上海自贸区路径（精选11篇）

上海自贸区路径 第1篇

文献综述

由于上海自贸区刚刚设立,很多的政策还尚在探讨中,也还未有全面的相关性研究,但是存在很多已经设立的自贸区,可以为上海自贸区的旅游业提供类似的经验。

关于自贸区合作的基础,学者们主要关注于区位以及资源和市场的互补。罗明义(2004)认为,旅游服务贸易是中国-东盟自由贸易区建设的先导,中国和东盟的区位条件优越,旅游市场互补,社会文化方面相融并且具备类似的经济发展条件是中国东盟能够合作的基础。欧阳洋(2011)研究了中日韩自由贸易区的相关情况,从国际竞争力角度分析三国相互间旅游服务贸易的优劣势以寻求合作基础,他认为尽管中国的旅游服务贸易竞争力优势略强于日本和韩国,但三者之间的比较优势逐步缩小将成为三国合作的基础。

自贸区框架下的合作可以使其中的国家地区获得多赢的发展机会,而通过何种途径展开合作也是学者们的研究重点。在中国与东盟开展旅游业合作的研究中,阮思阳和秦慧(2007)认为把旅游合作纳入“10+1”框架谈判的范围、开展多种形式的客源互送活动、合作开发旅游产品、展开网络合作、旅游基础设施建设和建立国际旅游联合投诉中心等方式是有效的。而罗明义(2003)认为中国与东盟要进一步改善服务贸易的政策环境,进一步扩展服务贸易的深度广度,进一步加强内部次区域旅游合作并在交通基础建设和相互旅游投资方面加快合作从而实现更进一步的合作。龚唯平(2005)在研究CEPA中认为“泛珠三角”旅游合作可以先行一步,在粤港澳旅游一体化的基础上,构建一个规模更大的“泛珠三角”旅游经济圈。而合作的重点在于打造粤港澳旅游金三角并以开发精品旅游干线为泛珠旅游合作的突破口。董观志等(2005)认为CEPA协议建立了深港旅游的新平台,并且提出了深港旅游在协议下的发展新策略,即政府介入、战略融合,结构互补、整体推进,三层并进、互动发展,企业整合、提升素质,开发统筹、分级协同。

自贸区的 成立虽然 会为相关国家和地区带来不少的发展机遇,但是挑战也是并存的。王凤等(2003)认为东盟自贸区将会为海南提供巨大的市场机会,但是也必须应对客源市场被分流的挑战。海南需要立足国内、实施创新战略从而应对这些挑战。上海建立自由贸易区发展旅游业,一个不可忽视的问题就是危机事件对旅游业的影响。舒镜镜、孙根年等(2010)以美国为第一视角对北美自由贸易区旅游流危机进行评估,得出美国与加拿大、墨西哥的双边旅游流发展形势,并利用旅游本底趋势线得出危机事件对出境旅游影响比入境旅游弱,金融危机类事件相对于其他危机事件对旅游业的影响持续时间更长的结论。这也为上海自由贸易区发展旅游业提供了借鉴意义,说明了危机事件在旅游业发展中的重要作用。

这些研究虽然是基于其他自贸区,但上海自贸区完全可以从这些先行者那里得到发展的借鉴。

上海自贸区框架下中国旅行社的发展挑战

上海自贸区框架下,允许外资从事出境游业务会为我国旅行社带来更大的挑战,这会侵蚀中国的出境游市场,挤压中国旅行社的利润空间,动摇中国旅行社的市场地位。

1.出境游市场被侵蚀

近几年来,中国的出境游的市场一直都保持着快速增长的趋势,传统的旅行社例如中国国旅、中旅等一直都在出境游市场中占据着主导地位。携程、驴妈妈等电商平台上的旅行社也开始慢慢在出境游市场中占据了一席之地。可以说国内出境游市场的竞争已经是颇为激烈,上海自贸区向外资旅行社开放出境游业务将会使出境游市场的竞争更为激烈。

外资旅行社相比于中国旅游社具有以下优势:第一,旅游产品更加独特。相比于中国旅行社,外资旅行社必然对当地的游览、住宿、餐饮、娱乐等资源更加熟悉,从而能为游客提供更具有当地特色的旅游服务。第二,旅游产品价格更低。原先中国旅行社从事出境游业务往往是与当地的地接社进行合作。而其旅游产品的价格则是在地接社的报价之上再加利润从而以整体的价格出售给游客。而外资旅行社则并不需要这个中间的过程,能够直接给游客提供更为原始的报价,相对于中国旅行社而言这个价格会明显降低。另外,外资旅行社凭借其多年经营当地游自然也能在住宿、餐饮等方面得到一个较为优惠的价格。所以外资旅行社相比于中国旅行社能够为游客提供更为优惠的价格。第三、相关签证更为便捷。以往游客出境游办理签证时通常是由中国旅行社联系当地的领事馆代为办理,而外资旅行社相比于中国旅行社来说能够更加直接地以当地旅行社身份与领事馆沟通,这样就能够更快速的为中国游客办理签证等手续。第四、品牌营销更先进。外资的旅行社具有更为领先的管理机制以及品牌营销等优势。相比于中国旅行社在品牌营销方面的欠缺,这些外资旅行社更为成熟的品牌营销势必也会吸引中国的消费者并会迅速被培养为其品牌的忠实客户。所以外资旅行社完全能够凭借其领先的品牌营销、快速的手续办理、丰富的旅游产品以及其低廉的价格吸引消费者,侵蚀一定的市场份额,使出境游市场的竞争更加的激烈。

2.旅行社利润被挤压

对于中国旅行社来说,由于外资旅行社省去了地接社和组团社中间环节的加价,自然将会为游客提供更低价的旅游产品。而中国旅行社在市场价格降低的情况下也必然会选择减少自己的利润从而压低产品的售价。另一方面,外资旅行社能够为中国出境游游客提供更为丰富的旅游产品,对于中国的旅行社来说必然也会顺应市场选择开发具有独特性的旅游产品来吸引游客,而产品的开发必然会提高产品的成本。

由此,中国旅行社旅游产品的成本将会出现上升的趋势,而却必须顺应市场降低其售价,这对于旅行社来说将会大大压缩其获得的利润,对其经营带来了很大的挑战。

3 . 中国旅行 社市场地 位被动摇

外资的旅行社吸引了一部分游客之后必然会使中国旅行社的市场格局发生一定程度上的变化。当前中国游客进行出境游只能选择中国本土的旅行社,而在政策实施之后中国的游客完全可能会被外资旅行社的优势所吸引而选择外资旅行社的旅游产品。由此,中国的旅行社原有的市场地位将会被动摇,中国的旅行社将会面临巨大的挑战。

上海自贸区框架下中国旅行社的发展机遇

上海自贸区的开放政策必然会吸引很多外资旅行社进驻上海自贸区,这将会给中国旅行社带来大量的发展机遇。我国旅行社既可以学习外资旅行社的先进运作模式,也学习外资旅行社的创新性产品,并通过加强与外资旅行社的合作来提高自身的综合能力。

1.学习先进运作模式,提高自身综合能力

国外旅行社的发展起步较早,也在不断经验累积中创造了许多值得借鉴的运作模式。美国运通是目前全世界最成功的旅行社之一,它在发展中始终强调客户导向型服务,甚至针对黑金卡、白金卡、普通信用卡等不同的客户提供不同的热线电话。也会根据不同的客户提供完全人工或语音的不同电话服务。早在2002年美国运通就与中国国旅在北京成立了国旅运通旅行社公司,这也是中国首家合资的商务旅行社公司。但是由于当时政策的限制,国旅运通公司并不从事出境游业务,其主要的业务是为公司提供商务旅行的代理服务。

允许外资旅行社从事出境游业务将会吸引其大量进驻上海自贸区,这增加了中国的旅行社学习外资旅行社先进的运作模式的机会。中国的旅行社完全可以仿照运通的客户管理模式,针对不同的客户提供不同的服务,甚至可以学习运通公司在支票信用卡等金融方面的运作,从而拓宽旅行社在旅游业之外的业务发展,从而提高旅行社整体的综合能力。

2.创新旅游产品,促进旅游产品革新

目前中国旅行社出境游的旅游产品的差异性不大。例如中国国旅和携程旅行网在洛杉矶的旅行行程安排主要都为迪斯尼音乐厅、斯坦普中心、好莱坞、星光大道等,内容比较雷同。而相比于中国旅行社大同小异的旅游产品,美国本土旅行社明显在旅游行程的安排上更加的丰富多彩。例如美国本土旅行社Trek America在洛杉矶的行程则是好莱坞以及威尼斯海滩。另外一家美国旅行社Toursforfun的洛杉矶旅游行程安排则是杜莎夫人蜡像馆,信不信有你博物馆,以及在星光大道上的Hard Rock餐厅用餐。此外,相比于中国旅行社大多以导游加巴士的传统团队游为主的境外游,美国本土的旅行社提供更加个性化的游玩方式,比如野营游,探险游等。

外资旅行社进入中国出境游旅游市场之后完全可以凭借其对本土市场的了解和多年经营的经验,为中国旅游者提供更加丰富多彩的旅游产品。而这些全新的旅游产品自然可以成为中国旅行社开发旅游产品的参考对象从而在借鉴这些旅游产品后丰富和更新自己的旅游产品内容。所以对于中国的旅行社来说,这将会是一次更新旅游产品、创新个性化旅游产品的机遇。同时,这也将是中国出境游旅游产品革新和中国出境游旅游产品发展的一次契机。

