企业技术引创能力（精选5篇）
企业技术引创能力 第1篇
改革开放以来, 河北省装备制造业发展较快, 取得了一定的成绩, 同时也存在大量问题, 突出表现为缺乏自主创新能力、产品技术含量低、产业国际竞争力薄弱、产品附加值低。出现这些问题的核心在于河北省装备制造业在引进了大量的国内外先进技术之后, 消化吸收再创新能力弱。因此, 只有提升河北省装备制造业的技术引创能力, 才能变国外先进技术为河北省的优势产品, 进而使河北省的装备制造业逐步做大做强。而对技术引创能力的评价是技术引创研究的重要内容。
二、评价指标体系的构建
产业技术引创能力是一个多阶段演化过程, 涉及的因素众多。本文从涵盖装备制造业技术引创能力的内外部因素考虑, 建立了如下河北省装备制造业技术引创能力的评价指标体系。 (表1)
三、实证分析
按照国民经济行业分类以及数据统计的方便, 本文把河北省装备制造业分为七大类:金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及办公文化用机械制造业。根据《河北经济统计年鉴2009》的相关数据, 对河北省装备制造业技术引创能力进行分析, 指标数据如表2所示。 (表2)
(1) 指标数据标准化, 得到的相关系数矩阵如表3所示。 (表3)
(2) 确定主成分个数m。 (表4) 通过表4可以看出, 提取的主成分个数为m=3。
(3) 根据表4的数据计算得出主成分综合模型F:
(4) 对各装备制造业进行综合评价比较, 结果见表5。 (表5) 从表5可以看出, 第一主成分中得分较低的行业为专用设备制造业和交通运输设备制造业, 这表明这两个行业的技术引创资源投入较少, 技术引创活动能力较差;第二主成分中电子及通信设置制造业和仪器仪表及办公文化用机械制造业得分较低, 这表明这两个行业的技术引创产出能力及信息处理能力方面较差;在综合排序中金属制品业和通用设备制造业在综合排序中分别排第七和第六, 这说明这两个子行业技术引创能力相对较弱, 其国产化产品和再创新新产品能力较低, 高校科研相关研究能力较弱;作为技术引创资源投入的第一主成分在仪器仪表及办公文化用机械制造业上得分最高, 因此该产业在装备制造业技术引创能力综合排名中处于第一的地位。
四、对策
本文通过主成分分析法对河北省7类装备制造行业的技术引创能力进行了综合评价。从总体上看, 河北省装备制造业技术引创能力水平不高。要加快提高河北省装备制造业技术引创能力水平, 应做到以下几点:
(一) 作为技术创新的主体企业, 增强技术引进再创新意识。
企业不仅要引进国内外先进技术, 更重要的是要有进行消化吸收再创新的意识。要建立健全技术再创新机制, 完善法人治理结构, 增强企业自主再创新动力。
(二) 政府要制定鼓励企业消化、吸收和创新的政策。
这里包括技术引进的产业政策、技术政策、消化、吸收创新政策、资金政策等多项政策。在此基础上, 政府要对企业进行的重大项目的技术消化吸收再创新活动给予重点扶持。对关系河北省“十二五”产业发展的关键技术的重点技术创新项目, 政府在政策和资金上给予重点扶持。
(三) 企业加大对创新型人才队伍建设。
人才是企业进行技术引进、消化吸收和再创新的核心和基础, 尤其是创新骨干和高学历人才。企业一方面要采取各种灵活的政策措施, 吸引国内外高水平专业技术人才;另一方面还要加强对在职技术人员和高级技术人员的教育培训工作, 提高现有技术人员的专业技术水平。
参考文献
[1]赵金楼, 柯丽霞, 王英照.基于过程的企业技术引创能力评价指标体系构建[J].商业研究, 2008.9.
[2]徐丰伟.企业技术创新能力的界面有效性评价研究[J].工业技术经济, 2007.2.
