定，为此公司决定对___处以 警告(或元罚款)，以此告示，望以戒之。
___(签署人签名、盖章)
20__年__月__日
公司员工处罚通知范文3
致：全体员工
由：恒朗国际企业行政部
呈报：刘总
事项：受到客户严重的投诉
行政部门查实：10月29日寄出去的PO11986船头办和PO12021唛架，受到客户严重的投诉的部门：外发部龙松青、跟单部靳呈能、QA吴可英、QC付进清、纸样房张师傅、裁床何锦成。所犯过失：1、PO11986船头办未经检查质量就寄给客户，寄船头办之前理应严格检查质量，确保质量，有质量才有发展。2、PO12021唛架排错，浪费用料，理应以节约为主。由此可见，我们要高度重视客户的满意程度，客户就是企业。
鉴于外发部龙松青、跟单部靳呈能、QA吴可英、QC付进清、纸样房张师傅、裁床何锦成受到客户严重的投诉，根据《各部门职责制度》第二条若头办因时间拖长或质量问题等受到客户严重投诉的，扣工资50元每次，达三次记旷工一次，记旷工三次作开除处理。现决定处理如下：
给予外发部龙松青、跟单部靳呈能、QA吴可英、QC付进清、纸样房张凡、裁床何锦成在十月份工资里扣除50元，所有员工罚款将会用于员工福利项目上。
恒朗国际企业(香港)有限公司
东城恒亮服装厂
行政部
签发：
公司员工处罚通知范文4
20__年_月_日，公司售后部员工___在从事售后服务工作时，因服务态度恶劣原因导致顾客投诉，经调查情况属实。根据公司员工守则_章_条_款之规定，鉴于员工___在从事售后服务工作时的不应有表现，经公司研究决定，给予___同志现金罚款___元决定。特此通告。
公司___部
20__年_月_日
公司员工处罚通知范文5
因近期我公司车间生产的产品,废品比率比较高,严重影响我公司产品总的合格率,极大的增加了公司成本,大大降低了公司的利润.原因主要是车间员工在工作过程中,责任心不够,质量意识大大缺乏,为杜绝此类事件再次发生,公司决定给予车间罚款300元,以示警戒.希望所有员工要认真工作,特别是要提高质量意识,增强责任心,工厂有了利润,我们才会有好的生活.若再出现此类事件,公司将会严肃处理.部门名 我公司___部门___员工在上班，利用公司电话无故拨打私人电话。如此个人占用公司资源行为，违反了公司的员工规定第___条，在公司内部造成了一定的不良影响。根据相应规定，为此公司决定对___处以 警告(或元罚款)，以此告示，望以戒之。
___(签署人签名、盖章)
__年__月__日
公司员工处罚通知范文6
材料库管值班员__：
因你 于5月9日夜值班中，酒后进入工地、同时值班时间睡觉，23:26分被工程主管当场查获，违反了现场管理制度和值班制度规定。现予 扣除工资50元 处罚。
特此通知
__建筑安装工程有限公司
__脚手架工程管理办公室
签发人：__
__年 5月 10 日
公司员工处罚通知 第2篇
公司员工处罚通知书怎样写?
我司有一位员工经常迟到早退，我们给了几次机会他都不珍惜，所以我们决定给他按照公司制度来处罚，现在要写一份通知书，有没有人可以告诉我公司员工处罚通知书要怎样写?
中顾网律师解答：
公司员工处罚通知书
编号：—————— 日期：——————
姓名 所属部门 职位 所犯过失：□擅自旷工 □不按规定着装□代打考勤卡 □个人工位区卫生不达标、物品放置不符合规定者□未佩戴统一制作的胸牌 □工作时间内从事与工作无关的事□工作时打瞌睡 □故意不服从上级或拒绝接受正当命令□故意不以适当方法工作 □屡次逃避工作□工作时间内运行游戏 □违反其它计算机及网络使用规定□串岗或聚集闲聊 □公话私用□无故在接待区逗留嬉戏闲聊 □未经批准，在非工作时间邀约非本公司人员进入公司□不检点行为： □其它不良行为： 处分： □谴责(口头警告)□记小过处分 □记大过处分 □停职由 年 月 日 至 年 月 日共____日 □罚款： 处罚依据：根据 第 条 款。处罚生效日期：________年____月___日 检查人： 罚单签署人： 备 注
1、本罚单正联交由财务扣款;副联(复印件)由行政备案(记入员工档案)。
2、本罚单作为员工考评的依据之一。
员工处罚相关知识：
企业员工行为规范及处罚条例
第一章 总则
1.目的：为进一步规范生产、管理行为，明确各级员工的劳动义务;维护公司正常的管理次序和生产次序，依据《中华人民共和国劳动法》及相关法规制定本办法。
2.范围：公司任何职级的正式合同工、试用合同工及临时工的违规处罚适用本办法。
3.原则及定义：
3.1公司本着提高工作效率降低生产成本为原则，纠正违纪违规行为。应本着处罚与教育相结合的原则，引导员工自觉遵守厂规厂纪。
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3.2.公司对员工的任何处理决定应当公开进行，但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。
3.3.公司对员工违纪处罚应在查清事实的基础上，根据情节，依据本办法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。
3.4员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。对处理决定不服的有权申请上级部门复查。
3.5公司员工对管理人员的违规管理，享有向上级部门检举、投诉的权利。
4.职责
4.1厂务部可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下书面向上级部门提出处罚建议。
4.2部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。