3.吸引外资旅行社,促进中外旅行社合作

成立合资旅行社将会为双方旅行社带来很多积极的影响。第一,双方旅行社在合作之后,中方可以掌握外方旅行社的海外客源并通过其较为成熟的宣传渠道来吸引这些海外客源前来中国进行入境游,而外方旅行社则可以利用中方旅行社在国内的这些客源,通过中方较为成熟的宣传方式,吸引这些游客前往海外进行出境游。第二,原先中国本土旅行社从事出境游一直以来都是以地接社作为境外的合作对象。而近年来新闻市场报道外方地接社出现很多违规操作的事情。比如强行带游客去购物点等乱像。而与外资合作之后则可以方便中方旅行社对于境外团队的管理,避免因为与地接社之间的信息不对称带来的对自身的损失。

通过自贸区开放的政策必然会吸引大批外资旅行社前来,而这也将会为中国本土旅行社提供与这些外资旅行社合作合资相互共赢的大量机会。

上海自贸区框架下我国旅行社的发展路径

中国旅行社面临以上的诸多挑战时,我国旅行社需要规范自身运作,或者转移目的地和客源市场重心以及采取集团化经营的方式应对这些挑战。

1.规范自身运作,加强自身建设

目前中国的旅行社行业质量参差不齐,各种旅游乱象也是频频发生。就在去年的十一黄金周,媒体广泛报道了香格里拉的旅游乱象。香格里拉当地的旅行社强迫游客交钱消费,不交钱就将游客赶下车甚至还有导游威胁游客强制其消费。虽然事情在经过媒体的报道后,当地的旅游局已经对相关涉及其中的导游和旅行社等给予了处分,但是在全国各地的旅游景区中类似的旅游乱象还是屡禁不止。可见目前的中国旅游行业中还是乱象丛生,良莠不齐。

中国的旅行社只有通过更加规范的运作才能够建立参与竞争的基础。2013年10月国家正式实施的《旅游法》中对旅游相关内容都做出了明确的规定,中国的旅行社应该遵守相关的规定,更加规范的开展旅游业务。虽然上海自贸区向外资旅行社开放中国的出境游业务将势必会带来激烈的竞争,但是中国的旅行社更加要从规范自身运作,加强自身建设做起更好的建立中国旅行社的秩序。

2.转移目的地重心,发展冷门目的地

目前中国的出境游产业非常的庞大,根据中国统计年鉴的统计数据显示2011年我国国内居民出境游人数高达7025.00万人次。而如此庞大的出境游人数所选择的目的地却非常的局限。根据中国旅游协会和携程旅行网发布2011年第三季度的最受中国游客欢迎的目的地排名为中国香港、中国澳门、韩国、马来西亚、美国、日本、泰国、中国台湾、新加坡、俄罗斯。可见,中国游客目前的出境游选择目的地基本局限于亚洲的周边国家。

中国旅行社除了提高自身建设,规范自身运作之外,也可以选择转移目的地重心,避开那些已经经营的非常成熟的目的地而转向发展一些还不太成熟的目的地如非洲,南美洲等。

3.转移客源市场重心,大力发展入境游

目前中国作为旅游目的地受到越来越多旅游者的关注,庞大的海外市场在等待着中国旅行社的开发。观察中国旅游市场格局就不难发现,相比较于出境游的盛况,入境游则一直都处在不温不火的状态中。根据中国统计年鉴2011年的数据显示,虽然我国国内居民出境游人数高达7025.00万人次,但是国际入境游的游客却只有区区2711.20万人次,而其中亚洲游客有1662.32万人次,欧洲游客有593.78万人次,北美洲游客只有286.42万人次(2012中国统计年鉴)。对于中国旅行社来说,其实还有庞大的海外市场尤其是北美和欧洲市场在等待被开发。同时,最近几年随着中国国际地位的提高以及各种中国旅游形象的宣传,中国作为旅游目的地也在世界旅游者的心目中占据一席之地。根据知名旅游读本,有旅游者圣经之称的Lonely Planet发布的2013年最佳旅游城市(BestinTravel2013-Top10cities)排名中,北京以其文化、价值观和美食超越了美国蒙特利尔,新西兰的基督城等知名旅游胜地被排名第五(Bestin Trave1203Top10cities)。

所以,中国旅行社完全可以另寻别路,转移客源重心,将原来发展的不温不火的入境游再进一步进行发展,吸引更多的国际游客领略中国的美丽风景。

4.集团化经营,寻求联动效应

在外资旅行社入驻的竞争背景下,中国旅行社还可以选择走集团化经营之路。将“小、乱、散、差”的旅行社组建成为规范的旅行社集团,整合这些旅行社的各种优质资源,进行统筹规划和开发,寻求同业联动的优势(《我国旅行社集团化发展模式及对策研究》)。上海锦江国际集团整合了原上海中国国际旅行社股份有限公司、上海锦江旅游有限公司、上海华亭海外旅游公司、上海旅行社等上海最大、最知名的国际、国内旅行社,并依托锦江国际集团的综合资源和优势,成为中国旅行社行业的龙头企业(锦江旅行官方网站)。

走集团化经营的道路不但能够促进中国的旅行社行业的良性发展,还能够集合小型旅行社的资源从而以一个大集团的形式来应对外资强有力旅行社的竞争。

上海自贸区总结 第2篇

1.区域范围

国务院划定的上海自贸区，包括洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区、外高桥保税区、外高桥保税物流园区等4个海关特殊监管区域，面积为28.78平方公里

2.服务模式

在贸易领域，上海自贸区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式。“凡是进入这20多平方公里区域的货物都是零关税，出了这个区域要实行出口退税，但进入国内消费，要重新征税。”

“在这里，工商注册登记更加便利，对外国投资者实行负面清单管理，就是‘非禁即入，凡是法律法规没有禁止的，都列为开放’。负面清单式的开放方式，是一种准入前的国民待遇尝试。”

3.挂牌及政策公布实施时间

据报道，根据上海自贸区方案制定机构处得到的消息，若无特殊变数，自贸区初步确定在本月27日挂牌。“准确时间需要进一步协调，也需要根据各方领导时间安排，如果无变数，初步确定时间为本月27日。”相关人士表示，自贸区在9月底挂牌已确定。

上海自贸区有关法律规定的行政审批将于2013年10月1日起实行。即将在10月1日正式启动的自贸区方案涉及56项政策，这56项政策包含小部分金融政策，年底前再启动42项政策中再包含一部分金融开放政策。商务部同意25家企业参与内资融资租赁业务试点，这似乎又为自贸概念炒作提供了新路径。分析人士表示，融资租赁扶持政策将成为各路资金关注的新重点，目前涉足该业务或者注册地在上海自贸区的上市公司。

4．关注焦点

金融领域的开放则成为试点中最受关注的焦点。申报的方案明确表示，在区域内实现金融市场利率市场化，金融机构资产方价格实行市场化定价；在风险可控的前提下，在区域内对人民币资本项目可兑换进行先行先试；允许符合条件的外资金融机构设立外资银行；离岸金融业务亦被列为金融领域开放的重要部分。据相关媒体报道，上海自贸区金融开放政策包含允许融资租赁公司设保理业务、允许外资设有限牌照银行等内容，但金融政策将晚于其他政策启动。

据介绍，上海自贸区的金融创新试点主要面向贸易和投资服务。除上述举措外，在试点中，还将对区内注册的各类融资租赁公司及项目子公司，实施融资租赁货物出口退税的试点政策。建议融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制，建议允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。

分析人士表示，目前已有多家融资租赁公司在所划定的自贸区内设立了相关业务项目；而自贸区的建成，将对国内融资租赁行业带来进一步的发展机遇。

据公开资料显示，上海市综合保税区还与交银租赁、招银租赁、国银租赁、农银租赁、工银租赁、中航租赁、美国威利斯租赁、大新华租赁以及远东租赁9家公司签订了《战略合作备忘录》，包括国内的租赁公司以及国际租赁公司，都将成为上海未来融资租赁项目的储备资源

5．主要涉及领域

有关方面提出了上海自贸区建设方案中的服务业扩大开放的清单，涉及六大领域十九个行业，主要包括：

金融服务：允许外资金融机构设立外资银行，民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行；允许区内符合条件的中资银行开办离岸业务；降低融资租赁公司的限制，并允许兼营与主营业务有关的商业保理业务。

专业服务：将放开外资从事律师、资信调查、人才中介、投资管理、工程设计和建筑服务等，中外合资旅行社将允许从事除台湾地区以外的出境旅游业务，这意味着扩大了中国国旅和中青旅等公司的业务范围。

航运服务：除了对外资企业放宽投资比例限制外，对港口业务也有扩大，不过上海港口类上市公司已大幅上涨，对利好预期已有反应。

商贸服务：将放开外资参与增值电信业务、游戏机的生产和销售、外资从事文物拍卖等，与上市公司的影响不大。

文化服务和社会服务领域主要是放开外资机构的限制，与A股的公司关

6．部分优惠政策：

免税和自由港将有利于吸引高端制造业，而贸易区将有利于吸引更多的加工、制造、贸易和仓储物流企业聚集，叠加我国的产业升级。因此，自由贸易区对于物流的集聚效应将更加显著。

在自由贸易园区的概念中，港口、机场、仓储、地产以及金融服务业的企业更容易成为受益企业。某券商研究员分析认为，上港集团、上海机场、长江投资、外高桥、浦东金桥、浦发银行等公司都有可能成为自贸区的受益者。

