三体系内审报告（精选7篇）

三体系内审报告 第1篇

2013年内部质量.环境.职业健康安全三合一体系

内部审核报告

一、审核目的：

对公司在建项目及建制单位的质量、环境、职业健康安全进行全面检查，验证三合一体系运行和有关质量、环境、职业健康安全活动结果的有效性和适宜性。

二、审核范围：

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）标准所涉及的公司机关本部各职能部门、实施单位和所覆盖的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。

三、审核依据：

1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011标准及《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）；

2、质量.环境.职业健康安全体系文件:一体化管理手册、一体化程序文件、作业指导书；

3、国家、地方、行业的有关法律、法规、标准和规范等。

四、审核组组成及分工

组长：XXX

副组长：XXXX

成员：刘XX、姚XX、李XX、黄XX。

五、审核日程安排：（见审核日程安排表）

六、审核综述：

按内部审核计划及本次审核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的组织下，由内审员具体负责，针对本公司体系所覆盖的所有部门及相关人员就体系运行的符合性、有效性进行了一次内部体系审核。本次审核主要采取抽样的方式进行。现就本次审核发现的不合格项的情况总结如下：

1、建制单位

XX分公司：对法律法规更新不及时，且未及时传达与培训相关制度标准规范与其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4条款； 对检查中发现的问题没有按时进行验证，不符合QB/HJ-B-16的5.2.4条款。

XX站：缺失部分设备验收、检查保养维护记录，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2条款；无环境因素与危险源的识别评价及控制措施记录，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

2、项目部

XX指挥部：没有对环境因素的识别评价及控制措施相关资料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3条款；

XXXX一工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

XXXXX二工区：无对环境因素进行识别与评价，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3、5.4条款；无危险源风险评价记录，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5条款。

XXXXX四工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

XXXXX五工区：未对环境因素进行识别、调查，无重要（重大）环境因素清单，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4条款。

XXXXX六工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

XXXXX项目：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款；

三体系内审报告 第2篇

首先非常感谢公司领导给了我这个参加三体系内审员培训的机会，作为一名刚进入公司的新员工，我更是倍感荣幸，也非常珍惜此次机会。这次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。

在培训的第一天，**培训的**老师讲述了山东省多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力。企业才能不断的进步，不断的发展壮大。下面分别就质量管理、职业安全健康管理和环境管理三体系说一些自己的学习心得。

一、质量管理体系

质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持“PDCA”模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程；依据所建立的目标进行实施；根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。

二、职业健康安全管理体系

职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益

和经营发展产生积极效应。

三、环境管理体系

ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识；可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良好的形象；可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求；可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解；有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。

目前**行业竞争激烈，整体市场需求萎缩，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。

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三体系内审报告 第3篇

一、内部审核的作用

1、能够发现体系运行中的不符合项并通过主动改进保持有效运行。

根据标准的要求, 内部审核要判定质量管理体系两个方面的符合性, 即是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求;是否得到有效实施和保持。在质量管理体系中发现不符合项, 纠正不符合项, 改进质量管理体系, 保持有效运行。

2、能够发现隐患。

通过对相关证据的分析、发现运行中潜在的不符合项, 通过采取防范措施, 防患于未然。

3、能够发现新的需求。

通过顾客的意见, 可以发现顾客和相关方新的需求以及改进质量方针和质量目标的需求;通过质量目标的完成情况, 可以发现实现质量目标必须的过程和职责的需求以及实现质量目标必须的资源需求;通过过程输出特性, 可以发现对某个过程有效性和效率进行测量的需求。有了新的需求, 尽快改善, 体系才能更加有效运行。

4、能够保持良好地沟通, 得到更多的改进机会。

内部审核与第二方审核、第三方审核不通, 由于是由企业内部人员进行审核, 彼此比较熟悉, 便于沟通, 信息易于获得, 主动改进的机会增多。

二、质量体系内部审核存在的常见问题

企业每年都要进行1-2次的内部审核, 以维护质量体系持续正常运行, 内部审核的正常开展, 促进了体系的有效运行。但是, 不少企业还存在一些问题, 主要有:

1、内审员现场审核记录不详细, 所开具的不符合项没有真正反映事实或描述不清, 造成不符合项整改对象不明。

2、内审准备不充分。

审核检查表可操作性差, 审核时没有目的性, 检查样本随意性, 缺乏代表性;内审员对程序文件的内容及现场情况了解不够, 对审核部门所涉及到的条款和文件未吃透, 查出的问题多浮于表面, 未能之处要害, 就表面问题的采取措施进行改进, 不利于质量体系水平有质的提升。

3、对质量体系内部审核认识不够。

受审核部门未将审核当作一种质量改进的机会, 而是认为查出问题会影响本单位的荣誉, 不愿意暴露, 审核时不积极配合, 导致审核员掌握第一手资料不足, 审核难以深入。

4、有的部门平时不按标准执行, 审核时临时补记录应付检查。

5、有的部门为了蒙混过关, 在编写文件时, 避重就轻, 过分强调写所做, 做所写;

6、审核员责任心不强, 审核时走过场, 流于形式, 走样子。

三、存在问题的主要原因

对照体系文件要求, 我们不难发现, 影响内部审核质量的因素主要有以下几方面:

一、最高管理者重视的程度;二、管理者代表的作用;三、审核策划的充分性;四、审核方案的适宜性;五、审核组长的选择;六、审核组成员对标准的理解程度和审核经验;七、对不符合项采取纠正措施的有效性;八、对不合格追踪、验证的准确性。除第一条以外, 其它各条都与内部审核员直接有关, 由此分析, 加强内部审核员队伍建设, 提高审核员素质是提高内审最直接有效的途径之一。

四、强化内审员素质

1、内审员要具有良好地素质和能力。

内审员不仅担负着质量管理体系审核的任务, 而且还是组织质量管理体系建立、实施和改进的主要力量, 因此, 选择和培养合适的内审员对企业来说是一项非常重要的任务。一个优秀的内审员不仅要取得相关的内审员证书, 还应该具备以下能力:

(1) 内审员要具有强烈的责任感, 善于观察和思考, 能够举一反三, 从表面问题查出深层次的问题并找出原因, 有一定的文字表达能力和较高组织协调管理能力, 具备较强的分析、判断能力和较高的归纳、总结能力。 (2) 能够准确理解、掌握质量管理体系及相关标准。为了保证审核过程的正确、有序、到位以及审核发现、审核结论的准确性、有效性, 审核员不仅要认真学习标准, 而且还应系统掌握标准, 以便更好的理解所用标准的内涵, 更准确有效地评价体系的运行情况。 (3) 熟悉内部审核的步骤、方法和技巧。如合理抽样、调查方法、审核方式、方法的选择等, 这些都是具体实践的问题, 只有在实践中不断总结、不断改进、不断完善、才能逐步形成自有的审核风格、熟练掌握审核技巧。 (4) 了解精通本专业的产品服务及其过程的专业知识和技能。在审核过程中, 审核员只有精通相关产品、服务和过程控制的专业知识, 才能在审核过程中有效沟通和交流, 确保审核过程的顺利、审核结果的有效, 才能确保审核过程是一个有效的过程。

2、内审员要克服一些错误倾向。

在内部审核当中, 内审员经常容易出现一些错误倾向, 这些错误倾向, 会让内部审核走过程, 有时还会对体系建设造成重大的影响, 作为内审员, 要克服这些错误倾向。

(1) 内审员发现了问题讲情面, 违背审核准则, 不作为、不负责任;审核时, 迎合受审核单位的无理要求、对不符合项置之不理;怕得罪人。 (2) 审核员不能就事论事, 不找问题根源, 这样会导致受审核部门对不符合项的抵触情绪严重, 对内审失去信心, 不利于企业质量管理的持续改进。 (3) 有的内审员审核前先确定不符合项数量后在开始审核, 不查出问题誓不罢休, 查出问题草草收兵, 将导致开具的不符合项没有深度, 或对已经构成重大问题漠然置之, 违背审核宗旨。

