质量体系内审总结（精选8篇）

质量体系内审总结 第1篇

iso9000质量管理体系内审审核报告

审核目的：

检查我公司质量管理体系对gb/t19001-标准的符合性及质量管理体系运行的有效性，并为质量管理体系的`改进提供依据。

审核范围：

aa产品涉及的过程、活动、部门和场所。

审核依据：

gb/t19001-标准、《质量手册》、《程序文件》、

第三层次文件、合同、相关法律法规等质量体系文件。

审核综述：

本次内部质量体系审核采用滚动审核的方法，本着尽可能多发现问题，尽早整改问题的原则，根据我公司实际情况，省略了首次会议、末次会议的程序。对管理层、5个科(室)、2个车间进行了审核，通过与领导层座谈，询问各部门负责人及关键岗位操作人员、观察现

场活动、查阅文件、记录，收集了客观证据，共查出不符合项4项，具体见《不符合项分布表》(附后)。通过对不符合项的统计发现：

4.2.4记录控制一项、6.3基础设施一项、7.5.1必要时，获得作业指导书、8.2.3过程的监视和测量一项，以上不合格项分布在4个条款4个部门，均为一般不合格项，且呈分散状分布，没有对质量体系运行造成不良影响。

需要说明的情况有两点：

第一，《不合格报告》中的不合格事实为发现部门，不一定是责任部门。

第二，因为审核是一个抽样过程，不可能将受审核方的所有问题都查到，所以具有一定的风险性，这就要求各单位举一反三，对类似问题进行自查自纠。所有不合格事实应在11月10日前完成整改，由企业管理部组织跟踪验证。

本次内审，公司领导对质量管理体系的建立、实施和保持十分重视，营造了全体员工参与的良好氛围，全体员工质量意识强，坚持以顾客为关注焦点。公司配备了必要的人力资源，完善了设备管理，优化了工艺条件，检测手段较先进，对手册覆盖的产品形成各过程严格控制，

确保不合格品不出厂。公司产品质量稳定，10月由xx省产品质量监督检验院出具的aa产品监督检验报告显示：产品符合gb2440-标准,结论为合格。

本次内审各受审核方与审核组积极配合并主动提出问题，找差距，员工贯彻质量体系的自觉性不断增强。希望各部门进一步提高思想认识，将贯彻质量体系与企业的生存和发展紧密联系起来，确保质量管理体系在不断改进和完善中提高。

综上所述，通过深入贯彻质量方针、质量目标，有效地实施了《质量手册》、《程序文件》及相关法律法规，确保了质量管理体系的符合性和持续的有效性。

质量体系内审总结 第2篇

公司质量管理体系工作，从98年开始筹划，到2000年通过认证审核，我们已经走过了十三个年头。在历史的进程中，管理基础有了长足的进步，质量管理体系在规范企业的管理行为，部门之间的衔接等诸多方面，起到了重要作用。按照体系文件要求去做，就能保证产品质量，所以我们要维护好质量管理体系。做好我们的管理体系内部审核工作，就能很好的完善体系文件，确保质量体系和技术动作的有效性和符合性，及时采取纠正或预防措施，以实现管理体系的持续改进。

ISO9001：2008标准中规定：“组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否满足如下要求：1)符合策划的安排(7.1)，本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；2)得到有效实施与保持。”由此可见，内部审核过程就是一个组织自我评价“自身建立的质量管理体系是否符合标准要求、是否符合组织所确定的质量管理体系要求、质量管理体系是否得到有效实施、质量管理体系是否得到保持”的过程；同时，也是组织建立“自我发现问题、自我纠正问题、自我持续改进质量管理体系”机制的过程。因此，这是一个质量管理体系中非常重要的过程，也是第三方认证审核的重点和第三方监督审核必审的过程；建立质量管理体系的所有组织对此都很重视。

实实在在做好我们的内部审核工作，就能对我们的质量管理体系运行进行监控，发现问题解决问题。经过多年来质量管理体系运行情况，多年来公司内部审核的情况，我们发现存在这样或那样的问题，1

