风险评估及应对措施表（精选6篇）

风险评估及应对措施表 第1篇

高速公路责任风险点及防控措施表

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部 室 : 综合办公室 填表时间 2010 年6月23日 职 责

部廉 政 责任(一岗双责)防控措施 室 风险点 主体 岗位职责 廉政责任 负责指挥 部的党务、行政 管理的综合协 调工作。负责文

件的收发、督

1、加强思想道德建 办、文印和档案

1、认真执行指

1、在公务接待方设和政治学习;管理;负责重要挥部《工作人员面，利用职权之

2、努力提高政治 会议的组织、接廉洁自律守便，以权谋私;修养;待;负责综合性则》;

2、在采购办公用

3、坚决与不正之风 文件及文稿、工

2、遵守《党员品和大宗商品上作斗争，加强监督部 综作报告、会议纪领导干部廉洁存在利用关系等;和监管，坚持公开、门 合要、规章制度的从政若干准则》

3、在车辆维修、公平、公正，增强负 办起草工作;负责和各项党风廉保险中，收受好透明度;责 公宣传、教育、精政法规制度，严处;

4、严格执行《党员 人 室 神文明建设、网于律己，率先垂

4、利用工作之便，领导干部廉洁从政 络管理工作;负范;徇私情;若干准则》和《工责党团工会、劳

3、结合本部门

5、在公务活动中作人员廉洁自律守动人事、纪检监工作积极开展接受吃请、礼品、则》;察日常工作;负党风廉政教育。有价证券等。

责行政后勤、安 保、办公用品采 购、车辆管理工 作;完成领导交 办的其他工作。

高速公路部室责任风险点及防控措施表 部室:质量技术部 填表时间 2010年 6月 25日 职责

廉政风险责任(一岗双责)部防控措施 点 主体

室 岗位职责 廉政责任

1、负责宣

1、认真学习中

1、严格管理，规范变传和贯彻执行央、国家和本单更程序，建立健全规国家、交通运输位有关党风廉章制度，及时制定相部和省交通运政建设的规定关管理条例，发现问输厅在设计、施和精神，学习本题及时处理。工、监理等方面项目建设的各

2、严格按照规范要的技术标准和项管理规定，分求进行设计变更，坚

1、在设计变规范;

2、审批析研究职责范持原则，以施工单位更工程数量清承包人提交的围内的党风廉的合理建议和工程实点时，违反规施工组织设计;政状况，并结合际需要作为工作的出定，谋取个人利

3、审批设计变工作的实际情发点和落脚点，深入益;更方案，及时组况组织实施;

2、施工现场，确定合理

2、在审核设织设计单位做根据工作分工，的设计方案。计变更方案时，好变更后的技对职责范围内

3、对非设计缺陷工不按正常程序部 术文件和图纸的廉政建设负程绝不允许变更，从质量执行，姑息方案门 出版并下发;

4、领导责任;

3、严控制变更数量，控技术中的漏洞，给他负 审批技术复杂自觉遵守《指挥制增加投资的变更。部 人谋取利益有责 或采用新技术、部工作人员廉

4、对已通过评估的可乘之机;人 新工艺、新材洁自律守则》;变更方案，严格按照

3、因简化变料、新设备的工

4、认真履行监规定程序办理。更程序，评估工程施工方案和督职责，对所管

5、规范材料审批程作不细致，导致主要工艺;

5、部门的廉政建序，制定相关管理制方案失误，给工组织技术学习设情况，党员、度。程造成影响或和技术培训;

6、干部廉洁从政 损失。检查设计方案、情况进行监督、技术方案的执检查和考核;

5、行情况，并将结积极开展批评 果反馈给相关与自我批评，针 部门;对存在的问题，及时制定措施 进行整改。

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部室:计划合同部 填表时间 2010 年 6 月 25 日 职责

(一岗双责)廉政风险责任 防控措施

部室 点 主体 廉政责 岗位职责 任

1、加强对部门员工的

廉政教育;

2、不定期

1、违反招标规对承包人、驻地办、定，谋取私利。总监办计量变更人员

2、为中标人利进行业务培训，解读、益或牟取私宣贯本项目专用合同

1、落实党利，签订违背条款及计量技术规范风廉政建招标文件实质等;

3、向指挥部领导设责任制 性内容的其他计及监察部门报告本年

2、按照岗

1、计划统计 合同或者协度的招标计划，严格位分工，明

2、计量审查 议。划 按照《工程建设项目确领导责部

3、变更审查

3、对施工单位招标范围和规模标准任和计量合

4、招标管理 虚报多报的计门 规定》进行招标;

4、工程师的5、合同管理 量审核不严，同 严格按照招标文件约责任 负

6、领导交办故意拖延审批定签订合同，并将签

3、遵守《指部 的其他工作。时间;责订后的合同分发给各挥部工作

4、与承包人串相关业务部门及监察人员廉洁人通，对变更工 部门接受监督;

5、计自律守则》 程量、单价审量支付、工程量变更、核虚高，特别单价变更实行多部 是对隐蔽性工门、多人限时联合审程变更审查把核，实行清单总量控关不严 制，重点抽查，新增 单价由指挥长办公会

集体研究讨论确定。

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部室: 巡检稽查部 填表时间 2010 年 6月 26日 职责 责

(一岗双责)任部廉政风险点 防控措施 主岗位廉政 室

体 职责 责任

1、实行随机、突出检

查制度，有利益关系的检测

1、有倾向性地选择单位和被检测单位回避。检查内容

2、保存检查时的影像和文

2、对不合格的工程降字等原始资料，多人参与现低检验标准 负场检查、检测。

3、委托有利益关系的责工程

3、通过招投标选择有资质检测单位进行检测 质量现杜的社会检测单位进行检测

4、降低不合格工程的场控绝违纪

4、与检测单位签订廉政合处罚标准或不予处罚 制、安违法行同，对检测结果有争议的建巡

5、施工、监理单位不部 全生产为，保立复议制度 检具备初验条件提供虚门 日常管证工程

5、建立完善的施工、监理假资料或贿赂检测人负 稽理、一施工过单位考核制度并与经济利查员准予初验 责 起工程程中清益挂钩 部

6、复验流于形式，无人 的交工正廉

6、要求监理单位制定严格视施工单位整改不合验收以洁、安的预验收制度和措施对弄格帮其隐瞒过关 及中心全优质 虚作假的监理单位按合同

7、对项目建设过程中试验室进行处罚 存在明显隐患的情况管理

7、有多人进行检查，多人不检查或降低标准 评定汇总，建立项目风险基

8、隐瞒检查中的安全金考核兑付 隐患，不整改复检流于

8、公布检查结果，定时进形式 行复检，对复检不负责的相

关人员给予经济处罚

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部室 征迁协调部 填表时间 2010 年 6 月 23 日

职责 责任(一岗双责)部廉政风险点 防控措施 主体 室 岗位职责 廉政责任

1、负责组织宣

传、贯彻执行国家

1、认真贯和省有关高速公彻落实上级关路建设征地拆迁于党风廉政建的方针政策、法律设的部署和要法规，结合实际制求，分析研究

1、采取省指挥部、定征地拆迁实施职责范围内的市、县、乡镇协调管理方案和工作党风廉政状机构、村组及受影计划;

2、统一办况，并结合实

1、拆迁实物响人共同测量(清理由业主承担的际组织实施;量种类及数点)确认数量并公国土、文物、林业、2、根据工作分量清点不示后补偿;水利、环保、电力、工，对职责范严;

2、严格控制相关财政等各部门的围内的廉政建

2、确定个案补偿费用，涉及学相关手续;

3、负设负领导责问题补偿费校、厂矿企业等特责与各级政府及任;

3、坚持标用把关不征部殊问题补偿的协相关行业管理部本兼治，惩防严;迁门商过程中邀请市协门的联系，监督、并举，以防为

3、征迁补偿负县纪检监察机构调责检查、指导全线征主的方针，完资金被拆以及国土、安监、部人 地拆迁安置工作善管理机制和借、挪用、工商等相关行业的进度和质量;

4、监督机制，从转移、滞留、管理部门全程参负责征地拆迁数源头预防和治挤占;加并监督;量的汇总，资金的理腐败;

4、自

4、征迁资金

3、邀请审计部门核算拨付，计划的觉遵守《指挥为专户储或社会审计机构管理及资金监督部工作人员廉存、专款专进行专项检查;工作;

5、负责全洁自律守则》;用。

4、实行征迁资金线征地拆迁工作

5、认真履行监专户储存、专人管的总结验收，并指督职责，对所理、专款专用。导其各种材料的管部门的廉政整理、汇编、上报建设情况，干及归档工作;

6、部廉洁从政情负责指导和协调况进行监督、相关单位建设期检查和考核。间的协调工作。

高速公路部室责任风险点及防控措施表 部室:财务部 填表时间 2010 年 06 月 23日 职责

责任(一岗双责)部廉政风险点 防控措施 主体

室 岗位职责 廉政责任

1、制定各项财1.认真把好经1.思想放松，缺乏应有1.加强职业道德培务管理规定、办济收支廉政建的自律、自省、自警、训，提高业务素质。法。设关，加强监管自励意识。2.进一步健全资金审

2、负责项目建职责。2.虚列、多列建设成批制度，明确资金拨设资金的筹措、2.认真执行廉本，套取建设资金的付审批程序，严格按管理和调度。政建设制度，对可能性。照规定规范管理、拨

3、负责对建设部门工作人员3.手续不完备，不按程付建设资金，实现业资金全过程的有教育、管理和序付款。务操作规范化。监管，确保资金监督的责任，对4.不按合同付款，存在3.完善对建设项目实的安全、合理和廉政建设负重超付、恶意拖延现象。行全过程跟踪审计有效使用。要责任。5.建设资金没有专户监管的各项措施。

4、负责审查项3.根据具体情存储、专款专用。4.完善内部控制制目建设资金的况，制定本部门6.建立健全会计规章度，明确岗位责任，部 各项支出，依照党风廉政建设制度，并有效执行。建立相互制约机制，财 门 规定及时办理的有关措施和 接受监管。务 负 结算。职责。5.强化财务人员工作部 责

5、负责项目建4.以制度落实的服务、创新、廉政人 设费用的管理责任、规范行意识，主动参与工程与核算，努力降为，并对制度执建设全过程。低工程成本。行情况有检查、6.进一步增强全体

6、负责会计资健全、完善的职干部职工规范财务料的档案综合责。资金管理的意识，开管理。展财经纪律和财务

政策法规的学习和 教育，高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 姜友生 职务(岗位)指挥长

1、贯彻执行党的路线方针政策及上级布置的各项任务，全面履行“一岗双责” 的党风廉政责任制;

2、负责主持制定工程建设总目标、总方针和建设过程中的岗位职责 各项管理和重大协调问题，组织并主持总监办工作;