4.3人事部负责公司员工违规处罚申请的受理和审核并根据申请内容进行跟踪调查。负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定。
4.4.行政部负责员工处罚的核准及员工复查申请的受理和跟踪调查。
第二章 处罚的种类及适用
5.本办法适用的处罚有：
5.1.口头警告
5.2.书面警告
5.3.记过
5.4.记大过
5.5.降职、降薪
5.6.留职查看
5.7.解雇、开除
6.公司员工因违反本办法造成公司财产损失或他人人身伤害的，应当承担赔偿责任，对构成犯罪的依法移送司法机关。公司支持和维护受害员工合法的诉讼权利
7.公司员工因重大过失或故意违规操作，致使工伤事故发生的，应依据其过错程度承担相应的责任。8.一人有两种以上违规、违纪行为的分别裁决，合并执行。
9.二人以上共同违反公司规定的，根据情节分别处罚;教唆、胁迫、诱骗他人违规违纪的，按其所教唆、胁迫、诱骗的行为处罚。
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10.部门违反本条例的，处罚直接责任人;由部门主管指使的，同时处罚该部门主管。
11.员工违纪有下列情形可从轻处罚或免除处罚：
11.1.情节特别轻微的;
11.2.主动承认错误、配合相关部门调查并及时改正;
11.3.因他人协迫或诱骗的;
12.有下列情形之一的，可从重处罚：
12.1有严重后果的
12.2.协迫、诱骗或教唆他人违反本条例的 12.3.对投诉人打击报复的;
12.3屡反不改的
第三章 违反劳动纪律的行为和处罚
13.员工有下列违反国家法律，在受到国家政权机关处罚的同时公司可视其情节予以解雇。
13.1因犯罪被判决承担刑事责任的。
13.2因违法被决定劳动教养的。
13.3因违反《治安管理处罚条理》被决定治安拘留七天以上的
13.4违反《宪法》及法律规定组织、策划、参与非法游行示威或参加非法社团组织的。
13.5其他依据《中华人民共和国劳动法》规定可以解雇的情形;
14：员工有下列侵犯公司商业秘密、破坏商业信誉的情形之一的，予以开除;
14.1利用职务便利为他人窃取本公司的货版、客户资料、生产资料、人事档案、技术(设计)图纸及涉及公司商业秘密的电子文件的。
14.2违背公司利益、利用公司商业信息搞同业竟争。
14.3违背公司利益在公司内、外散布谣传、恶意中伤、破坏客户形象，使公司商业信誉遭受重大损失的。
14.4因自身过错，违反诚信原则导致客户投诉达二次以上的。
14.5因管理失职导致货期延误或因质量原因被客户退货，给公司造成重大损失的。
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15.员工有下列侵犯公司财产权利的行为之一的，可视其情节解雇或留职察看二至三个月并依据成本赔偿公司损失。
15.1偷盗公司货品或因管理失职造成货品大量丢失，经查证属实的。
15.2恶意破坏公司生产设施或办公设施的
15.3违规操作或基于报复，恶意造成货品报废的(个人货品报废率在10%以上的;年内综合报废率在15%以上的)。
16.员工有下列侵犯他人人身权利或财产权利的情形之一的，可视其情节予以解雇或留职察看一至而个月。
16.1偷盗他人财物价值50元以上或累计价值100元以上的。
16.2在厂区打架斗殴的。
16.3造谣诽谤、恶意中伤、毁人名誉的。16.4威胁、恐吓上司或同事。
16.5强行索要或变相强行索要他人财物。
16.6不服部门管理恶意报复他人。
16.7为实施报复行为而指使他人或变相指使他人对公司员工实加暴力或实施16.3、16.4.、16.5、16.6的行为的。
17.部门或员工有下列行为给公司造成重大损失的。可视其情节予以解雇、降职或留职察看二至三个月;
17.1因个人失职造成生产排期混乱。
17.2不执行或无故拖延执行生产排期，导致货期延误。
17.3违反操作规程造成物料或货品报废数量较大的;
17.4部门返工率过高，货品质量低劣，造成生产成本增加。
17.5员工无法如期完成部门下达的产量定额导致部门货期延误的。
17.6部门收发或QC员失职导致不合格货品流入下家部门的，使下家部门生产受到严重影响的。
17.7煽动或积极参与恶意怠工、闹事，造成部门生产混乱的。
18.生产部门或员工因第十七条原因造成下家部门怠工，直接责任人在受到第十七条规定处罚外还应当视其情况赔偿下家部门因怠工造成的损失。
19.员工因下列行为，造成安全事故或重大安全隐患的，可视其情节给予留职察看一至二个月、记过、、书面警告，情节严重的予以解雇、;
19.1违反安全操作规程，造成重大安全事故者;
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19.2;违反安全操作规程，造成重大安全隐患的;
20.员工破坏下列管理次序的，可视其情节给予留职察看一至三个月、记过、、书面警告，情节严重的予以降职并降低5%--10%的津贴直至解雇、;
20.1贪污公款、行贿受贿的;10.2利用职权收受、索取贿硌;
20.3虚报人事资料或隐瞒重大传染性疾病被查实的;
20.4违反公司规定被处以警告达五次以上者;
20.5连续矿工达15日以上或一年内累计矿工达30日以上者;
20.6冒用部门主管或其他负责人笔迹签发、伪造文件、资料的;
20.7因无法胜任本职岗位经培训或调岗后仍不能胜任岗位要求而本人又不配合再调动的;
20.8员工在合同期内实施同业竟争，给公司造成重大损失的;
21.员工有下列行为造成不良影响的，可视其情节降职并降5%--10%的津贴、留职察看一个月以上二个月以下、书面警告。