（虽然由于人员变动和内审员学习培训不到位）达不到内部审核的效果。

一）在实施内部审核过程中，常常会出现如下几种问题：

1)内审员的素质问题

这主要表现在内审员对标准内容不熟悉，对公司质量体系文件学习不够，在现场审核时往往要现翻书本，造成审核效率低、审核呆板，同时又对所发现的问题判定不准确；对于初次参加内审的内审员情况更是如此，开展现场审核时不知如何切入，显得很被动；审核方式简单，孤立地审查问题，导致仅仅发现表面问题，不能挖掘深层次和系统性的问题。由此造成的结果是，企业的质量管理体系并没有得到显著的改进和提高。

2)内审员编制内部审核检查表中出现的问题

作为内审员工作文件的检查表被编制得过于简单，检查表的检查内容与审核计划规定不符甚至存在漏项。从而导致不能指导审核员进行有效的工作，甚至会造成审核员不能完成质量管理体系审核工作。

3)现场实施审核几年来常出现的问题

审核客观证据记录不清楚，审核记录不全，不注重审核抽样，审核记录与不符合实施描述不符等，个别内审员审核记录过于简单，还有甚者就一个字，确实表达不清。

4)内部审核后，不符合项报告中存在的问题

不符合事实描述不清楚，不符合对照标准的判定不准确，产生不符合的原因分析不清楚，定位不准确；仅进行文字纠正而没有采取相应的纠正和预防措施，并且缺少实施、纠正与预防措施的效果和辅助证

据，缺少举一反三的系统性纠正措施；内审组忽视跟踪验证环节。其结果是：纠正措施无效并使同一类问题重复出现，体系不能得到有效的改进，达不到内部审核的目的；同时导致内部审核过程形式化、表面化。

5)每次审核结束后，虽然都把审核资料存档保管，但是，却没有对历次内部审核发现的不符合项进行统计分析，从中找出规律性的东西，以便持续改进。

二）改进措施

针对以上五个方面的问题，我们在开展内部审核的实际工作中，通过认真分析原因，采取相应的对策或纠正措施，并逐渐改进内部审核过程方法，从而使内部审核过程方法、内部审核的质量和效果得到改进和提高，对企业的质量管理体系的持续改进起到了促进作用。

1)着重提高内审员的业务水平和整体素质，从根本上提高内部审核的质量及其有效性内审员是实施内部审核工作的核心，因此，只有提高内审员的审核水平和审核能力，才能提高内部审核过程的质量和效果。通常的做法是：

a)聘请公司内资深的老师来讲授有关标准和审核的知识，培训内审员，帮助内审员理解和掌握标准和审核内容；必要时邀请认证公司老师给搞一下培训。特别培养公司内的专家，对内审员进行现场审核培训和实践案例分析，拓展内审员的审核思路和审核方法，这一点对于提高内审员的审核能力非常重要，也非常有效；

b)聘请有经验的内审员带领新的内审员到审核现场做现场审核，并通过审核实践对新的审核员进行现场培训，搞好传帮带；

通过采取以上措施，内审员的审核水平和审核能力得到较大的提高，在内部审核过程中，不仅能够发现一般问题，而且能够发现深层次和系统性的问题，从而有效地建立了一种能够在质量管理体系运行中及时发现问题、纠正问题、持续改进的管理机制；而且，也使内审员的审核计划编制水平得到提高，杜绝了审核计划有漏项的问题。

2)解决实际工作中存在的问题

由于内审员大部分来自各个部门，每个人都有各自的工作，不可能有很多空余时间来学习标准和审核知识。因此，在编写检查表时仍然会暴露出编写简单，与审核计划对照存在部门漏项、部门职责漏项和标准条款漏项等问题。为此，我们采取的对策是，先设计并统一编写标准的现场审核流程检查表，分发给每个内审员。这样，不仅提高了审核效率和审核效果，还杜绝了审核漏项的问题。从而达到自我发现、自我纠正、持续改进的目的。

3)策划专题审核

内部审核的策划环节是内审的基础。对于某些问题，单靠审核组现场审核这种方式是不可能解决的。为此，我们提出并实施了专题审核、会议审核的方法，即就某一个共性问题或深层次的问题，组织内审员到现场进行专项审核或组织召开专题会议进行审核。实践证明，这种方式对于解决质量管理体系中存在的共性问题或深层次的问题很有效果。例如： “配套关键件分级”、“外包外协过程”、“非标设备”文件的审核编制。

