资本运作的成功案例范文-盘古文库

资本运作的成功案例范文

来源：盘古文库

作者：火烈鸟

2025-09-19

资本运作的成功案例范文第1篇

摘要:国际上风险投资运作机制具有一定的相似性,但不同国家又各具特征,分别对美国、日本的风向投资运作机制特征进行分析,并从中总结出对我国风险投资业发展的借鉴和启示。

关键词:风险投资;国际模式;运作模式

风险投资自1946年在美国诞生以来,受到全世界的普遍关注,各国纷纷采取措施对其发展予以大力支持,其中美国是风险投资成功运作的典范;而日本风险投资的历史虽然也较久远,但实践效果与美国相比差距较大。目前我国发展风险投资上属于一项新生事物,既没有充分的史料可供深入分析,也没有实用的理论作为指导,因而有必要认真研究美国成功的经验和日本失败的教训,从中推导出风险投资规律性的东西指导我国风险投资的实践。

一、风险投资概述

风险投资常被称作创业投资具有以下特点:投资方式为私募股本,投资对象是高风险、高成长的企业,投资的同时还提供管理方面的支持,投资目的是在中长期获取丰厚的资本得利。风险投资获利的原理是:被投资的各风险企业构成分险投资组合,其中有许多企业要失败,但少数成功的企业所带来的报偿远远大于失败企业带来的损失,所以整个风险投资组合将为投资者带来良好的收益。

风险投资的直接当事人有三方面:投资者、(风险)企业家和风险资本家。风险资本家又称为风险基金管理人,在投资者和企业家之间起着桥梁作用;投资者拥有资金而寻找投资机会,企业家拥有发展企业的好想法和专业技术,但缺乏资金,这样,风险资本家就从投资者那儿筹集到资金,然后向企业投资。

二、美国风险投资运作机制的特征

(一)独特的有限合伙制成为风险投资的最佳组织形式。有限合伙制是指管理合伙事务并对合伙债务承担无限责任的普通合伙人,以及不参与合伙事务的管理,但以其出资对合伙债务承担有限责任的有限合伙人组成的一种合伙形式。自从有限合伙制作为风险投资的组织形式于20世纪70年代在美国诞生以来,有限合伙制便始终占据着风险投资组织形式的主导地位,目前,美国80%以上的风险投资机构均采取了有限合伙制的组织形式。

(二)发达的私人权益资本市场是美国风险资本不竭的源泉。与公开权益市场相比,私人权益资本市场发行的证券部需要经过注册登记,没有严格的发行标准,而是采用合同形式,不涉及任何公开业务,其投资并不一定需要企业具有良好的业绩或资产担保。私人权益资本市场成为众多小企业特别是高新技术创新型企业融资最适当的途径。美国政府在20世纪70年代末通过放松管制、较低税率等政策措施,有力地促进了私人权益资本市场的发展。

(三)畅通的退出渠道为风险投资者解除了后顾之忧。风险投资退出渠道是指风险投资机构在创业企业发展相对成熟之后,将其所投入的资金由公司股权形态转化为资金形态——变现的渠道一起相关的配套制度安排。目前,美国已经建立起了健全、畅通的风险投资退出机制,风险投资者主要通过股票发行、大公司收购兼并或其他风险投资基金收购、创办人赎回、破产清理等方式退出。

(四)高素质的风险投资家是美国风险投资业繁荣的创造者。美国是一个高度市场化的国家,有一个流动性强、竞争有序的人才市场,其合理的激励机制、统一的社会保障体系、有效的商业秘密保护制度以及广大的人才群体是产生大批优秀风险投资家最肥沃的土壤;一批具有技术背景、兼备管理、金融等专业知识的复合型人才群体的形成,成为美国风险投资业繁荣的推动力和创造者。

三、日本风险投资运作机制的特征

(一)依附于大企业,采取子公司形式。日本风险资本的组织形式附属于机构的风险投资公司和风险投资分支机构为主,向社会定向或公开募集的风险投资基金形式相对较少。日本的小企业风险投资公司——“财团法人中小企业育成会社”为半官方机构,私人风险投资公司则以附属于大企业的风险投资公司为主,多为某企业集团的子公司。据日本中小企业厅的调查,在20世纪90年代日本的风险资本来源構成中最大的出资主体是以大企业为主的“事业法人”,其比率大45.8%,个人的出资比率最少,仅为1.1%。

(二)以资金支持为主、疏于全方位辅导。日本的风险投资业主要是由银行业和证券业为主导,业务活动基本上属于金融投资业获准金融投资业,在一定意义上是证券和银行业的延伸,具有较强的上市辅导色彩。风险投资操作人员也大多来自银行证券行业,缺乏必要的技术背景知识和企业管理经验,从而对所投资企业的技术及管理等工作参与甚少,基本上不具有辅导企业成长的功能。

(三)长期持有股份,退出渠道不畅。首先,日本第二板股票市场不发达,限制了风险投资公司所拥有股份的变现增值。与美国的NASDAQ市场相比,日本的场外交易市场对企业上市要求较严,这虽然提高了股票投资者的安全性,但却增加了创新企业上市的困难。据统计,美国NASDAQ市场公司上市的平均周期为6年,而日本OTC则是30年。其次,由于日本企业之间法人相互持股的资本结构、资本市场几乎不具备企业控制权转移的功能,企业并购活动稀少,这就堵死了风险投资退出的另一条重要渠道。此外,日本风险投资公司甚至在所投资企业上市后仍然持有企业的股票。据一项研究表明,62%的日本风险投资公司表示即使创新企业上市后也不会轻易卖出其所持股份,而是长期持有以获取公司股息红利。

(四)文化环境保守,专业人才匮乏。日本的价值观以“和谐、安定”为首,强调“忠”,提倡集团主义,尊崇企业共同体的价值。此外,与美国的风险投资机上有一位或几位风险投资家从头到尾一手包办不同,日本风险投资的内部组织架构通常依据投资程序作智能性区分,由于各职能部门相互独立,各行其是,故难以培养出精通风险投资各个环节业务优秀的风险投资家。

四、我国风险投资存在的问题

自1985年我国第一家风险投资公司——中国新技术创业投资公司成立以来,目前全国各类风险投资企业已发展到100家,基金总额约为400亿元,但其中相当一部分是亏损的。我国风险投资存在着许多问题,主要如下:

(一)风险资本投资主体单一。我国国内现有的风险投资公司或创业基金,主要来源仍是财政拨款和银行科技开发贷款,渠道单一,风险资本规模偏小。这样,一开始就产生了风险投资的高度市场化特点与官办机构的计划性的矛盾。由于政府官员中很少有专业性的投资人才,政府官员的双重身份使投资者远离压力和监督,不必对其投资结果负责。同时,在政府投资主体的风险投资公司中,资金运作又必须对上级政府负责,必然会出现行政干预。因此,这在本质上决定了政府作为投资主体难以成功。

