国际关联性范文（精选8篇）

国际关联性 第1篇

一、国际贸易与国际物流的关联性分析

1. 基本概念

(1)国际贸易

国际贸易是指不同地域之间的货物和劳动的交换行为。国际贸易是在特定的历史背景下孕育和成长起来的。社会生产力的发展和国家的产生是组成国际贸易的两个最基础的条件。用于互换的货物是由社会生产力的发展产生的,此类剩余商品在不同地域中进行转移,就构成了国际贸易。

(2)国际物流

国际物流是因经济全球化的急速爆发,顺带了国际贸易的快速发展,普遍观念中国际物流指的是原材料、在成品、半成品和制成品在不同地域中的流动和转移。从大范围上来说,国际物流包括各类方式的物品在各国间的流入和流出,例如进出口商品、暂时进出口商品、转运货物、过境货物等,也包括例如货品运输、配送、储存、包装、装卸等物流活动。所以,我们全面考虑国际物流的广义概念更准确。

2. 国际贸易促进了国际物流的产生与发展

国际物流是在全世界范围内的,为了实现货品在多个国家的物理位移而产生的国际贸易行为。因此,国际物流能够诞生的必要条件就是国际贸易的存在。

(1)国际贸易促使国际物流的产生

国际物流产生的必要条件就是国际贸易,国际贸易可以顺利开展的前提便是国际物流。一旦没有国际物流的支撑,货物就不能够在国家之间进行位移,国际贸易便无法进行。国际贸易日渐发展成熟,国际贸易的参与者对国际物流服务的专业化、一体化要求愈发强烈,这迫使国际物流由初期的仅是指将货物由一地供货商向另一地消费者的物理移动,发展成为如今的集基本功能于一身的综合性的系统。国际贸易促成了国际物流,并且推动了其向现代化国际物流的成长的说法一点也不为过。

(2)国际贸易的发展促使了国际物流技术的提升

国际贸易促使物流技术进步的重要原因之一是其发展给企业和社会的物流预测管理等技术方面提出了更加高的要求。在国际贸易迅速发展的大环境下,世界上各个国家,各类大型企业在世界市场上开展了剧烈的竞争。国际贸易的发展促使其从各种方面减少成本:原材料价格、人力成本、运输价格、仓储成本等等。这就使国际物流的诸环节面临全新的挑战和需求。

(3)国际贸易对国际物流发展趋势的影响

因为国际贸易逐渐演变成了买方市场,许多贸易商为了满足需求者越来越个性化的产品要求,而运用样多量少的贸易方式,因此高频、小量的配送需求也就诞生了。随着时代的要求,密集的国际贸易业务出现了变化,各种新模式随之出现。

现如今各国间越来越密切地联系,全球的贸易量正在不停增长,这一定会给国际物流带来更广阔的发展空间,也势必会给国际物流的发展带来更大的促进作用。

二、国际贸易与国际物流的弹性分析

国际物流的成长与国际贸易成交额之间有一定的因果关系和关联性,为了验证两者之间相互影响的敏感度,本文将基于经济学中的弹性原理,建立两个弹性模型来分析国际物流和国际贸易相互的影响。

弹性理论反映的是某一变量的变化对另一个变量的变化的敏感程度。当弹性系数大于1时,说明富有弹性,即一个变量的变动率为1%时,另一个变量的变动率大于1%;当弹性系数小于1时,说明缺乏弹性,即一个变量的变动率为1%时,另一个变量的变动率小于1%;当弹性系数等于1时,说明具有单位弹性,即一个变量的变动率为1%时,另一个变量的变动率也为1%。

1. 国际贸易物流弹性

首先将用“贸易物流弹性”来反应国际贸易进出口总额对国际物流变化的灵敏程度。“贸易物流弹性”表示远洋货运量每变化1%时,会导致进出口总额变化的百分比,具体计算公式如下:

其中:xyE=国际贸易物流弹性;

X=远洋货运量;

Y=进出口贸易总额;

△x/x=远洋货运量的变动百分比,

△y/y=进出口总额的变动百分比,

根据2013中国统计年鉴中的数据,我们可以整理出表1,很明显除2009外,其他年份的远洋货运量和货物进出口总额都是逐年递增,2009年由于人民币升值及全球经济危机的影响,中国的国际贸易交易大幅度减少。我们可以进而计算出贸易物流的弹性,见表3.2。

表1,2,3来源:《国际统计年鉴2009》《国际统计年鉴2013》

从表2我们可以看出,2006~2012年中有五年贸易物流的点弹性大于1,2012年接近于1,2008年可能是由于全球金融危机的影响弹性略小,但我们依然发现平均弹性结果为1.40是比1大的,这说明国际贸易对国际物流是富有弹性的,即当货物远洋运量每变化1%时,我国进出口总额以1.4%的速度发生变动。

2. 物流贸易弹性

下面将引入“物流贸易弹性”,来分析国际物流对国际贸易进出口总额变化的敏感度。“物流贸易弹性”是指进出口总额每变化1%时,将引起远洋货运量变化的百分比。用Txy表示,其公式为:

按照此公式我们可以推算出物流贸易弹性,见表3.3。

从表中可见2008由于金融危机的影响,物流贸易弹性特别大不具参考价值,因此去掉最大值和最小值后,计算出的平均弹性为0.75小于去,说明国际物流对国际贸易是缺乏弹性的,即当我国进出口总额每变化1%时,引起远洋货运量的百分比为0.75%。

3. 两个弹性模型反映的含义

上述国际贸易物流弹性和物流贸易弹性的结果中,表明中国国际物流和国际贸易之间是存在相互影响的关系,并且国际物流对国际贸易的产生的影响要远远比国际贸易对国际物流产生的影响大,告诉发展的的国际物流体系是确保国际贸易不断成长的重要基础。所以,一定要全力发展国际物流,来满足新的贸易大背景下全球各国的经济贸易的需求。

三、促进国际贸易与国际物流互促的发展对策

通过前文的一系列论证,显然国际物流对国际贸易的影响更大,其支撑着国际贸易的成长。惟独加快国际物流的成长速度,让其能与国际贸易日益增长的需求相适应,才能推动国际贸易和国际物流的互促发展。

根据目前国际物流的近况,提出下列促进国际贸易物流发展的有效措施。

1. 扩大物流企业规模,优化物流行业结构

国际物流有非常大的不同,国际物流网络布局不仅要从企业或计划的发展入手,必须重新调整根据产品生产企业的布局。物流企业惟独很好地与客户沟通,满足客户的运输需求,尊重客户需求,才可以实现企业的发展。物流企业惟独扩大运营规模,为客户供应全球范围的物流服务,才能适应国际贸易的发展趋向。

2. 专注物流人才的培养,奠定物流企业发展基础

国际物流行业特别需要大量集专业技能、沟通、跨文化交流等技能于一身的综合型人才。然而就目前物流行业的现状来看,从业人员的素质普遍不高,非常缺乏这样的人才。因此,必须大力培养国际物流人才,为国际物流与国际贸易发展储备力量。

3. 完善国际物流系统网络,建立国际物流信息系统

贸易商必须把散布在全球各个地方的生产、销售、物流等子公司联系起来,必须在支持国际物流系统的宗旨下,建立国际物流各种功能子系统,这样才能使国际物流迅速发展。

摘要：在国际贸易中,货品的位移会造成国际物流交易量的增长,进而非常大的推动了国际物流的成长。由于处理货物的运输、每个环节提供方便的存储、装卸、信息传输等各种过程的要求,为了使贸易得到更好的发展本文运用理论与实证结合的分析方法,通过对国际贸易与国际物流理论上的探究,试析国际贸易与国际物流中间的联系。

关键词：国际物流,国际贸易,弹性分析

参考文献

[1]李雪.论国际贸易与国际物流的关系[J].商场现代化,2011,(17):5-6.

国际关联性 第2篇

申报工作辅导

2个相关文件：国税发【2009】2号— 《特别纳税调整实施办法》 国税函【2009】363号—《国家税务总局关于强化

跨境关联交易监控和调查的通知》

一、企业年度关联申报范围及申报要求

企业年度关联申报是年度企业所得税纳税申报的重要组成部分，因此，各基层税务所的企业年度关联申报工作应与年度企业所得税纳税申报工作同步布臵、同步开展，有关申报、审核及信息采集方式等也应与年度企业所得税纳税申报工作一致。具体要求如下：

（一）须填报年度关联申报表的企业范围

根据所得税法第四十三条第一款的规定，企业向税务机关报送年度企业所得税纳税申报表时，应当就其与关联方之间的业务往来，附送年度关联业务往来报告表。根据实施办法第二章第十一条的规定，下列企业在报送年度企业所得税纳税申报表时，应附送关联申报表：

1．实行查账征收的居民企业（包括内、外资企业）； 2．在中国境内设立机构、场所并据实申报缴纳企业所得税的非居民企业（如外国银行分行、各类咨询服务性代表处等）。

（二）企业年度关联申报要求 1．企业附送关联申报表的时间与报送年度企业所得税纳税申报表的时间同步。

2．关联申报表为订本式，企业在年度申报时应填报一式两份关联申报表，并附送电子文档（2011年度的电子版请从网站http://上的办税服务->>下载中心里下载）。

3．企业按规定期限报送关联申报表确有困难，需要延期的，应按征管法及其实施细则的有关规定办理。

4．主管税务机关收到企业关联申报表后，应对企业报送的关联申报表及电子文档是否齐全、内容填写是否完整等进行审核，如发现企业未按规定报齐资料、或填报项目不完整的（特别是公章和签章），应退回企业并责令限期补正。对资料齐全、内容符合要求的，应在两份关联申报表封面加盖受理专用章后，一份交企业留存，另一份在与电子文档核实一致后与所得税年度申报资料一并归档。