目前上海自贸区正在研究制定鼓励类产业投资目录，处在目录内的企业，所得税按15%优惠。其他企业所得税率一律按25%征收。并非所有“关内”企业都能享受到税收优惠。从企业所得税来看，新加坡和中国香港的企业所得税为16.5%，上海自贸区内的一般企业与区外一样，都为25%，高于前者。

而且，未来在自贸区内设立的企业除了能享受税收优惠外，在进出口额度上也会有更大的空间。对一些未完税的进口商品，企业将可以直接通过自贸区内的外资银行办理仓单质押，拥有更多更丰富的金融盘活手段。

值得一提的是，类似于国际艺术品拍卖这样的高端文化业态也将在自贸区内得到长足发展，从而大大降低了艺术品流通市场的税费成本和交易成本。

上海提出，对于自贸区内企业对外投资，将实行以备案制为主的管理方式，对境外投资的一般项目实行备案制，切实提高境外投资便利化程度。境外投资3000万美元以上资源开发类项目以及中方用汇额1000万美元以上的非资源类境外投资项目须由国家发改委核准，在试点内此项审批或将停止实施；对非金融类的境外投资，将由前置审批转变为加强事后管理。

7．关于汇率，兑换及资金转移

在上海自贸试验区可基本实现利率、汇率的市场化这个金融完全市场化和全面开放的重要指标。在自贸区内基本放开人民币汇率的衍生品交易，企业可以比较自由从境外获得借款，境外资本在自贸区内可以投资中国证券市场，境内个人资本流出将比较便利。实施负面清单后，在自贸区内外双向投资可自由流通，特别是境内外双向投资，包括境内（外）资本参股境外（内）企业。外商投资全面享受“准入前国民待遇”。

还有，对跨境资金转移的限制。一方面，在利率汇率市场化前提下，一定程度限制跨境资金（资本）转移是必要的。在利率市场化之后，区内外人民币存款的转移要受到限制。区内的个人可以把工资收入、其他合法收入以及海外收入存入区内的人民币账户，享受利率市场化的好处，但是禁止将个人在境内的人民币资金转存该账户。另一方面，即使在上海自贸区内，资本项目基本可兑换也不等于跨境资金转移的完全自由。对某些资金，例如洗钱和非法融资等违反世界公认的行为准则的跨境资金转移必须受到限制。同时，根据G20伦敦会议的精神，各国启动对避税天堂的监管也很紧等。

8．区内设立期货仓库

如果国外商品交易所能够在自贸区设立自己的期货仓库，将有助于国内大宗商品买家节约交易和运输成本，也能够减少对国外仓库的依赖。如中国是铜和钢等金属的最大生产国和消费国，但是像伦敦金属交易所这样的全球最大的金属交易所，在内地没有仓库（像伦敦金属交易所和全球其他大宗商品交易所通常希望设立自己的仓库，以确保交货地点尽可能地靠近消费和制造目的地）。这就意味着在伦敦金属交易所交易的许多中国内地客户只能通过新加坡或高雄的仓库进行金属实物交割，这增加了他们的运输成本。

9．鼓励发展行业

另外，自贸区鼓励从事境外股权投资，并提供相应的中介服务。比如，鼓励在试验区设立专业从事境外股权投资的项目公司，支持有条件的投资者设立境外投资股权投资母基金，可能与前海基本类似。

上海综合保税区管理委员会处长张红也曾介绍，为了推进贸易发展方式转变，自贸区将鼓励发展诸多新型业态，包括发展电子商务、融资租赁、高端维修、大宗商品交易、离岸贸易等。金融领域开放方面，自贸区将探索建立试验区金融监管新体制，将会有一揽子制度创新，包括人民币自由兑换、资金自由流通等。

后续仍每日关注并收集相关信息。

追问上海自贸区 第3篇

为何要建立自由贸易区？为何要首选上海？上海应如何加快“以开放促改革”的步伐，怎样才能承担好建设中国（上海）自由贸易试验区的重大改革创新责任？几乎所有关注上海自贸区的人，都想知道：上海究竟想怎么走？

透过已经披露的设计方案，除在贸易、投资方面取消壁垒、放宽准入等措施外，上海自贸区还将有一系列的“开放”探索。

要政策还是要改革

8月10日，在以“上海加快开放促改革的重点任务与路径”为主题的中国经济50人论坛研讨会上，上海市长杨雄透露，李克强总理今年上半年在上海调研时，曾三问上海市的主要领导，上海到底要政策还是要改革。这不仅是向上海市提出的问题，也是向全国提出的一个重要问题。

面对李克强总理当时的再三追问，杨雄市长回答说，“没要政策，我们要改革”。

上海市长不要政策要改革，表达的是一个坚决而清晰的态度。所谓要政策，就是地方希望中央给予某些方面的政策倾斜，或是得到税收减免等方面的优惠等；所谓要改革，就是针对现行体制不利于生产力发展之处进行改良，目标是向改革要红利。具体到上海自贸区的建设，作为一个新的开放试点，即是要让其成为新一轮改革的试验地，亮点是通过开放倒逼改革。

在过往的10年中，中国经济取得了高速发展，但它更多的是在改革开放早期不断释放的市场红利推动下所取得的，特别是长期使用的投资扩张政策。这种发展模式使很多地方政府养成了对投资扩张政策的高度依赖，期望中央政府不断出台政策来对经济运行形成强刺激，从而保持经济活力。时至今日，大规模投资所带来的环境、能源的过度消耗使这种高增长失去了发展后劲。在这样的背景下，要求中央继续出台经济刺激政策，已经变得很不现实。

将特殊政策给予某地，本质上是在牺牲其他地方公平竞争的机会；给予某地税收方面的优惠，实质则是这部分负担由他人来承担了。更糟糕的是，一些地方几乎养成了坏习惯，习惯于向中央政府或上级政府要政策，一旦没有政策，就几乎寸步难行。

现在可以肯定的是，一个地方的主政者，如果只是按常规想事、办事，缺少创业和改革精神，只会请客拉项目，要钱要政策，是不会有大出息的。指望一个“好”政策就能解决问题，无异于指望天上每天都在“掉馅饼”。动辄伸手要政策，不用吃苦，不必担风险，而是躺在优惠政策上食利，长此以往，一个地方岂还会有奋斗精神和改革精神？

杨雄市长“没要政策，我们要改革”的表态，正是清醒地看到了问题所在。简单地伸手要政策，不仅没有格局，也没有未来。上海自贸区建设，作为改革试验田，本性就是属改革的。如在投资领域，通过建立“准入前国民待遇”和“负面清单”制度，推动审批制度的改革；在金融领域，则通过触及利率、汇率合资本项目等深层次的金融改革，为金融领域的改革与创新积累经验。这样的改革，一定会不断释放出红利，不仅助益于上海，也助益于全国。

仅从建立“负面清单”制度来看，其目标直指比较难啃的审批制度改革。政府制定“负面清单”，明确哪些方面不可为，本质是在推動政府职能的回归。许多政府部门执著于审批久矣，但更适宜的做法是政府收回审批之手，而更多靠市场配置资源。当然，这样的改革，也一定会触及诸多的既得利益。

也就是说，当上海主政者选择“要改革”而不是“要政策”的时候，也选择了要直面改革过程中的种种压力与挑战，靠政策当然比靠改革要轻松。但是，当今天的现实国情要求必须从改革中要红利时，回避改革，就是在抛弃责任与使命。

改革，意味着对原有模式的突破，甚至意味着对现行某些已经不能适应市场需求的法规和政策的突破，因此，改革需要勇气，甚至可能付出代价。以上海设立的自贸区来说，涉及服务业开放、取消行政审批、金融和税收等方面的一系列改革。如果固步自封，因循守旧，改革就不可能推进，目前固化的市场结构也不可能松动，市场活力也就不可能释放出来。

“今后10年要做的事有两件，一是发展转型，二是进一步改革开放，如果两句话并成一句，就是用改革开放来推动发展转型。”国务院发展研究中心研究员吴敬琏认为，上海建设自贸区尤其要注重发展转型的途径，一是制造业的服务化，即制造业向价值链高端延伸；二是发展战略性新兴产业。

上海自贸区作为我国进一步扩大开放，深入改革的窗口，与当时深圳特区的“窗口”相提并论并不为过。借助上海自由贸易试验区这个窗口可以真正了解自由的市场经济到底是怎样运行，怎么管理。但要实现这个目标，离不开制度的创新。

因此，上海自贸区改革，既是对上海的考验，也是对中国深度改革开放的考验——在这个意义上，“要改革”不是一个上海自贸区的事情，不是单单属于上海一个城市的话题。

为什么是上海

7月3日，国务院常务会议原则通过了在上海外高桥保税区等4个海关特殊监管区域内，建设中国（上海）自由贸易试验区的方案。自贸区的鲜明特色可能反映在金融、贸易、航运等五大领域的开放政策上，以及管理、税收、法规等五个方面的一揽子创新中。由此达到自由贸易区内“人、钱、物”高效快捷流动的完美效果。尤其值得一提的是，自贸区涉及金融方面的市场化改革，将包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等，也将涉及一些人民币离岸业务。这样做的目的就是简化手续，降低成本，在自由贸易区内真正达到“境内关外”的效果。

不仅是上海，重庆、浙江省的舟山群岛新区、天津市的滨海新区此前都曾参与争夺自由贸易区的归属权，竞争相当激烈。

但为何建立自由贸易区要首选上海？

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相比之下，上海建立自贸区显然更具优势。自2010年以来，中央陆续批复上海为国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心和国际物流中心。浦东拥有港口和国际机场，对于发展外贸、金融业务来说有得天独厚的地理优势，再加上即将开园营业的迪士尼乐园将进一步拉动消费，而这也是自贸区最终花落上海的重要原因之一。