五、结束语

总之, 质量是企业发展永恒的主题。进行高质量的内部审核, 既是标准中的控制要求, 也是确保质量管理体系有效运行的重要手段。质量管理体系内部审核是组织的自我评价活动, 这种评价是通过内审员的审核工作完成的, 内审员的素质和能力如何直接影响内部审核的效果。每个组织不仅重视和认真抓好内部审核工作还要重视内审员队伍的建设, 从而促进组织质量管理工作的持续改进。

摘要：质量管理体系的审核的特点, 被审核的质量管理体系必须是正确的, 质量管理体系的审核是一个系统的、独立的、并形成文件的过程, 是一个抽样检查的过程, 本文简要的介绍了质量管理体系审核过程中对内审和内审员的认识。

三体系内审报告 第4篇

（一）平衡计分卡的基本概念

平衡计分卡（the Balanced Score Card，简写为BSC）最初源于1990年由美国诺顿研究所完成的“衡量未来组织的业绩”课题研究成果。之后，这项课题的研究者哈佛商学院罗伯特·S·卡普兰教授和美国复兴战略集团总裁戴维·P·诺顿进行了全面而深入地研究，并于1992年提出设计。卡普兰和诺顿在1993与1996年共同发表的三篇论文推动了平衡计分卡理论的发展，文章阐述了平衡计分卡可以将企业的战略转化为具体的指标以及利用平衡计分卡来执行企业战略的步骤和流程，这标志着平衡计分卡初步从业绩管理工具转变为战略执行管理工具。哈佛商业评论把平衡计分卡称为75年来最具影响力的战略管理工具，平衡计分卡已被证明是有效的绩效评估工具，在美国推行了近20年，美国的1000家大公司中有80%以上导入平衡计分卡，作为企业公司策略规划、策略管理、绩效衡量、财务与营运衡量的工具。引入平衡计分卡对内部审计增加企业价值的标准进行衡量，将是内部审计部门的一次有益尝试，也将有利于优化内部审计流程，提升内部审计效能，帮助企业增加价值，并取得良好的效果。

（二）平衡计分卡的基本框架

平衡计分卡以一套平衡的框架，通过阐明并诠释愿景和战略、沟通和联系、计划并制定挑战性目标值、战略反馈和学习等四个管理程序，使企业的战略目标转化为具体的行动方案，解决了企业长期以来战略制定和战略实施之间脱节的问题。同时平衡计分卡也是一个系统的战略绩效管理和评价体系，从财务、客户、内部运营、学习与成长四个角度将组织的战略落实为可操作的衡量指标和目标值的一种新型绩效管理体系。通过财务、客户、内部流程、学习与成长这四个指标之间相互驱动的因果关系展现组织的战略轨迹，实现业绩评价以及促进战略目标的实现。

财务维度，平衡计分卡仍保留了财务方面的指标作为业绩评价的内容，采用了衡量企业未来业绩的驱动因素方法；客户维度，设计了指标衡量企业明确的目标客户以及以何种方式满足不同客户的需求；内部流程维度，主要根据目标客户的需求来选择关键业务流程，并针对生产经营过程进行改善和创新；学习与成长维度，通过企业财务、客户和内部经营流程的计量，发现企业现有技术、能力和预定的目标之间的差距，并依靠不断学习与成长来弥补。