3、检查工作落实情况;

4、审签相关变更、支付文件;

5、主持重大技术方案确定及变更工作。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、政治理论学习不够深入，一级

1、加强政治理论及党的路线、方针、党性修养有待进一步加强;政策和纪律的学习，提高理解和执 行能力及水平;

2、检查落实不够，可能出现一级

2、以身作则，加强一线巡查，同时 质量、进度、安全、廉政目标 督促指挥部其他工作人员及监理必 不落实;一级 须深入工地现场督办，组织经常性 综合目标检查和廉政教育;

3、技术方案确定或变更不合

3、规范技术方案确定及变更管理程 理，造成浪费或隐患;一级 序，严格按程序论证并会议审定;

4、创新、完善招投标办法，严格控

4、干预招投标，影响公正性，制和最大限度限制人为自由裁量 造成腐败风险;一级 权，使其不能干预;不参加招投标 活动;

5、严格遵循资金拨付程序，坚持部

5、干预资金拨付，造成资金一级 门审查、分管审核，分级授权;风险;

6、不参加服务对象的吃请，不接受

6、接受服务对象吃请，收受一级 任何形式的非法钱物;加强自律，贿赂及贵重物品，产生廉政问 接受监督;题;

7、健全制度，坚持制度，集体决策。

7、接受说情，影响公正履责。一级

核查人签字 姜友生 监督人签字 周秀汉 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)党委书记

负责主持党委的日常工作，在党委的工作和工程建设中接受上级 党组织的领导，与指挥长和班子成员密切配合，参与工程建设管理和

决策，在党的工作和工程建设中起好组织、协调、推动、监督作用。岗位职责 在党委的集体领导下，按照上级党组织对工程建设、勤政廉政、基层 党建、精神文明建设等方面的要求，努力创建廉政阳光示范工程，实 现工程优质干部优秀。

风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级

1、工作不深入调研，致使一级

1、践行一线工作法，充分发扬 集体决策失误;民主，坚持集体决策;

2、干部选拔任用徇私情一级

2、严格执行《党政领导干部选 等;拔任用工作条例》;

3、大额资金使用不规范一级

3、严格执行各项规章制度，分

等;工负责，落实责任，加强督促指挥部

4、在公务活动中不坚持原 检查;则，接受宴请、礼金、礼一级

4、、加强党章和法规的学习，品、有价证券等;牢记政治纪律，坚持原则，公

5、违规插手工程招投标;一级 正办事，严格执行廉政承诺和

6、利用职务之便，徇私情。廉政相关规定;

5、严格按相关规定不说情、不 干预、不插手工程招投标;

6、不断加强党性锻炼和自我教 育，不徇私情，公正处事。核查人签字 监督人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)副指挥长

1、参与项目部重大决策，贯彻落实项目部决策精神;

2、协助指挥长做好工程 建设的管理工作，督促检查相关各项决策的贯彻落实;

3、协助指挥长抓好工程 招标、合同管理、施工调度、质量检查;

4、制定施工计划，检查监督施工计划岗位职责 的落实，协调各方面关系;

5、受指挥长委托主持召开施工调度会和有关现场办

公会;

6、审查工程开工及各种指令、各种支付证书;

7、参与重大技术方案制 定，工程质量管理，新技术、新材料、新工艺、新设备的推广应用;

8、监督、检查、督促施工单位的相关工作;

9、承办上级领导交办的其他事项。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松理论学习，放松自身一级

1、进一步加强理论学习，加强世界

世界观、利益观、价值观、道 观、利益观、价值观、道德观改造，德观的改造。

2、利用工作之 加强党性锻炼。

便，违规插手、干预招投标工一级

2、严格实行招标代理制、文件审查 作，介绍施工队伍，谋取私利。制、过程监督制、结果公示制，招

3、不按照所制订的制度和规 标中的重大事项经指挥长办公会集 定的程序进行计量、变更审一级 体研究讨论确定，确保招标、评标 核，把关不严，致使造成国家 工作公正、公平、公开

及集体利益的损失

4、接收施

3、进一步加强计量、变更审查及质 工单位的贿赂，对不合格工程 量检评等工作的规范管理，做好工 降低检验标准，评为合格工一级 作创新，提高制度的执行力，对所 程，或对发现的问题不及时要 分管的一切工作严格按照制度和程 求整改，帮助施工单位瞒混过 序处理。

关

5、对所分管的部门工作人一级

4、认真履行职责，对所分管部门严 员要求不严，疏于管理，致使 格管理，以身作则，加强督促下属 分管部门工作严重失职或者的严格履职。

出现腐败问题。

6、接受亲朋

5、进一步保持社会交往的纯洁性和 好友、服务对象吃请，接受说人际关系的正常化，切实提高拒腐 情。收受贵重物品和贿赂，为防变能力，坚决抵制各种腐朽思想

他人和自己谋利。的侵蚀，时刻保持清正廉洁。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)党委副书记、纪委书记

1、协助党委书记抓好指挥部日常党务工作，抓好精神文明建设，促进指挥部干

部职工队伍素质的不断提高。

2、负责纪检监察工作，抓好廉政建设和预防职务犯罪工作。岗位职责

3、负责工会及共青团工作。

4、负责指挥部职工教育培训工作。

5、负责指挥部宣传报道工作。

6、完成上级领导交办的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松理论学习，放松自身一级

1、加强理论学习和思想道德规范

世界观的改造和党性锻炼。

2、加强严格管理

2、履行工作职责失之手软、一级

3、加强工作创新和规范管理工作 失之以宽、管理不严。

4、增强监督力度和执行力

5、进一

3、分管的相关工作，规章制一级 步保持社会交往的纯洁性和人际关 度不健全、不完善。系的正常化

4、监督、监察不到位，处事一级 不公。

5、放松抵制各种腐朽思想的一级 侵蚀。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 安全管理、行政后勤

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施

1、放松理论学习，降低自身一级

1、加强理论学习，不断提高党性 要求，易导致自身和分管 修养，筑牢思想防线。部门工作人员发生不廉洁

2、严格遵守指挥部各项规章制 行为。度，按规定和程序办事。

2、对工程项目存在明显安全一级

3、严格执行国家和省有关安全生 隐患的情况不予监督检查 产的法律、法规和部门规章。或放松要求。

4、安全检查小组采取多人组成或

3、隐瞒发现的安全隐患，不一级 交叉检查方式进行。要求施工单位整改。

5、公布安全检查结果，通报安全

4、安全复查流于形式，对整一级 检查情况，严格兑现考核结果。改不到位的任其过关。

6、严格履行招标采购有关规定，5、对采购工作的监督和采购一级 坚持多部门参与、公开询价招 单位的选择把关不严。标、集体评标选择。

6、对分管部门和工作人员要一级

7、廉洁自律，严格要求下属和工 求不严，易导致部门工作 作人员，不参于和接受服务对 人员发生不廉洁问题。象的吃请和钱物，自觉接受监

7、在与服务对象交往中，易一级 督。发生接受说情、接受吃请 和贵重物品、有价证劵等 风险

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 负责本项目的财务、审计工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、学习、修养不够，人生观、一级

1、加强政策理论和党纪国法的学

价值观有待进一步修正，依法习，提高自身修养和依法行政的能 行政能力有待加强。力，筑牢拒腐防变思想道德防线。

2、对财务会计人员指导管理二级

2、配备合格的会计人员，加强会计 教育不够，可能导致政策制度 队伍建设和职业道德教育。执行和落实不够。3通过公开竞争方式或集体研究选

3、资金筹集不合理，不按计一级 择合作银行。

划和工程需要筹措资金，导致

4、合理制订资金使用计划，按需要 财务成本增加。筹集安排资金。

4、财务审批把关不严，内控

5、建立健全内部控制制度和财务审 制度执行不严。可能出现财务一级 批制度，并严格执行。管理失控、资金使用效率低下

6、推行网上计量支付系统，实行资 的问题。金网上申请、网上审核、网上支付

5、建设资金拨付审批不按程 流程。

序和规定，可能导致拖延、提一级

7、组织使用财务支付监控系统，通 前或超额支付问题。过资金“双系统”控制，对建设资

6、建设资金监管不到位，可 金使用跟踪管理。

能出现抽逃、转移、挪用建设一级

8、建设资金实行专款专用和专户存 资金和虚列建设成本，套取建 储。

设资金等问题。

9、加强财务检查和会计监督，及时 发现问题，及时规范整改。组织实

施全过程跟踪审计。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 负责部署征地拆迁协调工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松对自身世界观的改造 一级

1、不断加强道德修养，加强政治学

和政治学习，可能造成个人权习;利失控;

2、履行职责时对征迁补偿资一级

2、加强信息公开，将拆迁补偿政策、金延伸监控不足，可能产生漏 标准、面积、补偿金额进行公示;洞。

3、征迁工作程序审批中的抽一级

3、采取“五方”现场确认的拆迁面 查、复查不足，可能造成资金 积并公示，加强审核力度;损失风险。

4、相关制度和规定的监管、一级

4、完善制度，加强监督，坚持“一 检查不足，可能造成工作效率 事一议”集体研究决定，提高工作 不高;效率;

5、征地拆迁协调工作有 一级

5、严格实行复核审查确认签名制 人情、说情情况，可能存在放度，公示征地拆迁补偿资金使用情

松尺度风险。况，接受社会监督。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)纪检监察员 贯彻执行上级党风廉政建设规定和精神，对工程建设进行全程监督，发现违规岗位职责 违纪行为及时提出建议并查处，负责“廉政合同”的考核考评，对有关资料进

行整理归档等。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、如何坚持正确的人生观价三级

1、加强政治理论和党的方针、政策、值观和良好的道德品质及工 纪律的学习。作、生活作风。

2、建立健全廉政各项规章制度。

2、没认真履行监督职责，致三级

3、严格执行有关信访、举报管理规 使产生腐败行为。三级 定。

3、利用监督权，办人情案、4、严格执行廉政监督管理规定。关系案。三级

5、严格执行党员领导干部廉政准

4、一人举报案件，推动监督，则。产生腐败行为。

5、可能为亲朋好友说情，插 手工程。

6、在分务活动中收受贿赂，谋取私利。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)综合办公室主任 岗位职责 负责指挥部党务、行政管理的综合协调工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、放松自身世界观的改造和二级

1、不断加强道德修养，抽时间加强

党性修养及廉政防范意识;学习《党章》和政治学习;

2、由于工作量大，政策性强，二级

2、加强对政策的理解和规章制度的 存在着较大的管理不善问题;执行力度，提高协调能力;

3、相关制度执行不严，原则二级

3、坚持原则，严格执行制度，加强 性不强，易滥用职权，造成腐 防控力度;败;

4、相关制度不完善，不适应二级

4、完善制度，加强监督，提高效率;工作需要，随意性较大，造成 工作流程不畅，效率不高;