另一方面，随着上海综合保税区近几年的迅速发展，保税区去年的贸易额预估在1000亿美元之上，高居中国内地第一。综保区已注册企业总部近200家，国际贸易结算中心达20个，越来越多的跨国企业将亚太区分拨中心放在了上海综保区。

公开资料显示，2012年上海10个海关特殊监管区域进出口总值1529.3亿美元，同比增长1.85%，占同期上海市外贸总值的35，0%。其中保税物流进出口总值达940亿美元，增长15.56%，成为拉动特殊区域业务量增长的主要因素。2012年上海口岸外贸货物吞吐量累计达3.6亿吨，同比增长5.9%，上海港继续保持货物和集装箱吞吐量世界第一大港地位。

另外，随着越来越多的跨国企业将亚太总部放在上海综保区，上海的国际影响力正在大幅度提升，而港口吞吐量又居世界第一位，这些都为上海建立自贸区提供了良好的发展条件。

上海自贸区的正式获批，无疑为整体陷入低迷的国内经济注入了一针强心剂，同时对上海本身来说，也被外界认为将借助自贸区获取新的“十年红利”。

上海WTO事务咨询中心总裁王新奎曾表示，自贸区的建立将使上海突破目前的条框，放宽税收、外汇使用等优惠政策，有利于跨国公司内部的全球调拨，从而通过投资体制的突破来激发本土企业的创新能力。

而在交通银行金融研究中心高级宏观分析师唐建伟看来，上海作为一个对外开放的窗口，有建设国际金融中心，以及之前远东金融和贸易中心的基础。在现在WTO红利衰竭的情况下，通过建设上海自贸区的尝试来重新对接全球，用开放来促进改革，成为拉动经济增长的新动力。

与此同时，市场上更有观点认为，自贸区落户上海这一事件所带来的影响力几乎可以和当年中国加入WTO相媲美。海通证券给出的报告显示，“自贸区推进工作将等同当年WTO，成为影响中国经济发展模式的重大事件。它将直接影响转口和离岸贸易，间接带来更多全球500强企业入驻上海。”

自贸区的挑战

自由贸易区（Free Trade Zone）是指主权国内的贸易自由化，具体指向某一国家或地区境内设立的小块特定区域，实行优惠税收和特殊监管政策。

相比国内目前各类保税区，自由贸易区意味着更优惠的政策、更大的开放度。从本质上看，中国眼下的特殊监管区域实行的仍是“境内关内”政策，而国际通行的自由贸易园区则实行“境内关外”政策，即放开一线（国境线），管住二线（与非自由贸易园区的连接线），在区内免除海关通常监管。

具体而言，与保税区相比，自由贸易区具备三点不同，一是监管理念，要从货物管理转变为企业管理；二是贸易的开放度，要有与国际接轨的多远贸易模式；三是政策的开放度。最主要的是外汇政策和税收政策，自由贸易区要求外汇政策率先开放，税收政策要有国际竞争力。

未来，可以为上海发展带来新“十年红利”的上海自贸区建设将涉及海关、税务、金融、工商和土地等多个政府职能部门，围绕“外汇管理创新、服务贸易开放、区域便利化”将出台一系列政策细则，将涉及贸易、航运和金融各个方面。

因此，有评论认为上海自贸区的成功建立与发展对于我国经济发展有深远影响，而我国建立自贸区的战略规划，实际上是我国目前经济发展面临内外双重挑战的必然产物。

所谓“内”者，主要是指目前我国经济增长下行的趋势越来越明显：到今年6月，我国PPI（生产者价格指数）已连续16个月下降，产能过剩的阴霾驱之不散。今年上半年我国国际贸易额同比增长只有8.6%，而且增速不断放缓，在6月份甚至降至负值，市场对于我国是否能达到10%的贸易增长目标并不乐观；与此同时，拉动我国经济增长的另外两个“引擎”，即固定资产投资和消费，也面临考验。长期以来我国经济增长的底线都是8%，而今年则调至7.5%。增长乏力与经济转型有一定关系，但一些学界人士担忧，如应对举措不当，并不能免于掉入所谓“中等收入陷阱”的风险。

所谓“外”者，是指在WTO多哈回合谈判始终无法推进、各国贸易保护主义抬头的背景下，区域性的自由贸易谈判发展迅速，我国作为世界上最大的贸易国，无法置身事外，必然要迎接区域经济一体化所带来的冲击。

在今天发达国家超低利息和量化宽松货币政策的推动下，全球泛滥的流动性给新兴市场国家的经济发展战略带来了莫大的挑战。上海自贸区的发展也会面临“过度监管”所造成的竞争力丧失的困境，以及“过度开放”所带来的虚假交易和投机资本猖獗、经济金融危机四伏的问题。

在复旦大学经济学院副院长孙立坚看来，上海自贸区目前还面临很多挑战。这次自由贸易区启动所追求的目标，不再像2001年中国加入WTO时所产生的以商品贸易为主的开放效果，而是将以“要素自由流动、自由贸易”为主导的高层级的开放水平。

用“看不见的手”的力量去替代“看得见的手”的做法，就是表明政府今天想扭转实体经济“钱荒”和虚拟经济“钱多”并存格局的堅强决心。

正如水皮在文章中写道：考察李克强的经济思想，上海自贸区这块“试验田”是个不可不看的活标本，保税区是“存量资产”，自由贸易则是引入的增量改革，切入口虽小，阻力亦小，示范意义却大，这样的路径选择成功不成功，大家可以走着瞧。

（本刊编辑综合整理）

上海自贸区建设对上海航运业的影响 第4篇

一、上海自贸区建设的背景和特点

历史上, 我国一共经历了四次改革开放浪潮。第一次浪潮从1978年持续到1988年, 以1979年确立五大经济特区和1984年确立14个沿海开放城市为重要标志;第二次是上海浦东开发, 起点是1988年5月2日浦东新区的概念正式对外传递;第三次是中国加入WTO组织, 起点是1986年7月开始恢复关税贸易总协定成员, 标志是2001年12月成为世界贸易组织成员;第四次就是上海自由贸易试验区的建设。

世界上共有自由贸易实验区、自由贸易区和对外贸易区1 200多个, 其中在发达国家有400多个, 但是其中没有一个自贸区的经验可以直接被上海所复制。上海自由贸易试验区共占地2 878平方公里, 包括地理上不连接的4个区域:外高桥保税物流园区、外高桥保税区、浦东国际机场综合保税区、洋山港保税区。

上海自由贸易试验区最大的特点是采用负面清单的措施来进行管理, 目标是实现货物进出、投资和金融自由。目前, 负面清单上的项目共有190项, 在国民经济1 069个小分类中只占17.8%。这意味着, 国民经济所有类目中82.2%的经济活动都可以在自贸区中进行。灵活的监管方式意味着更低的交易成本和时间成本, 有利于企业将有限的资源专注于企业发展。

二、上海自贸区建设对上海航运业的影响

1. 融资租赁

融资租赁方面的开放措施主要有两条:一是建议融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制;允许融资租赁公司兼营与主管业务有关的商业保理业务。上海自贸区的建立对航运业的影响主要体现在税收、准入门槛以及公司经营范围等方面。我国现行公司注册制度对注册公司有最低资本要求, 试验区内单船子公司不设最低注册资本限制大大降低了行业准入门槛。从事融资租赁业务的公司在自贸区内成立的独立子公司是独立法人, 将提高资产管理和处置的能力, 同时有效降低融资成本、有助于航运金融业的发展。

2. 国际船舶管理

国际船舶管理方面的开放措施主要是允许设立外商独资国际船舶管理企业。根据船舶管理主体的不同, 可以把船舶管理分为3种类型:船东本身管理船舶 (包括航次租船和期租) 、租船人管理船舶和第三方船舶管理, 其中第三方船舶管理也称专业管理。船舶管理公司是具有专业管理知识和取得相关资质的公司, 受船东的委托, 对被委托的船舶进行安全等方面的管理, 向委托方收取管理费。一国船舶管理水平体现了航运软实力。在国外, 船舶管理公司发展较早, 已经颇具规模, 积累了丰富的经验。世界排名前五位的航运公司分别是:VShips船舶管理公司、哥伦比亚船务公司、巴伯船舶管理公司、英国东方集团和Executive船舶管理公司。

现在国内已有的几家船舶管理公司规模都不大, 各大海运公司成立的船舶管理公司大多以原本的机务、海务部门为雏形。我国虽然是世界航运大国, 但是船舶管理水平有限, 专业的船舶管理公司还属于起步阶段。以上海远洋船舶管理有限公司为例, 截至2013年6月共拥有船舶47艘。根据东京备忘录新检查机制显示, 47艘船中有41艘为高风险船舶、6艘为标准风险船舶。新的东京备忘录检查机制还将公司绩效纳入监管范围, 船舶管理公司水平将直接影响旗下船舶接受PSC检查的频率。自2014年1月1日开始, 低绩效的船舶管理公司将不得不面临比高绩效船舶企业更高的监管成本。允许设立外商独资国际船舶管理企业, 可以利用“鲢鱼”效应, 通过竞争促使国内的船舶公司尽早提高管理水平, 并同世界标准接轨。