如何提高企业的技术创新能力 第2篇
上海家化是具有百年历史的民族化妆品企业。改革开放以来，公司坚持以“市场为导向，技术创新为龙头”企业发展战略，使企业规模和经济效益突飞猛进，成为国内第一家上市的化妆品企业。公司科研力量一直位居国内同行前列。在科研投入方面，公司在过去的几年中，每年都将销售额的3—5％投入到科研活动中去，居国内同行前列。公司巨大的科研投入为公司的进一步产品研究和开发奠定良好的基础，取得了一批具有先进水平和经济效益的成果。
经济全球化，国家之间的竞争主要是以科技和经济为主的综合国力的竞争。对企业而言，如何在充分发挥以企业为中心的技术创新体系的同时，加强产学研结合，提高企业的技术创新能力和竞争力，成为广大企业管理者新的课题。上海家化先后与国内外多个大专院校及科研机构合作，在国内建立联合实验室6个，包括：(1)上海家化一复旦大学华山医院皮肤病学研究所光化性疾病联合研究中心；(2)上海家化一复旦大学公共卫生学院皮肤生理与毒理联合研究室；(3)上海家化一上海医药工业研究院产品安全性动物测试基地(4)上海家化一华东理工大学化妆品流变学联合研究中心；(5)上海家化一中科院上海细胞生物学研究所细胞-1-
工程联合研究室；(6)上海家化一第二军医大学药学院控缓释经皮给药联合研究中心。同时，努力开展向国外学术机构拓展和互动的科研合作，如与法国DermaDevelopment和Exymol实验室建立了科研合作伙伴关系。一些研究成果获得
了奖项，一些已经应用于产品开发，取得一定的经济效益。
通过产学研结合研发的实践，建立以企业为中心的技术
创新体系，增强企业的自主创新能力和市场竞争力，加速科技成果转化和高新技术产业化，提高新的经济增长点的主要趋势。产学研结合所取得的科研成果转化为产品并投入市场后为公司企业带来了客观的经济效益的同时也产生了巨大的社会效益，这些也将对上海家化今后的发展具有一定的指导意义。
面对化妆品市场激烈的竞争形势，上海家化依靠多年形
企业技术创新能力及其评价 第3篇
关键词：技术创新能力；指标体系；ANP法
文章编号：978-7-80712-402-3(2009)04-081-03
一、技术创新能力的定义
企业技术创新能力的概念，国内外许多学者提出了不同的论述。赛文穆勒(1992)认为，技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合。
我国学者中。许庆瑞(1986)提出，如果从技术创新的内容来分析，由于技术创新“一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，由于一个行业的材料可以看作是另一个行业的产品”，“生产组织与管理也可以看作是‘绝妙’的工艺”，所以技术创新主要是指产品创新、工艺创新。
巴顿(1992)认为，企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观。侧重揭示了技术创新能力的核心内容。
魏江(1995)认为企业创新能力是企业以资金能力支撑，为支持创新战略的实现，由产品创新能力和工艺创新能力为主体并由此决定的系统整合功能。值得注意的是，有些学者将创新资源等同于技术创新能力。应该看到，能力包括这些资源，它们对技术创新起重大作用，但相同的资源并不能保证相同的结果。
曹崇延、王准学(1998)解释，技术创新能力实际上是企业整体系统的能力，并且是以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发挥以实现经济利润的能力。他们根据技术创新的过程，将技术创新能力分成7个方面，即研究与开发能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产出能力。
傅家骥等(1998)将技术创新能力分解为创新资源能力、创新管理能力、创新倾向能力、研究开发能力、制造能力和营销能力。综合各学者的观点，我个人认为，企业技术创新能力的概念，应包括如下几点：一是企业技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能；二是企业技术创新能力是一个系统的能力；三是与企业的技术创新战略密切相联系的，对应企业技术能力的具体含义，企业技术创新能力是通过技术创新表现出来的显性化的能力。
二、企业技术创新能力评价指标体系