21.1不服从管主管领导及调派工作;漫骂主管;漫骂、攻击正在执勤的保安或舍监对抗管理的;
21.2因管理失职造成部门货品丢失的
21.3在宿舍内聚众闹事，汹酒赌博，破坏宿舍正常休息次序的 21.4员工在生产中故意造成废品或劣质货品，给公司造成较大损失的;
21.5玩忽职守，隐瞒工作过失 以致延误工作的，造成损失的;
21.6部门工作不按“6S”标准、“ISO文件”要求作业，被通知整改达三次以上而无实质性改善的;
21.7破坏厂区、宿舍内设施、环境给公司造成严重后果的 21.8违反公司规定被处以警告达两次以上者 22公司员工有下列情形之一的，可视其情节记过或记大过并降低津贴1%--5%或书面警告
22.1未经许可私自带非本公司员工入住宿舍，造成严重后果的 22.2不服从工作安排延误工作的
22.3遗失厂证或其他厂区适用的特殊证件不报，造成后果的 22.4乱动厂区或宿舍用电设施或其他机器设施，造成后果的 22.5私自开启消防门。
22.6未到下班时间私自停工、打饭、刷卡等影响上下班次序的
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22.7连续矿工达三个工作日以上或一年内矿工总数在六个工作日以上的 22.8未经批准在宿舍内私自拉接电线、安装用电设施的
22.9收发员因过失造成帐目数据混乱、收发货品丢失数量较大的
22.10在厂区内乱写乱贴标语，涂改、撕毁公司通知、通告或其他有效文件造成不良影响的
23员工有下列情形之一的，可视其情节给予书面警告或口头警告
23.1迟到早退的
23.2上班期间吃零食或私自带早餐到厂区的
23.3不按规定或作业指导书要求作业，造成质量或安全隐患的 23.4下班时未搞好责任区清洁卫生的
23.5不按规定排队刷卡或在上班期间不按规定着妆或在厂区内不按规定佩带厂证。
23.6不遵守物品(人员)的放行规定，经强行通过门岗经劝阻无效的 23.7部门故意不接听或拖延接听电话;接听电话或与他人接洽时不使用礼貌规范、语言;
23.8衣冠不正、仪表不雅、穿拖鞋上班、不讲礼貌、语言不雅及其他影响公司面貌的行为
23.9不按规定使用劳保用品造成安全隐患的 23.10未经许可私自调换房间或铺位
23.11不按规定搞好车间或宿舍房间、床位的清洁卫生
23.12利用公司资源制造私人物件的
23.13 私自利用公司电话直拨长途电话但利用200卡、IP卡打长途的除外
第四章 附则
24本办法中的“以上”“以下”均包括本数。员工被处以“留职察看”的处分的，应当同时适用下列条款;
25.1 是月薪制的应当在留职察看期间只计发基本工资;
25.2 是计件的应当在留职察看期间只计发计件部分的工资(单价 X件数=计发工资额);
25.3 是计时的应当在留职察看期间只计发计时部分的工资(单价 X小时数=计发工资额)。
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26.员工被记过一次降低员工津贴1%--3% 本办法的解释权归属NEVA行政部
公司员工处罚通知 第3篇
近年来由于上市公司信息披露违规而造成的经济影响日趋严重, 引发社会公众的普遍关注。信息披露违规是指上市公司在编制公开报告和对外信息披露的过程中, 存在提供虚假信息、隐瞒信息和延迟披露等违反信息披露要求的不当行为。这种行为从根本上影响证券市场的正常运行和社会资源的有效配置, 严重损害了广大投资者的合法权益。本文根据2002年至2011年监管部门对上市公司信息披露违规出具行政处罚书的数据内容, 结合我国2007年颁布实施的《上市公司信息披露管理办法》, 对该法规实施前后信息披露违规情况进行描述性统计, 剖析信息披露违规趋势变化的深层原因, 并提出完善的对策。
二、上市公司信息披露违规统计分析
(一) 上市公司信息披露违规行为类型
本文整理了2002年至2011年上市公司因违规而受到中国证监会、上海证券交易所以及深圳证券交易所处罚的675家上市公司资料 (见表1) , 无论是从违规的总数量还是每年的违规情况, 推迟披露、虚假陈述、重大遗漏等属于信息披露违规最多的三种类型。因此, 本文所指的信息披露违规主要是指推迟披露、虚假陈述和重大遗漏这三种类型。上市公司信息披露年违规率从2002-2006年的6.86%下降到2007-2011年的4.63%, 两个时间段相比, 上市公司的信息披露违规总数量减少了30次, 但各违规类型占违规总量的比例发生了变化:重大遗漏和虚假陈述所占比例有所增加, 重大遗漏的比例从2002-2006的23.70%上升至2007-2011年的35.58%;推迟披露的违规情况有所改善。
统计结果表明, 从总量上看上市公司信息披露的质量有所提高, 但信息披露违规的手段已经发生了变化, 转变为意识上的有意及手段更为隐蔽的重大遗漏和虚假陈述。导致以上变化趋势, 一方面是我国从2007年起在上市公司实施了一系列旨在提高财务会计信息质量的新规定, 比如为了防止利润操纵明确了部分资产计提的减值准备不得转回等;监管部门从2007年起陆续颁布了《上市公司信息披露管理办法》和《创业板上市公司年度报告的内容与格式》等规定, 加强了对上市公司信息披露的具体指引和监管力度, 使得上市公司所面临的外部舞弊机会有所减少。另一方面, 随着投资者风险意识的不断提高以及获取信息的时间更快等因素, 对于某些上市公司来说, 推迟披露已经无法达到其所想要的效果, 违规公司更愿意趋向于利用信息不对称, 通过选择性遗漏对其不利的信息或者虚假陈述一些利好信息来影响投资者的决策。
(二) 上市公司信息披露违规行业分布