5、公务接待开支大，标准规二级

5、严格财务制度和接待标准，节俭 格高，浪费大;持家;

6、大型商品采购和设备采购二级

6、严格程序办事，不搞私下操作，如不严格执行程序，易造成失 公开、公平、公正;职、渎职风险;

7、对车辆维修和车辆保险监二级

7、加强监管力度，公开招标，公示 管不力，存在利用工作之便个 维修费;人获利风险;

8、说情风、人情风、防范风二级

8、严格《廉政准则》和《工作人员 险不强;廉洁自律守则》;核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010年 6月23日 姓 名 职务(岗位)综合办副主任 岗位职责 安全、行政后勤

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办

1、在物资采购中，违反规定，一级

1、加强自我道德修养廉洁自律

以权谋取私利。一级

2、严格按照规章制度办事

2、在接待费结算中，违反规

3、加强监督，公开透明 定，谋取私利。

4、多部门参与、公开询价招标

5、加强审计 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月 24日 姓 名 职务(岗位)办公室副主任 岗位职责 负责办公室部分文字工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室 在联系宣传工作中违反三级

1、加强思想改造和学习提高，规定，谋取私利。从思想深处筑牢拒腐防变的堤坝;

2、严格遵守各项规章制度，不 越权;

3、坚持求实的工作作风，杜绝 文字写作上的胡编乱造、华而不实、无事生非等不正之风;

4、维护单位利益，认真处理好

与相关媒体的关系。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010 年 6月 24日 姓 名 职务(岗位)工程师 岗位职责 负责指挥部网络管理、维护及其它相关方面日常管理工作，食堂资金运营管理。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室 在网络设施的维护及食三级 加强责任心，加强网络安全运

堂资金运营管理中，利用职务营环境的力度，加强网络设施的管 之便，谋取私利。理，确保员工办公及生活正常所需 的网络服务，保证食堂资金运用手

续的齐全，提高员工生活的质量。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)工程师 岗位职责 指挥部食堂管理，后勤物资采购。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、政治学习不够 三级

1、强化教育，道德监察

2、职责不明确，可能造成失二级

2、目标要求明确，责任追究 职

3、程序不公开透明，可能导二级

3、规范流程，定期审核 致监控力度不够

4、制约力度不够，会导致渎二级

4、加强监控、监管 职

5、利益诱惑 二级

5、拒绝诱惑，抵制腐蚀 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010 年6月24日 姓 名 职务(岗位)工程师

负责指挥部收发文登记、传阅及记录，各类行政公文的呈送、复印、装订、分岗位职责 发、登记，印章的保管及使用，协助配合进行相关事务性工作，完成领导交办 的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、自身人生观改造不够，学三级

1、加强教育学习，提高廉洁服务意

习不充分 识。

2、工作量大，保密性不强，三级

2、进一步加强 可能造成失职

3、制度和规定不严，易造成三级

3、严格制度规定，提高效能。工作效率不高

4、制度不规范，易导致执行三级

4、规范制度，提高执行力。力不强

5、进一步加强防范意识 三级

5、加强忧患意识，加强自查。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)项目副总工兼技术部部长

负责主持技术部全部工作。按照相关技术标准和规范组织制定本项目建设过程 中的技术管理制度和文件;审批复杂技术和“四新”技术在本项目建设过程中岗位职责 的应用;组织开展科研课题的研究;审定重要施工技术方案、特殊技术处理措

施，制定关键工艺、工序技术措施;审批设计变更文件;组织相关技术学习和 技术培训;完成指挥部的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、因工作原因政治理论三级

1、遵守党的政治纪律，加强政

学习不够，造成个人权力失控 治理论学习，执行党风廉政建设责 和行为失范等腐败风险。任制，遵守各项廉政规定。

2、技术部负责工作较多，三级

2、作为部门负责人及党员以身 容易存在因变更设计不及时 作则，率先垂范，实事求是，不文 影响工程进度，不合理设计方 过饰非，消除一切存在的危险点。案使承包人的利益最大化，造

3、加强政治学习，注重自身建 成工程造价增加。在变更设计 设，汲取正反面贪污腐败实例的经 中，对申报、审查、审批的程 验教训，增强防腐拒变能力，构筑 序监督不到位。因缩短审核时 防腐拒变防线。

间，审核不细致，不按变更设

4、坚持原则，一切从实际出发，计程序办理。扎实工作，立足岗位，办实事，求

3、在设计变更审核过程三级 实效，扎扎实实、兢兢业业工作，中，施工单位给与某些实质的 提高办事效率和服务水平，按时、利益诱惑，造成变更设计方案 保质、保量地完成各项工作任务。不合理，导致工作失职。强化廉政意识，警钟长鸣。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、由于工作原因政治理三级

1、加强政治学习，注重自身建

论学习不够，存在个人权力失 设，汲取正反面贪污腐败实例的经 控和行为失范等腐败风险。验教训，增强防腐拒变能力，构筑 防腐拒变防线。

2、存在因变更设计的方三级

2、坚持原则，遵守指挥部《工 案不合理造成工程造价增加，作人员廉洁自律守则》，扎实工作，变更设计不及时影响工程进 立足岗位，办实事，求实效，扎扎 度，不切实际的设计方案而使 实实、兢兢业业工作。提高办事效 承包人利益最大化。在变更设 率和服务水平，按时、保质、保量 计中，因缩短审核时间，审核 地完成各项工作任务。不细致，简化变更程序，没有 严格按申报、审查、审批的程 序办理，导致设计方案出现漏 洞，给承包人为谋取利益以可 乘之机，给工程造成影响。

3、在设计变更审核过程三级

3、强化廉政意识，警钟长鸣，中，施工单位进行利益诱惑，廉洁自律，求真务实。杜绝一切风 造成变更设计方案不合理，导 险发生。致工作失职。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查变更，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、政策法规学习不够，三级 1。加强政策、法规的学习，认

思想放松警惕 识腐败于公于私可能造成的后果。

2、工作不按规范，不按三级

2、现场变更按规范程序严格把 程序易造成损失 关。

3、变更把关不严 三级

3、自觉拒绝商业贿赂。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、存在因为变更设计的三级 加强政治学习，注重自身建设，方案不合理造成工程造价增 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 加。训，增强防腐拒变能力，构筑防腐

2、变更设计不及时影响三级 拒变防线。坚持原则，遵守指挥部 工程进度。设计变更程序中易 《工作人员廉洁自律守则》，一切从 扣押相关施工文件图纸，易滥 实际出发，扎实工作，立足岗位，用职权，造成腐败风险。办实事，求实效，扎扎实实、兢兢

3、不切实际的设计方案三级 业业地工作，努力学习技术和业务 造成施工方利润最大化，施工知识，不断提高办事效率和服务水 单位采取非法手段达到目的。平，按时、保质、保量地完成各项 工作任务。强化廉政意识，警钟长 鸣。廉洁自律，求真务实。杜绝一 切风险发生。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面专班组长 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、可能存在因为放松现三级 加强政治学习，注重自身建设，场管理，导致质量出现问题。汲取正反面贪污腐败实例的经验教

2、对于变更设计，没有三级 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 严格按申报、审查、审批的程 拒变防线。坚持原则，遵守指挥部 序办理。《工作人员廉洁自律守则》，一切从

3、变更设计不及时影响三级 实际出发，扎实工作，立足岗位，工程进度。设计变更程序中易办实事，求实效，扎扎实实、兢兢 扣押相关施工文件图纸，易滥业业地工作，努力学习技术和业务 用职权，造成腐败风险。知识，不断提高办事效率和服务水平，按时、保质、保量地完成各项 工作任务。强化廉政意识，警钟长 鸣。廉洁自律，求真务实。杜绝一 切风险发生。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面巡查 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、不执行有关法律、法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指文件要求 断加强学习，督导路面施工有序进

2、工作不认真，不细致，三级 行，加强巡视督导，认真完成本职 责任心不强，不认真督查监工作，努力完成领导交办的其他工 理、施工单位履行工作职责。作，及时向领导汇报工程进展情况。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面巡检

1、服从党的领导，听指挥，完成落实部门领导分配的本质工作。

2、负责做好岗位职责 和督促监理、施工单位的施工质量、试验、检测工作。

3、严格执行施工、设计

规范，抓好现场的进度质量工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部 做好本职工作，加强巡查三级 认真执行党的各项路线方针政

力度，督促施工单位严格按施策，以科学发展观指导工作;强化 工规范要求施工，履行职责，责任意识，服从领导安排，不讲自 严把工程质量关，要求监理单由化;加强学习，提高自身的素质 位对施工单位加强监管，防止和业务水平，严格秉公办事，制度 工程事故。办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)岗位职责 负责全线材料管理、材料协调、审查材料预付款及其他工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、廉政防范意识薄弱，三级 加强政治学习，注重自身建设，自身树立的世界观、人生观和 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 价值观不牢固，工作原则不 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 强。拒变防线。扎实工作，立足岗位，2、负责的工作人少，线三级 坚持原则，遵守指挥部《工作人员 路长，工作多，存在的问题多，廉洁自律守则》，强化廉政意识，警 对工作负责不够。钟长鸣。廉洁自律，求真务实，杜

3、材料工作，严、松管 绝一切风险发生。理存在随意性，存在利用职务三级 便利个人获利的风险。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面专班副班长 协助班长对全线路面工程质量、技术方案、进度、文明施工、内页资料、课题岗位职责 研究等方面管理工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、执行国家有关法律法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指要求不及时不按制 断加强学习，督导路面施工有序进 度办事。工作态度不认真，简 行，加强巡视督导，认真完成本职 化办事程序。工作，努力完成领导交办的其他工

2、审批方案简单化，质三级 作，及时向领导汇报工程进展情况。量管理放松化，工地巡视力度 不够，督查监理工作不及时，发现问题上报不及时。

3、工作不配合，“耳根三级 软”，偏听保证，口头承诺。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面内业及路面巡查

1、审查施组、审批工程划分、审查相关技术方案、总结、内业审查，2、信息岗位职责 互通，编制周报，3、路面工程巡查，督查监理工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、执行国家有关法律法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指要求不及时不按制 断加强学习，督导路面施工有序进 度办事。工作态度不认真，简 行，加强巡视督导，认真完成本职 化办事程序。工作，努力完成领导交办的其他工

2、审批方案简单化，质三级 作，及时向领导汇报工程进展情况。量管理放松化，工地巡视力度 不够，督查监理工作不及时，发现问题上报不及时。

3、工作不配合，“耳根三级 软”，偏听保证，口头承诺。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)档案(内业资料)管理 岗位职责 负责质量技术部文件收集、整理、归档工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、廉政防范意识薄弱，三级 加强政治学习，注重自身建设，自身树立的世界观、人生观和 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 价值观不牢固，工作原则性不 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 强。拒变防线。坚持原则，遵守指挥部