关于技术创新的评价指标体系，国内外有各种划分。例如：远德玉等(2003)依据企业技术创新过程的阶段性特征和在不同阶段3类创新资源的配置和利用状况，认为企业技术创新能力评价指标主要有：企业的技术与市场的机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈和产品更新能力等几个方面。但他没有提出完整的评价指标体系。
郑春东、和金生、陈通(2000)提出了一个“需求分析-构思规划-研究开发-生产-价值实现”五阶段过程模型。他们认为：“企业的技术创新能力是企业作为一个整体，在市场技术需求分析、技术创新构思与规划、研究开发、生产、价值实现等多个环节的能力的综合，而且更为重要的是，这些环节的能力之间的关系是一种‘串联’关系，而不是传统观点所认为的并列关系。”于是，相应的提出了基于“需求分析-构思规划-研究开发-生产-价值实现”五阶段分析的技术创新能力评价指标体系。
孙细明，杨娟，张金隆(2003)将企业的技术创新过程分解为需求识别、产品构思、研究开发、原型生产、制造、市场营销6个阶段，并从分析整个过程人手将指标体系设计为：创新投入能力、创新管理能力、研究开发能力、产品生产能力、创新营销能力、创新产出能力6个方面。杨忠敏(2004)认为，必须把其放到整体经营过程中去，这样才能客观地评价企业技术创新能力，她指出，经营过程可以理解为知识生产、产品生产和价值生产的统一。在设置指标体系时，设置了知识生产块、直接效果块(知识生产对产品生产的影响)和综合效果块(知识生产通过产品生产对价值生产的影响)三个一级指标。
从上述分析可以得出，企业的技术创新是一个极其复杂的过程，这种创新活动可分为新设想产生、研究与开发、设计、试制、生产、营销、扩散几个环节，这诸多环节既有各自独立的要求和内容，又可以相互沟通而形成一个有机的完整过程。这种创新能力是企业整体的系统能力，根据技术创新过程的特点和技术创新能力的内涵。可从以下几个方面构建技术创新能力的评价指标：
技术创新投入能力。它包括企业用于研究开发的经费、服务于创新的非研究开发经费。如购买外来技术的经费。研究开发的人员投入。我们还可以把它用量化的指标表示出来，第一项是绝对指标；研究开发经费、研究开发人员投入数和技术购买支出，第二项是相对指标：研究开发经费占销售额的百分比和研究开发人员占企业总人数的百分比。
技术创新实施能力。主要是指企业能否掌握当今科学技术和知识，把握市场需求、确定项目并组织人力物力去实施的能力。这其中包括企业研究开发的效率、企业所有研究开发设备的技术水平、企业的中试能力等。
技术创新的主动性。它体现企业创新的内在动力，包括企业自主投资情况和技术改造情况，具体通过政府资金比重，企业资金比重，技术改造经费。技术引进经费，技术吸收消化经费等。
技术创新产出能力。这是对企业创新能力总的评价，是衡量企业创新的效率水平。具体可以通过以V指标来体现。a)企业近三年的专利申报和拥有-数；b)企业近三年的新产品数；c)企业近三：年新产品数占总产品数的比例fd)企业产品平均开发周期。我们还可以用如V的指标来评价企业效率的高低：
T＝(新产品利润／总利润)／(技术创新支出／企业总投资)
若T<1，则表示企业的创新效率较低；若T>1，则意味着创新产品效率较高。效率高意味着：①新产品开发的成功率高；②新产品开发的周期短。如果把创新经费花在并没有形成市场的产品上，或者一个创新从立项到产出所需时间很长，就必然使创新的效率V降。
技术创新销售能力，属于创新的辅助资产。它具体包括，新产品国内市场占有率，新产品出口率，专利转让比例表示等。企业的信誉也是决定营销能力的一个重要因素。
三、ANP法的企业技术创新能力评价
评价企业的技术创新能力的一个实用方法就是从企业技术创新的过程来研究，其过程可归结为；决策(投入、主动性)——实施(机构、技术)——实现(效益)。
在技术创新能力评价这一目标下，我们将创新投入能力、创新主动性、创新实施能力、创新产出能力、创新销售能力这5个指标作为评价的主指标。在以往的一些研究中，学者们都把这5个指标相互独立进行分析。采用AHP的递阶层次结构。但这并不符合实际情况，例如从经验知道，创新的主动性会影响创新的投入、创新的投入能力与创新的产出之间互相影响等。鉴于AHP结构的缺点，本文采用ANP的方法构造这5个指标：元素之间的网络结构，如下图；
然后，根据ANP理论，用幂法求出w的特征值1所对应的特征向量W＝(w1，w2，……wn)T，即表示在企业技术创新评价这一目标下，这n个因素在反馈与相互依赖的网络结构中的权重。