(二)缺乏高效率的信息交流网络,使得企业无法迅速了解和跟踪国内外高新技术发展状况和最新动态,应变能力低下。在这种状况下的技术开发有着很大的盲目性,增加了企业技术开发的风险。另外,信息交流不畅,不仅使得企业界之间、投资者之间的先进经验不能及时交流,还时常出现拿着项目招投资的企业家或科研人员与拿着资金找投资对象的投资者擦肩而过的现象。

(三)我国风险企业缺乏示范性。目前高技术企业平均利润率只有10%左右,加之对风险企业和风险投资作用的宣传不够,他们缺乏对投资者的吸引力。在这种“看不见高收益”的情况下,很难使得更多的人为其承担“高风险”。

五、美、日风险投资运作模式差异对我国风险投资发展的启示

(一)关于高新技术方面对风险投资的影响。风险投资培育的是一种希望,如果技术很容易被仿制,就毫无进行风险投资的必要,美国在电子计算机、信息处理技术、现代通讯技术、航空与航天技术、高分子化学、生物工程、新材料与新能源的开发与利用、超导、核能等方面都保持着世界的领先位置,高新技术的领先,丰裕的技术资源,为发展美国风险投资提供了牢固的技术基础。

(二)关于资本市场对风险投资的影响。风险投资的特点之一就是风险投资者要对风险企业实行资金与管理的“双管齐下”,以求在高新技术转化成实际效益的过程中获得高额利润,而能执行这种提供创业资金和管理技能双重职能的只有风险资本市场,风险投资无异于“鱼儿得水”。毋庸置疑,规模庞大、结构完备的风险资本市场成为美国风险投资成功的又一重要保证,美国有世界上最发达的资本市场。其资本市场包括四个层次:第一个层次是主板市场;第二个层次是二板市场;第三个层次是美国证券自动交易系统,即NASDAQ证券市场;第四个层次是地方性证券市场。

(三)关于投资者和投资渠道对风险投资的影响。风险资金的来源广泛,资金充裕,有利于风险资金支持高新技术产业的发展,在美国,首先,政府允许5%的养老基金进入风险投资领域;其次,一些大财团也创建风险资本分公司和子公司,对风险企业提供投资;第三,美国政府增拨用于科技的研究经费的拨款,政府每年从财政预算中划拨高数额的科研经费,用于扶持高新技术产业的发展。另外,美国的私人投资者也占有不可忽视的地位等,这些无疑促进了风险投资业的良性运转。

总的来说,高新技术产业发展的风险投资有其内在的规律性,其健康发展要求一定的条件与之相适应。对这一规律的把握及其发展的认识,对我国发展风险投资无疑具有积极的作用。

资本运作的成功案例范文第2篇

直销是一种无店铺销售方式，是营销渠道的一种，从其产生来看，是营销渠道的一种创新，但是它并没有什么神秘之处。其实践的成功与失败往往与企业战略、产品选择、市场定位以及相应的宏观环境紧密地联系在一起。

传销不是企业销售产品的渠道模式，而是一种欺诈手段。

从形式上看，传销活动与直销渠道似乎是相同的，其中也涉及到产品，于是会有人会以此作为争辩传销的合法性。从实质上看，直销与传销是截然不同的。直销渠道中如果没有产品，没有使用价值的产品，就会变得毫无意义，渠道就无法持续存在;而传销活动中可以没有具有任何使用价值的产品。甚至可以是砖头瓦块、人头或符号，即使如此，传销活动还可以继续下去。

一种商业活动中的产品必须有实际的使用价值，这一点在辨别直销与传销时非常重要，即一种渠道模式存在的合理性必须表现为它能够为企业销售产品服务，为消费者获得产品服务，为整个经济体实现产品的流通服务。如果没有这三层涵义，那它就没有存在的必要性。

传销恰恰在这三个层面上否定了自己，

第一，它不是作为企业销售产品的渠道而出现的，

第二，他并没有让消费者获得必要的产品，

第三，它对整个社会来讲，也不具备实现产品流通的功能。

(二)直销的成功关键在客户群定位

直销作为一种产品销售渠道模式，其特征在于它强烈的市场指导性。不言而喻，渠道总是引导企业的产品流向顾客，或者说是流向目标市场。作为渠道，任何一种模式都具有明确的市场指导性，但是，不同的渠道模式在市场指导性的强弱上存在这差别，各种形式的零售店如百货店和专业店之间存在着市场指导性的差别，百货店服务的市场对象较为广泛，专业店服务的市场对象较为狭窄。渠道模式上的这种差别在店铺模式与无店铺模式之间是表现得更加明显，即店铺模式是开门迎客，无店铺模式，是上门服务。

直销渠道的市场指向性，来源于企业产品与顾客需要之间的互动关系，而传销的市场指向性则与此无关。直销总是与有实用价值的产品联系在一起，直销需要这种产品，企业提供这种产品，通过直销渠道实现产品向消费者的转移，从整个社会来看，实现了商品的流通这是直销渠道存在的主要目的。传销中的产品，如果有使用价值的话，也不是传销活动的主要目的，传销活动的主要目的与其产品无关，与市场对该产品的需要无关，它可以传人头、传符号，也就无所谓市场的指向性，不成其为一种产品销售的渠道。如果传销也具有市场指向性，那么，无非是说传销寻找的是那些容易被蒙骗的群体，绝不是以的消费需要为线索的目标群体。

(三)直销模式中的价格因素

渠道策略与价格策略是营销企业组合策略中的两个重要方面，渠道的基本功能是把企业的产品送到顾客手中，价格的基本功能是收回生产经营成本、实现利润，既相互独立又相辅相成。作为直销模式的成功与否并不直接依赖于产品价格的高低，企业既可以通过低价策略渗透市场，也可以通过高价策略短期内取得回报，重心是把产品送到目标顾客手中，获得顾客的满意，从而实现销售，收回成本与利润。

传销活动则把产品或符号传递中的价格作为主要牟利手段。其价格特点在于，上线的每一次承接都是超额利润的实现，下线的每一次传递都是巨额成本的付出。传销网络的中间环节要想能够盈利，就必须向下线收取高价;当每个环节都以某种倍数扩展开去，利益就会沿着传销网络逆行传递，使上线获得最大利益，而沿着传销网络一环一环地向下延伸，网络的边缘就是大多数无法向下继续扩展，无法收回成本，也无法获取梦中的高额回报的受害者。他们不是以通过产品的获得满足其需要的消费者，这有悖于产品流通渠道的基本特征。

(四)直销是企业的营销战略

直销是企业选择产品流通渠道的决策内容之一，而不是企业营销活动的全部。作为营销组合的四个关键要素之一，渠道决策需要与产品决策、价格决策以及促销决策密切配合，构成企业营销活动的基本模式。