2、本部门来往文件多，三级 《工作人员廉洁自律守则》，一切从 相关文件下发督办不是很及 实际出发，立足岗位，办实事，求 时。设计变更程序中易扣押相 实效，扎扎实实、兢兢业业地工作，关施工文件图纸，易滥用职 努力学习技术和业务知识，不断提 权，造成腐败风险。高办事效率和服务水平，按时、保

3、档案文件管理存在随三级 质、保量地完成各项工作任务。强 意性，施工监理单位有时吃请化廉政意识，警钟长鸣。廉洁自律，多，存在利用职务之便吃拿卡求真务实。杜绝一切风险发生。要的风险。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)主任 岗位职责 全面负责部门的各项工作，主管招投标工作，以及领导交办的其他工作

风险所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 等级

计划合同部

1、存在由于政治理论学习二级 加强政治理论学习，提高党性 不够，导致理想信念坚持不够、修养，培育高尚的情操，经常性地 防腐拒变意识淡化的风险;进行反腐倡廉自我教育。进一步提

2、本部门的计量、变更、二级 高业务水平，严格按照规章制度办 招标、合同管理等工作直接涉及 事。涉及到费用等方面的工作要做 施工单位的工程费用或者队伍选 到部门内部公开、充分讨论，并向 定，由于本人处于部门负责人岗 指挥部领导请示汇报。虚心接收领 位，可能会存在由于管理疏忽、导和同事的批评指正，自觉接收各 能力不强或者主观意识形态等多 方面的监督。方面原因造成的给国家集体利益 造成损失或者其他廉政风险;

3、由于本部门的招投标、计量支付、费用变更等工作均与二级 指挥部技术、质量、财务等各部 门相互关联，会存在由于交流、沟通不足等原因造成对招标的技 术要求不全、重复计量或者等给 国家集体利益造成损失等风险;

4、可能存在制度落实不够 或者不按照制度办事、违规办事 风险;二级

5、可能存在利益相关单 位、部门、个人进行利益诱惑导 致的廉政风险。二级 核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、计量审核，2、变更审核，3、领导交办的其他工作。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 1可能因放松政治理论学二级 严格要求自己，加强政治理论

习，工作态度不端正，造成个 学习，警钟长鸣，认真学习各项规 人权力失控和行为失范等腐 章制度、技术规范、规定，努力提 败风险。高业务能力水平，按合同办事，按

2在计量、变更审核过程二级 制度进行审核，消除一切潜在的危 中因现场抽查不全面、不细 险点。致，因工作疏忽导致计量审核 不准确，施工单位多计量，高 估冒算等行为。

3在计量、变更审核过程二级 中现场抽查工作做的不到位、抽查频率不足，出现现场实际 完成情况和计量变更批复情 况不完全一致的风险。4在计量、变更审核过程二级 中，因时间紧审核不细致，出 现施工单位计量变更错误审 核时未发现的风险。5在计量、变更审核过程二级 中，利益相关方进行利益诱 惑，导致失职，造成多计量、多变更等。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月 24日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、合同管理，2、计量审核，3、变更审核，4、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 可能因放松政治理论学三级 严格要求自己，加强政治理论学习，工作态度不端正，造成个习，认真学习各项规章制度、技术 人权力失控和行为失范等腐 规范、规定，努力提供业务能力水 败风险;可能存在在合同管理平，按合同办事，按计量、变更管 过程中没严格履行合同文件 理制度进行审核，消除一切存在的 有关条款、规定，造成施工单 危险点。位合同执行不力;在计量、变 更审核过程中因现场抽查不 全面、不细致，或施工单位进 行利益诱惑，导致失职，工作 疏忽，造成计量审核不据实，施工单位超计量、多计量，变 更弄虚作假等行为;在合同分 包管理中，没有严格按规定、按程序，要求施工单位及时进 行申报审批，从而导致分包量 过多。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010 年6 月 25 日 姓 名 职务(岗位)计量工程师 岗位职责 计量支付审核、工程变更审核以及领导交办的其他工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不够系三级 严格要求自己，加强政治理论

统、全面;学习，认证学习各项规章制度、技

2、在计量过程中，可能三级 术规范，努力提高业务能力水平，会存在虚报、超计现象;按合同办事，按制度进行审核，杜

3、在计量、变更审核过三级 绝一切风险发生。程中对于现场抽查工作做的 不到位、抽查频率不足;

4、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象;

5、施工单位进行利益诱三级 惑，导致计量支付、工程变更 审核不真实的可能性。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010 年6 月 25 日 姓 名 职务(岗位)计量工程师

1、计划、统计管理;

2、计量、数量变更、单价变更审核;3领导交办的其他岗位职责 工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不够系三级 严格要求自己，加强政治理论

统、全面;学习，认证学习各项规章制度、技

2、在计量过程中，可能三级 术规范，努力提高业务能力水平，会存在虚报、超计现象;按合同办事，按制度进行审核，杜

3、在计量、变更审核过三级 绝一切风险发生。程中对于现场抽查工作做的 不到位、抽查频率不足;

4、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象;

5、施工单位进行利益诱三级 惑，导致计量支付、工程变更 审核不真实的可能性。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)计量员

1、审核变更计量，对上报工程量严格进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的各项任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 政治理论学习不足;对虚三级 加强政治理论学习，严格按计

报、多报的工程量可能没有核量规则、计量流程办事，熟读图纸、减，可能拖延审核计量周期;技术规范等，提高自己思想素质和 可能不经部门负责人审核而业务水平，互相监督，杜绝一切风 直接通知施工单位办理计量险发生。变更工作;可能因不按制度办 事而发生违规现象;可能因其 他的利益诱惑而丧失原则，不 按规章制度办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期:2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)计量员

2、审核变更计量，对上报工程量进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不足 三级 加强政治理论学习，严格按计

2、对虚报、多报的工程三级 量规则、计量流程办事，熟读图纸、量可能没有核减 技术规范等，提高自己思想素质和

3、可能拖延审核计量周三级 业务水平，互相监督，杜绝一切风 期 险发生。

4、可能不经部门负责人三级 审核而直接通知施工单位办 理计量变更工作

5、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象

6、可能因其他的利益诱三级 惑而丧失原则，不按规章制度 办事

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发 生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)计量员

3、审核变更计量，对上报工程量严格进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的各项任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 政治理论学习有些放松，三级 加强政治理论学习，严格按计

可能因政治性不强而失去办量规则、计量流程办事，熟读图纸、事原则;对虚报、多报的工程技术规范等，提高自己思想素质和 量可能不予核减，可能拖延审业务水平，杜绝一切风险发生。核计量周期;可能不经部门负 责人审核而直接通知施工单 位办理计量变更工作，可能造 成计量变更工作失控，使得有 机可乘;可能因不按制度办事 而发生迟到早退现象;可能因 其他人的利益诱惑而丧失原 则，不按规定办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部填表日期 2010 年6月25日 姓 名 职务(岗位)档案管理

负责工程项目资料档案管理、计划、计量、统计管理及内业资料管理，接收上岗位职责 级有关部门，各部、室发送各种图纸、文件等资料，并登记造册。妥善保管。

在部门负责人领导下，服从工作安排，努力完成工作任务 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 收集、整理、筛分、建档、三级 认真学习资料管理的规章制

归档工作中资料管理中做得度，确保资料的真实性、完整性和 可能不是很全面，有效性。保证本部门的资料管理有 序。

认真负责文件的发放、回收、借阅、传阅工作、并及时传达。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)部长

协助部长对工程施工现场的质量进行监督管理，对工地进行不定期巡查，组织岗位职责 中心试验室不定期对工程质量、材料抽查。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 施工现场质

1、有倾向性地选择检查内容 三级

1、进行随机抽查 量控制

2、对不合格的工程降低检验一级

2、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

3、降低处罚标准或不予处罚 二级

3、对检测单位的检测质量定期考

4、复验流于形式，隐瞒事实三级 核，建立信用档案。真相

4、加强对检查单位和监理单位的管

5、隐瞒安全隐患，检查时降二级 理

低标准，对检查的安全生产隐

5、组织相关人员进行检查，严格按 患不不处理或降低检查标准，文件、规范进行检查，督促施工单 不认真组织相关人员进行复 位整改，处理检查不认真的相关检 检 查人员

6、接受施工、监理单位贿赂，二级

6、严格工作纪律，按规定办事 虚报合格工程数量，降低评定 标准，提高评定分数，对发现 的问题不整改或隐瞒

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)副部长

协助部长对工程施工现场的质量进行监督管理，对工地进行不定期巡查，组织岗位职责 中心试验室不定期对工程质量、材料抽查。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 施工现场质

1、有倾向性地选择检查内容 三级

1、进行随机抽查 量控制

2、对不合格的工程降低检验一级

2、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

3、降低处罚标准或不予处罚 二级

3、对检测单位的检测质量定期考

4、复验流于形式，隐瞒事实三级 核，建立信用档案。真相

4、加强对检查单位和监理单位的管 理

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年6月26日 姓 名 职务(岗位)副部长 岗位职责 质量、安全现场管理，交验专班组长

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部

1、对不合格的工程降低检验一级

1、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

2、复验流于形式，无视施工三级

2、监督监理单位制定严格的预验收 单位整改不合格，帮其隐 制度和措施，并确保执行，形成多 瞒过关 人决策机制

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)副部长 岗位职责 主要负责安全生产办公室日常管理工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部

1、对工程存在明显隐患的情三级

1、多人组成检查组，检查评分工

况不予监督检查，或检查 作由多人分项进行，最后汇总;时降低标准 建立项目安全风险基金，每季

2、故意隐瞒检查中发现的安二级 度进行考核，按考核结果兑付 全隐患，不要求施工单位

2、公布检查结果，并对整改结果

整改 进行复查 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)内业组负责人 岗位职责 管理内业组、资料检查与辅导

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 对原始资料的真实性保证 三级 不定期对原始记录进行检查，加强

抽检力度，制定相应的奖惩措施 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)档案管理 岗位职责 主要负责巡检部日常文件、档案资料管理工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 工作繁琐单调，可能出现 内部:加强树立正确的人生观、思

履行职责失误。想观，工作观;三 级 外部:正确、充分的认识外部复杂 环境;加强自身业务能力水平，能及时、正确的完成本职工作。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

填表日期 2010年 06月25日 单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 姓 名 职务(岗位)内业资料组成员

起草巡检部职责范围内各类管理文件，并负责跟踪这些文件的签发过程;统计 汇编巡检部各类报表;负责主线13,22标、连接线2,4标、绿化4,6标、交岗位职责 安4,6标、4,6驻地办内业资料监管和计量质保资料的审查;管理好全部样

本资料。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 降低质量资料标准，隐瞒质量三级 加强对施工单位资料检查，对弄虚