各个指标权重确定以后，由于不同指标数据的比较标准不一样，就需要我们对样本数据进行标准化处理；同时，我们采用线性的评价模型。最后，用得到的数据进行分析、评价企业的技术创新能力。
四、结束语
对企业提高技术创新能力的调研分析 第4篇
一、我国中小企业技术创新能力的现状
1、企业技术装备水平低。我国的中小型企业，大都是耗能高、浪费大的企业。其设备大部分很陈旧，全国中小企业1/4以上的设备超过了折旧期。目前，我国中小型企业的生产技术比国际水平落后5-10年，单位产品能耗普遍比国际先进水平高40%以上，资源利用率低20%，成本高30%，产品可靠性和寿命低20%。
2、技术开发与吸收能力不强。以企业为主体的技术创新体系尚处在起步阶段，还没有形成自主知识产权的技术体系。从技术创新的技术源来看，我国中小企业技术创新的一个显著特点是企业技术创新方法主要来源于外部（约占70%），而不是内部（约占30%）的研究与开发，表明我国企业自主技术发展能力较弱，对外部技术依赖性强，这就使得企业缺乏具有自主知识产权的产品、技术和技术储备，在市场竞争中难形成技术优势和技术特色。多数行业的关键技术与装备基本依赖国外，在引进的过程中，将主要资金用于生产设备的进口而忽视技术专利、专有技术的引进，缺乏对引进技术的集成、创新。
3、我国科技竞争力下降。自1979年起，总部设在瑞士日内瓦的世界经济论坛每年都要发布一份全球竞争力报告。其中能够表明一个国家技术创新能力的指标是技术指数。
已公布的《全球竞争力报告2001-2002》中，中国技术指数在参评的75个国家和地区排名第53位；《全球竞争力报告2002-2003》中，中国技术指数在参评的80个国家和地区排名第63位；《全球竞争力报告2003-2004》中，中国技术指数在参评的102个国家和地区排名第65位。以上是近三年的数据表明，我国的科技竞争力还比较弱，并且落后于同为发展中大国的巴西和印度。
二、中小企业技术创新的制约因素分析
1、企业制度落后，现代企业制度尚未真正建立起来。现代企业制度的核心是公司治理结构，由于真正意义上的公司治理结构还没有建立或运作的不规范，致使企业仍然是产权不清，企业缺乏一套相对科学有效的激励--约束机制。其后果是使企业难以成为自主型的市场主体，也就难以成为技术创新的主体。
2、不健全的融资制度使技术创新资金不足。2001年由中国企业家系统进行的中国经营者成长与发展专题，对企业创新的调查显示技术创新资金主要来源于企业自有资金的投入和银行贷款，其次是政府专项资金的投入，同时针对妨碍企业技术创新的因素的调查结果显示，42.5%的经营者认为“创新资金引进渠道不畅”是妨碍中小企业技术创新的比较关键因素，该因素排在第二位。可见我国的融资制度仍存在一些问题，具体表现在：国有商业银行存在某种程度上的“贷款歧视”，如对中小企业及民营企业的投资偏好较弱，程序繁琐的审批制度也不利于推进创新；资本市场发育滞后，限制了创新资金来源；风险投资机制尚未建立健全制约高技术产业的发展；诸因素共同作用使创新资金源渠道单一，很多中小企业难以从资本市场或金融机构获得技术创新所需要的资金，无法很快进入技术创新领域。
3、技术创新市场信息匾乏。新技术的研究与开发投资大、周期长，具有很大的风险。而企业作为向社会提供产品的部门，其生产活动必然要受到市场等外部环境的制约，要化解技术和产品蕴含着的风险因素，增加成功的百分比，就必须灵敏、准确地分析和预见企业外部环境的变化动态。但是我国企业在技术信息、市场信息、政策信息、制度信息等方面反应缓慢，缺乏足够的信息支持。据调查，缺乏信息或技术和市场信息不足是阻碍我国技术创新的三个最主要的因素之一。这造成企业在信息调查、收集、处理、预测、决策、反馈等方面的滞后。企业得不到相应的信息服务，而陷入“被动创新”，即“不创新死，创新找死”。究其原因在于企业既不知创新进展，也不知竞争对手的创新谋略，而处于盲目创新状态。
4、技术创新市场中介组织不完善。技术创新过程是一种高度社会化的活动，创新资源、创新行为主体协同关系形成之前，相互之间有一个搜寻、选择与被选择的过程。许多中小企业在技术创新过程中的某一环节或某些方面力不从心，或某类资源缺乏。这些均需要发挥中介机构综合、互动和集成的优势。
我国中介机构数量少、中介组织运作不规范、人员素质低、机构设置不合理、技术设备落后等使市场中介组织不能充分发挥在技术创新供给和需求方面的“桥梁”、“助手”作用。此外，中小企业之间协作联系薄弱，在发展过程中缺乏应有的技术、信息等方面的交流，没有建立起相应的专业化分工协作、技术与营销网络，中小企业间的交易费用高，增加了技术创新的成本。