3. 远洋货物运输

远洋货物运输方面的开放措施主要有:一是放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制;二是允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船, 先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。“放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制”的政策, 同国际船舶管理中“允许设立外商独资国际船舶管理企业”的政策思路高度一致, 即减少相关限制, 将筛选和淘汰企业的职能还给市场。在自由贸易试验区外, 我国现行中外合资国际船舶运输企业外资占比主要由《中华人民共和国船舶登记条例》和《中华人民共和国国际海运条例》所规定。《中华人民共和国船舶登记条例》中规定, “依据中华人民共和国法律设立的主要营业所在中华人民共和国境内的企业法人的船舶。但是, 在该法人的注册资本中有外商出资的, 中方投资人的出资额不得低于50%。”《中华人民共和国国际海运条例》中规定, “经营国际船舶运输、国际船舶代理业务的中外合资经营企业, 企业中外商的出资比例不得超过49%。”取消外资股比的限制, 有利于外资航运企业在自贸区内设立全资子公司。通过降低门槛的方式引入管理水平和理念, 更加先进的国际航运企业可以有效扩大市场竞争, 通过竞争来增强国有航运企业活力。

当前我国航运企业处于困难时期, 中远和中海等航运企业更是连连亏损, 而这些航运企业所有船舶中很大一部分挂着非五星旗。以中远集装箱运输有限公司为例, 截至2013年6月该公司共管理船舶94艘, 其中中国籍船舶32艘、香港籍船舶15艘、巴拿马籍船舶47艘。“允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船, 先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务”政策的落地, 将改变以往非五星旗不能开展沿海捎带业务的情况, 这对于大部分船舶为非五星旗船舶的国内航运企业而言将是重大利好。上海港在沿海捎带业务中处于枢纽地位, 集装箱船的靠泊将大大提升上海港的吞吐量, 巩固上海港的国际地位。

三、结语

如何“海淘”上海自贸区 第5篇

不管店家怎样承诺所有商品将一如既往地按目前价格销售，仍有大量消费者“不远千里”来此采购，如果不是“人来疯”，也没有网传的“白菜价”，人们还会到“自贸区”大采购吗？

自去年9月29日上海自贸区正式挂牌开张，如今整整一周年，可谓变化多多。有自贸区“基本法”之称的《中国（上海）自由贸易试验区条例》8月1日正式实施，2014版负面清单由原来190条缩短为139条。在减少的51条管理措施中，实质性取消和放宽33条，新增31项开放措施。在很多企业始终跟着优惠政策转的时代，资本积极为自贸区投了赞成票，这是否也助推了自贸区的抢购热潮？

自贸区价格真便宜

日前，上海富特西路460号的进口商品直销中心自贸区店，天天有上百人等在门口。10点开门，首批30人被允许进入，目标明确的人们迅速奔向生鲜区——莫桑比克彩虹虾、加拿大红波龙、越南黑虎虾仁……

外高桥进口商品直销中心市场营销部总经理周逸雯告诉记者，出现汹涌的排队人潮之后，超市就一直采取限流措施，差不多每隔几分钟才能放一批人进入。不久前出现的高温排队潮，超市方面曾经紧急发放免费矿泉水，连医务室也搬到了超市边上，1500平方米的超市内外，一下子增加到30多名保安。

周逸雯还告诉记者，进口商品直销中心的主要特点一是全部为进口商品，二是直销。“我们通过减少商品流通的中间环节，进行直接销售；通过与源头供应商建立采购关系，取得一手价格；通过不收取供应商相关进场费用，取得更好的价格；通过降低我们自身的毛利率，从而力争降低商品价格，惠利消费者。”

说到底，进口商品直销中心的不少进口商品，还是因为相对低廉的价格和新奇特的海鲜产品获得了市场追捧，甚至有外地消费者，专门跑到这里来排队购买进口商品。

据了解，莫桑比克彩虹虾2公斤售价160元，即便放到网上超市也鲜有敌手。一家知名网上生鲜卖场，莫桑比克彩虹虾的售价是88元800克，折算下来，2公斤售价要220元。而越南产的皇家领海黑虎虾仁，400克是48元。类似的产品，在一家知名网上生鲜卖场的标价是98元500克。

在肉类区，最受宠的是号称全世界顶尖的加拿大猪肉。

“消费者对于加拿大、美国等地的猪肉都很喜欢，这种肉最好的吃法就是红烧或者做成酱排骨，因为这种猪的肉膘长得很漂亮，有点像雪花牛肉。”周逸雯告诉记者，这与国内猪肉相比，品质好了很多。

来自乌拉圭的牛尾也是“销量大户”。

据悉，这些牛尾来自乌拉圭的绿色草原，那里饲养的牛肉品质上乘，享誉世界。目前，乌拉圭牛尾的价格是48元400克，对比网络上的生鲜超市，便宜了两成多。

与此同时，澳大利亚的谷饲牛肉西冷只要260元一公斤，阿根廷牛腩售价51元450克，对比上海市内进口超市或是网上生鲜超市，优惠幅度都在两成以上。

周逸雯介绍，水果、牛肉、海鲜这些比较好销，而且反复消费的概率较高。尤其是海鲜类，蟹、虾、鱼口味独特，价格便宜，而且直销中心有不少市面上没有的产品。当季的进口水果也是从产地直接进口运到直销中心。此外，进口红酒、休闲食品、橄榄油、调料等烹饪搭档、护肤洗护用品、清洁用品以及婴幼儿产品，也在不断增加。

商品主打“正、全、廉”

“我们主打的不是低价，希望通过多年从事进口贸易服务的知识和经验，来保证商品的真实性，源头的商家需要把报关单和检验检疫证明等提供给直销中心。因此，我们主打三个方向：正、全、廉。首先是货品从正规渠道进入，其次确保货品全，第三是力争价格亲民。”周逸雯告诉记者，目前外高桥进口商品直销中心拥有5000多种商品，并且在不断增加中，年底争取达到8000-10000种，85%-90%是食品，所有进口商品都要经过海关、检验检疫，拿到相关证明才能销售。

周逸雯还强调，在自贸区里没有免税的概念，正常贸易的税都要缴纳。“产品在自贸区内是可以保税储存的，但一旦你销售，带出区前必须要完税。如我们的红酒可以做保税展示，但消费者如果要买的话，产品是已经完税的。”

周逸雯还对记者称，位于浦东龙阳路2000号的进口商品直销中心的龙阳广场分中心即将开业，相应的电子商务网站也有望同期上线。这将大大分担自贸区店的人流压力。进口商品直销中心龙阳广场分中心面积2000多平方米，面积大于外高桥店。按照初步思路，进口商品直销中心龙阳广场店销售的商品，由其总部统一配货。这意味着，眼下在自贸区店遭遇抢购的进口海鲜、水果等商品，也将悉数进驻龙阳广场店。

据了解，伴随着龙阳广场分中心的开业，进口商品直销中心在上海将拥有3家分店。自贸区店、森兰商都体验店（红酒、钟表等商品有独立展位）、龙阳广场店。在今年年底，进口商品直销中心临港分中心也有望开业。

另有相关人士告诉记者，除了上海，进口商品直销中心在其他城市也有布局计划。目前，进口商品直销中心江苏淮安项目已经签约，其他城市的布点也在推进中。

“预检验”通关快一倍

在一系列食品安全问题曝光之后，人们渐渐意识到“进口商品≠安全食品”。那么多新奇特的海鲜产品，到底通过怎样的过程摆上我们的餐桌？它们的安全是否有保障？

上海检验检疫局相关工作人员告诉记者，我国对进口水产品实行检疫准入制度。也就是说，只有输出国家或者地区与我国签订了相关协议、议定书、备忘录等，才能获准进入我国。

同时，国家质检总局对向中国境内出口水产品的出口商或者代理商实施备案管理，并定期公布已获准入资质的境外生产企业和已经备案的出口商、代理商名单。而检验检疫机构，则对进口水产品收货人实施备案管理。已经实施备案管理的收货人，才可以办理水产品进口报检。此外，收货人必须在签订贸易合同前办理检疫审批手续，取得进境动植物检疫许可证。

特别值得一提的是，进口水产品都必须存储在检验检疫机构指定的存储冷库或者其他场所。检验检疫机构会依照规定对进口水产品采样，按照有关国家标准、警示通报的要求检测或者按照监控计划监测，检测项目包括疫病、寄生虫、病原微生物、重金属、农兽药残留等。

只有检验检疫合格之后，才会签发《入境货物检验检疫证明》，并通过系统向指定冷库发送放行指令，准予生产、加工、销售、使用。对于检验检疫不合格的，则要退运或销毁。由此可见，万里迢迢来到我们餐桌上的外国海鲜还是有安全保证的。

除此之外，从今年5月1日起，上海出入境检验检疫局在中国（上海）自由贸易试验区范围内，全面推行进口货物预检验制度，货物进境通关时间至少缩短一半，这就让我们能够吃上更为新鲜的世界珍鲜。

上海检验检疫部门表示，通过预检验及核销制度的实施，可以在自贸区“二线”严密防范质量安全风险的同时，有效地将刚性的进口现场检验和实验室检测时间前置到货物在区内仓储期间，实现了货物出区时的“零等待”。

实行“预检验”后，货物进境到进口通关的整个流程时间，较试行“预检验”前至少缩短50%；进口工业品从7到8个工作日缩短至3到4个工作日，进口化妆品从12个工作日缩短到5个工作日，进口酒类更是从15个工作日缩短至3个工作日。

解读上海自贸区 第6篇

那么这个自贸区与传统经济特区都有哪些不同呢?