问题，无视施工单位编造数据 作假的一般监理、施工单位实行合 同违约制度 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)员工

审查阳新至通山段施工单位计量质检资料;各施工单位中间交工计量支付的网岗位职责 签;收集关于质量问题的闭合资料。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 降低质量资料标准，隐瞒质量三级 加强对施工单位资料检查，对弄虚

问题，无视施工单位编造数据 作假的一般监理、施工单位实行合 同违约制度

核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发

生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)内业人员 岗位职责 负责巡检稽查部内业后勤工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 工作繁琐单调，可能出现 内部:加强树立正确的人生观、思

履行职责失误。想观，工作观;三 级 外部:正确、充分的认识外部复杂 环境;加强自身业务能力水平，能及时、正确的完成本职工作。核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发

生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)员工 岗位职责 巡检稽查部检测工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 改动检测数据，故意隐瞒 随机检查检测单位工作质量，检测

风险评估及应对措施表 第2篇

风险评估及应对措施

二〇一五年十二月

****中学第十四届田径运动会

风险评估及应对措施

由于体育活动自身的特点以及外界不确定性因素的影响，学校体育在促进学生身体健康、丰富校园文化的同时，给每一位参与者带来了一定的运动伤害风险。据统计，体育运动所造成的意外伤害已占学生人身伤害的首位。因此，在本届运动会期间，防止和控制运动会风险的发生，并降低运动会风险事故所造成的相关损失成为当前应正视并急待解决的关键问题之一。

为切实保障本届田径运动会全校师生的人身安全，保证运动会安全顺利进行，现从风险回避、风险转移和风险控制三个角度出发，对本届运动会的召开进行风险评估，并给出相应建议和应对措施。

一、学生自身风险

1.运动前缺少充分的准备活动

由于本届运动会召开时间已是深冬，天气干燥严寒，在这种天气之下，所有参赛运动员赛前的准备活动尤为重要。冰冷的肌肉中，肌血流不佳，但经热身运动后，肌血流增加，可改善肌肉黏滞性及关节活动范围，进而肌腱、韧带和其它结缔组织的伸展性也随之提升，这对一些特别需要关节活动的项目至为重要。热身运动后，因体温升高，可改善身体的柔软性。班主任要安排相应学生组织参赛运动员比赛前进行充分的热身活动，如慢跑、拉伸等运动。2.不适当的运动服装

运动服的最大功能就在于在运动的时分能够最大程度地发扬运动员的潜能，而在户外活动时穿戴的舒服性以及是不是能够维护人体不受损伤。参赛运动员（学生）参赛时必须着相应的运动服或适合运动的衣裤、鞋子，身上不得携带尖锐、锋利等物品，如水果刀、削笔刀、钥匙串等，参赛时不得戴挂任何物品，如公交卡、校牌等。3.身体状况不佳或运动损伤未完全愈合

参赛运动员要根据自身情况参加比赛，并如实向班主任报告情况，不得带病、带伤参加运动会，班主任得知情况属实后，要做好相应学生的安排，并及时报告运动会组委会相关负责人。身体状况欠佳、处于感冒发烧等疾病期，具有特异体质的学生特别是心脏疾病的学生应回避剧烈的体育运动。

4.运动时的心理状态（过于紧张或运动时太松懈）

赛前心理调控是在比赛前使自身各种心理因素都处于比赛的状态，其目的在于增强运动员参赛的自信心和心理稳定性，消除可能出现的心理障碍，形成最佳心理状态，进而形成最佳竞技状态。体育运动对学生具有极大的吸引力，学生争强好胜、善于表现自己、展示自我，但是常会出现过于紧张或运动时太松懈的情况，这要求班主任积极引导参赛运动员正视比赛、正视对手、正视比赛结果，形成“重在参与”的意识。5.技术动作不成熟 参赛运动员中，大部分参赛学生是未经过专业、系统性训练的，故运动会之前，在体育课中，体育教师要认真讲解并示范部分比赛项目，如推铅球、掷实心球、跳高、跳远等项目，并认真组织学生进行练习，班主任在课余时间，要在保证安全的情况下，安排一定的运动会前针对性的练习，以巩固技术动作，参赛时达到最好在效果。6.运动经验不足，未养成良好的运动习惯

本届运动会一共6个组别，学生分跨6个年级，大部分学生缺乏运动经验，且没有良好的运动习惯，所以、体育教师和班主任要利用体育课和班会课认真做好运动习惯方面的理论教育动作，如运动前要充分进行准备热身、运动后要积极的充分放松；长跑运动的呼吸节奏等。

7.参赛学生是否购买意外保险

所有参赛学生运动员必须购买人身意外保险，并将意外保险保单复印件交班主任处备案，并且必须保证保险在有效期内（未脱保）。除此之外，还可以与学校、家长、学生本人签订人身安全、运动风险合同，明确运动风险责任，由学校、家长和学生三者共同承担运动风险责任。

二、场地环境风险

1.场地器械发生故障、缺乏正常维护和保养

从本届运动会来看，初中组、高中组竞赛项目包括100m、200m、400m、800m、1500m、跳高、跳远、三级跳远、铅球、实心球、4*100m、50m迎面接力，竞赛项目直接需要用的器械和运动物品较多，需要相关器材负责人认真做好运动会前的检查和维护，杜绝运动会时不符合标准的器械在运动场上出现。同时各项目裁判要做好运动场地的检查工作，如跳远沙坑中是否有尖锐物品等。2.恶劣的自然环境（风雨、严寒等）

恶劣天气对本次运动会提出了不小的挑战，因为正值深冬时分、天气寒冷尤为突出，除运动员自身防寒保暖以外，学校后勤（如伙食团）等相关部门也要做好相应预案工作，同时学校可根据运动会期间的实际情况，作出相应的调整工作。尽最大能力将风险发生几率降到最低。

三、运动会组织管理风险

1.裁判员或教师责任心不强，工作脱岗

运动会前要召开专门的裁判员、工作人员、各班班主任会议布置运动会事宜，特别是安全和纪律方面的要求。强化责任意识，认真做好本职工作。

2.裁判员不能及时发现运动中出现异常的学生

运动会期间，各裁判员、工作人员、班主任要高度重视学生安全工作，要提高警惕，善于发现运动中出现异常的学生，并劝其退赛，并及送相应医疗部门及时处理，以及及时联系家长。3.后勤保障工作不到位（食品安全、保卫工作等）

运动会期间，后勤各部门，如保卫、宿管、伙食团等。班主任要强调食品安全方面的要求，学生一律不得在校外无证摊点购买食品、同校生回家就餐，住校生在伙食团进餐；做好保卫工作，为本届运动会提供安全的环境，同时宿管要做好就寝管理工作，防止出现不归寝、留宿外人等情况。

4.运动会期间班级管理不严（考勤、晚自习等）

运动会期间，由于是东西校区同在本部举行运动会，西区学生到本部需要考虑学生乘车安全，学校可统一安排车辆接送西区本部学生，且西区班主任要提高安全意识，防患于未然。运动会期间，班级管理工作更要加强，尤其是对参赛运动员的考勤和非运动员的考勤和安排，所有非运动员学生要按学校的统一安排和班主任的具体安排行事，不得任意妄为，如观看比赛等。5.大型集会拥挤踩踏等事件风险

本届运动会，参与运动会师生达4500余人，涉及东西校区共78个班，规模宏大，组织工作尤为重要。学校通过前期召开班主任会议，使班主任加强意识，明确运动会流程（入场-齐步走-开幕式候场点-开幕式入场-开幕式-广播操-武术操-长跑-退场），要求宣传到位，组织到位，确保运动会顺利进行。后期进行运动会入退场、大课间、长跑活动训练，使学生熟悉流程，在学校、班主任以及工作人员的指导下，有序入退场。由于高中部要在田径场外的公路上候场入场，学校要对运动会开幕式期间的车辆进行相应的疏散，防止发生车撞人事件，可招贴公告、树立警示牌等。

四、学校危机管理

1.学校医务监督工作不力，不能及时了解学生的身体健康状况

学校医务室要根据学生特异体质登记表认真清查参赛运动员是否适合参加运动，并给出相应意见和建议，同时班主任和学生要积极配合学校医务工作，学生要主动报告情况，班主任也要及时反映学生情况，切勿隐瞒实情蛮干。

2.缺少专业的专门处理运动伤害事故的医疗人员

运动会期间，学校要配备专业运动伤害事故医疗人员，并与医院做好联系，确保事故发生能够得到专业、及时、有效地处理，争取将事故风险降到最低。

3.缺少运动意外处理程序的宣传教育

运动会前和运动会期间、学校可利用晨会、班会或广播加强安全教育，提高学生认识，强化安全意识，明白意外事故处理要求和程序。4.学校运动会安全预案应急机制

学校在运动会报名阶段便制定了《****中学第十四届田径运动会安全工作预案》（见附件），并且明确了班主任（领队）、运动员、裁判员职责，从准备工作上尽量规避风险。

五、中学运动会常见问题及对策

1.了解田径场跑道上的线，明确分道跑的概念

存在问题：学生不了解场地的设置和比赛规则。例如：老师第三道在哪里？老师400米起点在哪里？还有一些学生在参加接力比赛时与其他道次的学生撞在了一起，造成了伤害。作为体育常识，了解体育场地设置和比赛规则就尤为重要。

解决办法：教师理论介绍和实践指导练习双管齐下，在教学的过程中向学生介绍各个径赛项目的起、终点；以及分道跑的概念。由于接力跑比赛的特殊性，教师要利用专门的时间讲解接力跑的规则、接力区、交接棒区域等等。在理论讲解的基础上，教师还要指导学生加以练习，确保学生已经了解比赛场地的设置，特别是要懂得交接棒必须在自己的比赛道次完成，完成交棒的同学不能占用别的道次，在确保其他道次的学生完成了交接棒才可以越过跑道离开。

解决问题：有效避免学生在比赛过程中因为跑错道次，造成运动成绩的错误统计。最大限度减少学生在接力比赛时碰撞所造成的伤害。提高学生观看田径比赛赏析能力。有效节省学生因为找不到比赛场地、道次所浪费的时间。2.正确佩戴运动员号码布

存在问题：学生不正确佩戴运动员比赛号码布。学生随意的把号码布别在大腿上、后背上、肩膀上等等，造成了终点计时裁判在判罚运动员名次、成绩时很不方便，甚至会出错；在运动会秩序册的使用上也会出现问题。例如：老师我的比赛在第几组？老师800米比赛是什么时间？

解决办法：学校的各位体育老师和各班班主任要强调如何正确佩戴比赛的号码布，给学生正确的指导。明确规定不按要求佩戴号码布的运动员不准参加比赛，比赛的起点裁判做好监督工作；各班下发运动会秩序册，并指导班主任正确合理运用秩序册。