直销渠道模式的时间主要集中在化妆品与保健品等品种上，但并不是所有的化妆品和保健品都采取了这种渠道模式，其结果也是各有千秋。选择直销渠道模式销售产品往往出于这样一种考虑：第一，产品信息与消费知识的重要性;第二，产品战士于消费经验交流的重要性;第三，重复购买的几率与顾客忠诚度的重要性;第四，建立人际关系的重要性。作为一种渠道模式，直销的经典做法是渠道的唯一性，既直销企业的产品完全通过直销渠道销售，而不通过其他店铺渠道销售。消费者要想获得直销企业独特的产品，就只有通过直销渠道获得。

资本运作的成功案例范文第3篇

一、授权资本制的确立过程的历史进程梳理

( 一) 法定资本制阶段

自1993年制定《中华人民共和国公司法》 ( 以下简称《公司法》) 以来, 《公司法》历经多次修正, 其中关于公司注册资本的规定经历了从最初的法定资本制到2014年的授权资本制的过程。

1993年《公司法》对注册资本规定: “有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额。有限责任公司的注册资本不得少于下列最低限额: 以生产经营为主的公司人民币五十万元; 以商品批发为主的公司人民币五十万元; 以商业零售为主的公司人民币三十万元; 科技开发、咨询、服务性公司人民币十万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于前款所定限额的, 由法律、行政法规另行规定。”“股份有限公司的注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。股份有限公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的, 由法律、行政法规另行规定。”这里分别明确规定了有限责任公司和股份有限公司的注册资本的最低限额, 实行的是法定资本制。

2006年《公司法》对注册资本的规定修改为“有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的, 从其规定。”“股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的, 从其规定。”2006年修改后的公司法降低了对公司注册资本的准入门槛, 但仍然实行法定资本制。

( 二) 授权资本制的确立

2014年《公司法》对注册资本的规定修改为: “有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的, 从其规定。”“股份有限公司采取发起设立方式设立的, 注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前, 不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的, 注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的, 从其规定。”2014年修改后的公司法采取了授权资本制, 即一般以股东认缴的出资额或股本额为作为公司注册资本。

二、授权资本制利弊之辩证分析

授权资本制的确立意味着拆除了公司的市场准入的资金门槛, 有利于激发市场主体的活力, 但也将发生股东、公司、债权人和受害人之间利益的失衡, 因为基于公司的有限责任, 公司股东可能会利用甚至滥用这一法律规则营利。

( 一) 授权资本制的有利性

授权资本制几乎拆除了公司注册资本的准入门槛, 从理论上可以进行零资本运营, 其实是从法律层面鼓励市场主体进行创业、创新和创造, 可以充分激发市场主体的投资和逐利冲动, 有利于搞活市场, 这对于我国因房地产所酝酿的经济危机和金融危机的双危机是一种主动的法律预防, 即鼓励市场主体从僵硬的暴利运营模式中解放出来, 进行技术、方法和营利模式及产业链整合的创新, 因而有利于在经济危机和金融危机双爆发时有一定的市场回旋余地, 从法律层面确立了机会均等的可能性, 体现了获取市场营利机会的公平性, 有利于增多交易机会, 使市场发生充分和激烈的竞争, 打破各种对交易机会的垄断行为, 诱导社会从对财产权的崇拜和争夺向对营利权的向往和竞争中来, 扩大整个社会的财富增量, 因而授权资本制给社会带来了一个公平竞争交易机会的制度性空间。当然, 授权资本制不是没有弊端的, 授权资本制对注册资本的股东意思主义将有可能导致风险在股东、公司、债权人和受害人的不公平承受而引发不均衡的风险分配。

( 二) 授权资本制有可能导致不公平的风险分配

因授权资本制对公司注册资本的股东意思主义, 股东有可能利用公司的有限责任作为法律屏障来损害债权人和社会公共利益, 如股东故意损害公司的利益来弱化公司独立的权利能力、行为能力和责任能力, 将公司变成“空盒”, 这样势必损害债权人的利益。当然股东也可能操控公司通过损害环境这项重大的公共利益来谋取公司的私利, 由于环境损害赔偿的数额巨大, 使得公司几乎丧失责任能力, 而股东又可以合法利用公司有限责任来寻求破产保护, 增大社会成本, 这就有必要启动公司人格否认制度来直接追究股东的连带责任, 因而在确立了授权资本制度的同时应当完善公司人格否认制度来维护风险分配的均衡机制。

我国的公司注册资本制度经历了从法定资本制到授权资本制的历史变迁, 授权资本的确立有利于激发市场活力, 实现机会均等, 但也会导致不公平的风险分配, 因而有必要完善公司人格否认制度等其他制度来界定公司有限责任的法律边界, 恢复市场风险分配的均衡。

摘要：我国的公司法通过多次修, 公司注册资本制度经历了从法定资本制到授权资本制的过程, 这样的制度变迁体现了国家立法机关对公司注册资本从保守到开放的态度, 这种立法态度的转变将对激发微观经济活力和市场风险分配产生深入而广泛的影响。

关键词：公司注册资本,法定资本制,授权资本制,利弊

参考文献

[1] 刘志伟.论证券储架发行制与授权资本制的契合兼谈我国法定资本制的修正[J].上海金融, 2014 (2) .

资本运作的成功案例范文第4篇

经过近20年的快速发展, 我国资本市场取得了举世瞩目的成就。由于资本是社会生产力的要素之一, 自然就成为改革的重点。而资本市场作为一个新兴市场, 在融资、优化资源配置等方面对我国经济发展正在发挥着越来越重要的作用。

1 我国资本市场的发展状况

文革之后, 一度“闭关锁国”的中国, 用了近30年的经济实践证明:计划经济已是“步履维艰”单一的经济架构缺少竞争、缺乏活力, 最终导致了整个经济的衰退。穷则思变。在姓“资”姓“社”的争论中, “股份制”被决策层接纳。20世纪80年代初首期国库券的发行拉开了我国建立资本市场的序幕, 中国的“资本”大幕就此拉开。

自1990年我国资本市场的真正兴起, 到今天已经整整20年了。20年来, 中国资本市场取得了巨大建设成就。统计显示, 以股票市场为例, 1990年, 沪深两市IPO募集资金合计18.45亿元。而到了2010年 (截至10月8日) , 沪深两市IPO募集资金总额已达7730.44亿元。这一数字已经接近2007年7985.82亿元历史纪录, 是1990年募集资金总量的433倍。

目前, 我国资本市场已拥有A股、B股、中小企业板、创业板、期货、黄金、外汇等多个交易市场, 拥有股票、债券、期货等多个交易品种, 拥有上市公司1800家, 证券投资者开户数接近1.5亿户。

从1990年至今, 我国资本市场共取得四大成就:资本市场改变了计划融资体系, 推动了市场经济的建立;对企业改革及发展、新制度建设起了非常大的促进作用;通过市场化培养了一批真正懂市场的企业家和与市场相适应的中介机构;提供了新的投资渠道, 也培养了一批能够抵抗风险的投资者。