二、内审增加价值标准的四个维度

平衡计分卡从财务、客户、内部流程、学习与成长四个相互联系的层面来衡量和管理企业经营业绩，找到内部审计与平衡计分卡相类似的四个维度就可以建立平衡计分卡模型，从而建立内审增加企业价值的评价标准。根据内部审计的特点，以及内部审计在企业中所处的位置及与领导层的关系、内部审计实施审计程序、审计成果以及审计人员结构等因素，可以将上述四个方面与平衡计分卡的客户、内部流程、财务及学习与成长相对应，确定了四个维度即可根据内审的特点选取相应的指标，从而建立起内审增加价值的平衡计分卡标准体系，具体的对应关系为：财务层面对应“审计成果”维度，其含义为“内审部门从事最多的财务审计项目及工程审计项目，最容易产生经济效益，为企业增收节支，创造明显直接的效益”；客户层面对应“企业领导”维度，其含义为“内部审计直接听命于领导层，按照领导层的指示从事工作，可以说领导层就是内部审计的客户”；内部流程层面对应“审计流程”维度，其含义为“内部审计有着严格的审计业务流程，一个项目的好坏，除了与审计人员的素质、审计方案的制定等因素有关外，还与审计人员是否严格执行审计程序有关。审计程序可以说是内部审计的核心，内审部门取得的成绩的关键因素也是审计程序”；成长与创新层面对应“人员素质”维度，其含义为“审计成果的大小与审计人员的素质还有一定的关系，审计人员通过不断地学习就能掌握更多的技能，从而通过审计为企业创造更多的效益”。

三、基于平衡计分卡的内审完善价值评价体系构建

（一）四个维度的评价指标

找到了内审增加企业价值的四个维度后，还需要根据各个维度的特点选择各个关键层面的评价指标。CAIN（全球审计信息网）提供了一系列指标来规范内部审计部门间的比较标准，Ziegenfuss根据这些指标归纳了25条经典评价标准，被各大公司和机构普遍采用。本文依然根据这25个关键评价指标进行了修正，并适当增加了部分评价指标，以对整体框架进行构建。

1.审计成果的评价指标

内部审计部门审计活动的直接增值点就是审出多少违纪违规问题，增收节支多少，为企业创造多少效益。同时也要考虑审计成本，作为企业的一个职能部门，其财务层面侧重点也是在实现审计目标的前提下，以最小的成本实现最大的效益。此外，内部审计部门不直接参与企业的生产和销售等环节，其创造的价值难以用有形的标准来衡量，因而可以通过内部审计部门帮助企业降低的成本、节约的费用和间接创造的价值来衡量，包括为企业减少的代理成本等。其关键成功因素即“直接增值”与“间接增值”，由此出发设计审计成果的指标。

2.企业领导的评价指标

内部审计的客户应当包括企业内部的审计委员会及管理层。审计委员会作为股东利益的代表，期望实现股东利益的最大化与风险最小化，因此他们更多地关注审计人员对公司治理、内部控制及风险管理的意见，即需要内部审计人员提供监督和评价服务。管理层（通常是被审计单位）更多关注的是组织经营目标是否实现，以及内部审计活动是否能够提高组织运营的效率和效果，即需要内部审计人员提供咨询服务。其关键成功因素可分解为“审计委员会”和“管理层”，由此出发设计客户层面的指标。

3.审计流程的评价指标

内部审计流程是影响内部审计质量的重要因素，通过改进流程的效率和效果能够提高整个内部审计的质量，更好地为企业增加价值。内部审计要适应现代审计的发展，可以通过各类审计项目的重要性、改进审计工作流程的次数及审计计划的完成百分比进行反映。其关键成功因素可分解为“审计业务层面”以及“审计工作结果”，由此出发设计内部审计流程层面的指标。

4.人员素质的评价指标

内部审计人员的素质也是内审增加企业价值的关键因素。审计人员必须不断地学习和创新，改善内部审计流程，开发新的审计技术，满足被审计单位各利益相关者的需求，实现内部审计部门自身目标与企业整体目标。其关键成功因素可分解为“审计人员结构”以及“审计人员创新”，由此出发设计内部审计流程层面的指标。

（二）评价指标的构建

确定了内审增加企业价值的四个维度和各个维度的关键因素后，形成了评价体系，我们可以绘出评价体系如下图所示：

三体系内审员培训心得 第5篇

此次培训的主要内容包括了对ISO9000质量管理、GB/T28001职业健康安全管理和ISO14001环境管理“三体系”的标准知识以及内审的相关流程和作为一个内审员在审查过程中应该注意的事项，使用的方法等相关的审核知识。通过这短短4天的学习，使我对审核的具体流程有了较为清楚的认识。同时，使我更加深刻的认识到建立一个完善的运行体系对企业的发展的重要性。