本文根据中国证监会2012年修订的行业划分方法, 对2002年至2011年信息披露违规公司的行业分布状况进行了分类。统计结果表明, 对比两个时间段各行业的信息披露违规数量占对应时期所有行业违规总量的比例, 房地产业比例呈现下降趋势, 制造业则呈现上升趋势, 其他行业所占比例波动不大。由于各行业技术专业化的程度、面临的经济环境和财务风险有所不同, 且政府对不同行业的政策监管存在差异, 致使从事不同行业的上市公司所面临的压力和机会也不同, 信息披露违规在不同行业表现出一些差异, 即使是同一行业随着行业所处环境的变化在不同的时间段也呈现出差异。2003至2011年我国商品房的销售面积增长率虽然下降了, 但是商品房的销售价格却一路飙升, 即使面对严厉的调控房价依然坚挺, 对于房地产上市公司来说, 其所处的行业环境和市场需求等外部环境对其经营造成的压力不大;《上市公司信息披露管理办法》第一章第十条规定:“中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定”, 再加上2006年国务院发布的国六条“ (六) 完善房地产统计和信息披露制度, 增强房地产市场信息透明度, 全面、及时、准确地发布市场供求信息, 坚持正确的舆论导向”等的影响, 房地产行业上市公司可违规操作的机会减少了。
然而, 制造行业所面临的处境则与房地产行业不同, 除了国际和国内经济环境的波动外, 行业本身原有的劳动力成本优势也在逐渐消失。中国制造业对外出口的依存度呈现从2002年至2006年上升的趋势转变为2007年至2010年下降的趋势, 特别是随着近几年来世界经济形势的下滑, 外贸需求的大减, 导致国内制造业的投资环境进一步恶化。另一方面, 2007年至2011年我国制造业城镇单位就业人员平均工资一直处于快速攀升的状态, 加剧了该行业的困境。所以, 对于制造业来说, 行业经济大环境不景气对公司形成了较大的外部经营压力, 而劳动力成本攀升则造成了公司的内部经营压力, 致使虚假陈述和重大遗漏等违规情况有所增加。
(三) 信息披露违规行为涉及的报告类型
上市公司信息披露违规行为涉及的报告类型主要包括定期报告 (年报、中报和季报) 和临时公告等, 2002年至2011年上市公司信息披露违规行为涉及的报告类型参见表2。
从统计结果看, 2002-2006年定期报告信息披露违规共有394次, 2007-2011年下降为161次;2002-2006年临时公告信息披露违规有388次, 2007-2011年增加到406次。从不同的公告类别涉及违规类型所占比例来看:年报的违规手段从以推迟披露为主转变为三种违规手段基本持平;临时公告虽然仍以推迟披露居多, 但存在虚假陈述和重大遗漏的违规问题加剧的现象。一方面, 相对于临时公告, 年报公告明确规定要根据相应的财务报告制度编制, 而且需要经注册会计师发表审计意见后才能公布, 从监管程度、内部控制和公司治理结构等方面考虑, 操纵难度都大于不需要经注册会计师审计的临时公告;中期报告和季度报告违规披露相对较少, 可能是因为其包含的信息量较少、权威性不足和利用其进行虚假信息披露的收益不高所致。另一方面, 《上市公司信息披露管理办法》虽然对临时公告进行了明确的界定, 对于重大事件列出了21种情况, 但是对于披露的详尽程度没有明确的标准, 对于时点的确认在实际操作中也很难予以界定, 这就为管理层有选择性、模糊披露信息创造了条件, 因此上市公司信息披露违规涉及的临时公告数量居多。
(四) 监管机构对信息披露违规行为给予的处罚措施
我国对上市公司信息披露行为进行监管的机构主要是证监会和沪深交易所, 处罚的方式主要包括公开批评、公开谴责、行政处罚、立案调查、警告、处以罚款和取消其证券业务许可并责令关闭等。
从下页表3统计结果可以看出, 上交所对信息披露违规做出处罚的比例有所下降, 证监会查处违规的力度有所增加;从处罚方式来看, 沪深交易所主要以公开谴责为主, 证监会主要以警告、罚款并重的处罚方式为主, 其余则采用警告、罚款和公开谴责三种处罚相结合的方式, 特别2007年以来对违规行为处以3种以上处罚的手段有所增加, 这可能与重大遗漏和虚假陈述占违规披露比例不断提高有关。除此之外, 对于单种处罚手段最严厉的“取消其证券业务许可, 并责令关闭”, 从未适用于上市公司信息披露违规处罚。从总体上来说, 各种处罚措施的力度还远远不够, 比如宝安地产2012年被证监会深圳稽查局立案调查, 因涉及信息披露违法, 公司及相关责任人受到行政处罚, 对公司处以60万元罚款, 对相关责任人给予警告, 并处以3万元至30万元不等罚款;相比违规所得, 其违规成本远远低于其预期收益, 导致信息披露违规行为屡禁不止。
(五) 信息披露违规行为处罚的有效性分析
对上市公司进行信息披露违规处罚的主要目的是被处罚公司能在接受处罚之后进行改正, 并在以后的信息披露过程中自觉提高规范性。从再处罚的情况分析, 2002年至2011年因信息披露违规受到处罚的675家上市公司中, 共有183家上市公司因为涉及两次及两次以上的信息披露违规而受到处罚, 占受处罚公司的27.11%, 说明监管机构对信息披露违规的处罚效果还存在着一定的局限性, 没有起到足够的震慑效果。与2002-2006年相比, 2007-2011年因信息披露违规受到2次处罚的上市公司数量有所减少, 但两个时间段内行政监管部门对违规行为的查处时间间隔基本持平, 这表明我国对上市公司信息披露的监管处罚的及时性有待提高。例如, 2012年5月中国证监会根据日常监管发现的线索对山东鲁北化工股份有限公司信息披露违法违规行为做出行政处罚决定, 但是该案立案调查时间是2009年6月。
三、相关建议