三、提高中小企业技术创新能力的对策
（一）创造有利于企业技术创新的外部环境
1、建立促进技术创新的良好的政策体系。进一步建立健全科技开发贷款政策、技术开发经费成本化政策、科技人员奖励政策、减免税政策、产业政策以及融资等政策。金融机构要充分发挥信贷的支持作用，积极探索多种行之有效的途径，改进对中小企业的信贷品种，拓展担保方式，扩大科技信贷投入。解决企业技术创新的后顾之忧。
2、建立和完善技术市场、中介服务体系。国家应加快科技创新成果转化市场的培育、建设和规范，形成全国统一的科技市场，实现科技创新资源、成果的全国共享与转化，用现代科技手段促进技术创新成果的快速转化。同时，我国的中小企业中介服务机构也有待完善。在美国，政府就建立了小企业管理署专门为中小企业技术创新活动提供一系列全方位、优质的服务。我们应学习国外先进经验为中小企业技术创新的发展提供切实有效的条件。
3、运用政府采购等政策行为，形成政府或国家层面的技术创新需求，或者运用“购买行为”来影响技术创新。根据国际经验，政府采购和出口是促进中小企业技术创新的强大动力。政府部门的需求构成了一个大市场，通过政府购买自然有利于中小企业创新成果的问世。美国硅谷的许多高新技术中小企业成长壮大，都依赖于政府采购合同的支持。
（二）建立健全企业的技术创新机制和技术创新体系，使企业真正成为能开发并拥有自主知识产权的主体
1、建立真正意义上的公司治理结构，构建科学有效的激励约束机制，使企业成为自主型的市场主体，增强创新的动力和压力。
2、加强企业人力资源管理，建立起科学的人才创新激励机制，提高员工的创造性。培养具有创新意识的企业家，企业家是技术创新机会的发现者和技术创新的发动者。实践表明，高速成长的企业无不是在创新型企业家的推动下发展的。
3、完善企业的管理基础工作，从创新观念、创新组织、创新规划和创新决策上为企业技术创新提供良好的微观环境。
(三)要加强企业与高校、科研机构的产学研合作
积极推进企业与科研机构和高校的合作，科研机构、高校与企业在技术创新过程中，各有所长，不可替代。科研机构与高校偏重于基础理论与应用理论的研究，在涉及技术原理方面的创新具有明显优势，拥有更多科技发展动态信息，高校又是人才培养的重要基地。企业擅长工程制造、工艺、生产管理、市场营销。它们之间的优势互补有助于加速技术创新，提高技术创新水平。
（四）加强技术创新市场信息的建设
市场信息不足是阻碍我国技术创新的最主要的因素之一。增强技术创新市场信息使得企业知道进行哪方面的技术创新，以及竞争对手的创新策略，不至于处于盲目的创新状态。中小企业要面向市场，建立完善的技术创新信息系统。
（五）大力培养技术创新人员
我国从事rd的人员的比重与发达国家相比要低许多，而且我国科技人才流失、人才断层、科学家健康状况不佳等使得企业技术创新缺乏相应的人力资源供给。因此要加快培养我国的技术创新人才。
（六）要增加技术创新的投入
要增加技术创新投入，提高研究开发水平，实现企业的持续创新，一是加大企业对技术创新的资金投入；二是加大金融部门对技术创新的贷款，建立资金投入风险机制。
企业技术引创能力 第5篇
关键词:技术能力;海外并购模式;大连机床
一、引言
在知识经济背景下,以技术实力为基础的经济竞争趋于白热化,机床企业在新时期的发展过程中面临着严峻挑战,而企业技术能力是企业获得竞争优势的决定性因素。企业技术能力形成是一个复杂的、长期的动态过程。在这一过程中既包括实现在技术轨道上跨越的、新的技术能力的获得,又包括在原有的技术轨道上实现上升的、现有技术能力的提高。关于企业技术能力形成模式的研究,由于发达国家与发展中国家在技术水平、研发资源等方面存在差异,因而各自的研究表现出不同的特点。
在对发达国家企业技术能力形成模式的研究中,Abernathy和Utterback提出的A-U模型认为发达国家的技术能力形成过程为三段式:流动、转化和专业化。日本学者斋藤优通过分析日本的技术进步机制,提出技术转移——技术开发两阶段模式,并指明了日本今后的技术形成及发展机制应该从技术引进型转为技术开发型。
在有关发展中国家技术能力形成模式的研究中,LinsuKmi以韩国为实证,提出了后进国家企业技术能力发展的三段式模式——获得、消化吸收和改进。Hobday通过对香港、台湾、韩国和新加坡的亚洲新兴工业化国家和地区的电子工业的研究认为技术追赶者的技术能力成长是循序渐进的,从简单到复杂,从低级到高级。