在培训的第一天，此次培训的张欣老师讲述了国内多家企业通过建立体系并系统的执行体系进而使企业做大做强的案例，给我们揭示了“管理之道，在于借力”的道理。管理者借助手下的职员，确保企业的各项工作平稳正常的进行，企业职工借助管理者的力量，提高改善工作环境及效益，从而实现自身价值。每个人都各司其职，各尽其力；企业才能不断的进步，不断的发展壮大。现将心得体会总结如下：

一、对三体系的理解

质量管理体系

质量管理坚持以顾客为关注焦点的原则。企业依存于顾客，企业应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客的期望。体系强调了领导者的重要作用，企业的领导者应为员工创造一个能充分参与以实现企业目标的内部氛围与环境。各级人员都是企业之本，唯有其充分参与，才能使他们为企业的利益发挥其才干。同时要求将活动和相关资源作为过程进行管理。坚持 “PDCA” 模式，根据顾客的要求和企业的方针，建立必要的目标和过程；依据所建立的目标进行实施；根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；针对不足之处采取措施，以实现持续改进的目的。

职业健康安全管理体系

职业健康安全管理体系强调了安全生产以人为本的原则。旨在使企业能够控制职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。系统化管理是现代职业健康的安全管理的显著特征。系统化的职业健康安全管理以系统安全的思想为基础，从企业的整体出发，把管理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。职业健康安全管理体系的健全和完善是企业进步和发展的迫切要求。通过改善作业条件，增强员工的身心健康，发现危险隐患和职业危害并采取有效的预防措施，采取有效的方法解决人员、机器、环境的匹配问题，改革工艺、革新设施设备和改进劳动环境，不但能够减轻工人的负荷与疲劳，提高企业的安全健康水平，还可以大幅度减少成本投入和提高生产效率，进而对企业的经济效益和经营发展产生积极效应。

环境管理体系

ISO14000环境管理体系是工业发达国家环境管理经验的结晶，完善的环境管理体系有助于企业提高自身的管理水平、缩短与其他企业管理上的差距。通过推行环境管理体系标准，可以有效的提高职工的环境意识；可以帮助组织提高自身的环境管理能力，向外界证实自身遵循的环境方针和环境行为的承诺，树立良

好的形象；可以帮助企业进行产品销售和市场开拓，有利于满足市场、用户和各相关方的要求；可以帮助企业增进与周围居民、社区和相关方的了解；有利于推动企业的技术改造，改进工艺技术和开发新产品。企业推行环境管理体系必然要求相应的投入，但是从长远看，这种投入所产生的环境效益能够推动企业经济效益的增长，同时也有利于增强员工的敬业精神，有利于保证员工的身心健康，提高员工的劳动积极性。

目前我们这个行业竞争激烈，整体市场需求有限，在弱肉强食的市场法则下，只有优秀的现代化企业才能得以生存和发展。一个优秀的现代化企业除了他的经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证员工安全与健康的良好记录。因此，建立质量、环境、职业健康安全三大管理体系并将他们有机地融合在一起成为市场竞争对企业的要求，也是对我们全体员工的要求。