2 资本市场的定义及其多层次需求

2.1 资本市场

资本市场至少应涵盖证券市场 (股票市场、长期债券市场长期国债、企业债券、金融债券等) 、长期信贷市场 (长期抵押贷款、长期项目融资等) 和衍生工具市场 (金融期货市场、金融期权市场等) 。

综上所述, 我们可以概括出资本市场的基本概念:资本市场是全部中长期资本 (1年以上) 交易活动的总和, 包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等, 其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用, 因此称为资本市场。资本市场是通过对收益的预期来导向资源配置的机制。

2.2 资本的多层次需求

随着我国经济的持续快速增长, 金融市场对资本的需求愈加迫切。同时, 这种需求还是多元化的。在资本市场上, 不同的投资者与融资者有着不同的规模与主体特征, 因此对资本市场的金融服务有着不同的需求。正是这种投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求, 决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。具体地说多层次资本市场应该包括以下几个方面。

2.2.1 主板市场

证券交易所市场, 是指在有组织的交易所进行集中竞价交易的市场, 主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务。

2.2.2 二板市场

二板市场又称为创业板市场, 指与主板市场相对应, 在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场, 此市场还可解决这些企业的资产价值 (包括知识产权) 评价, 风险分散和创业投资的股权交易问题。

2.2.3 三板市场

三板市场 (场外市场) 包括柜台市场和场外交易市场, 主要解决企业发展过程中处于初创阶段中后期和幼稚阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的问题, 以及这些企业的资产价值 (包括知识产权) 评价、风险分散和风险投资的股权交易问题。

3 中国资本市场体系的结构特点

目前, 我国资本市场体系的市场结构尚不完善, 还存在着一些深层次问题和结构性矛盾, 主要有:重间接融资, 轻直接融资;重银行融资, 轻证券市场融投资;在资本市场上“重股市, 轻债市, 重国债, 轻企债”。这种现状导致了整个社会资金分配运用结构的严重畸形和低效率, 从而影响到市场风险的有效分散和金融资源的合理配置。

具体来说表现为:主板市场, 包括上海证券交易所和深圳证券交易所。沪深证券交易所在组织体系、上市标准、交易方式和监管结构方面几乎都完全一致, 主要为成熟的国有大中型企业提供上市服务;二板市场 (创业板市场) 。该市场于2004年6月24日推出, 为中小企业, 特别是高新技术企业搭建的上市平台。创业板市场隶属于深交所, 基本上延续了主板的规则。除主要接收流通盘在5000万股以下的中小企业上市这点以外, 其上市的条件和运行规则几乎与主板一样, 上市“门槛”也相对较高;三板市场 (场外交易市场) 则主要包括“代办股份转让系统”和地方产权交易市场。总的来说我国的场外市场主要由各个政府部门主办, 市场定位尚不明确, 分布也不尽合理缺乏统一规则且结构层次单一, 还有待进一步发展, 以满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求。

从资金供给方来说, 由于风险偏好的不同, 投资者也分为层次。风险爱好者愿意投资于高风险高回报的股票;风险中立者会选择购买风险程度适中, 预期报酬也非最高的股票;而风险规避者则可能去购买国债。但是, 目前我国资本市场的层次相对单一, 对公司上市和交易的风险标准是统一的, 从制度上无法为不同风险偏好者提供足够多种类的投资品种和交易场所。

从资金需求方来说, 处于不同发展阶段的不同规模的、不同风险状况的企业对股权融资的需求也不尽相同。大规模、稳健型、成熟性强的公司, 由于其发展历史相对较长、业绩稳定、经营稳健, 可能吸引大批投资者来购买它的股票;而中小企业, 特别是处于创业阶段的中小型科技企业, 由于其规模小、产品不够成熟、风险性大, 通过主板市场进行融资是不现实的。但受诸多因素影响, 中国资本市场的发展出现了高度集中化的倾向, 交易过程中不可避免地会排斥一部分融资者而向具有优势的融资者倾斜。特别是在为国企服务的主导思想下, 市场必定只会为大企业服务而将众多的中小企业排斥在外。目前还在建设中的二板市场虽然增加了交易层次, 但其附属于深圳证券交易所的地位决定了其满足融资需求的能力是有限的, 从而造成了中小企业特别是高新技术企业的融资困难。

4 构建我国多层次资本市场

市场经济发展到今天, 资本市场的意义已经远远地超出了其原始内涵, 而成为社会资源配置和各种经济交易的多层次的市场体系。而资本市场的功能可以界定为资金融通、产权中介和资源配置三个方面。本着上述三个功能需要, 要继续积极构建我国的资本市场。

“十二五”规划建议中提出了要“加快多层次资本市场体系建设, 显着提高直接融资比重。积极发展债券市场, 稳步发展场外交易市场和期货市场”。

首先要以大力发展直接融资、改善我国融资结构。作为多层次资本市场支持“转方式、调结构”的突破口, 进一步丰富融资方式和融资工具, 显着提高直接融资比重, 改善融资结构。应该说, 构建多层次资本市场, 一个重要动因就是优化资本资源配置, 使市场资本合理地分配给各层次融资者, 令其各取所需。

在我国, 对于大中型国有企业, 通过主板市场运作融得其所需要资金, 进行资本配置已日渐成熟。然而, 对于众多的中小企业, 特别是科技创新型企业, 二板市场还需要降低门槛, 为其提供更为广阔、便利的融资平台。

中小企业是我国经济的生力军, 中小企业的健康发展对调整经济结构、扩大就业、改善民生等具有举足轻重的作用。但当前, 中小企业融资难的现象仍然客观存在。因此, 在创业板之外, 还应进一步推进适合中小企业资金需求的多层次直接融资市场体系建设。

同时, 场外交易的三板市场也是发挥多层次资本市场功能的重要内容。完善的直接融资体系一个重要内容就是拓展市场的外延, 包括资本市场的国际化以及全国性场外交易市场的建设, 拓展直接融资渠道。其中, 要特别强调加快场外交易市场的建设步伐, 以满足大量无法上市的中小企业的融资需求。目前, 我国有12万家股份制企业, 但上市的公司只有近2000家。要让更多不同市场地位、不同资产规模、不同业务发展和不同融资需求的企业通过资本市场融资, 以显著提高直接融资比重。

多层次资本市场建设不仅要使其规模越来越大, 其质量也应逐步提高。资本市场未来发展的方向, 一是努力提高市场效率包括进一步改革新股发行体制, 实行更加市场化的发行制度;二是要完善资本市场的结构。在继续完善创业板的基础上, 进一步推动多层次资本市场建设;三是推动资本市场的国际化。如此这般, 中国资本市场的多层次建设, 才能成为推进中国经济现代化和国际化的丰沛的动力源泉。

摘要：本文就中国资本市场的建立与发展进行概述。分析了我国资本市场的结构特点, 并阐明我国各类型产业对多层次资本市场的急切需求。论述构建多层次资本市场, 实现资本资源优化配置是推进中国经济现代化与国际化的动力源泉。