国内学者对技术能力形成模式的研究主要集中在发展中国家。张米尔认为利基策略是中国企业形成核心技术能力的有效模式,即选择被国外竞争对手所忽视的目标市场,集中力量研制出满足特定需求的产品,将积累的资源持续投入到研究开发之中,从而完成向主流市场的渗透。魏江认为,企业技术能力的增长是一个技术能力各要素的持续性积累和间断性跃迁的过程。结合罗森伯格的“知识平台”思想和梅约与厄特伯克的“产品平台”思想,他提出了“平台-台阶”模式。常晓青等认为现阶段我国企业提升技术能力的途径,包括模仿创新、组建集团自主创新以及与跨国公司建立技术开发创新战略联盟等三大途径。周浩军、蒋天颖,提出了基于技术追赶的企业技术能力发展的一般路径,即通过对技术知识的不断学习、积累和使用,企业技术能力沿着搜索、选择、获取、吸收、改进五阶段模式螺旋式上升;并且认为这一路径是技术后进地区或国家的企业发展技术能力的有效途径。郎春婷认为根据知识的来源,技术能力增长途径可分为内部途径(内部R&D)和外部途径(技术引进、技术联盟和创新网络)。朱正威等认为,技术能力形成的模式理解为知识积累由量变到质变的循环过程,技术能力提高的过程也是技术学习的过程。
本文就是在这样的背景下展开研究,对我国典型机床企业——大连机床集团进行实证分析,总结出其形成技术能力的独特模式,并给出大连机床成功进行模式选择的启示。
二、海外并购的内涵及特点
(一)海外并购的内涵
海外并购的基本含义是一国企业为了某种目的,通过一定的渠道和支付手段,将另一国企业的整个资产或足以行驶经营控制权的股份收买下来。这里说的渠道,包括并购企业直接向目标企业投资,或通过目标国所在地的子公司进行并购两种形式。支付手段,包括支付现金、从金融机构贷款、以股换股和发行债券等方式。
(二)海外并购的特点
海外并购是国内企业并购的延伸,涉及到两个以上国家的企业,两个以上国家的市场和两个以上政府控制下的法律制度的并购。海外并购有其独特的特点:
第一,交易金额巨大。海外并购多数是世界大型跨国企业之间为争夺市场、控制技术、垄断价格而进行的实力较量,所以,在这一活动中所投入的人力、物力、财力都很多,涉及的交易金额不论从总体上还是从个体上均相当巨大。
第二,风险高难度大。海外并购往往意味着在一个陌生的新环境中参与竞争,不仅存在着一般的经济风险,而且还会遇到货币汇率变动的风险,甚至面临不同的政治制度的限制、文化习俗的抵触及其他非经济风险,所以,海外并购活动比起在本国境内进行的企业并购活动风险高得多,难度也大得多。
第三,发展中国家企业的海外并购逐步增加。伴随着发展中国家跨国公司的逐步成长壮大,海外并购的重要性和必要性逐步显示出来,由发展中国家跨国公司从事的海外并购也在逐年增加。
三、海外并购模式机理分析
(一)基于海外并购模式形成企业技术能力机制
并购作为快速扩张的重要途径,近年来被越来越多的企业所采用。对于海外并购而言,更多的是基于知识和技术的并购。
由于许多海外企业存在管理和资金周转等方面的问题而陷入危机,所以国内有实力的企业将其并购不仅可以获得其成熟的技术和研发力量,实现人才、信息和资源方面的优势互补,提高企业的生产能力和研发能力,还可以利用被并购企业有利的地理位置获取更加廉价的原材料、整套的生产设备和当地的科技人才,以及利用当地政府的优惠政策等等。
基于海外并购模式企业形成其技术能力的机制,本文将海外并购过程分为以下几个阶段:
第一阶段:本企业技术需求分析。国内企业在做出并购决策之前,要对自身及国内的技术水平和技术市场有全面系统的了解,根据企业的发展战略和市场的未来需求,找出企业目前和长远发展国内同行企业所缺少的技术,然后定义产品的性能和成本需求,最后,客观地判断出在特定时间内开发出产品所需要的技术能力。
第二阶段:国外技术企业的搜索和技术评价。海外并购比其他形成企业技术能力的行为更为复杂,牵涉到国外政策、企业产权、被并购企业的运作管理、企业并购后的文化整合等诸多问题。因此,在并购之前,企业要对国际技术市场进行细致的调研和评估,了解对方企业的国际国内政策环境状况、企业运营及发展潜力等,以便满足本企业技术需求。
第三阶段:企业与海外拟并购企业的定价谈判。通过前两个阶段的分析,对满足本企业技术能力需求的海外企业进行价格谈判,合理收购价格。并明确并购后双方享受的权利和履行的责任,达成并购协议。