解决问题：正确合理佩戴号码布，提高了比赛的观赏性，有利于裁判员的判罚；学生会正确的使用秩序册，及时参加比赛，后勤保障同学了解班级学生比赛情况，有助于班级学生团结一致，提升了班级的凝聚力。

3.加强安全教育，杜绝安全隐患

存在问题：在100米比赛场地，站在跑道两边学生探着身体观看比赛，干扰第一道次、第八道次运动员的比赛，同时也存在被比赛运动员挥臂打到的危险；在径赛项目比赛的终点站满了学生，特别是短距离跑时，没有给运动员留有足够的缓冲距离，参加比赛的学生与观看比赛的学生撞在一起，存在重大的安全隐患；在投掷比赛场地，学生站在有效投掷区的两侧，由于参加比赛的学生运动水平不高，很难把握正确的投掷方向，有可能把器械投掷到有效投掷区的外面，所以也存在重大安全隐患。

解决办法：在体育实践课教学时，明确短距离跑冲刺过终点线之后有效进行缓冲的方法。在田径裁判法教学时，加强安全教育，学生在观看比赛时严禁站在运动员终点冲刺跑的缓冲区；观看比赛的学生，有看台让学生到看台上观看，并不得攀爬栏杆；投掷项目：严禁学生在投掷区域附近观看比赛，学生在划定的安全区域观看比赛。同时在运动会比赛期间加强比赛的安全保卫工作，保证比赛安全、有序进行。

解决问题：运动员在短距离跑时有安全的缓冲区域，杜绝碰撞所造成的伤害；学生在规定的区域文明观看比赛，减少伤害，有利于比赛的顺利进行。

田径运动会是展现全校学生精神风貌的最佳时期；是学生展示自我、超越自我的良好平台；在锻炼学生身体的同时，通过比赛培养学生安全意识、合作意识、集体主义精神。学校田径运动会能否顺利、安全进行，各部门要做好自己的本职工作，在理论和实践相结合的基础上，使学生明确田径比赛的基本规则、注意事项，最大限度提升比赛的观赏性和保护学生的运动安全。

六、****中学第十四届田径运动会安全工作预案（附件）

****中学第十四届田径运动会

安全工作预案

为切实保障田径运动会全校师生的人身安全，保证运动会安全顺利进行，特制定此预案，望有关人员严格遵照执行。

一、指导思想

安全第一，预防为主。制定运动会安全应急处理预案，可以预防事故的发生，并保证师生充分了解发生重大事故时的安全措施，一旦发生事故，能够做到及时报警，自助自救，确保学校财产和师生生命安全。

二、准备工作

1.会前对全体与会师生进行安全教育，认真学习本预案，每个人都要明确职责，熟悉步骤，做到心中有数，并由班主任贯彻给每一个学生。

（1）学校召开一次运动会组织委员、裁判员、工作人员、各班领队会议，布置运动会事宜（特别是安全方面的要求）。

（2）班主任利用班会向参加运动会的学生，讲明具体的安全措施及学校安全方案，把安全教育放在首位。

2.学校及班主任就运动会过程中的每个细节提出纪律要求和注意事项。

3.学生根据自身身体状况自愿报名参加比赛项目，任何人不得强制学生参加比赛；对有心脏病、癫痫等不适宜进行体育锻炼的学生，不许其参加比赛；班主任在班会上公开征询学生是否可以参加比赛，身体条件不允许的学生可在课下找老师说明情况，老师有对学生病情保密的义务。

4.所有学生自备防寒保暖或其他运动会必备物品。5.裁判员应在赛前认真检查好比赛器械及场地，保证运动员比赛安全。

6.设置安全责任岗，在大会进行期间加强对场地内各重要部门的安全巡查工作，责任到人。

7.校医及场地救护人员在运动会期间坚守现场，随时准备处理可能发生的运动会伤害，并提前备好急救药品和器械。

8.后勤部门为大会做好后勤准备，尤其要加强对食堂的监督检查，确保大会召开期间师生饮水用餐安全。

三、组织过程

1.运动会组织委员会人员、裁判员、所有工作人员责任到位、责任到人，各司其责，杜绝事故的发生，以确保运动会正常进行。

2.学生须在班主任带领下整队入场，按照指定位置就座，文明观看比赛，不允许私自离班或进入比赛场地围观。一旦查到，严肃处理。学生有事须向班主任请假。班主任全程跟班，负责运动员参加比赛，组织班中学生有秩序地观看比赛，确保班中运动员与其他学生的安全（包括学生非比赛时间的安全）。大会结束方可退场，所有班级须服从大会指挥按秩序退场。3.运动员在检录处点名后由裁判员带领进入比赛场地，认真进行准备活动，以防止运动伤害；比赛完毕立即退场，不得在场内逗留围观。

4.裁判员负责本裁判区域内运动员、观众的安全，确保比赛的正常进行。赛前指导运动员做好准备活动，向运动员讲清比赛中应注意的安全问题，以减少运动伤害；及时清理闲散围观人员(对拒不离开或与裁判员发生顶撞者上交安全事故应急处理领导小组处理)，在保证安全的情况下方能进行比赛。运动员在比赛时如果对比赛成绩有疑义的，必须通过班主任向大会仲裁小组提出，不得私自找裁判裁决，更不允许寻衅滋事。

5.保卫科和学生工作人员应加强在运动场内的巡视。严禁非本校人员未经允许私自进入校内观看比赛或滋事；严禁学生无假离校。

6.所有老师在运动会期间始终要坚守岗位，随时准备处理可能发生的意外。

7.学生视自身身体情况可终止自己的比赛，任何人不得阻拦；裁判员和工作人员应密切关注运动员身体情况，发现学生身体出现异常，可强制其停止比赛。

四、应对突发事件的措施

比赛期间一旦发生突发性事件，安全工作领导小组成员必须立即作出反映，及时了解和分析事件的起因和发展态势，采取措施控制事件的持续时间和影响范围，将损失降低到最小限度。1.当遇到突发事件时，与会师生应按照预案要求坚守岗位，各司其职，听从大会统一指挥，开展救护工作，将事故的危害降低到最低程度。严禁私自行动。

2.如遇天气原因和突发事件（自然灾害、暴力侵害等），立即启动安全预案，要求广大师生应保持镇定，教师组织学生听从大会指挥，有序撤离并立即进行救灾。切勿惊慌乱跑，造成混乱，班主任做好本班稳定工作。安全领导小组应将情况在第一时间迅速上报相关上级部门，请就近医院、派出所等有关部门协助救助并与家长取得联系。

3、一旦运动员出现挫伤、扭伤、肌肉拉伤等一般性损伤或剧烈呕吐、眩晕、骨折、休克等较重症状时，要采取以下措施：

（1）各组裁判长及裁判员要立即向安全工作领导小组报告。（2）领导小组组长立即派保健医护人员到现场救护。（3）学生如果受伤严重，立即联系医院，做好抢救的准备工作。并安排班主任护送伤者到医院救治。

（4）及时联系家长，通知家长到医院。（5）医务室室应提前准备好急救药品和器械。

影子银行的风险及应对措施 第3篇

影子银行的概念是由美国太平洋投资管理公司 (PIMCO) 执行董事麦卡利 (Paul Mc Clley) 首次提出, 用以指代那些“不接受监管的, 充当储蓄转投资中介的金融机构”。这类金融机构从事商业银行业务, 但是却不会受到类似商业银行南阳的严格监管。影子银行通常包括对冲基金、私募股权基金、按揭贷款公司等等, 同时影子银行却与商业银行有着根深蒂固的联系, 商业银行是影子银行业务的直接参与者。

二、影子银行的特点

影子银行具有四个特点:一是影子银行经营商业银行的业务, 具备商业银行功能。影子银行的经营范围包括:期限转换、信用转换、流动性转换等;二是影子银行缺乏监管。由于影子银行不直接吸收存款, 整条业务链是不受货币当局监管的。同时影子银行的货币创造情况与系统性风险, 是游离在传统的金融监管体系之外的;三是影子银行的杠杆率高。影子银行没有准备金的约束, 杠杆率超过传统银行放贷业务。四是影子银行的风险高。影子银行缺乏核心存款, 资产负债率高, 再加上高杠杆率, 导致影子银行背负高风险。

当今影子银行的资产规模非常大, 美国影子银行体系高峰时持有约16亿美元的资产, 是美国整个商业银行体系10万亿美元总资产的1.6倍[龚明华影子银行的风险与监管]。而对于中国影子银行的资产规模, 业内一直没有权威的数据, 根据德勤发布的《2012年中国银行业十大趋势与展望》报告, 2011年中国的影子银行资产规模在11.5万亿人民币左右, 约占银行信贷规模的20%。而2011年中国的GDP为47万亿人民币, 也就是说影子银行资产规模已达到GDP的24.5%, 而且这个数字近年来呈现不断上涨趋势。影子银行已不仅仅是金融系统的一股潜流, 而已成为一条动脉。

三、影子银行与传统商业银行业务的关系及其潜在风险

影子银行发展壮大, 成为商业银行金融服务的有益补充, 而商业银行也正逐渐融入影子银行之中。中国的利率是受到管制的, 有时候并不能反映市场的真实状况, 影子银行能够帮助解决信息不对称的问题, 这在一定程度上是对商业银行的替代作用, 并且影子银行的效率也更高。影子银行的借贷利率更加市场化, 在市场上信贷收紧的情况下, 成为企业在商业银行系统外寻求融资的主要渠道。尤其是在中国, 金融垄断下的大型企业能够以低利率获得银行信贷, 中小企业只有从其他渠道融资, 影子银行正是一项主要选择。

但是在影子银行发展的过程中, 商业银行并非是一个旁观者, 而是最大的参与者。商业银行参与具有监管套利性质的业务, 为实体经济融资, 这样就能将表内资产转移到表外。随着金融脱媒化的发展, 商业银行依靠利差收入的盈利模式已面临巨大的挑战, 纷纷寻找其他途径来创造业绩增长点。而影子银行能够逃脱监管牟取超额利润, 因此商业银行资产大量投入到这个领域历来。

但是影子银行业务在发展过程中存在着巨大的潜在风险。首先, 商业银行过度参与影子银行业务, 一旦影子银行高杠杆率的危机爆发, 损失会传递到商业银行自身。因此, 商业银行在参与影子银行业务时会背负巨大的信用风险和声誉风险;其次, 影子银行会加速社会资本虚拟化, 对影子银行的资产流向进行分析后发现, 影子银行的资金很大部分进入了房地产、地方政府基建项目等。一旦经济出现波动, 资产泡沫破裂, 影子银行的资金流就会断裂, 其盈利模式也将难以为继;再次, 影子银行削弱了宏观调控的效果, 以房地产市场为例, 自2009年下半年以来, 中央的宏观调控趋紧, 市场上的流动性减少, 但是房地产依旧能保持稳定的增长, 这其中一方面在于地方政府在调控房价上存在惰性, 另一方面也有影子银行在持续为房地产市场输血。事实上, 由于影子银行的存在, 人民银行所能使用的调控手段日趋受限。如果不能把商业银行额表外业务、非银行金融机构提供的资金纳入统计范畴, 管理层就无法全面地监测和分析社会整体融资状况。