资本运作的成功案例范文第5篇

• 要取得全国市场就需要全国人民的参与

• 要取得全国老年市场就就需要全国老年人参与,动起来. • 直销的制胜法宝------让所有的消费者变成销售者

• 买与卖之间只有互惠.互利达到双赢才能成交 -----满足需求人与人的需求一样吗? • 小孩 ---------- 每天都有好吃的

• 学生 ---------- 考出好成绩(期待每天不上课) • 青年人----------

找到理想的工作和温柔漂亮的女朋友 • 成年人---------- 成就自己的事业

• 老年人---------- 身体健康﹑不面对空巢孤寂﹑继续工作,每天有事情做! 成为XX理事会员有那些要求

• 中华人民共和国公民，年满55周岁。

• 崇尚和追求幸福美好的晚年生活，品德高尚，善于助人为乐。 • 认可XX理念，珍惜XX荣誉，积极投身于XX爱心事业。 • 购买XX产品2000元以上，或购买1000元公司消费卡。 • 详细如实的填写XX健康理事会员申请登记表。健康理事会员积分方法

• 凡会员本人购买公司产品满30元，积1分;

• 凡会员介绍亲朋好友购买本公司产品的满60元，积1分(仅限被介绍者首次购买); • 凡会员参加公司组织的活动者，每次积3分;会员夫妇参加活动的每次积4分。 • 凡会员介绍自己健康体会者，每次积5分;

• 凡会员带亲朋好友参加公司组织的活动者每人次积2分。会员积分级别及累计优惠方法普通会员：(积分67499分) • 积分满200分者，

• 积分满400分者，

铜牌会员：(积分500799分)授予XX健康理事铜牌会员证书，此后购买产品享受铜牌会员价九八折优惠。

• 积分满600分者，可兑换价值

• 积分满700分者，可兑换价值

会员积分级别及累计优惠方法 • 银牌会员：(积分800999分)授予XX健康理事银牌会员证书，此后购买产品享受银牌会员价九六折优惠。

• 积分满900分者，可兑换价值

• 金牌会员：(积分满1000分以上，仅限50名)授予XX健康理事金牌会员证书，此后购买产品享受金牌会员价九二折优惠。

• 积分满1000分者，可兑换价值

• 积分满1500分者，可兑换价值

• 积分满2000分者，可兑现价值

健康会员注意事项

• 会员戴XX小红帽、持会员卡参加活动，报到时会员卡交现场签到人员，由签到人员积到会分，活动完毕后，方可领回。不戴小红帽、不持会员卡不予积分，迟到半个小时、早退半个小时不予积分。

• 会员购买产品后，由服务人员持会员卡交款单交财务部积分，签字后方可有效，财务不签字视为无效。健康会员注意事项

• 会员带人参加活动积分，须由会员向会务现场说明，会务人员认可方为有效，会员不说明不予积分。

• 会员介绍购买，该会员的服务人员必须在会前邀约表体现说明，经理签字后，在现场购买时，回款当日积分生效。

• 会员持卡积分，到一定积分领取相应产品，通知后无故不领者视为放弃，不在补领。 • 会员在一个月内不参加集体活动，视为自动放弃会员资格。 • 本会员卡自执行之日起以前相关政策全部作废!

中国泰安XX健康理事会员入会流程会场选择：服务中心或小会议室 • 经理致辞欢迎会员 • 本期会员代表讲话 • 全体会员入会宣誓 • 经理授牌戴小红帽 • 学习健康会员章程 • 学习本期产品讲稿 • 自由发言

• 安排近期工作任务注意事项 • 会员活动日

• 时间：每月

3、

13、23日或

4、

14、24日上午8：3011：00 下午2：305：00 • 主持：各部督导

• 活动单位：以组为单位，每组10人; • 活动内容： • 思想教育 • 业务学习 • 工作交流 • 任务安排有关解释

活动时间：每月旬初，10天一循环，保证会员及时了解工作动向，确保公司意图会员能充分了解，及时沟通。有利于加深认同感。

• 思想教育：涉及公司文化、健康事业的文章，一些老有所为、老有所乐的对老年事业做出贡献的真人真事。

• 业务学习：围绕主打产品，学习一篇讲稿、了解一个组分、演示一个实验、教会一个病例。 • 工作交流：围绕一个工作中的问题展开讨论，不要跑题，教会顾客怎么工作。 • 任务安排：本月任务涉及公司本月在市场发展多少会员目标，每个会员本月发展会员人数，配合本月活动市场要承担什么任务。做到人人由小目标。

活动原则

• 各区域市场设立理事部：每部名设负责人一名,由本部人员自行选举,10人以上一部，可设若干部。 • 组与部之间不通气，不见面，不在一起活动，尽量做到互不认识。入会誓词

我拥护中国共产党领导社会主义制度，热爱国家，忠于党和人民，认可XX理念，珍惜XX荣誉，积极的参加XX健康联谊活动，志愿加入中国泰安XX健康理事会员组织，充分的发挥自己的余热，为推广健康造福人类的健康事业做出自己应有的贡献! 操作流程

• 根据市场情况选择具备条件的顾客，在顾客购买产品后就可直接发放会员入会申请，要求顾客认真填写，并告诉顾客不一定可以入选，我们还的需要报总公司审批，上缴一寸免冠照片三张，(黑白、彩色不限)。注意：在给顾客宣导此事时，一定要保持着一个自愿入会的原则不可以勉强会多言说服

操作流程

• 审核通过后由服务中心经理打电话通知会员审核通过的消息(您好：是王继凤阿姨吗?我是泰安XX莱芜服务中心的负责人，在前几天你申请加入泰安XX健康会员组织，经报请总公司领导批准，服务中心全体人员投票表决您已经通过我们的入会审核，自发证之日起，您就可以正式享受我们的会员待遇了，公司决定将于月

日

在

地方举行入会仪式，届时您要准时抵达，过期不候。) 操作流程

• 入会仪式需要制作宣言牌(可做成写真，长期入会使用)制作XX标志期一面，红色小红帽、会员卡、积分细则、一款主打产品的演讲稿、水杯、文件夹、钢笔、工作手册一套。一名督导或讲师、服务中心经理。 • 由服务中心经理讲话，(感谢大家的到来，成立这个会员组织的真正目的是什么(让全天下的老人都能够健康长寿)，沟通老一名比较活跃的老顾客，带表准备入会的会员发言) 操作流程

• 由主持人宣布全体起立一起来宣读我们的健康宣言(主持人带一句，顾客读一句) • 由总公司代表为到会人员戴小红帽，戴会员卡，并握手鼓掌表示祝贺。 • 由服务中心督导老师带领会员学习章程以及积分细则，(不要把章程和积分细则全部交给顾客，以免让其他公司拿到我们的全部的资料) • 学习事先准备好的产品演讲稿，交给顾客产品销售怎么找买点，系统的了解公司的产品知识(不要一交太多，要循序渐进的让顾客吸收，每次讲一个功效，下次开会事可适当的检查.) 操作流程