(一) 完善细化法律法规, 健全监管体系
尽管《上市公司信息披露管理办法》对《证券法》中“信息公开”部分条例进行了细化补充, 如对《证券法》中临时公告涉及到的重大事件的列举从12项增加到21项, 但是从违规上市公司所属的行业情况来看, 除了对金融和房地产等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定外, 对于制造业没有给予充分的关注。因此, 要从法律的层面上完善上市公司信息披露的相关法律法规, 针对上市公司违规类型的变化, 着重对虚假陈述和重大遗漏做出具体规定;针对临时公告涉及的违规披露越来越多的状况尽快出台部门规章, 规范临时公告信息披露。
(二) 完善公司治理结构
随着上市公司数量的增加, 临时公告也越来越多。从监管机构的人力与时间来看, 要实现对全部临时公告的督查短期内是无法达到的。从可行性角度来看, 对临时公告信息披露的管理更应倡导内部治理。从已有的文献研究来看, 董事会治理水平、独立董事制度、内部审计委员会等因素对上市公司信息披露产生重大影响。设置独立董事的目的是制约经理人, 但是在实践中很多独立董事都是由控股股东指定的, 根据上海证券交易所的报告, 2011年沪市共有3 081名在任独立董事, 报告期内共有26家公司的38位独立董事对相关事项提出异议, 分别占沪市上市公司总数的2.77%以及独立董事总人数的1.23%, 难以有效发挥制衡作用。所以, 应倡导上市公司改善内部治理结构, 加强公司内部控制建设, 发挥内部公司治理对自身合规经营的监督, 从信息产生的源头上进行有效监管。
(三) 强化外部监督
随着监管力度的加大, 2002年至2011年间定期公告被发现违规的情况有所减少, 这说明强化外部监管有助于维护上市公司披露信息的质量, 但是处罚公告公布的时间与信息披露违规时间间隔较长, 显示了我国监管机构工作开展的滞后性。因此, 一方面监管机构在合理的分配其权利和职责的情况下, 应充分地履行其职责, 行使其权利, 合理分配事前、事中和事后监管, 提高对违规行为的查处力度, 增强监管部门的反应能力。另一方面, 随着上市公司数量的逐渐增加, 以及所处经营环境的瞬息万变, 基于监管机构时间和物力的限制, 行政监管部门难以对所有上市公司的每一个公告进行复核;从监管机构公布处罚公告前1个会计年度考察, 注册会计师出具的非标准无保留意见的比例, 2007-2011年间较2002-2006年间有所上升, 这说明注册会计师可以通过出具不同类型的审计意见来表达对违规公司财务状况的质疑, 因此对于证券市场的监管在保证一定的政府集中管理下, 可以借助注册会计师等外部非行政监管部门的力量。
(四) 加大处罚力度
从下页博弈论的角度, 舞弊行为的低成本和高收益对舞弊起到了推波助澜的作用。可以借鉴西方国家的相关法律和处罚制度, 建立民事责任赔偿机制, 对违规人员和机构应依法追究民事责任和刑事责任, 鼓励受害投资者向相关责任人提出民事诉讼索赔;对那些不遵守职业操守、不守信用的个人和企业逐出其所在行业, 取缔其从业资格或上市资格。民事责任在《证券法》中有所规定, 如“违反本规定而给他人造成损失的, 应当依法承担民事赔偿责任”, 但是缺乏实施细则, 因此应及时细化《证券法》等有关法律法规对信息违规披露违规行为的民事责任, 在刑事处罚之外建立起民事赔偿机制, 提高民事赔偿标准、降低对信息披露违规行为的申诉门槛。同时, 建议监管部门应建立上市公司信息违规披露处罚分类档案, 为投资者更容易获取、理解上市公司的信息披露情况及做出投资决策提供更直观的依据, 进一步促进证券市场的资源优化配置作用。
参考文献
[1] .程晶晶.上市公司信息披露违规的处罚效果分析[J].会计之友, 2011, (9) .
老外处罚员工不罚款 第4篇
“请你告诉我,员工的工资为什么有扣款一项?”
“先生,根据分部规定,员工上班迟到是要被罚款的……”
谈起规章,我对答如流。
他惯常的微笑意外地不见了,一脸严肃地说:“员工手册上没有关于迟到罚款的条款,员工的合同上也没有。”
“并不是所有规定都在员工手册上。”我有点无奈地说,“这是我们自己制定的考勤管理制度,这种临时制度再常见不过了。”
听到这话,邓飞克的脸色变得难看起来,“不!”他提高了嗓门儿,“难道总部授权分部制定规章制度了?我在公司十几年,没有一家分部得到过这样的授权!”
“这样的规定还要总部授权?这难道不是为了有效地管理公司?”
邓飞克对我的解释没有兴趣,他一再强调分部没有权力发布任何规定,不能超越权限。
“好吧,那您认为应该怎么办?这是前任总经理批准的。”
“立即废止,同时清理其他类似的制度!”邓飞克不仅要全面停止这种“违规行为”,甚至还说:“薪水标准是公司与员工签订的契约,随便扣钱无异于违法。”
居然还违法了!小题大作,不可理喻!我抓起工资册,掉头而去。
正改着工资表,电话又响了,还是他:“员工迟到是不能允许的,我们要制止这种事情的发生!给我一点时间,我会想出解决方案的。”
嗬,这老外,你不是不让罚款吗?你又有什么高招呢?
一个下午没有听见邓飞克的声音,我窃笑不已,不知他的脑子想破了没有。
快下班时,邮箱里传来了他的方案:
员工初次迟到,由部门主管和他谈话,了解迟到原因;
员工再次迟到,由分管部门的副总与他谈话;
员工第三次迟到,由你与他谈话,指出他的行为已经违约,给予口头警告;
员工第四次迟到,由分部总经理与他谈话,给予最后一次改正机会;
员工第五次迟到,表示已经无可救药,直接到你的部门,解除劳动合同。
这个方案让我快要昏厥了!亲爱的员工们,请你们万不可再迟到了,否則,多少个谈话在等着你,你不害怕么?估计你们的上司比你们还要害怕呢!