1元也能开公司

根据9月29日公布的《国家工商行政管理总局关于支持中国(上海)自由贸易试验区建设的若干意见》(以下简称“意见”),除法律、行政法规对公司注册资本实缴另有规定的外,其他公司试行注册资本认缴登记制。

上海金融与法律研究院执行院长傅蔚冈认为,从“实缴制”向“认缴制”的转变意味着放开门槛限制,理论上一元钱都能办公司。公司设立时不再需要验资,营业执照上不再出现实缴资本,无形资产等其他资产也可算做注册资本,且资本认缴的时限也是企业说了算。

无需年检

过去,想卖家具、生产零件,要先到主要部门取得行政许可证,才能到工商部门申办营业执照。可是,这就如同先有鸡还是先有蛋的“困局”:没有执照难以开展招人、签设备合同等前期筹备工作,没有前期筹备就拿不到许可证,办不了执照。

而现在,根据《意见》,除法律、行政法规、国务院决定规定的企业登记前置许可事项外,在试验区内试行“先照后证”登记制度。而且,试验区内还会将企业年度检验改为企业年度报告公示制度。企业应当按年度在规定的期限内,通过市场主体信用信息公示系统向工商部门报送年度报告,并向社会公示,任何单位和个人均可查询。

15%所得税率说法不存在

此前市场传言,自贸区内将对符合条件的企业减按15%的税率征收企业所得税。对此上海综合保税区管理委员会处长张红否定了此种说法。

按照现行的企业所得税法,企业所得税的税率为25%。只有符合条件的小型微利企业,则减按20%的税率征收企业所得税。此外,国家需要重点扶植的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。

走进“上海自贸区” 第7篇

有人把这一改革措施类比于30多年前以深圳为窗口进而引发的改革开放热潮, 对上海自贸区对于中国经济的影响产生了很大的期望和幻想。上海自贸区的特别之处究竟在哪里呢?它的真实面貌又应该是怎样的呢?

中国(上海)自由贸易试验区(Free Trade Zone缩写FTZ)是设于上海市的一个自由贸易区,也是中国大陆境内第一个自由贸易区,是根据本国(地区)法律法规在本国(地区)境内设立的区域性经济特区。 这种方式属一国(或地区)境内关外的贸易行为,即某一国(或地区)在其辖区内划出一块地盘作为市场对外做买卖, 对该地盘的买卖活动不过多的插手干预、且对外运入的货物不收或优惠过路费(关税)。 试验区总面积为28.78平方公里,相当于上海市面积的1/226,范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。

当然,如果仅仅是对货物贸易提供关税优惠,那么上海自贸区也就不能称其为“新”了。 除了关税优惠,在备受关注的金融领域,自由贸易试验区的试点内容涉及金融方面的包括利率市场化、汇率自由汇兑、金融业的对外开放、产品创新等,也涉及一些离岸业务。 而关于自贸区的税收政策优惠是大家争议较多的话题, 因为自贸区的政策和创新需要有可复制和可推广的价值,因此,自贸试验区建设的目标不是传统的由优惠和特殊政策构成的“政策洼地”。 在物流方面,自贸区推动外贸物流创新发展:整合了外高桥保税区、外高桥保税物流园区、浦东机场综合保税区等四大保税区。

除了以上金融、税收和物流三个方面,上海自贸区最本质的改革体现在贸易领域监管模式创新。 上海自由贸易试验区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式,这是与上海综合保税区的主要区别。 所谓“一线”,是指国境线;“二线”是指国内市场分界线,也就是自由贸易试验区的空间分界线。 创新监管模式提出要将一线监管集中在对人的监管, 口岸单位只做必要的检验检疫等工作,特别是海关方面将不再采用批次监管的模式,而采用集中、分类、电子化监管模式,达到自由贸易试验区内人与货物的高效快捷流动。

在上海自贸区众多的改革举措中, 负面清单和备案制的管理方式是两项十分关键的措施。

负面清单的管理方式不同于中国政府一贯的所谓正面清单的管理方式。 它列明了企业不能投资的领域和产业,开放所有其他不在清单之上的领域。 这种新方式最大的意义在于行政审批的减少以及政府职能的转变。 虽然上海自贸区所列的负面清单长达190条, 但是从理念上讲, 这是一个革命性的变化, 它最大的好处是可以激发市场的创新活力, 企业家们可以进入自己擅长的行业去实现创新和进一步效率的提高。 上海自贸区这个试验是一小步,但是对于政府的管理和改革是一大步。

上海自贸区改革的另一关键点是把外商投资项目由核准制改为备案制,解决了“规则与非关税壁垒”,这也正是欧美诟病发展中国家的 “境内壁垒”。

政府希望通过上海自贸区的设立,让其成为中国经济新的试验田, 实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施,并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。

从目前的效果看来, 上海自贸区最大的吸引力在于: 企业审批加快,注册一家公司最快只需要四天时间。 截止2013年10月29日,上海自贸区受理外资新设企业51家,外资注册资本5.25亿美元。 内资企业则新设213家,内资注册资本27.5亿元人民币。

事实上,对于中国最需要开放的金融领域,此次自贸区的细则在金融领域的开放程度低于市场预期,不光是对外商在金融业的投资限制, 比如人民币资本项目可兑换、利率市场化和人民币跨境使用,都强调了必须是在“风险可控”的条件下,创造条件先行先试,金融改革仍将遵循小步快走的原则。 在条件未具备之前,不宜对自贸区内的金融改革抱以太大期望。原因则是金融市场的开放存在资本套利风险。中国的金融市场是一定要开放的,但是要稳步地开,注重可能带来的细节问题。

面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国,美国要捍卫全球贸易霸主地位,采取三大步骤欲捍卫霸主地位,并逐步架空WTO:第一是在东半球,与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟,第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟,第三是在全球建立PSA服务贸易同盟, 而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外。

中国国内有不少声音都认为, 美国正在主导建立一个新的贸易组织叫做ABCAnyone But China,美国推动这些贸易组织的目的富有争议,而从中国自身来看,确实存在对外贸易方面的弱点。 比如说中国长于出口,但是在投资和服务方面缺少优势。 这也是中国在新一轮区域自由贸易谈判中,处于被动地位的原因之一。 因此,我们希望上海自贸区的建立能够推进改进中国投资与服务贸易体制, 促进中国和世界进一步兼容,适应世界贸易游戏规则的新变化。

摘要：上海自贸区的建立作为中国政府新一轮的改革之举引起了人们极大的关注,它的改革措施涉及了金融、物流、税收以及监管模式等方面,其中负面清单和备案制的管理方式更是改革的关键所在。本文通过对上海自贸区本身和对上海自贸区设立以来出现的情况的简要介绍,希望能对上海自贸区有进一步的了解。

关键词：上海自贸区,监管模式,金融改革,负面清单,备案制

参考文献

[1]陆军荣,石建勋.海关特殊监管区的国际比较研究[J].经济纵横,2008(09)

[2]王勇亮.我国经济特区建设与有关对外开放地区的类型[J].政治与法律,1992(04)

上海自贸区正式挂牌 第8篇

首批领证的项目涉及商贸服务领域、文化服务领域、通信服务领域、金融服务领域、专业服务领域、跨境贸易电子商务、大宗商品和期货保税交割、总部项目、高端消费品展示交易、保险业等等。包括正大集团、国家电网、法国巴黎银行、保时捷、中国太平洋保险股份有限公司等在内的36家企业入驻。其中11家为中外合资、外商独资企业。

首批拿到金融许可证的11家金融机构分别为:中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、浦发银行、上海银行、交银金融租赁公司、花旗银行 (中国) 有限公司、星展银行 (中国) 有限公司。

其中中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、招商银行、浦发银行、上海银行将在自贸区设立分行;交银金融租赁公司将设自贸区专业子公司;花旗银行 (中国) 有限公司、星展银行 (中国) 有限公司两家外资银行将设立自贸区支行。

上海自贸区的价值 第9篇

中国 (上海) 自贸区推行的力度和速度都是让外界始料未及的。自今年3月中国国务院总理李克强到上海调研后, 在这短短半年时间破除了巨大的阻力, 予以大刀阔斧的予以快速推进。中国 (上海) 自贸区开放涵盖的范围较宽, 对比之前开放的力度也较大, 目标还希望能够通过先行先试取得成功和经验后在全国范围内予以复制和推广。这都让中国 (上海) 自贸区和当年中国深圳一样, 成了中国新一轮改革开放的标志。换言之, 中国也通过中国 (上海) 自贸区的建设这以标志进入了“再开放”阶段。中国之所以快速通过中国 (上海) 自贸区作为标志来进行“再开放”, 是由各种原因来决定。

最直接的推动力, 是不想被各种跨国间的自贸区谈判孤立。

中国是全球化的赢家之一, 但WTO的运行机制目前面临各种挑战, 影响到全球范围内的贸易自由化的进一步深入。为此, 以美国为代表的一些国家和经济体开始进行小范围的内部性质的自贸区谈判。美国既在推动跨太平洋伙伴关系协议 (TPP) , 又在推动与欧盟关于跨大西洋自贸区 (TTIP) 的谈判。在TPP中, 在2011年11月10日, 日本正式决定加入TPP谈判, 而中国没有被邀请参与TPP谈判;2013年9月10日, 韩国宣布加入TPP谈判。这种主要经济体之间的自贸区谈判, 给中国这个今年将成为全球进出口额第一的国家而言, 是一种巨大的压力。为此, 中国需要通过加快上海自贸区的建设来破解这一困局。