二、关联申报表填报及审核要求

关联申报表包括：“关联关系表（表一）”、“关联交易汇总表（表二）”、“购销表（表三）”、“劳务表（表四）”、“无形资产表（表五）”、“固定资产表（表六）”、“融通资金表（表七）”、“对外投资情况表（表八）”、“对外支付款项情况表（表九）”共九张报告表，企业应严格按照总局同时印发的“填报说明”要求填报。

从总体要求来看，属于填报范围的企业不论有无关联交易均应填报上述九张表，填报的交易金额（包括关联、非关联）按权 责发生制原则确定。并且九张表均不应为空白，无关联交易或无对外投资或支付款项的企业，亦应在九张表的下方由经办人、法定代表人签章确认。九张表有关填报及审核要求辅导如下：

（一）关联关系表（表一）

1．本表主要填报与企业存在股权控制与被控制关系、以及发生关联交易的关联方信息，如不够填写，可另附表填报。

2．企业应严格对照实施办法第二章第九条及“填报说明”规定的关联关系8条标准，如实填报关联方信息，其中“关联关系类型”按照相对应的A、B、C等代码填列。

（二）关联交易汇总表（表二）

1．该表主要反映企业与境内外关联方整体交易情况，并在表头部分揭示企业是否按要求准备了同期资料和是否签订成本分摊协议。除“其他”交易类型的交易金额外，所有交易类型的金额均取自表三至表七的相应栏目，勾稽关系见“填报说明”。

2．表头部分“是否按要求准备了同期资料”的有关说明：（1）按有关规定应准备同期资料的企业包括：一是实施办法第十五条规定可免除准备同期资料以外的企业；二是本年度签订成本分摊协议的企业，应按实施办法第七十四条规定准备同期资料；三是本年度关联债资比例超过规定比例，应实施办法第八十九条规定准备同期资料，证明其符合独立交易原则。

（2）实施办法第十六条规定，企业应在关联交易发生年度的次年5月31日前准备完毕该年度同期资料。3．“本年度免除准备同期资料”的情形包括（根据实施办法地十五条规定）：

（1）年度发生的关联购销金额（来料加工业务按年度进出口报关价格计算）在2亿元人民币以下且其他关联交易金额（关联融通资金按利息收付金额计算）在4000万元人民币以下，上述金额不包括企业在年度内执行成本分摊协议或预约定价安排所涉及的关联交易金额；（2）关联交易属于执行预约定价安排所涉及的范围；（3）外资股份低于50%且仅与境内关联方发生关联交易。

4．对“本年度是否签订成本分摊协议”填报“是”的企业，应同时审查企业是否已按规定将成本分摊协议报送税务机关备案（目前，区局尚未收到逐级上报备案的成本分摊协议），否则，根据实施办法第七十五条的规定，其自行分摊的成本不得税前扣除。

（三）购销表（表三）

1．该表主要反映企业本年度材料、商品总体采购和销售情况，应按境内、境外，关联、非关联分别填报。其中，“

二、按出口贸易方式分类的出口销售收入”是对“出口销售9”按出口贸易方式的进一步分类。

2．对占进出口购销总额10%以上的购销对象应单独反映，其中，对关联方还应标明“定价方法”。定价方法可以为可比非受控价格法、再销售价格法、成本加成法、交易净利润法、利润分割法和其他方法。对于填写其他方法的，需要在备注栏类填写选择 其他方法的依据。

（四）劳务表（表四）

该表填报方法与购销表（表三）基本相同。

（五）无形资产表（表五）

该表主要反映企业本年度受让、出让无形资产的情况，应分使用权、所有权及相应项目分别填报。其中，受让、出让无形资产使用权分别填报支付或收取的使用费金额；受让、出让无形资产所用权分别填报支付或收取的款项金额。

（六）固定资产表（表六）

该表填报方法与无形资产表（表五）基本相同。

（七）融通资金表（表七）

1．该表主要反映企业本年度与境内外关联方之间融通资金及收付利息、担保费等情况，并在表头部分揭示企业债资比例是否超过标准比例。该表应按照定期或其他融资方式、融入或融出资金分别填报。其中，定期融资按融入或融出对象分别填报（不够填写可另附表填报）；其他融资方式主要为进出频繁的融资，如隔日借贷款（轧头寸）、现金池等，可按融入或融出合并填报。

2．标准比例是指《财政部 国家税务总局关于企业关联方利息支出税前扣除标准有关税收政策问题的通知》（财税[2008]121号）规定的比例（金融企业5：

1、其他企业2：1），企业关联债资比例超过标准比例的，税务机关在审核中应关注资本弱化问题。

（八）对外投资情况表（表八）1．该表主要反映企业向境外投资（走出去企业）的情况，用于受控外国企业管理。存在对外投资的企业应如实填报该表（共2页），并根据所得税法规定自行判断是否构成受控外国企业股东，主动将视同股息分配的所得计入当期应纳税所得额。

2．根据实施办法第八十四条规定，中国居民企业股东能够提供资料证明其控制的外国企业满足以下条件之一的，可免于将外国企业不作分配或减少分配的利润视同股息分配额，计入中国居民企业股东的当期所得：

（1）设立在国家税务总局指定的非低税率国家（地区）。《国家税务总局关于简化判定中国居民股东控制外国企业所在国实际税负的通知》（国税函[2009]37号）规定的国家有：美国、英国、法国、德国、日本、意大利、加拿大、澳大利亚、印度、南非、新西兰和挪威共12个国家。

（2）主要取得积极经营活动所得；（3）年度利润总额低于500万元人民币。

（九）对外支付款项情况表（表九）

1．该表主要反映企业本年度按权责发生制应向境外支付各类款项的情况（包括未支付但已列入本年度成本费用的金额，不包括本年实际支付但实际列入以前年度成本费用的金额），其中，支付给境外关联方的应单列反映。

2．税务机关应结合售付汇出具税务凭证（或备案）管理工作，审核企业是否如实填报该表。

特别提醒，电子申报表中凡是有下拉框的必须从下拉框中选择，对于金额均以人民币元填列，列至角分。对于填写内容除了文字中间必须的空格外，不得使用空格。

外高桥分局、各基层税务所结合年度企业所得税汇算清缴工作，认真、妥善做好关联申报、审核工作，执行中遇到问题，请及时与区局国际税务管理处进行沟通。

国际税务管理处

国际关联性 第3篇

关键词 关联交易 中国会计准则 国际会计准则 对比分析

我国会计准则与国际会计准则的接轨时间并不长，通常认为的实现会计准则接轨的标志是财政部在2006年颁发的新会计准则体系。该会计准则体系的具体构成包括一个基本准则、38个具体准则，正式实施的时间是在2007年，从总体上看，我国新会计准则和国际会计准则具有某种趋同性，体现了很多与国际会计准则接轨的内涵，但是由于我国国情在准则的制定方面起着决定作用，所以二者还是存在一些明显的差异。

一、国际会计准则的相关内容

第24号关联方披露准则规定了关联方主要披露的目标是“确保主体的财务报表对主体的财务状况和损益可能受到关联方关系的存在、主体与关联方的交易及其未结算余额的影响进行必要的披露，以引起信息使用者的关注”。

国际会计准则理事会于2003对其修改，关联方披露的范围包括以下几点：一是明确关联方的关系、关联方交易内容。二是明确主体和关联方之间没有结算的余额。三是明确在前两条中的项目需要披露的情况。四是明确对所有项目要进行的披露。从总体上看，准则关于披露的要求主要包括三个方面：一是说明了当处于控制关系情况下的披露规定。二是论述了对重点管理人员付给报酬的披露规定，此为新增加的内容。三是明确了在重点管理人员报酬之外的其他关联方交易的披露规定。

关于这些变更的依据主要是公众的利益关系，从而将准则在世界范围内推广开来，同时进一步改善同编报财务报表相关的条文规定。在实际应用中，还是会遇到不同类型的问题，以下是其同中国实际结合所遇到的问题。

国际会计准则理事会在对条款进行修订的过程中将对同受国家控制的、具有营利性的主体之间存在的交易豁免披露条款予以取消，这给我国的企业带来了很大的冲击力。这就意味着，在实际的操作过程中，会遇到更多的成本披露问题。例如我国的电信、电力和石油等行业的企业之间的交易很多情况下都是用市场定价的方式来定价的，虽然这从总体上说对企业的效益影响不大，但在现实中一定要加以详细和具体的披露，这样才可以及时有效地了解企业的经营情况。

同时，在新修改的准则中也没有将合营的企业纳入到关联方中。而《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》却明确规定了合营企业属于依照合同的规定进行相关经营活动、并且通过投资的若干方一同控制的企业，在这个意义上，合营企业可以对投资企业的经营决策和财务决策加以共同的控制，应该属于关联方。

二、我国会计准则的相关内容

为了顺应经济发展和会计行业发展的潮流，我国在200年2月15日颁布了《企业会计准则第36号——关联方披露》进而完善了会计准则体系，使我国关联方披露与国际接轨的步伐更近了一步。