正哭笑不得间,邓飞克的第二封邮件接踵而至:
亲爱的丽达:
作为人事经理,你应该了解公司承诺给员工的工资是受法律保护的。你没有权力扣罚员工的劳动报酬,也不能违规代表公司错误地行使你的权力,这可能造成公司在法律上的风险。
员工迟到有两种可能:一是由于客观原因导致他们意外迟到,这是可以谅解的,不应该扣罚他们的工资。我们是讲理的公司,公司的价值观是尊重员工的。二是员工刻意地迟到。这意味着员工没有履行他的职责,违背了合约承诺。这必须向他指出,并且记录在案,给予警告。
如果员工迟到就扣发工资,意味着他可以用钱买回他的工作时间,而这些时间是他同意由公司支配并支付给他报酬的。那么,是否合约规定的双方承诺都可以用钱做交易呢?约定的事情就不可以改变,这是原则!如果你不能正确地理解并按照公司希望的方式工作,那么,你就是失职。
读完这封邮件,我陷入了沉思。我的同事们也读了,没有人再说话。
或许,这只是中西方文化的一个小冲突;或许,这是我们在契约精神上的巨大差别。
员工处罚通知 第5篇
在社会发展不断提速的今天，越来越多地方需要用到通知，通知具有使用范围的广泛性、文种使用的晓谕性和行文方向的不确定性等特点。你所见过的通知是什么样的呢？以下是小编为大家收集的员工处罚通知，欢迎大家阅读与收藏。
员工处罚通知1致：
你公司施工的工程，经我司检查发现在工程质量、进度或安全文明施工等方面存在以下问题：
根据《施工现场管理细则》，我司决定对你公司处以元的罚款，人民币（大写）：元。此费用将从你公司当月工程款中扣除。望你公司在以后的施工中吸取教训，加强管理，杜绝此类问题的发生。
特此通知！
深XX地产有限公司
年月日
员工处罚通知2各位员工：
我公司员工xx在上班时间抽烟操作机床，严重违反了公司员工禁止在厂区吸烟的规定，同时存在严重的安全隐患。根据相应规定，为此公司决定对员工xx处以xx元罚款，以此告示，望以戒之。
希望全体员工引以为戒相互监督，共同遵守公司各项管理制度！
特此通告！
人事行政部
20xx年xx月xx日
员工处罚通知33月16日，xx车间员工xx未到公司上班，也未请假，依照公司规章制度视为旷工一天，将按公司考勤制度进行处罚，望各位员工引以为戒！
相关纪律及奖惩条例
1、迟到5分钟内罚款3元/次，5—10分钟罚款5元/次，10—30分钟罚款10元/次，超过30分钟扣半天工资。写景的文章
2、旷工半天扣1天工资，旷工1天扣2天工资，以此类推。旷工5日以上作自动离职处理。
3、严禁代替他人打卡和委托他人打卡（门口有监控、打卡机有摄像头拍照），一经发现，重罚；并对举报者给予奖励。
4、请假：务必写请假条，手续不完或未办理请假手续不上班的，一律视为旷工处理。请假1天以内（含一天），由组长直接签字批准；请假3天以内（含三天），向组长请假，组长签字后报上一级领导批准；请假3天以上的，向组长请假并报上一级领导交总经理批准。
为了塑造我们自己及公司形象，确保车间生产有序、稳定、高效进行，及车间现场整洁舒适；请各位员工务必熟读《员工守则》及《车间6S现场管理制度》，并严格执行！
浙江xxxx
生产部
20xx年x月x日
员工处罚通知4兹有我公司生产部员工xx，该同志自20xx年2月21日上午8：30到12：00未到公司上班，也未请假，并且该员工近期多次迟到，其行为违反了我公司相关规定，属于严重的违纪行为，依照公司规章制度视为旷工半天，按公司考勤制度进行处罚。为严肃纪律，从即日起给予李同志严重警告处分，以上处分将计入年终考评。
再者从近期月考勤查看，迟到人员数量、次数增多。望大家引起注意，端正工作态度，以饱满的精神状态投入到工作当中。
特此通知
xxx
20xx年xx月xx日
员工处罚通知5编号：xxxxxxx
日期：20xx年04月21日
姓名：xxxxx
所属部门：市场营销部
所犯过失：中国国际医疗器械展览会期间，公司组织并要求员工于规定时间到场协助我司的参展商开展会展，并争取在会展过程中多学习多提高，为公司下一步会展计划积累经验。但我司的员工xxx无视公司纪律，在没有得到公司领导的批准下，善自主张缺席会展一天，这种心无纪律、主观臆断的行为对公司造成很大的.影响。为严肃起见，根据本人认错态度公司行政部特别做出如下处罚。
处分：口头严重警告一次，并做书面检查。
罚款：罚款￥20元，本次罚款在4月份工资中扣除。
领导批准：xxx
被处罚员工：xxx
员工处罚通知63月16日，xx xx车间员工xx xx未到公司上班，也未请假，依照公司规章制度视为旷工一天，将按公司考勤制度进行处罚，望各位员工引以为戒!
相关纪律及奖惩条例
1、迟到5分钟内罚款3元/次，5-10分钟罚款5元/次，10-30分钟罚款10元/次，超过30分钟扣半天工资。
2、旷工半天扣1天工资，旷工1天扣2天工资，以此类推。旷工5日以上作自动离职处理。
3、严禁代替他人打卡和委托他人打卡(门口有监控、打卡机有摄像头拍照)，一经发现，重罚;并对举报者给予奖励。
4、请假：必须写请假条，手续不完或未办理请假手续不上班的，一律视为旷工处
理。请假1天以内(含一天)，由组长直接签字批准;请假3天以内(含三天)，向组长请假，组长签字后报上一级领导批准;请假3天以上的，向组长请假并报上一级领导交总经理批准。
为了塑造我们自己及公司形象，确保车间生产有序、稳定、高效进行，及车间现场整洁舒适;请各位员工务必熟读《员工守则》及《车间6S现场管理制度》，并严格执行!