• 顾客自由发言，主要谈谈现在保健品太多鱼目混珠，怎么才能脱影而出，我们企业的发展与否全落在各位的肩上了，谈谈小一步的工作发展方向，征求他们的意见，在把下场活动的时间及地点告诉会员，要倾诉给他们现在开会约人有一定的难度，让他们想想办法，报报情况，不需要问他们是否有时间的问题，直接了解哪天和您一起来的有几个就可以。

• 中午要一起共聚午餐，一定要和点酒，经理及公司代表要逐个敬酒，并在敬酒时要把你对他们的要求及期望或祝福说出来在一起把酒喝掉

操作流程

• 可以多开设几个这样的小组，必须要定期召开会议，每次开完会，不要让他们空着手走，主要来宣导好消息，给会员增加信心，并对会员们前一段时间的表现表示认可，一定要找出一个或两个很优秀的会员来重点表扬，或给予礼物的赠送。

• 每月第一场联谊会的时候来发放，会员兑现积分赠品，在拿出一个专门的环节来搞，如王恩英会员积分满500分可获赠价值。。。。。。。。。。。产品请走舞台。主要的目的让其他没有入会的人产生一种疑惑，急切的想知道怎么才可以入会，(让未入会的顾客知道，参加活动就可以积分，买东西可积分、还可以优惠等)让未入会的对入会有一种憧憬，这样可以刺激一些顾客购买入会，从而加大了我们的会员队伍。操作流程

• 在每场联谊会上要摆展区，都要有会员专区，每个月拿出一款会员特价产品如复元丹196/瓶会员可以96元购买，每位会员每月每人仅限一瓶，下个月在推出其他产品，让会员感觉到他们的优势，与众不同。

• 每场联谊会在制定优惠政策时，在同一类产品普通顾客购买享受优惠，和会员购买享受优惠政策一定要有一定的差距，会员购买要大一些，刺激其他顾客的入会欲望。操作流程

• 在次细则操作过程，最大的要点就是不定期的会员会一定召开起来，随时要给他们灌输我们企业的精神和思想，让他们真正的成为我的员工，必须要累计赠送，只有累计赠送才能捆住会员，必要要推出会员的优惠政策，这样会员才会有优越感，他们才不会脱离这个团队。 • 总公司将在每年举行一次全国会员代表大会，届时总公司将所有的会员欢聚在一起，共话健康，共绘人类健康蓝图，让老人真正的做到老有所学、有所乐、有所为! 操作流程

• 在会员队伍起来后，相继在成立，多个兴趣小组，将在全国范围内掀起会员活动。 • 在有意义的节日里可以组织会员一起去参加一些有意义的活动，比如去慰问孤寡老人，植树节去种植长寿树、春游踏青、放风筝比赛、歌咏比赛等一系列的活动都围绕着会员来开展。真正的丰富老年人的生活。服务中心办理会员入会手续

• 凡顾客填报入会申请表申请入会者，由服务中心经理将顾客的详细资料包括(顾客基本资料、身体状况、购买产品数量)如实上报市场维护部。

• 由市场维护部审核，审核通过后有此部门颁发会员证，盖章生效。 • 由市场维护部指派人员到当地服务中心，举行入会仪式。服务中心办理会员入会手续

• 市场会员所产生的赠送由总公司根据服务中心的进货额的

配赠，配赠产品根据积分所赠的相应产品，而进行赠送，积分没涉及到的产品不予赠送。

注:

1、进货配赠仅限于在会员操作上使用，没有会员的市场不予提供。 •

2、要求将会员的详细资料上报市场维护部，不上报者，不真实或不详细者不予兑现赠品。 •

资本运作的成功案例范文第6篇

1.基本流程

项目建议书可行性研究项目评估投资决策阶段立项决策方案设计工程设计阶段初步设计及其审批扩初步设计施工图设计及其审批建设准备施工许可施工与安装采购与施工阶段生产准备竣工验收竣工结算与竣工决算交付使用阶段项目后评价建设项目投资决策(建议书、可行性研究报告)流程

政府投资项目企业投资项目编制项目建议书投资机会研究未报批项目建议书通过通过通过通过划拔、出让等方通过招标、拍卖、挂牌式获得土地使用权等方式获得土地使用权未批准或进行项目可行性研究未通通过过进行项目评估未批通过通过准项目终止未批准报批可行性研究报告申请核准或登记备案批准通过实施项目签署土地出让合同，缴纳土地出让金，领取《国有土地使用权证》办理《拆迁许可证》并委托拆迁公司进行拆迁2.3.建设项目设计阶段工作流程

编制设计阶段管理工作计划委托设计单位进行方案设计报审绿化、人防规划设计、委托勘探消防设计方案审核节水设计方案审核文物设计方案审核卫生设计方案审核日照影响测算报告交通规划设计方案审核抗震设计方案审核节能设计方案审核保密设计方案审核征等求市水政电部、门燃的气意、见供热的其他审核项目规划主管部门审定设计方案(颁发通知书)，核发建设用地规划许可证委托设计单位进行初步设计落实市政配套方案并签署有关协议人防主管部门审查人防初步设计公安部门审查消防初步设计公安交通管理部门审查停车场(库)及内容外道路设计初步设计经行政主管部门批准计划及建设行政主管部门列入开工计划委托设计单位进行施工图设计人防施工图审批消防施工图审批规划部门审查通过施工图领取建设规划许可证4.建设项目准备阶段工作流程

编制建设准备阶段管理工作计划到开户行办理资金证明落实施工现场三通一平委托招标代理机构代理招标选定承包单位，签署施工合同选定设备、材料供应单位，签署采购活动选定监理单位，签署委托监理合同办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续不合格办理质量监督及施工安全监督手续，领取受理通知合格踏勘现场合格退回材料，条件合格后重新申报不合格领取施工许可证不具备开工条件的退件，现场违章开工的给予处罚，待条件合格后补办组织召开第一次工地会议、参加图纸会审

二、工程建设项目管理流程

1.项目管理基本流程

签订项目管理委托合同项目建议书签订项目可行性研究委托合同可行性研究报告项目建设准备期投资决策阶段向园林部门报审规划方案向人防部门报审人防规划方案委托设计部门进行方案设计项目评估委托勘查单位进行地质勘探取得规划意见书基础测绘地形图设计阶段项目建设实施期施工及安装阶段方案设计确定投资估算取得用地规划许可证，审定设计方案通知初步设计确定的投资概算施图设计确定投资预算审查通知施工图领取建设工程规划许可证施工前准备施工招标办理施工许可证施工及设备安装试运行设备、材料订货竣工期竣工阶段竣工验收备案及工程移交竣工决算项目后评价2.招投标基本流程