第四阶段:对被并购企业进行技术分解。技术能力作为一个系统依附于原来的企业,体现在企业的人力资源、技术设备、关键技术资料、以及信息系统和组织管理系统中的隐性知识和显性知识中。企业通过分解这些技术,搜索出需要的部分。通过文件资料或技术人员的交流合作,获得海外被并购企业的技术,以便形成本企业技术能力。
第五阶段:技术整合阶段。成立整合小组,通过一系列活动如定期召开会议,选择合作领域,制定合作目标,确定合作战略等,完成技术的整,促进文化融合,进而形成本企业技术能力。
(二)海外并购模式的实现条件分析
海外并购不是一种简单的产权交易行为,它的发生和发展需要具备很多现实条件。总的来看,海外并购成功实施的现实条件有外部条件和内部条件两个方面。所谓外部条件主要是开展海外并购所需要的经济、市场、法律制度等外部支持。而内部条件主要是指能够保证并购顺利实施的企业本身所具备的资本、融资、管理等条件。
1、企业开展海外并购的外部条件
(1)本国的经济实力。一般认为,一国人均国民生产总值越高,其对外直接投资净额就越大,当然,在国际直接投资中占主导地位的海外并购规模也必然越大。以美国为代表的发达国家之所以能够在世界市场上掀起一次次的并购浪潮,归根结底是其雄厚的经济实力做支撑。经济的全面发展,综合国力的强盛为其跨国公司开展跨国并购提供了经济基础。
(2)金融市场的完善。当前经济形势下,资本市场构成了企业海外并购的现实市场环境,而成熟的市场经济中的企业并购大多都是通过资本市场来完成的。在企业海外并购过程中,无论是目标企业的搜索,还是并购价格的确定都需要在资本市场中完成。总的来说,成熟而完善的金融体系构成了海外并购最基本的外部现实条件。
(3)政策和法律支持。政府的积极引导和相关法律法规的规范是海外并购顺利进行的重要保障,也是海外并购大规模扩展的重要推动力。
2、企业开展海外并购的内部条件
(1)企业总体经济实力。企业的总体经济实力是其开展海外并购所需具备的首要条件。这里所说的经济实力,是从企业规模、企业生产能力和企业盈利能力三个方面来考虑。企业规模是研究企业是否具备并购所需条件的指标之一;只有强大的生产能力才能使企业保持强大的国际竞争力;具备较高的盈利能力才有可能将吸纳进来的新技术资源消化掉,也才能创造出更高的经济效益。
(2)企业资本运作能力。当前的企业并购规模越来越大,形式越来越灵活,越来越依赖于资本市场。而海外并购是在国际范围内的并购行为,并购企业所依赖的是国际资本市场。因此,极高的资本运作能力便成为当前海外并购交易的重要条件。
(3)企业管理能力。企业实施海外并购需要极强的管理能力。企业海外并购过程中,对其他企业或技术资源的吸收,是在已有技术能力水平的基础上又吸纳进了异体的成份,吸收不好将会产生异体反应,影响到本企业的生存和发展。因此,企业必须按照其所熟悉和擅长的管理模式,对并购企业或技术资源进行改造、重组,使其通过新的管理方式逐步适应本企业资本经营战略的要求。
四、案例研究:大连机床集团海外并购案
大连机床集团有限责任公司,是混合经济所有制、资本经营与生产经营相结合的大型企业集团。其前身是大连机床长,始建于1948年,是一个有五十多年发展历史的大型现代化机床生产企业。现资产总额21亿元。集团下设21个全资、控股掺股子公司。公司以机械制造为主业,同时涉足汽车、模具、铸造、微电子、对外贸易等多个领域,是我国高效自动化成套技术与装备的产业化基地和出口基地。
大连机床集团主要是通过海外并购模式,把引进国外先进技术与消化吸收结合起来,充分利用国际先进技术和先进产品两种资源,快速提高科研能力和技术开发能力,进而形成其世界一流的技术能力。
2002年10月,大连机床成功收购美国英格索尔全资子公司,实现了中国机床工业海外并购的历史性突破。2002年美国英格索尔生产系统分部由于财务上的困境被迫出售,大连机床考虑到英格索尔先进的组合机床和柔性制造线技术,决定将其并购,买下了包括这个分部所有的土地、房屋、设备、专利以及其它知识产权。并购之后,大连机床对新技术消化吸收,迅速掌握了组合机床制造技术和高速切削技术,并形成了具有自主知识产权的全新产品。
2003年7月,英格索尔集团公司宣布整体破产。英格索尔曲轴加工系统公司以招投标的方式进行破产拍卖,它是世界上唯一提供曲轴加工工艺中全部粗加工段的设备的公司,曲轴加工技术世界领先,专门提供曲轴制造设备和曲轴制造整线交钥匙工程。为了获得其先进的曲轴加工技术,大连机床又以304万的价格买下了该公司的全部土地、房屋、设备、专利和其它知识产权,获得了曲轴加工的核心技术。至此,两次收购大连机床共获得英格索尔集团公司的96项专有技术和9项专利技术。并购之后,新公司进行了一系列的新产品开发,向绝大多数重要的汽车和柴油发动机制造商提供设备和整线工程,其中包括:通用汽车公司、福特汽车公司、兰德·柔佛/宝马、戴姆勒克莱斯勒、约翰·迪尔、凯特皮勒、康明斯发动机、依维柯和国际卡车和发动机等。