xxxxxx电子
生产部
20xxx-3-19
员工处罚通知7材料库管值班员xx：
因你于5月9日夜值班中，酒后进入工地、同时值班时间睡觉，23：26分被工程主管当场查获，违反了现场管理制度和值班制度规定。现予扣除工资50元处罚。
特此通知。
xx建筑安装工程有限公司
xx脚手架工程管理办公室
签发人：xx
xx年5月10日
员工处罚通知8各部门、车间：
关于20xx年xx月xx日晚11：40左右车间员工CNrenc员工违纪处罚通知书、xxx、xxx、xx与xxx在宿舍发生争执、打架事件的调查和处理通告如下：
20xx年xx月xx日晚，员工xxx未经行政部同意私自将外面朋友带进公司宿舍并喝酒，同楼层xx、xxx等也在宿舍喝酒，约11：30分左右双方因言语产生纠纷，在外来人员的挑衅下，xx、xxx等人冲进xxx宿舍欧打外来人员，xxx维护外来人员进行帮架，后经人劝架拉开。
根据公司管理制度相关规定，对造事责任人处理如下如下：
1.xxx严重违反公司规定：晚上私自带外人进厂喝酒挑衅闹事是此事件的主要原因，给予罚款1200元，立即开除出厂，外来私自进厂人员交由派出所处置;
2.xx、xxx在宿舍喝酒闹事带头动手打人，严重违反公司规定，给予每人罚款1000元，留厂查看一个月后再处理。
3.刘方林、司志博在宿舍喝酒后闹事协助打架，严重违反公司规定，给予每人罚款800元，留厂查看一个月后再处理。
4.当班保安xx未尽到岗位职责，遇事不能及时汇报处置，罚款200元，后勤主管xx对宿舍管理监管不力，罚款200元。
5.即日起，公司内不准卖酒、员工不准带酒进公司、宿舍内不允许任何人喝酒，一经发现给予罚款500元处罚。
6.即日起，凡私自带人进厂者，查证属实后给予当事人罚款1000元并开除出厂的处罚，同时将非厂人员以扰乱公司管理送派出所处置!
希望全厂人员以此为戒，切实遵守公司相关规定，特此通报!
行政部
20xx年xx月xx日
员工处罚通知9来有少数员工出现上班迟到现象，严重影响工作秩序和公司形象，为了加强劳动纪律，杜绝迟到现象发生，从X月XX日起，凡员工迟到的，一律按公司XX管理制度进行考核，迟到1小时以内扣一小时工资，1小时以上扣超过时数的两倍工资。特此通知。
XX公司办公室
XXX年XX月XX日
员工处罚通知10因近期我公司车间生产的产品,废品比率比较高,严重影响我公司产品总的合格率,极大的增加了公司成本,大大降低了公司的利润。
原因主要是车间员工在工作过程中,责任心不够,质量意识大大缺乏,为杜绝此类事件再次发生,公司决定给予车间罚款300元,以示警戒。
希望所有员工要认真工作,特别是要提高质量意识,增强责任心,工厂有了利润,我们才会有好的生活.若再出现此类事件,公司将会严肃处理。
部门名 我公司___部门___员工在上班，利用公司电话无故拨打私人电话。如此个人占用公司资源行为，违反了公司的员工规定第___条，在公司内部造成了一定的不良影响。根据相应规定，为此公司决定对___处以 警告(或元罚款)，以此告示，望以戒之。
___(签署人签名、盖章)
__年__月__日
员工处罚通知11近来有少数员工出现上班迟到现象，严重影响工作秩序和公司形象，为了加强劳动纪律，杜绝迟到现象发生，从xx月xx日起，凡员工迟到的，一律按公司xxxx管理制度进行考核，迟到1小时以内扣一小时工资,1小时以上扣超过时数的两倍工资。
特此通知。
公司办公室
x年x月x日
员工处罚通知12本公司xxxxxx部xxxxxx员xxxxxxxx于xxxxxx年xxxxxx月xxxxxx日旷工xxxxxx天，严重违反了公司规章制度第xxxx条：(规章内容);根据规定处罚xxxxxx钱，望全体员工引以为戒，遵守公司各项规章制度!工作就是责任，责任重于泰山!
xxxx公司
20xx年xxxx月xxxx日
员工处罚通知13我公司xxx部门xxx员工在上班，利用公司电话无故拨打私人电话。如此个人占用公司资源行为，违反了公司的员工规定第x条，在公司内部造成了一定的不良影响。根据相应规定，为此公司决定对x处以警告（或元罚款），以此告示，望以戒之。
xxx（签署人签名、盖章）
xx年xx月xx日
员工处罚通知14针对最近车间出现的随意旷工、怠工现象，公司在此作以下通报批评：车间员工___，于20__年__月__日起连续旷工3天，严重耽误了工作，影响公司正常的工作秩序，对此，将按公司规章制度予以每一天100元的处罚。
特此通报批评，望大家引以为戒，遵守厂规厂律，加强工作职责心，忌随意旷工、怠工，后若出现此类不良现象，必将严惩不怠。
____公司人力资源部
__年__月__日
员工处罚通知15合肥市义兴建筑安装工程有限职责公司：
你公司在参加"合经区消防大队营区维修(室内)工程施工项目投标中：不愿缴纳低价风险保证金，放下成交资格。现针对你公司的上述行为，依据该项目询价文件及相关规定，对你公司作出以下处罚规定：
1、全额扣除报价保证金伍仟陆佰元整上缴合经区财政专户;
2、禁止你公司自处罚通知书下达之日起一年内参加合肥经开区政府采，购中心任何招标活动。
特此通知
合肥经济技术开发区政府采购中心
员工处罚通知 第6篇
___月___日上午和___月___日上午，公司先后发生两起员工打架事件，造成了极坏的影响。
据查，___月___日上午，（事件的经过），造成（___后果）。