二、推行三体系的利弊分析：

1.树立企业形象，提高企业的知名度；

2.有利于企业提高质量管理水平；

3.有利于质量管理与国际规范接轨；

4.有利于发展外向型经济，提高产品的市场竞争能力；

5.使企业获得进入国际市场的“绿色通行证”，打破贸易壁垒；

6．在企业招投标时，免受其14000&18000等门槛的限制；

7.有利于保护消费者的利益、考虑了所有相关方利益的需求

8.促使企业自觉遵守环境法律、法规；

9.使企业在其生产、经营活动中考虑其对环境的影响，减少环境负荷；

10.增强企业员工的环境保护意识；

11.促使企业节约能源，再生利用废弃物，降低经营成本；

12.促使企业加强环境管理；

13.提高全员安全生产意识，有效地控制事故隐患，增强员工满意度，避免员工和企业利益受到损害，从而降低企业成本；

14.认证需要投资，若只是为换取证书，容易出现造假，买卖证书等事件发生，引发社会不良风气。

15.若只是流于形式，不研究其ISO的精髓，易造成金钱、时间的浪费

三、对质量管理八项原则的认识

1、以顾客为关注焦点

组织依存于顾客，顾客是每个组织存在的基础，组织应把顾客的要求放在第一位。组织必须要明确谁是自己的顾客，要调查顾客的需求是什么，要研究怎么满足顾客的需求。市场是变化的，顾客是动态的，顾客的需求和期望也是不断发展的。因此，组织要及时地调整自己的经营策略和采取必要的措施，以适应市场的变化，满足顾客不断发展的需求和期望，还应超越顾客的需求和期望，使自己产品/服务处于领先的地位。

2、领导作用

最高管理者必须做好建立和确定组织统一的宗旨及方向、策划未来、激励员工、协调活动和营造一个良好的内部环境等工作。最高管理者的领导作用、承诺和积极参与，对建立并保持一个有效的质量管理体系，并使所有相关方获益是必不可少的。此外，在领导方式上，最高管理者还要做到透明、务实和以身作则。

3、全员参与

各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。组织的质量管理不仅需要最高管理者的正确领导，还有赖于全员的参与。所以要对员工进行质量意识、职业道德、以顾客为关注焦点的意识和敬业精神的教育，还要激发他们的积极性和责任感。此外，员工还应具备足够的知识、技能和经验，才能胜任工作，实现充分参与。

4、过程方法

将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。在应用过程方法时，必须对每个过程，特别是关键过程的要素进行识别和管理。PDCA适用于所有过程，可结合考虑。

5、管理的系统方法

将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。在质量管理中采用系统方法，就是要把质量管理体系作为一个大系统，对组成质量管理体系的各个过程加以识别、理解和管理，以达到实现质量方针和质量目标。

6、持续改进

持续改进整体业绩是组织的一个永恒目标。只有坚持持续改进，组织才能不断进步。

7、基于事实的决策方法

有效决策建立在数据和信息分析的基础上。正确的决策需要领导者用科学的态度，以事实或正确的信息为基础，通过合符逻辑的分析，作出正确的决断。盲目的决策或凭个人的主观意愿的决策是绝对不可取的。

8、与供方互利的关系

组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。特别是对关键供方，更要建立互利关系，互利合作的双方实际上就是“双赢”，有利于双方降低风险，共同发展。

四、对内审的认识

1、质量审核可按不同标准进行分类，通常有三种分类法，即：审核对象分类法、审核方分类法和审核范围分类法。

1）按审核对象分有产品审核、制造过程审核和质量管理体系审核三种。产品审核是对最终产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和实用性。产品审核通常由质量保证部门的审核人员独立进行。

制造过程审核：独立地对过程（工序）进行质量审核，可以对质量控制计划的可行性、可信性和可靠性进行评价，过程（工序）质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼，涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息及成本八大要素。

质量管理体系审核：是指独立地对一个组织质量管理体系所进行的审核。质量管理体系审核应覆盖组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行，通过对质量管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合，得出质量管理体系适宜性、充分性、有效性的评价结论。

2）按审核方分有第一方审核、第二方审核和第三方审核三种。

第一方审核——纠正改进，这是组织对其自身的产品、过程或质量管理体系进行的审核。审核员通常是本组织的，也可聘请外部人员。通过审核，综合评价质量活动及其结果，对审核发现的不合格项采取纠正和改进措施。

第二方审核——评定批准，这是顾客对组织开展的审核。第二方审核的标准或大纲，通常由顾客根据自身需要制订或提出。

第三方审核——认证/注册，由第三方具有一定资格并经一定程序认可的审核机构派出审核人员对组织的质量管理体系进行审核。第三方审核是需要给审核机构付费的。审核的结果，若符合标准要求，组织将会获得合格证明并被登记注册。