其次, 要借中国 (上海) 自贸区建设来优化中国经济结构, 推动中国服务业的发展。

中国经济到了需要调结构的关键时期, 其中大力发展服务业对中国是稳增长、保就业的主要抓手。之前第一轮的开放过程中, 中国更多的是通过工业制成品的进出口来分享全球化的红利。随着中国服务业的比例日益提升, 这两年将成为中国第一产业, 而欧美主要经济体服务业早就是第一产业。当服务业日益成为全球更大比例的第一产业的同时, 中国的开放中的贸易必然要从产品贸易更多走向服务贸易。从过去10年的发展经验来看, 中国的服务贸易相对滞后, 而服务贸易恰恰是全球应对金融危机、推动经济复苏的新动力所在。为此, 中国 (上海) 自贸区的建设更侧重于服务贸易领域, 金融、航运、文化、社会等领域都体现在服务贸易这一块中。这是典型的中国贸易的升级版, 也是通过服务贸易进一步提升中国服务业比重的具体抓手。

还有, 要通过中国 (上海) 自贸区建设, 进一步推动上海这个中国经济中心的做强做大。

上海自贸区倒逼改革 第10篇

9月17日，从浦东新区世纪公园前往外高桥保税区，一路上，“自贸区”的指示牌已经装好。进入外高桥保税区，横跨杨高北路的天桥上已经装好“自贸区”标牌。外高桥保税区二号门正在重新修建，以作为自贸区的正门。

多个渠道的消息表明，自贸区将在9月29日正式挂牌。此前一个月，全国人大常委会授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸区”）“暂时调整有关法律规定的行政审批”，国家规定实施准入特别管理措施之外的外商投资不再需要审批，以及“暂时停止实施文物保护法的有关规定”的授权，外资公司进入自贸区将获得极大的便利。

上述全國人大常委会的决定将于10月1日开始实施， 中国经济再添新动力。

改革的“难处”

自贸区在国务院总理李克强的亲自推动下成立已为公众知晓，但媒体鲜有提及其思考背景。

全国政协常委、上海WTO事务咨询中心理事长兼总裁王新奎回忆，“李克强总理在上海开的座谈会我参加了，我认为李克强总理讲了四层意思：一是以开放倒逼改革；二是深耕亚太；三是绕不过去；四是试验。”

王新奎说，“根据李克强总理的判断，今后二三十年当中全球经济的重心肯定向亚太转移。转移什么？就是跨国公司的总部向亚太集聚。如果说我们不能把这些跨国公司总部集聚到中国来，我们在亚太的产业链和价值链当中就没有主导权。”

但在这方面中国远远弱于新加坡等地，浦东新区商务委员会副主任孙永强告诉《中国新闻周刊》记者：“目前跨国公司总部在上海是400多家，其中浦东有202家，香港有1500家，新加坡多达4000家，我们跟人家差远了，不在一个层级上。”

“TPP（即Trans-Pacific Partnership Agreement，跨太平洋战略经济伙伴关系协定）、准入前国民待遇和负面清单管理，他说得还比较委婉，他说‘我看是绕不过去。”王新奎回忆。

目前的状况是，美欧自贸区谈判和跨太平洋伙伴关系协定，这两大自贸区架构都不包括中国，面对未来世界贸易规则、格局的可能变化，中国将面临严峻的“二次入世”危险。

王新奎认为，“中国要在亚太地区，乃至全球的投资贸易规则当中取得我们的话语权，就必须接受这些基本规则。”

从国内经济来看，中国经济已处于转型关口。在国际需求疲弱及中国劳动力成本升高导致产业转移的情况下，严重依赖出口已不行，且国内市场经济效率仍较低，需要通过改革来谋出路。

浦东本身是中国改革开放的象征之一，而自贸区所包括的四大保税区本身也是改革开放的产物。但时至今日，已经有一系列的制度瓶颈亟待突破。

中共上海市委常委、浦东新区区委书记沈晓明说，“自贸区这项试点，探索的重点是对外开放体制机制和制度创新，绝非简单的政策优惠，绝非要形成‘政策洼地。改革的方向是落实国家战略，在投资贸易便利化、货币自由兑换、监管高效便捷、法制环境规范等方面，形成可复制、可推广的经验。”

在新加坡设立一家公司，政府给予投资者全方位的一站式服务，便利而快捷。新加坡的会计与企业管制局是新加坡私人有限责任公司注册的唯一的主管及注册机构。

所有待注册的公司，除餐饮、旅游、医药、金融服务等特殊行业外，不需要其他监管部门进行前置/后置审批。在完成填写注册申请表格、查名、签署相关签字文件等五个步骤以及公司章程与细则、投资者身份证明书等五类文件后，3至7个工作日即可完成。

相比之下，浦东新区公司设立涉及包括企业名称核准，商务委员会审批、办理外资公司批准证书、申请地区总部资格认定等15个步骤；涉及工商、商务、公安、质量技术监督、税务、外汇、人民银行、统计、财政、海关等众多行政部门，需要至少24类文件。而从时间上来看，则是新加坡的5-10倍，平均需要一个月左右。

浦东新区商务委员会与安永中国共同编写的《2013上海市浦东新区跨国公司地区总部发展蓝皮书》称，外国投资者在中国设立公司，与多个部门接触，在提交众多纸质文件并经过相对复杂的程序以后方能获得上述各部门的投资核准的证明，一定程度上影响了跨国企业投资进程和投资的积极性。

针对这些问题，2012年6月，浦东新区商务委员会牵头成立总部经济共享服务中心（平台），功能之一就是将政府资源和社会专业机构服务资源整合在一起，为总部企业提供“一站式”服务。

但深层次的制度问题浦东无力解决。孙永强说，“我们在调研过程中，跨国企业高管普遍反映：一是希望进一步减少行政审批环节或者提供更多针对企业行政审批事项的一站式行政服务平台；二是希望政府部门进一步优化行政理念，由‘监管主导型向‘服务主导型转变。”

明显的差别还包括：新加坡不实行外汇管制政策，也没有关于资本弱化的监管规定，跨国公司的资金可以相对自由地进出，在新加坡设立的总部能够很好地实现投资管理和资金调度职能。

中伦律师事务所联系管理合伙人乔文骏长期从事外资房地产并购及融资法律业务，对此感受深刻。“中国目前对外汇实行严格的管制政策，相关外汇进入、汇出涉及商务主管部门、外汇管理局的审批，没有得到批准的情况下，这些外资企业无法实现资金自由流动和兑换。即使目前涉及外国投资者境内直接投资已实行登记管理。但是，中国在外汇管制方面并未因此出现松动的迹象。此外，以外商投资房地产业商务部备案为例，虽然法律规定是“备案”而非“审批”，但实际上政府部门所要求申报的项目材料一点也没少，审批制下政府还有审批时限，备案制下政府的行政行为却反而时限不明了，且倘若未能取得备案证明，企业无法办理后续工商、外管和税务等手续，周期亦因此就变得更冗长和不可测。”

更有甚者，某些情况下甚至需要逐笔审核，要求上报的材料及审批流程极为繁琐，这显然不利于跨国公司跨地区发挥其财务管理和投资职能。

孙永强说，“跨国公司之所以设立总部，重要的目的是通过总部集中管理集团资金，提高财务管理、投资管理效率。如果提升中国区总部能级，计划使其成为亚太区总部，洲际总部乃至全球总部的话，不挣脱外汇体制的束缚，上述目标是难以成功实现的。”

由于外汇管制等问题，孙永强告诉记者，“部分跨国公司管理层预计升级后无法良好地发挥其资金管理能力，因此，最终只能在新加坡另设一个总部以实现上述职能。他们也希望目前设立在浦东的地区总部升级成为亚太区域总部，现在他们很多人都在上海，最后结算却要放到新加坡去，很不方便。”

在孙永强看来，“总理说做‘增量改革，‘增量从哪里来？从亚太来，而不是靠國内。应该是把原来在其他地区的跨国公司吸引过来。”

很显然，这和李克强所强调的“深耕亚太”有非常大的差距。但尴尬之处在于，这些问题浦东自己消化不掉。“人家新加坡出台个政策就是国家战略和制度，我们怎么跟人家比？”显然，这是浦东的现实困难。

这种背景下，自贸区应运而生。而其要做的，正是沈晓明所提到的“制度创新”。其背后则是对现有行政权力与利益格局的调整。

一位参与相关方案起草的学者称，“在试验区方案制定过程当中一些政府部门之间对职权你争我夺，其实这都不是关键，甚至这次批下来什么具体政策也不是关键。我告诉大家，现在这些争来争去的东西，其实都是这次要改革的对象。”

王新奎说，“关键问题是能拿到多少进一步改革的授权。如果拿到改革授权以后，我们能做什么以及能做到什么程度。”

自贸区“红利”

从改革授权角度来看，尽管截至目前，《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》仍未公布，但官方发布的信息显示，自贸区带来的“红利”涵盖了投资、贸易、金融、行政四大领域9项措施。概括而言是“一简化、六自由”，通过简化管理尤其是行政审批，使区内注册企业享受贸易自由、人员进出自由、货物进出自由、服务进出自由、货币流通自由、货物存储自由。

行政审批简化管理，集中体现在对在自贸区内设立的外商投资企业、中外合资企业和中外合作企业的设立、经营期限、章程等实行审批制，改为备案管理制。（具体内容见图表）

从贸易自由角度看，将发生四大显著变化。

与国际通行的自由港区相比，中国现行的保税港区自由度层次较低。乔文骏告诉记者，“包括上海综合保税区在内的中国所有保税区，本质上都还是‘境内关内，例如，区内企业不得在区外开立外汇账户；区内外资企业不准在区外设立分支机构；对保税区的管理越来越严格，简单地套用适用于非保税区的管理办法等。”