《企业会计准则第36号——关联方披露》主要有三点新的内容。一是重新阐释了共同控制、控制等概念的含义，表述更加科学化和准确化。二是进一步扩大了关联方的范围，将“母公司的关键管理人员或与其关系密切的家庭成员”与“企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同控制或施加重大影响的其他企业”都纳入到了体系中，使准则的适用性更广。三是将关联方交易的种类进行了重新划定，在表述中将“抵押”删除了，留下了“担保”一词。

为了确保拥有多层投资控制关系的企业也可以及时有效地披露多层关联方的相互关系和正常交易，准则中特此规定最终的控制方不应该由母公司来承担，在最后的披露中要将最后的控制方的名称加以公布，而母公司之上的和它关系最密切的、且向外提供财务报表的母公司的名称也要进行披露。在这一过程中要注意对没有进行结算的项目信息予以重视。新准则中还增加了“未结算应收项目的坏账准备金额信息”的条款，丰富了先前准则的内容。同时还重点申明了关联方交易具有的公允性，企业披露关联方交易的时候要掌握充足的证据。

与传统的会计准则相比，新准则明显具有很多的优势，但是也存在着一些缺陷。例如新准则依旧没有明确给出关联交易的计价方法，也没有规定对细化关联方进行确认的评判标准。这就导致不同的企业在关联交易定价方面存在很大的不同，反映在会计报表中就是层出不穷、花样繁多的定价政策，同时也导致报表的使用者无法准确区分出各种价格的差异性。从目前的发展情况来看，可比市场价法和协议价法是较为合适的定价方式，一方面是经济发展的需要，另一方面也比较适合我国的基本国情。

三、二者的对比

我国会计准则和国际会计准则从关联交易的计量规定上来说，存在着很大的不同。一般情况下，关联交易的具体内容是指在关联方之间存在着资源的相互转移，劳动力相互转移的行为，不管这之间是否为收费的，都是一种关联交易。随着新准则的制定，企业的定价政策就更加有章可循，新准则对交易的类型、交易的性质和交易的金额、交易的定价方式都做出了较为细致的规定。

国际的会计准则对定价的相关内容更是做了更为细致的规定，并提出了三种定价方式，适用于企业关联交易中，包括可比不可控价格方法，转售价格方法，成本加成方法。具体来看，可比不可控价格方法的定价依据是企业非关联方于市场中交易类似的货物价格而制定的，转售价格方法的定价依据是当产品卖给第三方之前，倘若企业关联方之间有交易的进行，那就以卖给第三方的价格为基准来确定关联交易价格，成本加成方法的定价依据就是依据产品通常的成本利润在供应方成本的基础上再累计添加一定的附加额。

由此可见，在定价方面，国际会计准则所规定的方法更为具体，具有很强的适用性和可操作性，这就为企业的决策提供了良好的基础。反观我国的关联交易价格没有明确的定价标准，随意性特别强，在一定程度上降低了会计信息的质量，也对经济的发展产生了负面影响。

我国会计准则和国际会计准则从关联交易信息披露层面来说，存在着很多的不同点。相关信息的及时准确披露与企业的利益、公众的利益密切相关。尽管我国的新准则已经运行多年，但是仍然存在很多不足。在总体上虽然同国际会计准则有着内在的一致性，但具体的要求还是十分简单，不够详细。例如，对关联方关系的性质、交易类型、交易金额和未结算金额的披露只是体现在形式层面，并没有进行原因和实质的分析。我国的会计准则中没有明确交易定价的问题，所以在相关的报表中就没有办法说明关联交易过程中的具体定价方式，信息的可靠程度就大大受到影响。另外，我国会计准则对信息披露的时间也不够严格，一般都是在交易发生的时候才进行披露，国际会计准则的要求则严格得多，一般是随时随地进行披露，不管企业关联方之间有没有存在交易行为，这样就可以及时发现问题，并提高信息的质量。由此可见，对于关联交易信息的披露，我们要不断提高信息的真实程度，加强对从业人员的业务能力的训练。

总结：综上所述，我国的会计准则与国际会计准则相比存在很多的不同之处，这些差异形成的原因是多方面的，最根本的还是与我国的国情和经济发展水平密切相关，在今后的发展中，我国会计准则将会与国际会计准则实现更广泛的协调，以推动社会的向前发展。

参考文献：

[1]姚佳.中外关联方会计准则比较研究.会计通讯.2009（16）.

[2]张建儒.新会计准则与国际会计准则的差异分析.商场现代化.2010（35）.

[3]韩加国，席勇.我国关联方披露会计准则与国际会计准则的趋同研究.经济论坛.2005（11）.

[4]王敏.关联方披露准则的国际比较及问题研究.现代企业教育.2008（17）.

[5]李树学，孙晓洁.关联方披露准则的解读及其对比分析.中国农业会计.2011（22）.

国际关联性 第4篇

自2001年上海提出建设“四个中心”的目标以来,“国际航运中心”和“国际金融中心”就受到了各界的广泛关注。而在当前的金融危机下,在2009年3月25日由国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议中再次强调了“在应对国际金融危机的形势下,推进上海加快发展现代服务业和先进制造业,建设国际金融中心和航运中心,对于发挥上海的比较优势和示范带动作用,更好地服务长三角地区、服务长江流域、服务全国,具有重要意义。”因此,对于这两个中心的研究,特别是两个中心联动关系的研究具有重要意义。

2 文献综述

近年来对于航运中心和金融中心的研究也受到了广泛关注,相关的文献和探讨层出不穷。然而,就两个中心相互关系的研究却屈指可数,且相关文献年限都比较新,可见对于这两个中心的双向联动关系研究仍处于初级阶段,并正逐渐得到学术界的重视。

对于“国际航运中心”和“国际金融中心”相互关系的研究主要分为两类:(1)定性阐述国际航运中心和国际金融中心之间的相互影响关系,主要观点为两个中心是相互推动、相互影响的,具有紧密的关系。(2)定量研究两者相互的作用关系:韩倩2006《上海航运业和金融业的产业关联研究》运用投入产出法,得出2002年上海市金融保险业主要是通过给航运业提供供给而发生关联的,是前向关联关系,与一些定性分析结论不完全一致;朱慧2008《国际航运中心和国际金融中心的关联度研究》运用主成分分析法,以上海为实例找出影响两个中心关联因素影响程度,但并没有计算出相关指标权重;罗军2008《中国金融保险业的投入产出分析》利用2002年全国42个产业部门的投入产出表,证明了交通运输业对于金融保险业的发展的影响从各个指标的计算结果显示均位于前五位。

综上所述,对于国际航运中心与国际金融中心相互影响关系的研究日前已逐步受到业界重视,只是该方面的研究仍然处于初级阶段,相关研究和文献较少,特别是对于定量方面的研究论证还有待于我们去探索和实践。目前对航运中心与金融中心定量研究主要存在的不足有:

(1) 部分定量分析结论与定性分析理论不完全一致。

(2) 研究方法单一,时效性不强,主要集中于投入产出法的研究,而该方法建立在我国2002年公布的投入产出表基础上,对于近年来两个行业飞速发展的现状不能很好体现,并影响实证结论。

(3) 评价指标不完善,只能提供具有相关性的结论而没有相关的权重指标。

(4) 缺少与国际间对比,我国航运中心和金融中心的建设起步较晚但发展迅速,而对于世界上各大成熟实例的借鉴仅处于定性分析层面上,缺乏从指标体系角度对于我国两个中心发展建设提出的建议。

3 研究内容与方法

3.1 主要研究内容

本文将从定量的角度出发,借鉴现有的评价指标体系,采用灰色关联度分析法研究国际航运中心与国际金融中心的互相影响关系。

3.2 主要研究方法灰色关联度法

灰色分析全名灰色系统理论分析(Grey System Theory),是由华中理工大学的邓聚龙教授于1982年提出的。之后在农业、交通、气象、工程、运输、经济、医疗、资讯、电子等多个领域得到了应用和发展。

灰色关联分析(Grey Relational Analysis)是灰色理论研究项目中一个重要的研究方法。它是根据因素之间发展态势的相似或相异程度,来衡量因素之间关联程度的一种系统分析方法。它基于行为因子序列的微观或宏观几何接近,分析确定因子间的影响程度或因子对主行为的贡献程度。关联度的大小只是因子间相互作用、相互影响的外在表现,关联度的排序才能体现众多因子对参考因子的相对影响程度。

其具体的计算方法如下:

(1) 选择参考序列x0(t)和比较序列xi(t),t=1,2,3,,n (n为时间序列个数)

(2) 对原始数据作无量纲化处理:x′i(t)=xi(t)/x1(t) (3-1)

(3) 求参考序列x0(t)与比较序列xi(t)的绝对差和两级最小差、最大差:

undefined(3-2)

(4) 求出灰色关联系数γi(t):undefined(3-3)

其中ρ为分辨系数,用于提高关联系数之间的差异显著性。ρ∈[0,1],一般情况下取0.1～0.5,通常取0.5。

(5) 计算关联性,一般取灰色关联系数的平均值为灰色关联度,即:

undefined(3-4)

4 航运中心与金融中心关系研究

4.1 评价指标体系

本文将借鉴和参考朱慧2008《国际航运中心和国际金融中心的关联度研究》中所建立的评价指标体系。朱慧在其论文中已经分别对国际航运中心和国际金融中心建立了相关的评价指标,并采用主成分分析法论证了该指标体系能够切实有效地反映了国际航运中心和金融中心的发展水平。本文借鉴上述结论,分别建立三类评价指标体系:代表航运中心发展水平的各主要影响因素;代表金融中心发展水平的各主要影响因素;代表国民经济总体发展水平的各主要影响因素(表1)。