五、内审的基本特点

1）内审的主要动力来自管理者；

2）内审的重点是推动内部改进；

3）内审的人员通常来自于组织内部；

4）内审程序通常比第三方审核简单；

5）内审的规范要求比第三方审核低；

6）内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有效；

7）内审更有利提高质量管理体系运作效果；

8）内审是管理者介入质量管理的重要工具。

综上所述，内审在质量管理体系运行中具有非常重要的作用，其主要目的是为持续改进。因此我们必须高度重视，认真对待，切不可敷衍了事，走走过场。否则，内审也就没有什么实际意义，质量管理体系运行效果也将大打折扣，这对提升公司质量管理和长远的发展是相当不利的。

三体系内审报告 第6篇

2012年质量管理体系内审报告

一、审核目的验证公司运行的质量管理体系与ISO9001：2008标准的适宜性，确保质量管理体系持续有效性。

二、审核范围

本公司质量管理体系覆盖的所有相关部门、区域及人员。

三、审核依据

ISO9001：2008标准、本公司质量管理手册、程序文件、作业指导书、合同、国家法律法规、相关方的要求等。

四、审核方法

本次审核采取了抽样调查的方法，正面收集客观证据：

1、与部门领导交谈，询问体系文件执行情况、体系情况和成效；

2、检查文件资料和记录；

3、进行现场审核，察看现场。

五、内审时间

2012年02月24日～02月25日

六、内审组组成组长：XXX组员： XXX

七、内部审核情况综述

（一）首次会议

2012年02月24日8:30-9:00，在公司会议室召开了内部审核的首次会议，公司总经理、管理者代表、各部门负责人和审核组成员参加了会议，会议由审核组组长主持，审核组组长向与会人员介绍了本次审核的目的、审核依据、审核范围、审核计划和审核方法等内容，强调了审核的客观性、公正性和风险性，同时确认了末次会议的日期与时间。

（二）现场审核-_

按照审核计划，审核组分别对管理层、办公室、技术部、质量部、供应部、销售部进行了为期2天的现场审核。现场审核中，审核员分别向公司领导层、各部门负责人和重点岗位操作工采取现场提问、现场检查、查阅文件和记录等方式，收集审核证据，并做好审核记录。

（三）审核发现

2012年02月24日，审核组对公司抽查所收集到的所有审核证据进行了逐项内部评审，并对每项的符合情况做出评价。经过评审分析，审核组共发现2项不合格项，分别是办公室6.2人力资源，技术部7.1实现过程的策划。

（四）末次会议

2012年02月25日下午，在公司会议室召开了本次内部审核的末次会议，公司总经理、管理者代表、各部门负责人和审核组成员参加了会议，会议由审核组组长主持，审核组组长向与会人员介绍了审核

组的审核意见。未发现不合格项，不代表质量工作完全到位，下一步各部门对照标准进行自查，发现不足及时整改。

八、内审结论#

1）经过本次内审，加深了员工对2008版质量管理体系标准、质量手册与程序文件的理解，也进一步提高了内审员审核水平与技巧。

2）文件化质量管理体系运行成效显著，但仍存在一定问题，与标准要求还有差距。公司的质量管理体系中文件控制、记录控制、人力资源、生产过程控制、监视和测量装置的控制、与顾客有关的过程等条款在运行过程中尚需进一步完善和改进。

3）公司按GB/T 19001-2008标准建立并实施的质量管理体系达到符合性、有效性、适宜性的要求。公司的各项工作基本满足GB/T 19001-2008标准的要求，实施过程是基本有效的。

质量部

三体系内审报告 第7篇

四川省水电集团百事吉物业管理有限公司

2016年4月10日

百事吉物业公司开展三体系内审员培训

为全面提升公司物业服务质量，加强公团队管理水平，2016年4月5日，百事吉公司组织来自各部门、各项目部的15名员工参加本次“ISO9001：2008国际质量管理体系，ISO14001:2004国际环境管理体系，OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系”培训。培训由行业资深专家进行授课，详细讲解了“三体系”认证的重要性及其在实际工作中的应用。截止4月9日，全员顺利通过内审员资格考试。

（培训现场）该项工作得到了公司领导的高度重视，加深了参培员工对“三体系标准”建设的进一步了解和认知，对公司全面推进和深化三体系建设起到了重要的促进作用。

四川省水电集团百事吉物业管理有限公司