而自贸区将实现由“境内关内”向“境内关外”的升级。带来最根本性的变化是更大的贸易自由度及投资便利性，也是自贸区一系列涉及金融、投资体制改革的前提。

从贸易形态来看，将实现从本地交易为主到离岸贸易兴起的转变。上海原有四个保税区的贸易形态尽管比区外自由得多，但依然局限于本地交易为主。自贸区成立后，贸易的主体一方是在上海自贸区注册的企业，贸易的另一方甚至多方可在别国和别地，贸易通关、验收、交割均在异国异地进行，但会计与税收的结算却在上海自贸区进行。

传统保税区内的贸易主要集中于加工贸易和一般进出口贸易为主的实物贸易。自贸区方案实施后，在实物贸易的基础上，大力发展服务贸易。

此外，期货贸易、保税期货贸易等将被纳入到自贸区中，丰富上海的贸易格局，并为上海的贸易发展带来新动力。

从货物进出自由来看，将从“一线、二线双重管理”实现“一线全面放开，二线高效管住”。区内货物进出自由是在自贸区实现货物贸易自由化的前提之一。理论上而言，自贸区应该是海关辖区以外的、无贸易限制的关税豁免地区。

在世界上多数自由贸易区，原料、零部件、半成品和成品都可在区内自由进出，在区内可以进行进出口贸易、转口贸易、保税仓储、商品展销、制造、拆装、改装、加标签、分类、与其他货物混合加工等商业活动，流动性非常高。

但中国目前仍是一线、二线、双重管理，对一线货物仍然实行备案管理，管制较为严格。中国海关对区内货物实行单证与货物监管同步，追求事前管住。在海关的特殊监管范围内，货物入区前须在海关登记，保税区货物进出境内、境外或区内流动有不同的税收限制。

从人员进出自由角度来看，目前的签证制度过于严格，缺乏变通。通常而言，简化程序有免签与落地签两种方式，乔文骏认为，“目前实行免签仍有难度，但实行落地签则有现实的可行性。”

服务进出自由方面，原保税区内主要集中贸易加工、技术制造企业，金融服务机构较少，且无明显地理位置、政策等优势。由于备案管理的实行，金融服务机构门槛降低，在自贸区内设立相应的金融机构的可行性大大增加。

《中国新闻周刊》记者获知，渣打、汇丰、东亚等外资银行已经做好进入自贸区的准备，有望率先拿到牌照。国内金融机构亦在加紧筹划，中国银行法律部与国内结算部领导曾为此专门到中伦律师事务所上海办公室拜访，咨询进入自贸区开展相应金融服务相关事宜。

从具体业务上来看，这些中外资银行将在机构设置功能和服务产品和模式上出现重大变化，部分离岸金融业务可能会放开，从深化人民币贸易结算和鼓励跨国公司建立区域中心开始，再逐步放开到人民币可自由兑换、跨境投资等。

国际化法律服务也被视为自贸区的重要领域。中国加入WTO后，法律服务贸易作为保留领域并未开放，自贸区内国外法律服务机构是否能够进入备受关注。但毫无疑问，中国国内从事高端国际业务的律师事务所已经准备在第一时间进入自贸区，尽管中伦上海办公室设在浦东陆家嘴金融贸易区，但乔文骏告诉记者，中伦已经在内部研讨进入自贸区设立分支机构。

法治试验区

多位受访对象认为，自贸区实际上已经不仅仅是一种贸易政策上的调整，其核心要旨是法律制度的创新性试验。

根据目前的公开信息，与改革开放以来其他经济特区与综合配套改革试验区最为明显不同的是，中央政府有意从法律制度上为自贸区构架一个更符合国际惯例和时代发展趋势的法律制度体系。

目前，现有《外资企业法》《中外合资经营企业法》《中外合作经营企业法》等三部法律在自贸区内暂停执行。这意味着，自贸区已经成为一个法治试验区。

《中国新闻周刊》记者获知，受限于过去很多制度上的束缚来自中央各部委，在自贸区方案设计过程中，就提出“凡是我们想改革的投资体制，如果与现行的法律和国务院的规章制度不一致，我们就通过‘暂停执行的方法来做”。

这一思路明显得到中央支持。王新奎说，“我们提出来把授权分为四个等级：第一类是我们做了就做了，不需要备案；第二类是我们做了，形式上备案；第三类是我们做了，实质上备案；第四类是人大授权，要想清楚什么事情才需要人大授权。我想大部分应该都是我们做了就做了，或者我们做了来个形式备案。”

“暂停执行”的价值在于，自贸区根据自身改革的需要，能够真正的先行先试。

但自贸区不能无法可依。王新奎说，“在某个领域‘暂停执行，那出现的空当谁来填呢？要靠地方来填。地方也有两种形式，一种是出台规范性的文件；第二种是地方立法。”

《中国新闻周刊》记者获知，由上海市人大常委会正着手调研起草《自贸区管理办法》，其法律效力或为层级较高的地方立法，对自贸区的相关问题进行总体设计，类似于自贸区的“小宪法”。

不过，由于时间紧张，此前我国并无自贸区立法的具体经验，知情人士称，该管理办法不会与自贸区挂牌同步推出，可能于今年年底或2014年上半年出台。

自贸区将建立何种政府构架备受各界关注。浦东开发之后，按照“小政府大社会”的思路建立了相对较小规模的政府机构，自贸区如何建立进一步适应国际规则的政府体系被认为至关重要。

相对应，自贸区是否应当在司法体制上创新也被提出来。无论是新加坡还是香港地区，良好的法治环境与公正的司法体系是其在全球经济体系备受青睐的重要原因。

王新奎从权益保护的角度提出两个方案，其中一个是P2G（即Persom To Government，个人对政府）争端解决程序。“就是外国投资人来中国投资，碰到政府的行政行为不符合法律，我能到什么地方去告呢。就是个人起诉政府，国际上现在有《纽约公约》作为国际仲裁机制。虽然人家也没有告过我们。但我们还是主张G2G（即Government To Government，政府对政府），双方投资如有什么争论，还是政府之间谈判解决。”

从司法角度來看，最主要的问题是，包括新加坡、香港、巴拿马、多哈在内的全球成功的自贸区，主要适用普通法，区别于中国大陆的成文法体系、司法按照抽象的法律原则裁判，普通法体系严格遵循先例，法官的自由裁量权受到更大的限制。

《中国新闻周刊》记者获悉，此问题引起上海市相关部门的重视，是否在自贸区内设置两级法院的方案曾被提出来。更为重要的是，法院按照何种模式建立，法官如何遴选，以何种方式审判。但不管以何种方式面对此问题，适用国际惯例解决争端的需求成为客观现实。

在乔文骏看来，关键是需要一大批既懂得普通法又深谙中国法律的高端复合型法律人才，首先有能力处理可能出现的各种复杂的法律问题。

对自贸区法治建设的挑战不止于此。难题本身还包括规则的建立。王新奎说，“服务规则谈判替代货物贸易规则谈判成为谈判的重点。现在谈判要么不谈，要谈就是服务贸易。”

王新奎告诉记者，到现在为止，世界经济实际上有三次全球化的浪潮。第一次全球化浪潮时，主导国家是英国，主要特征是贸易全球化。主流理念是自由贸易，你不肯自由贸易，我就用炮舰打你。

到上世纪40年代至90年代是第二次经济全球化浪潮。主导的国家是美国。主要的特征是制造全球化。主流的理念是规则贸易， WTO的一个功能，就是把各个国家政府关于贸易的法律法规和其他措施，约束在议定的规则之内。在过去的50年，WTO天天谈判的就是规则。主要的载体是资本，已经不是具体的货物。

从本世纪初一直到现在，现在处于第三次的全球化浪潮。主导的国家还是美国。主要特征是服务贸易的自由化。主要理念是规则投资。主要载体既不是货物，也不是服务，而是智能化制成品和数字化服务的联合体。

以手机为例，既有物流功能，又有金融功能，甚至将来会有制造功能——因为你在手机里下载一个3D打印的软件，你就能打印制成品了。在这个情况下，服务已经全部数字化了，主要的服务契约已经不是实体而是虚拟的契约。

上海自贸区已获准立项 第11篇

上海自贸区很可能采取特殊的监管政策和优惠税收, 对一国内的转口贸易、离岸贸易将有极大促进作用, 对离岸金融和航运服务有极大推动作用。

对于转口贸易的中转国来说, 其必须具备的条件包括:拥有吞吐能力强的港口资源, 以及采取特殊的关税优惠政策和贸易政策, 如自由港、自由贸易区等。显然, 除传统的伦敦、鹿特丹、新加坡等转口贸易港外, 上海自贸区的设立将使上海跻身世界另一大转口贸易港成为可能。

离岸贸易则是综合全面的降低企业进出口运营成本的国际贸易操作方式。目前一些国家和地区 (多数为岛国) 纷纷培育具有特别宽松政策的经济区域, 即离岸法区。离岸公司就是国际人士在离岸法区内成立的公司, 无须支付任何税收, 只缴纳年度管理费。通常情况下, 这类地区与国际间有很好的贸易关系, 并具有高度的保密性、减免税务负担、无外汇管制等特点。

而离岸金融更是一种高级资金融通活动, 发生在一国境内, 却不受该国金融制度制约。其具备的条件包括:放宽金融管制和外汇管制, 允许跨境资本的自由流出流入, 减少对利率及金融交易的限制;有宽厚的税收优惠政策等。