同时以金融业总产值和交通运输业总产值代表最终产出的结果,分别分析主要影响金融业的各项因素对航运业总产出的影响程度和主要影响航运业的各项因素对金融业总产出的影响程度,从而评价航运中心与金融中心的关联关系。此外,由于上述两个行业总产值都与总体经济国民经济发展水平相关,因此引进这一类评价指标作为参考。

4.2 灰色关联度分析

如前所述,灰色关联度分析是依各因素发展的变化趋势作分析,因此不必要求有大量的数据样本数,而且也不至于出现灰关联量化分析的结果与定性分析的结果不一致的情形发生。因此,本文采用灰色关联度分析法对上述三组指标进行计算分析,以解决上述样本区间少而产生的相关系数不精确的问题。

根据前述建立的评价指标体系(表1)以及各指标基础数据(数据来源:上海市统计年鉴2001～2007)分别以金融业总产值和交通运输业总产值为参考序列x0(t);以各类指标体系为参考序列xi(t)作灰色关联度分析。

本文按照灰色关联度分析的5个步骤,分别计算出金融业总产值、航运业总产值以及国民经济总体发展水平之间两两的灰色关联性。其计算结果见表2、表3:

从上述灰色关联度的计算结果可以得出以下结论:

(1)金融中心和航运中心与其本身关键影响因素灰色关联度最大,证明了指标选取的有效性。(2)航运类相关指标和国民经济相关指标对金融中心的影响程度基本相同,无论从定性或是定量角度都说明航运业对金融中心具有重要影响,且影响程度与总体经济运行情况对金融业的影响程度相当。(3)金融类相关指标和国民经济相关指标对航运中心的影响程度基本相同,无论从定性或是定量角度都说明金融业对航运中心具有重要影响,且影响程度与总体经济运行情况对航运业的影响程度相当。(4)金融业对于航运业的影响程度要大于航运业对金融业的影响程度。

5 小 结

本文从定量的角度出发,运用灰色关联度法研究了国际航运中心与国际金融中心的互相影响关系。灰色关联度分析建立在之前相关性分析得出的各指标之间存在正向线性相关的结论的基础上作了适当简化。通过灰色关联度分析得出的结论与定性分析的结论相同,并且进一步论证了指标体系的有效性。从而得出本文最终结论:

金融中心与航运中心之间存在相互影响的关系,其影响程度基本与国民经济总体运行状况对各自的影响程度相同,且金融业对航运业的影响程度要大于航运业对金融业的影响程度。

摘要：在国务院提出加快推进上海成为国际金融中心和航运中心的背景下,研究两个中心的联动关系具有重要意义。本文从定量的角度出发,通过灰色关联度分析得出结论:金融中心与航运中心之间存在相互影响的关系,其影响程度基本与国民经济总体运行状况对各自的影响程度相同,且金融业对航运业的影响程度要大于航运业对金融业的影响程度。

关键词：金融中心,航运中心,灰色关联分析

参考文献

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[4]罗军.中国金融保险业的投入产出分析[J].北京邮电大学学报,2008,(6):39-43.

国际关联性 第5篇

一、我国运输服务贸易总体状况

2013年, 我国服务贸易进出口总额位列世界第三, 仅次于美国、德国, 其中出口额居世界第五。我国运输服务贸易201年进出口总额高达1319.7亿美元, 比上年增长5.8%, 占我国服务贸易进出口总额的24.5%。从贸易量来看, 我国运输服务贸易已经跻身世界大国的行列。2007-2013 年我国运输服务贸易的相关数据如表一所示。

由表一可以看出, 在2007-2013 年期间, 除2009 年由于受到全球金融危机影响贸易额略有回落, 总体上运输服务贸易的进出口总额、进口额、出口额均呈现上升趋势;运输服务贸易进口占服务贸易比重在30%上下浮动;运输服务贸易出口占服务贸易比重在20%左右变化, 总体呈现下降的趋势;运输服务贸易的贸易逆差不断扩大且增幅明显。

二、我国运输服务贸易竞争力指标分析

本文选取了贸易竞争力指数 (TC) 、显性比较优势指数 (RCA) 以及国际市场占有率 (MOR) 对我国运输服务贸易国际竞争力进行分析。

(1) 贸易竞争力指数 (Trade Competitive Power index, 即TC) 指一个国家某一产业的净出口差额占该国进出口贸易总额的比值。TC指数剔除了一个国家通货膨胀等宏观因素波动影响, 侧重于对某一产业净出口相对于该产业贸易总量的份额。该公式在本文具体表示如下:TC指数= (我国运输出口额-我国运输进口额) / (我国运输出口额+我国运输进口额) ;

(2) 显性比较优势指数 (Revealed Comparative Advantage index, 即RCA) 指一个国家某种出口货物或者服务占其出口总值的比重与世界该种货物或者服务占世界出口总值的比重二者之间的比值。RCA指数剔除了国家和世界总量波动影响, 反映了一国某产业的国际竞争力或比较竞争优势。该公式在本文表示如下:RCA指数= (我国运输出口额/我国服务贸易出口总值) / (世界运输出口额/世界服务贸易出口总值) ;

(3) 国际市场占有率 (Market Occupancy Ratio, 即MOR) 指一国某产业出口总额占世界该产业出口总额的比值, 即一国某产业在世界市场上的份额, 反映一个国家该产业出口国际竞争力。公式具体表示为:MOR指数=我国运输服务贸易出口额/世界运输服务贸易总出口额。

本文选取了2007-2013 年中国运输服务贸易相关数据, 计算上述三项国际竞争力指数结果如表二所示。

我国TC指数从2007 年到2013 年均为负值, 即我国运输服务贸易为净进口国, 从其变动趋势来看, TC指数→-1, 表明我国运输服务贸易国际竞争力在不断减弱;RCA指数均在 (0.8, 1.25) 间, 但随着时间变化呈现波动下降的趋势, 这表明我国运输服务贸易国际竞争力虽然较强, 但竞争力不断削弱;MOR指数变动除2009年出现明显降幅之外, 基本呈现小幅波动总体稳定状况。综上, 我国运输服务贸易国际竞争力在逐渐减弱。

三、基于“钻石模型”的运输服务贸易国际竞争力影响因素的选取

迈克尔⋅ 波特1990 年提出了分析一个国家整体优势的“钻石模型”, 认为一个国家竞争优势取决于生产因素、需求条件、相关产业和支持产业的表现、企业战略。对运输服务贸易国际竞争力运用“钻石模型”选取影响因素具体如下:

上述影响因素数据来自于中国统计年鉴、交通运输行业发展统计公报、服务贸易统计2014 等, 经整理得到如下表格 (见表三) 。

由表三各项数据可以看出, 交通运输业从业人员、交通固定资产投资、货物吞吐量、沿海港口生产用码头泊数、铁路营业里程随着时间的变化均呈现上升的趋势, 可以看出我国对运输服务贸易的基础设施建设以及重视程度在逐渐提高;货物贸易出口额、国际航线客运量、外商交通运输仓储和邮政业直接投资分别在2008年、2008 和2009 年、2009 和2010 年均有回落, 这些变化跟全球“金融危机”以及“欧债危机”导致的全球经济环境恶化有关;运输服务贸易开放度随时间在波动中大体呈现下降趋势。

四、我国运输服务贸易国际竞争力影响因素灰色关联度的测算及结论

本文基于邓聚龙教授1982 年提出的灰色系统理论, 借助于南京航空航天大学灰色系统研究所研发的灰色系统理论建模软件3.0, 对我国运输服务贸易国际竞争力与其各影响因素进行灰色关联度分析, 确定对我国运输服务贸易国际竞争力影响大的主导因素。灰色关联法相较于因子分析、多元回归等计量模型, 不仅对于样本容量没有要求, 而且所得出的定量与定性结果具有一致性, 减少了信息不对称损失。

结合本文其灰色关联法操作步骤如下:

(1) 特征序列与影响因素序列的确定。本文选定显性比较优势指数 (RCA) 为特征序列, 即X0;影响因素序列包括:交通运输业从业人员数 (人) X1、交通固定资产投资额 (亿元) X2、货物贸易出口额 (人民币亿元) X3、沿海规模以上港口货物吞吐量 (亿吨) X4、沿海港口生产用码头泊位数 (个) X5、国际航线客运量 (万公里) X6、铁路营业里程 (万公里) X7、外商对交通运输、仓储和邮政业的直接投资 (万美元) X8、运输服务贸易开放度X9。

(2) 无量纲化变换。本文影响因素序列量纲不同, 进行无量纲变换常用方式有三种, 即初值化算子、均值划算子、区间值化算子。本文采用初值化算子的方式, 因为本文序列具有趋势变化, 且为较稳定经济系统序列。初值化算子即用各数据项除上各数据项第一位的数据, 得到相对倍数序列。本文以2007 年各项数据为基准。

(3) 灰色关联系数及灰色关联度计算。灰色关联系数是对特征序列与各影响因素接近程度的度量, 计算公式如下:

其中, γ (x0 (k) , xi (k) ) 为灰色关联系数;i为影响因素, k为时刻, 本文i的取值为1到9;ζ为分辨系数, 即用来区分关联系数间差异显著性, 且ζ∈ (0, 1) 。一般情况下ζ取值在0.1与0.5之间, 本文选取0.5。