四、如何加强对影子银行的监管

影子银行的规模日趋壮大, 如果不能及早进行监控和管理, 未来它对经济的破坏力会进一步放大。一来影子银行处于脱离监管的状态, 使用的灵活性强, 受到监管的资金就会产生进入影子银行的冲动, 这种趋势会进一步加速影子银行的坐大;二来影子银行的快速发展也显示出社会经济发展的需要, 对影子银行的态度应该是“疏导”而非“堵截”。随着金融业的发展, 银行、保险、证券机构等彼此交融, 行业界限越来越模糊, 影子银行所创造的金融工具几乎打通了所有的金融组织, 因此对影子银行的监管要整体考虑我国金融业发展的需要, 不能因噎废食。加强对影子银行的监控和管理, 应从以下方面着手:

1. 合理确定监管对象和监管主体

中国的“影子银行”包含两大块, 一是金融机构内逃避监管的证券化活动, 比如委托贷款、担保公司、信托公司等进行的储蓄投资业务;二是民间金融活动, 主要有地下钱庄、民间借贷等。影子银行的复杂性对监管层提出了诸多挑战, 首当其冲的是如何界定监管对象和监管主体。随着金融同业化的发展, 中国金融业实行分业监管的制度设计已经无法适应现实需求。“一行三会”虽然有明确的监管职责, 但是很多时候并未形成监管合力, 对于游离在监管之外金融活动, 未能制定完整地监管政策框架。

2. 建立“防火墙”

商业银行通过银信合作等方式将资金从表内转移到表外, 逃避了监管, 扰乱了政府的调控。因此首先应对商业银行表外业务计提资本金或拨备, 建立商业银行与影子银行之间的防火墙。其次要加大各类金融机构的内部管理, 防止金融机构参与民间金融活动, 严禁金融机构内部人员利用职务之便为企业或他人提供融资便利。

3. 稳步推进金融创新

金融创新的目的是为实体经济服务, 应坚持这项原则, 切不可本末倒置。在设计金融产品时, 应警惕资产的过度虚拟化。很多金融产品, 如期货、期权等, 都是为了减少经营风险而设计的, 但是有时候在个体理性的基础之上建立起来的却是集体无理性。因此在利用“金融创新”这个达克摩利斯之剑时, 要注意建立起相应的规则体系和监管体系。

4. 加快利率市场化步伐

影子银行的出现, 利率管制最重要的原因。官方对利率的控制, 使得利率失去了价格信号的功能, 直接造成了大型企业从商业银行获得低息贷款, 中小企业从影子银行体系获得高息贷款的“二元金融市场”。甚至有些企业, 将从商业银行获得的低息贷款转移到民间借贷市场以赚取利息差, 中小企业在高利贷的压力下艰难生存, 类似的行为严重地影响了实体经济的发展。

影子银行的出现发挥了利率“寻找”功能, 是利率水平能够真实反映市场资金供求。因此想要对影子银行进行有效的疏导, 治根之法是加快利率市场化步伐。中国的金融市场应该具有平等性和开放性, 不论是大型商业银行还是民间金融机构应该具有同等的市场地位。国家的货币政策应该保持独立性, 影子银行的发展从另一个角度讲可以看作是国家的经济管控下的畸形现象。

参考文献

[1]龚明华, 张晓朴, 文竹.影子银行的风险与监管[J].中国金融, 2011, 03:41-44.[1]龚明华, 张晓朴, 文竹.影子银行的风险与监管[J].中国金融, 2011, 03:41-44.

[2]李东卫.关于影子银行系统监管的几点思考[J].金融会计, 2011, 04:65-70.[2]李东卫.关于影子银行系统监管的几点思考[J].金融会计, 2011, 04:65-70.

[3]李建军, 田光宁.影子银行体系监管改革的顶层设计问题探析[J].宏观经济研究, 2011, 08:24-28.[3]李建军, 田光宁.影子银行体系监管改革的顶层设计问题探析[J].宏观经济研究, 2011, 08:24-28.

[4]蔡静.国际影子银行监管改革及启示[J].青海金融, 2012, 06:31-33.[4]蔡静.国际影子银行监管改革及启示[J].青海金融, 2012, 06:31-33.

当前资金运行风险评估及应对措施 第4篇

关键词：资金运行 风险评估 应对措施

中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号：1007—3973（2012）009—143—02

1 资金运行面临的客观环境

目前，我国社会环境和金融体制正在发生着深刻变革。总的来看，金融安全发展受到普遍关注，资金运行总体环境有利于安全管理，但仍然存在一些不容忽视的问题，主要有以下几个方面：

（1）市场经济利益诱惑增大，挪用资金时有发生。随着银行股份制改造、金融市场化改革的深入，金融竞争日趋激烈，出现了高利吸储，高息集资等违规操作机构；股市涨、基金热、彩票火等社会环境，使挪用资金问题时有发生。这些直接威胁着部队资金安全。如某单位发生的挪用资金案件，就是受高额回报诱惑，动摇了资金管理人员意志，内外勾结酿成的。

（2）资金支付结算方式增多，安全管控难度加大。资金支付结算，离不开金融机构。目前，随着金融经济的发展和科技手段的进步，银行支付结算方式不断更新，由传统单一的异地信汇、电汇和同城转账支票结算方式，发展到网上银行、电话银行、银行卡、通存通兑等多种现代支付结算手段，带来时效性的同时，也由于资金支付渠道增多，加大了风险隐患。

（3）市场环境社会矛盾复杂，安全防范措施要求高。当前，市场经济改革不断深入，社会分配机制还不够完善，贫富差距等社会矛盾依然突出，少数人员受利益驱动铤而走险。部队是个消费群体，薪金、津贴发放使用现金数量大、资金存取在途风险仍然存在，需要采取稳固措施防范。如去年邯郸市某农行发生的金库几千万元现金被盗案件，沈阳市几年前发生的运钞车上百万元现金被抢案件等，都说明了资金安全上的高风险。

（4）人员思想教育不到位，防控违纪违法任务重。受市场经济和社会环境影响，部分人员的人生观、价值观发生偏移，致使贪污腐化成为当前经济社会的突出问题。当前，违规使用大额现金，脱离财务监督；预算管理不规范，开具假发票谋取私利；擅自开设银行账户，私设“小金库”等，这些现实问题，说明防范资金安全风险的任务非常艰巨。据有关部门统计，目前90%以上的职务犯罪都涉及经济问题，这充分说明了加强资金安全管理的必要性。

2 资金运行管理存在的风险

透过资金运行的客观环境分析，我们结合实际和调研，感到在资金管理中和主要环节上存在以下风险。

2.1 资金存储划拨方面

（1）存储信用风险。银行网络系统设计缺陷，易被计算机病毒、网络黑客入侵，盗取资金或密码；或银行规模较小，抵御自然灾害和金融风险能力较弱，资金安全没有保障。

（2）划拨支付风险。资金通过银行划拨，易给个别人提供侵占、挪用资金的机会，同时将资金分散存放于多个账户，会增加管理风险，降低安全系数。

2.2 资金结算支付方面

（1）票据支付风险。银行票据、预留银行印鉴管理不严或丢失，及签发空白或要素不全的票据，易被他人利用，挪用或盗取单位资金。另外，犯罪分子伪造支付结算凭证及出票人签章等诈骗资金。

（2）电子支付风险。电子支付是通过网络实现交易，易造网络攻击，造成资金损失；内控制度不健全，管理不严密，容易操作失误，出现错汇、错划情况，或密码丢失、过于简单，发生资金被盗。

（3）现金支付风险。携带现金外出采购发生丢失和被抢；支付物资采购或劳务服务费用，交易过程没有记载痕迹，易被不法分子利用欺诈；不良消费，买东报西或私买公报。

2.3 资金运输保管方面

（1）运输风险。单位取送现金时无专人负责、专车运输，发生现金被劫被抢事件。不注意选择现金运输线路，途经不安全、不稳定区域，易发生现金丢失、损毁或被抢事件。

（2）保管风险。保管设施、场所不安全，风险防范意识薄弱，或存放大额现金，容易发生丢失、被盗事件。内控措施不严密，管理不规范，容易发生监守自盗，造成资金损失。

2.4 人员操作管理方面

（1）决策风险。管理者不掌握政策，财务人员不坚持原则，造成资金使用决策失误，损失资金。如将资金存入户外银行，甚至合资或外资银行，易被不法分子利用诈骗或银行倒闭造成损失；违规使用资金进行股票、债券投资或经营性活动，造成资金损失等。

（2）操作风险。安全观念淡薄，工作责任心淡化，简化办事程序，不懂风险防范，不会安全操作，使资金脱离监管制约渠道，资金安全没有保障。

（3）道德风险。资金经管人员的人生观、价值观偏移，易受利益驱动、不良嗜好驱使，发生贪污、盗窃、挪用单位资金，导致资金损失。

3 资金运行风险的防范措施

针对资金运行存在的风险，应采取以下措施加以防范，确保资金管理安全不出问题。

3.1 健全制度，严密内部管控措施

（1）计划控制。资金拨付，严格依据供应标准和实力，制订拨款计划，严禁计划外拨款。经费开支，严格依据年度分项预算审查，无分项预算或与分项预算不符的不予保障资金。

（2）岗位分责。落实会计和出纳岗位分离制度。按规定编配会计和出纳人员，严格实行岗位责任管理，不得相互兼管或代替。

（3）分管制约。账目分管，会计管核算，负责凭证审核、编制，核对账目；出纳管日记账，负责凭证复核、付款结算，管理存款现金。财务印鉴和票据分管，电子支付操作卡和授权卡分管。

（4）程序控制。资金划拨、预借、结算审核支付，定期存款、现金提取履行审批程序，库存现金严格限额控制，“三铁一器”齐全到位。

（5）检查监督。不定期抽查资金业务，通报结果，纠正问题，表彰先进，保证程序合规、手续齐全、运行安全。

3.2 创新机制，筑牢内外管控屏障

（1）建立政策指导协调机制。与银行协作加强政策指导，在资金保障和安全管控上，制定单位与银行双向监控资金管理办法，实行公务卡支付结算管理办法，强化资金支付安全预警管理。

（2）建立双向监控机制。与开户银行签订双向监控协议，限额控制大额资金支付和现金提取，防止违规违纪危及资金安全；委托银行代发工资、代办储蓄，减少现金支付，防止劫盗案件发生；协调银行安装提款机、缴费机，方便取款缴费。