招标工作准备建设单位或招标代理机构发布招标信息公告投标单位到招标代理机构办理投标申请投标单位资格预审合格不合格取消投标资格不符合规定确定投标单位领取招标文件符合有关规定勘察现场标前会议和招标文件答疑不合格接受投标单位的投标文件合格召开开标、评标、定标会议合格不符合有关规定取消投标资格不合格确定中标单位，发出中标通知书签订合同

3.合同签订流程

确定合同结构和性质合同条件拟定与合同签订单位谈判是否存在合同条件异议协商后做出调整方案合同签订项目合同、信息管理部门备案返回重做4.施工准备流程

制定工程项目管理计划表落实三通一平和大型临时工程设施计划和实施方案办理相关手续组织设备和材料招标工作确定设备和主要材料供应商审核图纸，编制施工技术组织措施，编制施工图预算落实资金使用情况及贷款计划采取招标形式确定工程参建单位施工技术准备发布工程开工令 5.项目风险管理与信息管理流程 (1)项目风险管理流程

风险管理开始是是否有风险?否风险管理结束小风险是否定量?是风险量大小?大否定性处理识别项目风险风险是否可以预防和减小?否否剩余风险是否很大?是是是风险控制是否灾难性风险?否风险能否自身承担?是否风险保留风险转移实施、检查  消极保留积极保留  非保险转移保险转移  回避风险减小风险 (2)项目信息管理流程

勘察设计物质供应单位相关工程信息单位项目管理部门收集工程建设相关信息信息需求分析信息处理及判断正确明确信息要素信息分析的预见性报告针对不同用户的各种报告向有关部门发布信息通报不正确反馈信息正确不正确项目决策机构正确相关部门执行不正确政府相关部门建设单位监理单位承建单位 6.竣工验收流程

编制竣工验收计划接受承建单位的竣工验收申请审核是否符合竣工验收的条件不符合重新申请不予验收不予验收限期完成不予验收要求相关单位完善不合格工程建设项目有关内业资料的审核规划、人防、消防、环保、环境工程完成情况有未完合格完成不合格要求承建单位限期完成检查各承建单位合同范围内的项目是否完成合格不合格组织相关单位人员参加验收并签署验收文件合格向建设质量监督机构提出申请不合格质量监督部门验收合格按有关规定进行工程备案向建设单位进行工程移交工程项目监理工作基本流程

1.工程项目实施监理的总流程

签订委托监理合同、接受监理工作施工监理的前期准备工作;

1、成立项目管理机构、委派总监理工程师;

2、明确监理人员的职务及岗位责任;

3、配备监理设施及设备;

4、熟悉施工图纸、施工图纸会审;

5、分析研究委托监理合同及施工合同;

6、编制项目监理规划及实施细则协助建设单位组织招标、评标、优选中标单位，签订施工合同审批分包单位签认隐、预检工程质量控制验收分项、分部工程验收进场材料构配件设备审签工程质量报表参加质量事故的调查处理监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实施工准备阶段的监理工作;

1、参与设计交底;

2、审定施工组织设计(施工方案);

3、查验施工测量成果;

4、施工现场周围环境的调查;召开第一次工地会议，监理交底核查工程开工条件，核准开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工总监理工程师组织监理人员对竣工工程进行预检准备进度控制审定工程总进度计划审定工程年季月工程进度加强进度计划的动态控制对年季月进度计划提出修改意见检查施工现场安全防护消防、环保卫生设、施文明施工，提出意见并监督执行总监理工程师组织建设单位、设计单位、承包单位进行竣工预检

1、组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行;

2、监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。造价控制认定工程质量及进度核定、会签工程变更文件签发付款凭证处理索赔事件合同管理核定、会签工程变更文件收集与监理有关的合同对合同进行分析研究并跟踪管理

1、承包单位对预检结果需要整理修处，由监理人员验收合格;

2、对承包单位的质量保证资料进行验收正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估建设(项目管理)单位组织竣工验收总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档工程移交建设单位，建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期信息管理监理例会、各种专业会议利用监理月报、会议纪要、简报交流信息协调参建各方之间的关系2.施工准备阶段监理工作流程

确定总分包单位建设单位签订工程建设监理合同建设、监理单位签订工程建设合同建设、承包单位总包单位资格报审承包单位设计交底设计单位图纸会审建设、监理、施工施工组织设计承包单位不合格工程定位防线承包单位监理规划监理细则监理单位监理交底监理单位第一次工地会议建设单位审核施工组织设计(施工方案)审核验核审核监理单位监理单位监理单位建设单位承包单位开工准备承包单位承包单位提交开工报审表A-2承包单位审查工程开条件监理单位签署工程开工报审表监理单位否正式开工3.施工阶段工程投资控制流程

鉴定施工合同建设、承包、监理单位施工图纸会审设计、建设、承包、监理单位工程预付款申请承包单位否审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准施工图纸实施承包单位材料设备采购建设、监理、承包单位联合考察厂家材料、设备等设计变更及工程洽商申请承包单位申报已完分项工程报验单提出价差申请承包单位否审核认可申请监理工程师审核计量监理工程师索赔申请承包单位否审核申请监理工程师不成立承包单位鉴认付款证书索赔审批监理工程师总监理工程师报送建设单位付款总监理工程师否监理单位4.施工阶段工程进度控制流程

根据工期总目标编制施工总进度计划承包单位应附有：编制材料、设备采供计划，劳动力使用计划，施工机械使用计划。审核施工总进度计划建设、监理单位编制年、季、月度计划承包单位编制说明中应有：

1、上月实际完成量、工程量;

2、当月(年)计划完成量、工作量;

3、计划提前或拖后的原因分析;

4、拟采取的对策。审核年、季、月度计划建设、监理单位按计划组织实施承包单位检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析监理单位签发严重偏离计划通知书纠正进度计划偏离承包单位继续施工承包单位实施工期总目标监理单位5.施工阶段工程质量控制流程

审批开工申请、下达开工令承包单位施工方案审批修改不合格承包单位申报材料合格证、复验单加倍复试或更换材料监理审批不合格合格分部、分项工程施工施工试验及监理取样各分项、隐蔽工程自检附：

1、隐检单

2、预检单

3、质量保证资料

4、分项工程质量评定表签改不合格填报工程报检单不合格合格监理工程师现场检查及审查实验报告签发工程报验单及其附件下一道工序施工签改分部工程完成填写分部工程报验承包单位附检验批、分项(隐蔽)工程报验单项分项工种检验认可书现场检查监理工程师内业资料检查监理工程师检查结果不合格签发分部工程检验认可书监理工程师6.施工阶段安全监理控制流程