分别表示序列中各时刻绝对差中的最大值与最小值。

根据上述灰色关联系数所得结果, 计算灰色关联度, 计算公式为:

上述公式中, γ (X0, Xi) 为灰色关联度;n为样本数量;γ (X0, Xi) ∈ (0, 1] , 灰色关联度数值越接近1, 表明相关性越高。

(4) 灰色关联度结果及排序。最终得到如下结果 (见表四) 。

根据关联度的数值可知, 关联度数值越接近1, 说明我国运输服务贸易与该影响因素关联度越紧密。根据关联度数值把9个影响因素分为三个梯队, 分界值为0.8、0.7, 大于0.8的梯队表明关联度高, 处于0.8到0.7范围内表示关联度较高, 低于0.7说明关联度一般。

我国运输服务贸易国际竞争力影响因素关联程度由大到小依次为:运输服务贸易开放度>交通运输业从业人员>沿海港口生产用码头泊位数>铁路营业里程>0.8>国际航线客运量>货物贸易出口额>0.7>货物吞吐量>外商交通运输、仓储和邮政直接投资>交通固定资产投资额。

我国运输服务贸易国际竞争力与运输服务贸易开放度关联度高达0.9628, 说明运输服务贸易开放度在一定程度对于我国运输服务贸易起着决定性影响作用;交通运输从业人员与我国运输服务贸易国际竞争力关联度强从一定层面上可以看出, 我国在运输服务贸易这一劳动密集型产业依然具有很强的优势和影响力;沿海港口泊位数的关联度大于铁路营业里程, 且两者均大于国际航线客运, 说明海运在我国运输服务贸易中带来的积极作用优于铁路运输以及航空运输;货物贸易对我国运输服务贸易国际竞争力影响力也不能忽视;外商直接投资以及固定资产投资对于我国运输服务贸易国际竞争力带来的影响并不显著。

五、提高我国运输服务贸易国际竞争力建议

基于灰色关联法所得结论, 对提升我国运输服务贸易国际竞争力提出以下建议和对策:

(1) 逐步有限度地开放我国运输服务业, 统筹我国运输服务贸易开放度与国内运输服务贸易发展, 使其与我国经济发展水平相适应, 同时增加对我国运输服务业政策保护以及资金支持并在相关法规上给予支持。

(2) 全球运输服务贸易越来越依赖信息科技与网络营销, 对从业人员的素质要求逐渐更高。因此, 加强人才培养和教育, 提升运输服务贸易从业人员的质量和工作效率, 将在一定程度上提升我国运输服务贸易的国际竞争力。

(3) 大力推进海运强国战略。借助于我国“海上丝绸之路”战略, 大力推进海运强国, 例如加强港口建设、增加码头泊位数、完善港口各项服务功能等, 将会推动我国运输服务贸易的发展。

(4) 重视货物贸易对运输服务贸易带来的推进作用。促进大型货运企业与海运企业的合作, 形成产业竞争链, 最终实现货物贸易与运输服务的双赢。

摘要：运输服务贸易是我国服务贸易中的重要组成部分, 也是我国商品贸易的桥梁和纽带。本文对我国运输服务贸易总体的现状进行了阐述, 借助TC指数、RCA指数、MOR指数分析了我国运输服务贸易国际竞争力。基于波特“钻石模型”选择了9个影响我国运输服务贸易国际竞争力的因素, 最后运用灰色关联法对9个影响因素关联度进行分析, 并在此基础上给出了提高我国运输服务贸易国际竞争力的建议。

关键词：运输服务贸易,国际竞争力,影响因素,灰色关联分析

参考文献

[1]中华人民共和国国家统计局.http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsj/.

[2]中华人民共和国交通运输部.http://www.mot.gov.cn/.

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[6]张朝英.中国运输服务贸易国际竞争力分析[D].杭州:浙江大学, 2009.

国际关联性 第6篇

传统的定性风险分析与评估方法主要有访谈法、风险分类法等。这些风险分析方法建立在定性分析的基础上, 缺乏定量研究。敏感度分析、故障树分析法 (FTA) 、外推法 (Extrapolation) 、决策树分析 (decision making tree) 、概率分布等传统的定量分析分析方法从不同角度评估了单准则的风险评估问题[1]。此外, 也有研究者们应用模糊综合评价法[2]、层次分析法[3,4]等定性与定量相结合的方法研究了多准则的国际工程承包风险评估问题。

国际工程承包风险的评估工作是一项复杂的系统工程, 应根据具体项目和数据条件, 选择合适的方法进行风险评估。而灰色关联度分析方法在样本数据、技术标准缺乏、或者专家条件不满足等情况下, 具有很强的实用性。本文提出基于灰色关联度分析方法, 构建国际工程承包风险的综合评价模型, 为解决类似国际工程风险评估问题提供一个新的思路和模型。

1 国际工程承包风险的评价指标体系

选择科学的指标体系, 是进行国际工程承包风险评估的前提。在际工程承包风险指标体系的构建方面, 许多文献已经作了深入的研究。朱高华 (2011) [5]将际工程承包风险划分为25类, 包括:政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、业主风险、代理风险、竞争对手风险、合同风险、建设场地风险、技术标准风险、设计风险、勘探风险、采购风险、物流风险、设计分包商风险、施工分包商风险、劳动力资源风险、总承包商总部的管理风险、总承包商项目管理机构风险、项目管理风险、信息沟通风险、质量风险、环境及职业健康风险、资金风险、外事风险。刘俊娥 (2005) [6]则从信息风险、方案设计风险、报价风险、合同谈判风险、项目环境风险、施工管理风险、工程变化风险、业主监理风险、竞争对手风险、索赔反索赔风险等9个方面来设计风险评估体系。本文采用文献[2]提出的国际工程承包风险评价指标体系, 基于灰色关联度分析方法来进行风险评估。如表1所示, 从信息、市场、报价决策、合同条款、履约、管理、经济效益7个类别构建指标体系, 每一类风险又由若干底层指标所构成, 底层指标共有43个。

2 基于灰色关联度分析的国际工程承包风险评估模型

(1) 确定比较数列 (评价对象) 和参考数列 (评价标准)

设有评价对象, 国际工程承包项目m个, 评价指标为n个, 比较数列为

参考数列为:

并进行数据的规范化, 无量纲化处理。处理公式为:

其中:式分别表示第k项指标在m方案中的最小值和最大值;前者适用于效益指标集, 后者适用于成本指标集。

(2) 确定各指标值对应的权重, 可利用层次分析法等确定各指标对应的权重:

其中, Wk为第k个评价指标对应的权重

(3) 计算灰色关联度系数

式中, ζi (k) 是比较序列Xi与参考序列X0在第k个评价指标上的相对差值。

(4) 计算灰色加权关联度, 建立灰色关联度

灰色关联度的计算公式为:

式中, ri为第i个评价对象对理想对象的灰色加权关联度

(5) 评价分析

根据灰色关联度的大小, 对各评价对象进行排序, 可建立评价对象的关联序, 关联度越大其评价结果越好。

3 实例分析

选择我国某海外建筑公司在国外承包的5个工程进行分析。首先, 聘请4位国际工程承包风险评估方向的专家对这5个工程在43个底层指标上的表现打分。得到初始数据表2。表2中各刻度含义表示如下:9表示风险极高;7为风险高;5为风险一般;3为风险较低;1为风险很低, 几乎无风险;2, 4, 6, 8所代表的风险值则介于相应刻度之间。

应用第二部分 (2) -) 5) 所示步骤, 计算各项目的灰色关联度。评价结果如表2。

因此5个项目的国际承包风险排序依次为项目1>项目2>项目3>项目4>项目5。

评价结果图示如图1, 关联分析图见图2。

4 结语

文章建立了基于灰色关联度分析的国际工程承包风险评估模型。研究发现, 灰色关联度分析方法对数据量没有太高的要求, 具有计算简单, 通俗易懂, 可靠性强等优点。在系统数据资料较少和条件不满足统计要求的情况下, 更具有实用性。当各类指标难以准确量化或统计时, 应用灰色关联度分析进行综合评价不失为一种有益的尝试, 从而为我们为解决类似国际工程承包风险评估问题提供了一个新的量化模型。

摘要：合理选择国际工程承包风险评估方法对风险状况进行评估, 对于企业提高抗风险能力和赢利能力具有重要意义。文章提出了一种基于灰色关联度分析的国际工程承包风险评估方法, 通过实例研究说明了方法的应用。结果表明, 灰色关联度分析法应用于国际工程承包风险评估过程, 具有计算简单, 通俗易懂, 可靠性强等优点, 为解决类似国际工程承包风险评估问题提供了一种新的量化模型。

关键词：工程承包,国际工程,灰色关联度分析,风险评估

参考文献

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[5]朱高华.国际EPC工程总承包风险管理及对策研究[D].西安建筑科技大学, 2011

国际关联性 第7篇

1 经济全球化环境下国际贸易发展的特征分析

经济全球化是生产力发展所产生的必然结果, 同时也是资本和市场扩张的内在要求。通过生产要素在全球的自由流动, 使世界经济逐渐形成了一个不可分割的有机整体, 它既是技术进步和知识创新的结果, 又反过来进一步促进了科学技术的发展, 提高了生产力, 世界各国的经济越来越呈现互相依赖、相互协作的趋势。因此知识产权成为了国际贸易重要的组成部分, 知识产权渗透到贸易的方方面面, 知识产权已成为了当今国际贸易重要的特征之一。知识产权问题得到世界的极大关注, 并影响着国际贸易的发展, 全球化背景下国际贸易的发展趋势体现以下三方面:

(1) 世界各国在国际贸易中将知识产权提升到国家战略的高度

在知识经济条件下, 知识发挥着重要的作用, 而真正起主导作用的是知识产权, 知识产权已经成为了继土地、资本、劳动力之后又一重要的生产要素, 谁在国际贸易中首先掌握了这一高级生产要素, 谁就在国际贸易中占据优势地位。知识产权对经济增长的重要性比以往任何时候都明显, 另外在世界知识产权保护制度的背景下, 知识产权具有风险低、可以获得超额利润的特点。它已成为发展经济、创造财富的重要工具, 成为各国在贸易、人身健康、文化遗产、环境保护视频安全、生物技术电子商务等领域的重要工具, 并且日益成为国家竞争的制高点。因此各国将知识产权提升到国家战略的高度, 试图在本国的对外贸易中加大高附加值产品的研发, 以期在国际贸易中占主导地位。另一方面, 拥有自主知识产权可以减少因国际贸易中知识产权问题, 而受到的知识产权强国在经济、政治等方面的外交压力。发达国家的跨国公司一方面从知识产权信息中获得创新资源;另一方面有利用知识产权保护手段来提高自身的垄断地位和竞争力在国际贸易中成功的进入国际市场。

(2) 知识产权渗透到国际贸易的各个领域

从国际贸易中的货物贸易而言, 知识密集型产品贸易不断增加, 国际贸易向知识化方向发展。货物贸易领域重心由制造业向高新技术、服务业转移, 国际贸易的结构发生变化。制成品在国际贸易中的比重超过了初级产品, 其中知识技术密集型产品的比重以更快速度提高, 高新技术产业在制造业出口贸易中的份额已占25%以上。初级产品比重不断下降, 国际市场的销售价格不断降低。作为知识产权主要载体的服务业在世界各国的迅速崛起, 带动了国际服务贸易和技术贸易的发展, 其发展速度大大超过了国际货物贸易的发展速度。国际服务贸易总额1970年仅710亿美元, 1980年猛增至3830亿美元, 2004年22099亿美元, 2005年24694亿美元, 2006年27657亿美元, 2007年32573亿美元。30多年增长了数十倍。

(3) 知识产权贸易发展成为国际贸易新形式

知识产权不但渗透到国际货物贸易和服务贸易中, 并直接影响着货物贸易和服务贸易的发展, 而且逐渐发展成为一种独立的知识产权贸易形式。2001年美国仅录音唱片与磁带 (不包括版权贸易) 出口额就达89.1亿美元, 同期, 音像制品进口额1072.74万美元, 比上年增长113.73%.进口额是出口额的近14倍。在实际GDP中, 核心版权产业在过去两年的增长率分别是8.36%和3.34%。2001年, 美国核心版权产业产值总计5351亿美元, 占GDP的5.24%。从19772001年这24年间美国GDP中版权产业这部分的增速是7.0%, 它超过了其余经济部门和整体经济GDP同期年均增长率的两倍, 后两项分别只有3.0%和3.2%.美国从2003-2005年高技术产品出口额占制成品出口额的比重分别为32.62%、32.29%、31.80%。

2 经济全球化环境下知识产权与国际贸易发展的关联分析

2.1 建立分析模型

2.1.1 选取变量。

知识产权同国际贸易之间有着紧密地联系, 两者之间的融合趋势越来越明显, 而且知识产权在国际贸易中的地位也是越来越重要, 建立知识产权与国际贸易之间的函数关系模型, 目的是为了定量研究二者之间的相关关系。知识产权对国际贸易增长的作用评估中, 拟采用纵向的时间序列进行宏观分析, 以检验知识产权对世界贸易增长是否具有持续的促进作用。因为专利是知识产权的重要内容, 在WTO的专利统计报告中称专利申请量可以较全面地描述知识产权的创新活动,

而世界贸易中货物贸易依然作为主体存在, 所以以世界货物贸易总量代表世界贸易的发展。考虑到世界贸易的发展与当时的技术知识联系紧密, 同时又植根于一定的经济发展土壤之中, 我们用当年世界专利申请量代表整体技术水平, 当年世界GDP代表总体经济状况建立模型, 因此在本文模型分析中以专利的申请量、世界GDP为自变量, 以世界货物贸易总额为变量作为代表知识产建立函数。

通过定量分析三者之间的数量关系可以近似推导出更广义范围内的知识产权保护与贸易间的相关关系:

被解释变量:Y为世界贸易的发展 (以世界服务贸易总量表示)

解释变量:X1代表当年世界专利申请量 X2代表世界的GDP

2.2.2 数据和公式的选取。

根据上面选取的变量, 选择19902005年世界各项相关数据, 样本容量为26, 根据数据散点图的特点构建知识产权与国际贸易之间定量化函数关系模型。样本数据见下表:

注:数据来源WTO DATA RESOUCE

亿美元

注:国家统计局统计数据

从样本数据的散点图中可以看到呈指数关系, 于是选择指数形式将其转化成:Y=AX1αX2β.将其化为对数线性模式, 因此构建了知识产权与国际贸易关联的函数模型如下:

2.2 进行参数估计

运用SPSS软件OLS该模型参数得到结果如下:样本区间 (19902005) 观察期为12年

aDependentVariable:trade

通过运算得出拟合函数关系如下:

1nY=0.2261nX1+1.3641nX2-16.163

2.3 模型检验

根据SPSS软件计算的结果对模型进行检验分析如下:

2.3.1 一般统计检验。

(1) 由于R2=0.995, 说明模型的拟和优度是很好。

(2) 给出显著性水平α=0.05, n=16, k=2, 查F分布表, 得临界值F0.05 (2, 13) =3.80本模型的F=1245.889, 显然F>Fα, 所以方程是显著的。

(3) 查T分布表, 在α=0.05程度下, tα/2 (n-k) =t0.025 (14) =2.145, 由SPSS软件计算出的参数t=2.867, 显然t>tα/2, 所以改变量是显著的。

故一般统计检验通过。

2.3.2 自相关性检验。

由经验之, 时间序列数据作为样本是容易引起自相关, 尤其是容易引起一阶自相关现象, 这时需进行检验, 选择D.W.检验。因为n=16, k=2, 查D.W.检验上下届表, 得du=1.37 dl=1.10

本函数的D.W.=1.901由于du

2.4 模型的经济分析

根据构建的知识产权与国际贸易关联模型运用19902005的实际数据分析知识产权对于国际贸易的影响, 结果显示:世界专利申请量越大, 国际贸易额就应当越大, 通过对Y=AX1αX2β.的求导和分析可知参数α表示贸易额的弹性 (变量的变化率之比) 。也就是说, 从估计值上可以看出当知识产权保护程度提高1% (专利授权量增加1%时) , 在世界GDP保持不变的前提下, 贸易量增长进出口总额增长0.226%基本符合现实经济状况。

3 推进我国企业在国际贸易中实施知识产权管理的对策

面对着发达国家的政府将知识产权提升到国家大政方针和发展战略的宏观高度、将知识产权的保护和运营作为保护和拓展其科技、经济领域中既有优势的重要措施。根据我国的实际特提出以下几个对策:

(1) 强化政府的引导作用

随着外国对我国企业的产品关税和数量限制的传统的贸易壁垒大幅度降低, 他们转而利用其占优势的知识产权作为技术创新壁垒阻挡我国产品的出口。政府和企业应该强强联手, 积极应对, 维护国家的经济利益。同时要转变政府职能, 大力培育和发展行业协会、商会等社会中介组织, 逐步建立完善“政府行业协会企业”三位一体的管理模式。在这种模式下, 政府要对行业协会进行宏观管理, 利用管理优势加强其行业培训, 学会利用WTO争端解决机制维护本行业利益, 加强企业的标准化认证工作, 建立必要的信息咨询服务机构, 提供国内国外法规、标准方面的信息咨询服务。行业协会应发挥其资源优势, 积极主动地汇总、研究行业的知识产权情况, 探索维护行业利益的新方法和新途径, 使本国行业的利益最大化。

(2) 完善我国的知识产权法律

知识产权保护问题已越来越成为影响发展中国家技术创新制度、贸易流向, 相对经济增长速度的一个重要因素。从立法的角度来说, 通过研究TRIPS等国际知识产权保护制度, 填补我国知识产权制度的空白, 以减少涉及知识产权问题的违规操作。不仅要涉及技术标准和法规的制定, 还要涉及技术标准的实施以及技术标准的激励机制等配套措施;

(3) 提高知识产权保护意识, 创立自主知识产权

发达国家企业在国际市场竞争中具有竞争优势这与其凭借自身科技和经济优势获得的知识产权优势有直接的联系, 企业的知识产权优势体现在拥有自主知识产权的核心技术、相关的技术标准化体系和拥有高信誉的品牌等方面, 面对发达国家知识产权竞争优势的压力, 企业应努力完善公司内部知识产权的管理机制, 提高适用国际知识产权制度的能力与水平, 把技术创新战略同知识产权战略结合起来, 不仅要积极从事新产品的研究和开发, 掌握产业领域的核心技术、关键技术;而且要建立积极的商标、专利战略, 对商标、技术、软件等及时申请注册, 明确权利归属, 以维护自身的合法权益。同时, 建立监管机制, 设立专门机构对企业知识产权进行全程的监控、跟踪和管理。这样既可以保证企业在知识产权运营过程中的合法使用, 又可以积极配合政府有关部门对侵犯知识产权的行为进行打击, 保护企业无形资产不受损害。