（3）建立安全预警机制。协作银行开发资金支付安全预警系统，随时监控部队账户大额资金流向流量，及时发现和处置疑点问题，消除危及资金安全的各种隐患。

（4）建立公务卡结算机制。规范单位卡使用范围、申领程序、运行模式、业务核算和风险控制，最大限度地减少现金和支票结算，堵塞漏洞。

3.3 建强队伍，营造安全管控环境

（1）严格人员选用。从事会计和出纳工作，必须取得会计从业资格证书，严禁无证上岗和聘用临时工。加强财务人员经常性思想教育和职业道德教育，重点了解和掌握思想状况、职业操守、业余爱好，发现不良嗜好的及时调离资金经管岗位。

（2）强化操守教育。加强典型事迹学习，培养遵纪守法、爱岗敬业精神和积极向上的进取意识；认真履行岗位职责，不玩忽职守；树立正确人生价值观，不损公肥私。利用反面教材，开展警示教育，不断增强财务人员的风险意识，抵御资金安全风险。

托收结算的风险及相应的应对措施 第5篇

当今国际贸易迅猛发展，口商要想占领市场，需要重视在付款方式上给予进口商一定的优惠。因此，在结算方式上，出口商往往不得选用进口商乐意接受付款方式，托收业务就是其中之一。然而，托收方式纯属一种买卖双方的商业信用，银行只起结算中介作用，缺乏第三者对买卖之间交货和付款做出可靠的信用保证。

2.出口商在托收业务中面临的主要风险

出口货款能否收妥，收多收少，托收行和代收行两家概不负责。出口方唯一依靠的就是进口方的信誉。正因如此，在托收业务中，出口方可能遭遇各种风险。

2.1 进口商诚信风险。若为了开拓市场，而对进口商经营规模和风险管控能力没有进行深入调查，很可能在托收结算环节出现拒付风险，主要有：

2.1.1 进口商经营管理不善偿债能力下降而无法支付货款。进口商内部管理出现问题，财务管理不到位，导致破产倒闭而没有资金支付。若此时合同已履行，出口商不可避免地要遭受价格损失，可别指望进口商能按时足额地支付货款。

2.1.2 由于市场变化对进口商不利而拒付货款。若货物运输期较长，等到货物到达进口国境内时，价格出现下跌，这种情况下进口商付款积极性大打折扣。

2.2 进口国经济环境风险。进口国的经济环境好坏，直接影响经营业务的开展，经济环境方面存在的风险主要来自进口国经济、法律等因素。

2.2.1、政治、经济形势变动带来的风险，如政局动荡导致国内骚乱、罢工，甚至战乱等，政府的政策多变，出台针对出口国的敌对性新法案等。

2.2.2 对进口国的法律掌握不足带来的风险。随着世界经济的迅速发展，加强国际合作，制定很多法律文件议，对这些法律文件内容产生的争议，是经常有的事，由此可能导货款拒付的情况发生。还有对新法律的认识不足等都会产生一定风险，如进口商无法申请足够数量的外汇、进口商无进口许可证等风险都可能存在。

2.3 进口地一些特殊规定带来的风险。在某些进口地，针对当地的国情会制定一些特殊的规定，若不加以识别，风险也很大，也有可能造成出口商钱货两空。例如某些欧洲国家，对于来自出口地银行按远期付款交单方式的托收业务，习惯上均在进口商承兑后，立即把单据交给进口商，将D/P一律按D/A处理，这就存在很大结算风险。

2.4 商贸合同术语表述不当带来的风险。在国际贸易协定中，术语要用得准确，要尽力选有对自己有利的条件，否则也会带风险。如在货物运输环节，由谁实际控制货物至关重要，如在CIF条件下，由出口商联系货运，掌握货物的途中运输情况，出口商可以通过购买商业保险，对在途或有损失提供保障。而在F条件下，运输环节由进口商掌控，这种条件对出口商极其不利，因为进口商办理了货物运输事宜，货物及运输单据在进口商手中，进口商事实上掌握了货物的控制权，如果是按CFR、CPT成交的合同，出口商没有办理货运保险，而进口方为了经济利益有可能不办理保险，如货物在途中发生损失，进口方不能信守合同，势必造成了出口方直接经济损失。

2.5 远期付款交单方式带来的风险。在远期付款交单条件下，进口方付清货款才能拿到单据，而在买方承兑情况下，可以拿到单据，此方式对出口商的风险也很大。进口地的代收行为了自身融资业务，可能会允许进口方从代收行借出货运单据，进口方只在付款前开立一张信托收据，在提货出售后再把货款偿还银行。

2.6 托收业务过程中相关部门及人员工作疏忽带来的风险。托收结算过程中，要经历许多环节，难免会出现各种差错，如在快递公司发送不及时，相关单据不全、银行人员未将承兑结果及时通知出口商，这都会延误付款。

3.托收风险的防范措施

经济全球化发展，国际托收结算方式运用越来越多，尽管这种方式对出口商有诸多不利，但为了开拓国际市场，出口商在结算方式上不得不做出让步，尽管存在很多风险，但也有很多便利。并且越来越多的生意人注重诚实守信，托收结算方式还是很有生命力的，针对托收结算方式风险制定有效的监管理措施，把风险控制在最低是我们必需学会的本领。

3.1 广泛深入了解贸易伙伴的资信和经营作风

3.1.1 对于有过贸易交往的客户。对于老客户，要经常联系。建立客商信用档案，详细记载调查了解的情况，以评估客户的资信及经营作风和履约能力。

3.1.2 对于新交往的客户。对于新客户，出口商应事先采用各种手段搜集客户信息，了解客户的经营规范、管理水平，所处当地的社会经济环境等等。对其资信证明、财务报表等更要仔细研读，如进口商是否合法，是否已经申请到外汇等。

3.1.3 对资信存在问题的客户。对信誉不好的客户，要针对具体情况加以分析。采取灵活多样的`结算方式，比如对方要求采用托收结算方式时，可要求其预付一部分货款作为条件，以此把风险降低。

3.2 熟悉进口国政治经济文化，当地法律知识。要全面学习当地政治经济文化，当地法律知识。特别是进口国家的外贸管制和外汇管制条例，要多分析研究，避免货到目的地后，由于违反当地有关法律规定不准进口或收不到外汇而造成损失。

3.3 学好贸易知识，谨慎选择贸易术语。要加强贸易知识学习，尽力避免贸易条款中不当表述。如应争取CIF或CIP贸易条件，尽量避免采用FOB或CFR术语。因为在FOB与CFR两种术语下，买方没有办理货运保险的义务而由买方自行办理。对出口商来讲这是个潜在风险，因为进口商可能不办理保险，一旦货物在途中出现风险，卖方将钱货两空。

3.4 谨慎选择托收行、代收行。应选择在国际上知名度较高、与其有往来业务关系的国外银行较多的银行作为托收行，另外，还可以参照进口商提供的代收行，选择与其有业务往来的出口地银行作为托收行。要求托收行按照出口商的托收申请书行事。

对于代收行，事先需要了解代收行的资信状况，以免进口商与代收行合伙行骗，对出口商造成损失。出口商可以通过托收行选择代收行，代收行通常为托收行的海外联行。

3.5 严格按照合同规定转运货物、制作单据。严格按照合同规定的数量条款、品质条款、以及装运条款装运货物，以防止买方以不符合合同要求的借口拒收。另外，单据内容应真实准确，做到单单一致，单据种类齐全、份数完整。

3.6 可要求进口商提供银行保函。要求进口商提供银行保函，以银行信用替代商业信用，降低风险。一旦进口商拒付或逾期付款，出口商有权凭保函向银行追索。

3.7 建立健全管理制度。采用托收结算方式应当定期检查、及时催收清理，发现问题应迅速采取相应的措施，以避免损失进一步扩大。在有条件的情况下，可以安排专门人员对未收账款进行全程跟踪，在未收款期间，与托收行及代收行保持密切联系，查询银行交单及客户付款信息，做到事先控制。

4.结束语

厦门马拉松赛的风险及应对措施 第6篇

公共事业管理

0905050017 郑小仪

厦门国际马拉松赛创办于2003年，由中国田径协会和厦门市政府联合主办，由中央电视台和厦门电视台联合直播，国内外40余家电视台转播。经过几年的发展，厦门国际马拉松赛以其较高的竞赛水平、广泛的群众参与和丰富的配套活动，成为中国最具影响力和国际知名度的马拉松赛事之一，2007年12月被国际田联评为“国际田联路跑金牌赛事”，并连续三年获此殊荣。在厦门马拉松比赛的筹办、比赛及收尾过程中，存在许多风险。

1、经济风险：举办地的经济实力和城市发展对赛事具有重大的影响，同时赛事的举办也会对当地的经济产生一定的影响，或拉动或会导致经济崩溃。

2、政治风险：举办地政府以及当地群众对赛事的态度对赛事的质量有巨大的影响。

3、自然风险：马拉松赛事几乎所有赛程都在室外，天气因素就成为影响赛事进行的重要因素之一，自然环境欠缺会影响参赛选手的成绩。

4、运动员风险：马拉松赛事是对运动员体力、耐力和意志力各个方面的考验，运动员在赛程中意外伤害、急性疾病、残疾等的风险较之其他更为重要。

5、赛事组织管理风险：在赛事组织管理中出现错误或主观的领导等都会造成赛事的终止或停办等。

在马拉松赛事中存在诸多风险和挑战，但这些风险和挑战是能够通过一定的措施预防和避免的。

1、加强城市建设，赛道本身串起了城市的旅游名胜，比赛路线也被誉为世界上最美丽的马拉松赛道。每年比赛盛况特别是美丽的赛道、优美的城市环境吸引很多爱好者慕名而来，亲身体验这条绝佳路线。

2、众多的参赛者、旅游者，带来了巨大的商机，能够拉动举办地的经济水平；加大宣传力度，使厦门国际马拉松赛品牌度的不断提高，吸引众多的企业参与。同时赛事安排大量的配套活动，让马拉松贯穿全年。举办体育用品博览会、摄影大赛、马拉松拉拉队大赛，形象大使选拔赛、马拉松市长论坛，马拉松圣火点燃仪式，国际路跑大会年会、厦门马拉松五周年回顾展和国际马拉松会员城市摄影展、化妆马拉松，花车巡游、特技风筝表演、汽车越野赛等配套活动，形成了比赛与配套活动相呼应。

3、紧密关注举办当地的天气变化，及时对赛事进行调整，或运用人工手段改变天气状况，保障赛事顺利进行。

4、前期对参赛者的标准要求严格，对运动员体检从严要求；设立站点式医疗点，在运动员发生意外伤害时能够及时快速赶到现场进行救治；为运动员设立保险，以减轻运动员心理负担；在饮食住宿方面对清洁卫生严格把关，满足各个国家地区运动员的饮食习惯。