成功收购英格索尔生产系统和曲轴加工系统之后,大连机床的国际化之路更加开阔了,又把眼光转到了德国兹默曼公司。兹默曼公司在全球镗削和铣削技术领域有“龙门五面铣床专家”的美称,其龙门五面体加工中心每台造价在130万欧元左右,技术水平代表了世界先进水平。该公司主要产品有三大类:一是龙门五面铣床;二是数控床身型铣床;三是铣削中心,从产品结构上更适合于大连机床。2004年10月29日,大连机床成功控股兹默曼公司(70%控股),同时引进了世界先进水平的五轴龙门铣削加工技术,成为美国福特、通用和波音公司、德国大众、日本丰田及中国的一汽、沈飞、成飞、哈飞等公司的供应商。
目前,大连机床集团已经为国内外的汽车发动机厂家提供了由近百台高速加工中心组成的柔性制造线。2004年9月,大连机床集团组团参加了在美国芝加哥举办的国际机床展览会,8台先进的数控机床同时亮相,受到普遍好评,美国、南美海外客商纷纷洽谈订货,美国、墨西哥、西班牙等国家的机床代理商还与大连机床集团签订了代理销售合同。大连机床集团已具备了国际化公司的雏形。
由以上的分析容易看出,大连机床集团在形成其技术能力模式时,是通过国际化道路,不断寻找新的海外并购机遇,并更多地参与国际机床企业的合资合作,进入国际市场,获取世界机床产业领先技术,在扩大企业规模和占取更大市场份额的同时,形成企业独特的技术能力。
五、企业技术能力形成案例研究的启示
通过海外并购与合资合作的形式,大连机床集团充分利用了国际先进技术和先进产品两种资源,加快了开发国际国内两个市场的步伐,将引进英格索尔和兹默曼的产品制造专有技术、专利技术填补了国内制造水平上的空白。大连机床集团已形成了其独特的技术能力发展模式,对我国机床行业的技术进步与发展有一定的借鉴意义。
(一)外部技术资源的利用
20世纪90年代以来,我国机床企业在产品开发过程中面临着两个严峻的挑战:一是技术体系的迅速膨胀,使得企业可供选择的技术范围扩大;二是机床市场需求的变化加速,这客观上要求企业将技术可能性与机床产品的市场需求有效地联系起来。如果仅靠企业自身的技术资源,将很难应对不断膨胀的技术体系和不断变化的市场需求。这就要求我国机床企业在不断提高自身技术水平的基础上,善于利用已经获得的外部技术资源,来实现企业技术能力的形成。大连机床就是利用外部的技术,并使之与企业已有的技术有效结合起来,从而获得了竞争中的优势地位。
当前,我国机床企业正处在开放的国际环境下,尽快融入全球技术网络对于技术水平落后的我国机床企业既是机遇又是挑战。一方面充分利用国际先进技术可以快速提升我国企业的技术能力,另一方面如果一味地依赖国外技术市场又会使我国机床企业失去自主创新的能力,从而不利于我国整体机床行业的发展。因此,在利用外部技术资源的过程中,企业要从自身的实际需求出发,在构建产品概念的基础上,以自我创新我为主,并合理借鉴、选择可以利用的外部技术资源为产品的开发及设计提供重要支持,克服企业的技术瓶颈,最终实现企业技术能力的形成。
(二)知识产权、专利技术的形成
我国作为发展中国家,在机床领域与西方发达国家存在较大的技术差距,因而机床企业技术能力形成是一个长期艰难的过程,而这一过程的最重要的一个环节就是企业要不断提高自主研发能力,形成自己的知识产权。
大连机床的技术发展过程表明,不论是技术的原创者还是“后来者”都要利用知识产权的特性激励和保护技术创新、赢得技术优势。通过海外并购企业不仅可以利用目标企业的先进技术了解竞争对手的技术发展前沿和自主创新的有效路径,而且可以充分利用这些海外先进技术,将其与企业内部已有技术相结合,自主创新,并将自主创新成果及时在中国或其他国家申请专利,获得受知识产权保护的关键技术,继而通过持续改进形成有效的专利、商业秘密和商标等知识产权组合,使企业在一定的区域市场形成垄断,获得持续竞争优势。
六、结论
总之,本文通过对大连机床集团案例的研究,得出其形成技术能力的独特模式——海外并购模式,并对这一模式的特点、形成机理及其实现条件进行分析,最后总结出大连机床集团选择这一模式的启示:一是要充分认识到外部技术资源的重要性;二是要重视知识产权和专利技术的创造和保护。
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