审阅设计文件、参加设计交底(确保主体结构、房屋功能和施工操作、使用中的安全)熟悉掌握施工现场内部、外部环境审查《施工组织设计》、《专项安全施工方案》、《安全防范预案》、编制《监理细则》(落实《施工安全》的管理制度和技术措施)审查入场施工(分包)单位与主要人员和设备的资证材料(确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠)分包单位管理人员特种技工机具设备安全器材查明场地与周边之地上、地下管线设施已作好安全处理与保护审核开工条件下达开工令《施工组织设计》与《专项安全施工方案》已审批、现场临设(房屋、道路、水电等)已完成检查和验收施工设备(水电、器材)的安全装置质量并调试合格检查主体施工支撑、安全防护系统的器材质量与安装使用方法检查安全管理制度与措施、各种标志、警示的落实情况并通报按《建设工程安全生产管理条例》、《建筑工程安全检查标准》、《安全生产监理细则》和《施工企业安全生产评价标准》对现场定期(月、季)检查与评价对安全隐患发出限令整改令对发生的安全事故按程序及时报告协助事故的调查分析和处理利用每周例会通报一周安全情况审查重要、特种设备的拆除方案、检查拆除措施的落实情况检查建安施工对主体结构的影响检查装饰(修)施工对主体结构的影响检查施工设施、器具拆除的措施与落实情况《监理工作总结》中对安全监理工作进行总结7.合同管理控制流程

参加工程招投标，协助建设(项目管理)单位选定承包单位并签订施工合同。项目管理机构项目监理人员对施工合同进行分析：

1、工程概况;

2、工期、质量目标;

3、承包方式及中标价;

4、控制质量的标准;

5、与项目监理工作有关的条款;

6、风险及责任分析;

7、违约处理条款;

8、其他事项; 将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。双方鉴定委托监理合同建设、监理单位成立项目监理机构任命总监理工程师监理单位指派项目监理机构合同管理员总监理工程师项目监理人员熟悉和分析委托监理合同：

1、服务范围;

2、双方责任;

3、工期、质量、造价控制目标;

4、违约处理条款;

5、监理酬金支付条款;

6、其他事项。项目监理机构项目监理机构收集建设(项目管理)单位与第三方签订的涉及监理业务的合同合同管理员

1、将施工合同分析结果书面报告建设(项目管理)单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案;

2、建立合同管理归档，将合同内容分解到三大控制目标中去。合同管理员将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要措施。项目管理机构将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。对施工合同执行情况进行综合分析、检查，并根据预控的原则：

1、工程质量是否违反合同规定的目标;

2、工程进度是否符合进度计划;

3、工程造价是否可能超过计划;

4、建设、承包单位有否违约行为;

5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况;

6、其他有关合同执行情况。合同管理员各专业监理工程师合同执行不正常，报告总监理工程师通知建设、承包单位采取纠正措施。合同管理员总监理工程师将合同执行情况列入监理月报合同管理员8.信息管理控制流程

建设、施工、设计、政府、市场各方文件资料签收、登记确认完整不完整资料是否完整完整各专业监理工程师登记填写有关表格项目总监签认信息管理员登记台账档案管理员发文、归档各方 9.组织协调控制流程

监理单位协调相关事宜政府各部门外部协调提出相关事宜建设单位提出协调要求内部协调监理单位承包单位提出协调要求1.提出协调要求2.分析协调事项，调查相关情况，制定协调方案，实施协调3.督促各方，落实协调设计单位提出协调要求协调事项解决10.工程质量问题及工程质量事故处理流程

发生一般轻微质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽快通知监理、建设(项目管理)单位，并根据事故的性质与严重程序报告相关部门。质量问题

1、报送质量问题报告;

2、提出处理意见。项目经理部

1、对质量问题进行调研，与建设(项目管理)单位协商;

2、必要时取得设计单位的同意;

3、指令承包单位修补工程缺陷，合格后验收。项目监理机构承包单位项目经理部质量事故

1、报送质量事故报告;

2、报送经过设计及相关单位认可的处理方案。项目经理部

1、对质量事故进行调研，与建设(项目管理)单位协商;

2、与设计及相关单位进行协商;

3、指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故;

4、对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。项目监理机构有关各方处理善后事项：

1、伤亡人员的处理;

2、财产损失的评估与处理;

3、涉及工期及费用索赔的处理;

4、涉及法律的处理;

5、其他。重大质量事故

1、在规定时限内向项目监理机构提出书面报告;

2、根据事故性质与严重程序通知相关部门。项目经理部组织建设(项目管理)单位及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。总监理工程师各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准监督承包单位执行由设计单位同意的，各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收。项目监理机构11.工程安全事故处理流程

工程安全事故处理流程发出《工程暂停令》要求事故发生单位按事故分类和等级向相应级别主管部门上报，24h内写出书面报告要求承包单位保护现场采取必要的措施防止事故扩大应邀参加事故调查组或协助调查组工作与有监理方责任有关时应回避国家或地方相应级别主管部门组织或成立调查组现场调查取证事故原因分析组织必要的技术鉴定研究调查组的技术处理意见核签相关单位提交的技术处理方案监督承包单位实施技术处理方案提出技术处理意见及防止类似事故再次发生应采取的措施调查结束10日内写出调查报告行政执法处理建议承包单位自检和专业检验后报验处理组织检查、鉴定、验收事故单位提交质量事故处理报告签认事故单位提交的质量事故处理报告，组织技术资料归档发出《工程复工令》继续施工行政处罚12.工程洽商控制及签证工作流程

一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写工程变更单 (C2表)并签认建设(项目管理)、承包单位提出工程洽商要求，填写表C2并签认建设单位涉及设计问题，征求设计单位意见不涉及设计问题或设计单位已签认，将表C2送项目监理机构审核工程洽商要求主管设计工程师审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响项目监理机构不同意，返回重新研究同意，签认表C2同意洽商，送建设(项目管理)单位征求意思不同意洽商，批复表C2返回重报审查洽商，提出意见建设(项目管理)单位同意，在表C2上签认不同意在表C2上签认总监理工程师涉及工期、造价时，办理相关手续执行洽商项目监理部项目监理部、项目监理机构13.工程竣工验收控制流程

提出竣工验收要求：

1、组织各专业进行竣工自检合格(土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料、档案等);

2、各项施工资料已根据有关规定齐全合格;

3、竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求;

4、填报工程竣工报验单 (A10)。承包单位项目经理部组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人员参加，发现问题要求承包单位整改。总监理工程师

1、组织建设、设计、承包单位进行竣工验收，对发现的工程缺陷通知承包单位整改;

2、对竣工资料审核中发现的问题通知承包单位修正，并签批表(A10)。总监理工程师

1、承包单位整改后，填写A10表再次要求验收;

2、总监理工程师组织监理要员检查，认为合格可以进行正式验收;

3、总监理工程师签复表(A10)。总监理工程师组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收;验收合格各方在竣工验收证书上签字;验收中出现的问题承包单位限期整改合格。建设(项目管理)单位做好工程竣工移交工作项目经理部

1、监督承包单位按期交出合格的竣工档案;

2、监督竣工结算工作;