根据公司“安全生产、礼貌办公”的精神，按照公司《加强内部管理若干规定》的要求，员工在上班时间不准打架斗殴，肖国民等人无视上述管理规定，上班期间打架斗殴，造成极坏的影响。为严肃公司纪律，规范员工管理，经研究决定，对打架事件作如下处理：
扣打架事件当事人供销科___x四月份岗位工资100元，扣企管科___x四月份岗位工资50元，罚职责部门供销科100元；
扣打架事件当事人总装车间___x四月份岗位工资100元，___x受伤休息半天，扣当日工资74。13元，由___x承担；罚职责部门总装车间100元。
望公司全体员工引以为戒，杜绝类似事故的再次发生。
___公司
员工玩手机处罚通知 第7篇
各相关部门：
因真空镀员工，上班期间玩手机，给公司同仁带来严重的负面影响。为维护公司正常秩序，根据公司关于员工奖惩的相关规定，对相关责任人进行如下处罚: 1、对于管理罚款100元，从当月工资中扣除2、对于罚款50元，从当月工资中扣除3、对于罚款50元，从当月工资中扣除处罚不是目的，望各位员工引以为戒、严格自律。
员工处罚通知书 第8篇
处罚通知书范文
处罚通知书 处罚通知书格式 处罚通知书范文 范文处罚通知雇员 雇员处罚通知 没有:------日期:------名称 部门 职位 犯下过失： □擅自旷工 □不按规定着装 □捏考勤卡 □个人站区卫生达不到不遵守项目被放置 □没有穿制服徽章生产 □工作时间工作的有关事项
处罚通知书 处罚通知书格式 处罚通知书范文
范文处罚通知雇员
雇员处罚通知
没有:------日期:------
名称
部门
职位
犯下过失：
□擅自旷工
□不按规定着装
□捏考勤卡
□个人站区卫生达不到不遵守项目被放置
□没有穿制服徽章生产
□工作时间工作的有关事项
在工作时打瞌睡□
□故意不服从或拒绝接受合法秩序
□故意不放在适当的工作
□避免重复工作
□工作时间，运行游戏
□违反其他计算机和网络的规定
□系列职位或聚会聊天
□民营公共电话
□没有理由在接待方面发挥逗留聊天
□未经批准，非邀约到该公司的员工在非工作时间
□猥亵行为：
□其他不良行为：
行动： 处罚通知书 处罚通知书格式 处罚通知书范文
□谴责(口头警告)
□未成年人记过处分
□缺点惩罚
□暂停由
年月日至年月日
____日
罚款：
根据处罚：在规定的条款。
处罚，以有效日期:________ ____ ___日
检查一：
票务签署：
备注
1，门票统称为财务主管，副联盟(副本)在工作人员的档案记录的记录()由行政。
2，作为评价工作人员的基础上票
【处罚通知书范本】处罚通知书的格式范文
处罚通知书的格式范文
处罚通知书的格式范文
编号：2007□□□□00□ 日期：2007年□□月□□日 姓名 所属部门 职位
所犯过失：□擅自旷工 □不按规定着装□代打考勤卡 □个人工作区卫生不达标、物品放置不符合规定者□未佩戴统一制作的胸牌 □工作时间内从事与工作无关的事□工作时打瞌睡 □故意不服从上级或拒绝接受正当命令□故意不以适当方法工作 □屡次逃避工作□工作时间内运行游戏 □违反其它计算机及网络使用规定□串岗或聚集闲聊 □公话私用□无故在接待区逗留嬉戏闲聊 □未经批准，在非工作时间邀约非本公司人员进入公司□不检点行为： □
其它不良行为：
处分： □谴责(口头警告)□记小过处分 □记大过处分 □停职由 年 月 日 至 年 月 日共____日 □罚款：
处罚依据：根据 第 条 款。处罚生效日期：________年____月___日 检查人： 罚单签署人：
备 注
1、本罚单正联交由财务扣款;副联(复印件)由行政备案(记入员工档案)。
2、本罚单作为员工考评的依据之一
【处罚通知书范本】处罚通知书的格式范文
处罚通知书的格式范文
处罚通知书的格式范文
编号：2007□□□□00□ 日期：2007年□□月□□日 姓名 所属部门 职位
所犯过失：□擅自旷工 □不按规定着装□代打考勤卡 □个人工作区卫生不达标、物品放置不符合规定者□未佩戴统一制作的胸牌 □工作时间内从事与工作无关的事□工作时打瞌睡 □故意不服从上级或拒绝接受正当命令□故意不以适当方法工作 □屡次逃避工作□工作时间内运行游戏 □违反其它计算机及网络使用规定□串岗或聚集闲聊 □公话私用□无故在接待区逗留嬉戏闲聊 □未经批准，在非工作时间邀约非本公司人员进入公司□不检点行为： □
其它不良行为：
处分： □谴责(口头警告)□记小过处分 □记大过处分 □停职由 年 月 日 至 年 月 日共____日 □罚款：
处罚依据：根据 第 条 款。处罚生效日期：________年____月___日 检查人： 罚单签署人：
备 注
1、本罚单正联交由财务扣款;副联(复印件)由行政备案(记入员工档案)。
2、本罚单作为员工考评的依据之一
【处罚通知书范本】行政处罚通知书
行政处罚通知书
建设局监督评议工作情况通报
为了进一步做好我局监督评议工作，7月9日建设局召开了行风义务监督员评议会，对大家在会议上的意见和建议进行了认真梳理，现将梳理情况通报如下：
一、在城市建设工作中，要加大对园林绿化、城市卫生的投入及管理力度，使我县的城市面貌有很大的改观。
二、宝浪屿休闲园是我县的一个亮点，也是城市园林工作的成绩，但要加大管理力度，使宝浪屿休闲园的面貌永远亮丽。
三、在窗口服务行业的管理中，要提高工作效率，不要让前来办事的群众感到“三难”现象。
四、在城建监察工作中，加大执法力度，使我县的城市面貌焕然一新。
为了使存在的问题得以整改和落实，建设局领导班子将召开专题会议进行讨论研究，并制定切实可行的整改措施。
博湖县建设局