(4) 大力培养知识产权管理人才战略

企业必须要多渠道、多层次地开展人才队伍培养工作.特别是加大知识产权工作高层次人才培养的力度.全面提升知识产权工作水平.造就一支包括各类专业人才和管理人才在内的规模宏大的知识产权队伍。有效提高企业创造、管理、实施和保护知识产权的能力和水平。

摘要：通过对全球化背景下国际贸易发展的特征分析, 采用专利申请总量、世界GDP总量及服务贸易总额三个参数分析知识产权与国际贸易发展的关联关系, 运用1990-2005三个参数的实际动态序列, 构建知识产权与国际贸易发展多元线性回归模型、并对该模型进行参数估计和检验, 定量分析和研究知识产权与国际贸易发展的相互关系, 结果表明知识产权与国际贸易发展成正相关。在此基础上结合我国国际贸易的实际, 提出推进我国企业在国际贸易中实施知识产权管理的对策。

关键词：知识产权,知识产权贸易,国际贸易发展

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国际关联性 第8篇

自上世纪60年代以来,欧美日等工业强国经济发展重心开始由工业向服务业转移,服务业在国内生产总值中的比重不断上升。近年来,国际经济形势风云突变,金融危机下服务贸易的发展反而更为快速,其比重在整体国际贸易中的占比不断提升,促使产业发展呈现出向 “服务型经济”过渡的大环境。而现代服务业是工农业以及城市功能的润滑剂,可以有效联合生产活动的各个环节,对推进各国现代化进程具有重要作用。 从宏观经济发展来看,服务业也是当前中国经济快速稳定增长的稳定器,是国民经济可持续发展的驱动力,其发达程度也已成为发达国家的标志。 中国现代服务业起步晚、起点低、基数小,整体竞争力相对落后。所以,中国现代服务业的国际竞争力是一个值得进行深入探讨的领域。本文试图通过定量研究的方法研判,当前现代服务业发展遇到阻滞的深层次原因。这对探究提升现代服务业比较竞争力提升,最终实现粗放型经济发展方式转变具有重大的实践指导价值。

现代服务业国际竞争力研究文献汗牛充栋, 为本文的研究 奠定了相 关理论基 础。李怀政 ( 2003) 从理论的角度对我国服务贸易的竞争力现状进行分析,并提出相应的对策和建议; 张永志 ( 2006) 运用DEA法对现代服务业的全球竞争力进行评判,并从规模、结构和科技3个视角分析了我国 现代服务 业的竞争 力。丰志勇等 ( 2008) 认为,在服务业发展潜力方面,级别越低的城市发展速度越快,而级别高的城市处于规模效益拐点处。李钢和董敏杰 ( 2009) 利用经济指标和社会指标对中国和印度的竞争力进行了比较,结果发现中国服务业综合竞争力还逊于印度, 其主要原因是中国制造业发展速度远快于服务业, 从而使得中国服务业的比较优势指标弱于印度。 杨玲等 ( 2011) 运用竞争力指标、结构性指标和比较优势指标对我国服务业的综合竞争力进行研究,结果发现: 20世纪90年代初,我国的通信业、保险业、旅游业及其他商业服务业比较优势明显,国际贸易多样性指数增长缓慢; 建筑行业、 运输业、保险业虽具有比较优势,但比较优势指数相对较低。

纵观已有研究,发现大部分都集中在服务贸易竞争力的理论研究,实证研究较少涉及。从分析方法上看,主要是单竞争力指数评价,即只能分别从各个角度及层次对竞争力进行分维度的研究,但在中国现代服务业国际竞争力的综合性评价方面,则还需要作进一步的研究。为此,本文将综合国内常用的研究方法,以一个综合性的视角对中国现代服务业的国际竞争力进行定量的分析研判。

1现代服务业国际竞争力的评价基础

1.1竞争力评价方法

一个国家现代服务业在国际上的竞争力强弱通常用进出口总额来衡量。为了客观和综合地考察中国现代服务业竞争力的发展水平,主要从5个维度对中国现代服务业的国际竞争力进行分析。

1.1.1贸易竞争力指数(TC)

贸易竞争力指数又称净出口指数或比较优势指数,是指某国特定产业的净出口额与进出口总值的比值。贸易竞争力指数是分析国家工业或服务业的国际竞争力的常用指标。该指标既可以控制进出口贸易总额对净出口的影响,又可以进行比例变量的无量纲化处理,可以消除不同国家物价水平与通货膨胀的负面效应,也可以使国际之间的数据不可比性减弱。因此,该指标在国际产业竞争力分析中,具有不可替代的优势。其计算公式为:

式 ( 1) 中Xij代表i地区第j种服务业贸易出口额,Mij代表i地区第j种服务业贸易的进口额。

TC的值域为[- 1,1 ]。TC值越趋近0,说明i地区第j种服务业的国际竞争优势处于平均水平状态; TC > 0说明,i地区第j种服务业的国际竞争优势相对较大,而且TC指数越大,表明j行业的生产效率越高,国际化与竞争力水平越高,因而具有较强的出口竞争比较优势。TC指数越小, 则表明该行业的国际竞争力处于比较劣势地位, 竞争力相对较弱。

1.1.2显示性比较优势指数(RCA)

显示性比较优势指数可以反映出,某国特定产业的出口总额、国内所有出口总额、该产业在世界贸易中的份额以及全世界贸易出口总额4种指标的动态关系。RCA指标是控制一个国家的工业或服务业在国内市场反映出来的国际竞争力的常用指标,反映出特定行业在世界贸易中的相对综合竞争力和市场份额水平。RCA指数与TC同样是一个比例变量,能够进行比例变量的无量纲化处理,从可以消除不同国家物价水平与通货膨胀的负面效应,从而客观考量某地区特定产业的出口竞争力相对于世界平均出口水平的优势。 RCA的具体计算方法为:

Xij同上,Xit则为i地区第t期的所有商品与服务的出口总额,Xwi是第t期j产业在全球贸易市场中的总出口额,Xwt表示第t期全球贸易市场的全行业出口额。

以往研究指出,地区的RCA指数大于2. 5, 表明i地区服务业在国际市场上的竞争力很强; RCA的测算结果如果在2. 5 ~ 1. 25之间,则说明i地区在j产业上具有相对较强的比较优势; RCA的测算结果如果在1. 25 ~ 0. 8之间,则说明i地区在该产业上的比较优势不明显; RCA < 0. 8则显示出,i地区在j产业具有明显比较劣势。

1.1.3显示性竞争比较优势指数(CA)

所谓CA指标,是从净出口优势中减去特定产业的进口优势,以便得出i地区第j种服务业的相对比较优势。一个国家及其特定行业内可能既有进口,又可能有出口,而上文的RCA指标只考察了产业与全球出口的相对比例,忽略了i地区第j种服务业的进口影响。当进口贸易在全球或地区之间的服务业内部也存在时,如此忽略进口影响的竞争力计算公式———RCA,可能会导致一个不够客观的结论。CA指标因而消除了进口的负面影响,从而一定程度上减少了产业的服务贸易分工的影响,同时控制了进出口两个方面的作用, 用CA研判服务业竞争力在一定程度上与RCA指标呈现出差异化。CA的计算方法为:

Xij、Xit、Xwi、Xwt同上。Mij为i地区第j种服务业上的进口总额,Mit为i地区的全行业与商品的进口总额,Mwi为第j种服务业在世界市场上的总进口额,Mwt为世界贸易市场上的全行业全商品进口额。

CA的值域为[- 1,1 ]。如果特定时期一国在特定产业上出现贸易赤字 ( 结余) ,并为纯出口 ( 纯进口) 产业,CA也可能大于1 ( 小于1) 。 CA值越趋近0,说明i地区第j种服务业的国际竞争优势处于平均水平状态; CA > 0说明,i地区第j种服务业的国际竞争优势相对较大,而且CA指数越大,表明j行业的生产效率越高,国际化与竞争力水平越高,因而具有较强的出口竞争比较优势。CA指数越小,则表明该行业的国际竞争力处于比较劣势地位,竞争力相对较弱。

1.1.4国际市场占有率(MS指标)

国际市场占有率是指某国特定产业的净出口额与全世界该种产品的总出口总值的比值。MS指数与TC指数类似,也是分析一个国家工业或服务业的国际竞争力的常用指标。该指标同样可以进行比例变量的无量纲化处理,从可以消除本国与世界的物价水平与通货膨胀差异,也可以使国际之间的数据不可比性减弱。因此,该指标可以非常直观地算出特定服务业的国际竞争力程度, 在国际产业竞争力分析中,具有不可替代的优势。 本文利用MS可直接测评出中国服务业的直接国际竞争力的强弱。MS的计算方法为:

相关指标的界定同上。中国在该服务业上的国际市场份额越高,则显示中国在该领域的出口竞争力越强。

1.1.5Michaely竞争优势指数(MI指数)

MI指数其实是 “Michaely波动指数 ” 的简称,主要用在考察经济周期与波动的平均程度大小,其指标的大小就代表特定服务业进出口波动的大小,即行业发展稳定程度。MI从方差与风险的角度,考察了特定服务业的竞争力稳定程度, 从而综合衡量出该服务业发展的风险水平。MI指标的计算方法为:

相关指标界定同上,则为i地区总共m种服务业的出口总值,为i地区总共有m种服务业的进口总额。

MI的值域为[- 1,1],大于0则显示出该服务业具有国际竞争力优势,小于0则显示相对的竞争力劣势。与上述指标类似,MI越大越好,表明中国某一服务业的国际竞争力越稳定,发展的风险越小。

1.2基于灰色关联分析法的现代服务业竞争力综合评价模型

以统计资料为依据的综合评价法是对不能直接加总的不同项目进行综合分析,得出概括性的结论,进而揭示事物的本质规律的一种统计分析方法。系统性综合评价的方法有多种,各有优缺点。本文认为,灰色关联分析法对数据要求相对较低,可以避免由于信息不对称造成的损失,工作量也相对较少,具有思路清晰、简单、实用和可操作性强等优点。因此,本文选用灰色关联分析法对我国服务业国际竞争力的多种评价方法进行定量测算,并建立其适用于我国的服务业国际竞争力的测评模型。

1.2.1建立比较数列

通过计算或评估得到各竞争力评价指标的评价值,确定比较序列,记为X1,X2,…,Xn,可以用如下公式表示:

其中xij表示第i个对象的j评价指标值。

1.2.2无量纲化处理

为了消除不同性质指标间量纲和数量级的影响,灰色关联法还需对指标进行无量纲化处理, 以方便进行综合性的指标测评。原始数据变化包括初值化处理和均值化处理,由于5种竞争力评价指标都是指标值越大,代表竞争力越强,因此选用初值化处理方式。

对比较序列作初值化处理,得

其中,xij表示第i个对象j评价指标值规范化后的值,Xij表示第i个j评价指标值,n表示评价对象的个数。

1.2.3确定参考数列

灰色关联法还需要根据指标的性质 ( 比如极大、极小以及中间性质) ,本文为此选取各项指标的最大值构成参考数列向量。本文中的竞争力评价指标都属于极大型指标,即评价值越大越好, 因此选取各项评价指标的最大值可构成参考向量y0:

其中,yi表示无量纲化处理后所有j评价指标值中最大的那一个。

1.2.4计算关联系数

计算参考数据列和比较数据列的关联程度时, 我们首先需要分析各个指标间的关联程度,而关联系数就是用来分析关联程度的。在所有竞争力评价对象的比较序列中,每个评价值与参考向量中相对应的数值的关联系数可以由以下公式算出:

其中,,λ 为分辨系数一般取 λ = 0. 5。

1.2.5综合评价模型的建立

关联度是事物之间、因素之间关联的量度, 是由关联系数演变而来。关联度是表示各个竞争力评价序列和最理想评价序列的相关程度,其数值越大,表示竞争力越强。由于参考数据列和比较数据列的各个竞争力评价指标的关联系数有5个,为避免信息太过于分散,需要利用一定关系将各个指标的关联系数整合成1个综合值,称为关联度,用ri表示。考虑到各个竞争力评价指标对评价对象的综合竞争力的影响可以认为是同等重要的,因而可以用各个指标关联系数的均值表示。计算公式如下:

其中,αj为第j个竞争力指标的权系数,根据前面的分析,这里各个指标同等重要,因而取 αj= 0. 2。ri为第i个评价对象的比较数据列和参考数据列的关联度,也即各评价对象的竞争力综合评价值。对ri进行大小排序,就可得到各评价对象竞争力大小的排列顺序。

2我国现代服务业国际竞争力的实证比较分析

文章在讨论中国现代服务业国际竞争力,根据统计数据将中国现代服务业贸易同其他国家的现代服务业贸易进行比较分析,以便全面反映中国现代服务业在国际市场上的竞争力,找出其优势和劣势。考虑到有关数据的选取,在进行国际比较时,本文参考以往成果的样本范围,选取了7个发达国家作为中国的参照系,即为美国、英国、加拿大、法国、德国、日本、韩国。除了以往的研究经验外,这7个国家的服务贸易出口位居全球前列,因此其服务出口竞争力在全球服务贸易中具有较强的比较优势,具有样本统计上的代表性。

同时,为了更全面的反映我国现代服务业内部结构的合理性,本文还将对现代服务业内各产业的国际竞争力进行综合评价,以比较分析各行业的竞争力情况从而指明我国现代服务业未来结构调整方向。

2.1现代服务业整体国际竞争力的比较分析

根据各个指数的计算方法以及我国加入WTO以来八国的数据,可以计算得到各国各种竞争力评价指标值,再运用灰色关联分析法对其进行综合,可得出国际竞争力的综合评价值。

由于竞争力评价指标值可能出现负数,为了确保初值化前各项值为正数,可以将各项指标值加上2得比较数列X'1,X'2,…,X'n,再将其进行初值化。 对5个评价指标值进行综合,计算得出八国现代服务业的竞争力综合评价值,结果见图1。

数据来源: 基础数据来自于 UNCTAD 数据库,所有指标为作者整。

图1表明,美国和英国这两个国家的服务业竞争力综合评价值,明显的高于其他国家,其次是法国,韩国、德国、日本、中国和加拿大的评价值相差不大。从评价值的相对值大小来看,美国的平均评价值为0. 7596,英国的为0. 7502,法国的为0. 5554,其他国家的基本约为0. 45,美国和英国的平均评价值大概为中国、韩国等国的1. 7倍,说明和美国、英国这些国家相比,我国现代服务业发展水平还极低。

从发展趋势来看,英国和法国的竞争力综合评价值上升趋势明显,他们的现代服务业国际竞争力越来越强; 美国虽然综合评价值波动较大, 但综合竞争力整体上还是呈上升趋势。德国、韩国等和日本则基本呈水平波动; 加拿大和我国近几年的竞争力由之前的相对不变转向下降趋势。 由此可见,中国服务业的国际竞争力不强,甚至在2013年与其他国家相比,我国服务业的竞争力出现明显的下降,现代服务业发展动力不足。因此,要增强我国现代服务业的国际竞争力,必须加大对现代服务业的重视,增速其发展。

2.2现代服务业分行业国际竞争力的比较分析

在我国现行的统计制度和对服务业的分类中, 并没有 “现代服务业”以及与之相对应的具体分类条目。考虑到数据的可获得性和研究的方便性, 本文采用贸易发展委员会所采用的统计数据分类标准,将现代服务业分为运输、建筑服务、旅游、 金融服务、通讯服务、保险服务、计算机及信息服务、专利特许费等。

同样,根据综合评价值的计算方法以及我国现代服务业内各行业的数据,可以计算得到我国现代服务业各行业的相对国际竞争力,如图2。

数据来源: 根据 UNCTAD 数据库整理计算得出。

图2显示,建筑服务的综合竞争力相对最高, 计算机和其他商业服务业排在其后,并且发展态势都是波动中呈上升趋势。金融、通讯服务和未提及政府服务的国际竞争力十多年来一直保持相对不变。而保险、专利特许费等高附加值行业的竞争力却一直处于低位,发展水平非常低。旅游业综合竞争力从2001年的接近0. 6下降到2013年的不到0. 4,说明入世以来,我国的旅游业并未得到有效的发展。

建筑服务是依托传统的建筑工业发展起来的, 带有传统行业低附加值的特点,而我国现代服务业中建筑服务 ( 房地产的上游行业) 的综合竞争力是相对最强的,说明我国现代服务业的发展还是依托近年的资本建设大扩张,一旦基建增速的下降,将会对中国服务业的整体竞争力造成影响。 对于金融、保险等能够带动现代服务业发展的行业,目前仍然不具备高竞争力,发展仍然不足。 而对于专利、通讯等高科技含量的行业,依然是我国现代服务业的竞争劣势。对于中国现代服务业而言,政府还需要加速对这些高科技含量和高附加值行业的发展。

3结论与政策建议

3.1结论

本文从评价现代服务业国际竞争力的相关方法入手,采用灰色管理分析法对五大竞争力评价指数进行综合,建立了能全面反映现代服务业竞争力的综合评价模型,并利用该模型分析了我国现代服务业的整体国际竞争力和其内部各行业的竞争力,研究结果发现,目前我国出口主要依靠建筑服务等传统的劳动密集型部门,现代服务业整体水平较差,服务贸易的内部结构不合理,技术含量低。金融、专利特许费及保险等全球贸易发展迅速的传统劳动密集型部门,当前还处于初级阶段,出口增长缓慢,与欧美日发达国家差距较大。随着我国产业结构的不断调整,现代服务业已成为我国未来发展的重点产业。我国成功加入TWO后,服务贸易领域竞争日益激烈,针对我国当前现代服务业国际竞争力偏低、服务贸易发展不均衡的现状,应积极采取措施,加快促进现代服务业发展,尽早提升我国现代服务业的国际综合竞争力。

3.2政策建议

3.2.1大力提升企业科技创新能力

企业是科技创新的主体,我国现代服务业企业既要正确把握当前与长远、近期与远期的关系, 为企业长远发展进行前期的技术储备和谋划,从而提升企业核心竞争力。

3.2.2树立中国服务的国际品牌形象

对于中国的服务企业,政府应鼓励企业塑造良好的品牌形象,( 1) 现代服务业企业要以人为本,使企业全体员工牢固树立起塑造品牌形象的理念。( 2) 要加强治理,不断提高产品的质量, 最大程度的满足消费者需求。 ( 3) 要努力改善服务质量,不断提高服务水平,为顾客提供个性化的服务,树立良好的服务品牌形象,争取更高的顾客满意度。除此之外,还要重视社会公众,做好公关与广告,突出自己的服务特色等。

3.2.3完善相关法规体系