4)汇总、分析审核结果

我们对每次内部审核的结果都要进行汇总、分析，并提出解决办法。例如：每个过程中历次审核出现不符合项的频次，每个部门出现不符合项的几率。根据分析结果，提出质量管理体系工作的改进重点，着重管理那些运行效果差的过程或部门，达到质量管理体系有效改进的目的。以增强员工的质量管理意识。

5)审核报告采用认证机构第三方审核的格式

在设计不符合项报告和内部审核报告的内容和格式时，我们尽可能地采用认证机构第三方审核的格式。由专业人员帮助基层部门弄清楚“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”等概念，并指导他们开展举一反三的整改活动，从而达到利用审核结果来有效地改进质量管理体系的目的。

通过采取以上措施，显著提高了内部审核的质量，并取得了明显的效果。但是，一个问题解决了，新的问题就会出现，这就要求我们要认认真真循环渐进解决问题。

三）结束语

质量体系内审总结 第3篇

一、内部审核的作用

1、能够发现体系运行中的不符合项并通过主动改进保持有效运行。

根据标准的要求, 内部审核要判定质量管理体系两个方面的符合性, 即是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求;是否得到有效实施和保持。在质量管理体系中发现不符合项, 纠正不符合项, 改进质量管理体系, 保持有效运行。

2、能够发现隐患。

通过对相关证据的分析、发现运行中潜在的不符合项, 通过采取防范措施, 防患于未然。

3、能够发现新的需求。

通过顾客的意见, 可以发现顾客和相关方新的需求以及改进质量方针和质量目标的需求;通过质量目标的完成情况, 可以发现实现质量目标必须的过程和职责的需求以及实现质量目标必须的资源需求;通过过程输出特性, 可以发现对某个过程有效性和效率进行测量的需求。有了新的需求, 尽快改善, 体系才能更加有效运行。

4、能够保持良好地沟通, 得到更多的改进机会。

内部审核与第二方审核、第三方审核不通, 由于是由企业内部人员进行审核, 彼此比较熟悉, 便于沟通, 信息易于获得, 主动改进的机会增多。

二、质量体系内部审核存在的常见问题

企业每年都要进行1-2次的内部审核, 以维护质量体系持续正常运行, 内部审核的正常开展, 促进了体系的有效运行。但是, 不少企业还存在一些问题, 主要有:

1、内审员现场审核记录不详细, 所开具的不符合项没有真正反映事实或描述不清, 造成不符合项整改对象不明。

2、内审准备不充分。

审核检查表可操作性差, 审核时没有目的性, 检查样本随意性, 缺乏代表性;内审员对程序文件的内容及现场情况了解不够, 对审核部门所涉及到的条款和文件未吃透, 查出的问题多浮于表面, 未能之处要害, 就表面问题的采取措施进行改进, 不利于质量体系水平有质的提升。

3、对质量体系内部审核认识不够。

受审核部门未将审核当作一种质量改进的机会, 而是认为查出问题会影响本单位的荣誉, 不愿意暴露, 审核时不积极配合, 导致审核员掌握第一手资料不足, 审核难以深入。

4、有的部门平时不按标准执行, 审核时临时补记录应付检查。

5、有的部门为了蒙混过关, 在编写文件时, 避重就轻, 过分强调写所做, 做所写;

6、审核员责任心不强, 审核时走过场, 流于形式, 走样子。

三、存在问题的主要原因

对照体系文件要求, 我们不难发现, 影响内部审核质量的因素主要有以下几方面:

一、最高管理者重视的程度;二、管理者代表的作用;三、审核策划的充分性;四、审核方案的适宜性;五、审核组长的选择;六、审核组成员对标准的理解程度和审核经验;七、对不符合项采取纠正措施的有效性;八、对不合格追踪、验证的准确性。除第一条以外, 其它各条都与内部审核员直接有关, 由此分析, 加强内部审核员队伍建设, 提高审核员素质是提高内审最直接有效的途径之一。

四、强化内审员素质

1、内审员要具有良好地素质和能力。

内审员不仅担负着质量管理体系审核的任务, 而且还是组织质量管理体系建立、实施和改进的主要力量, 因此, 选择和培养合适的内审员对企业来说是一项非常重要的任务。一个优秀的内审员不仅要取得相关的内审员证书, 还应该具备以下能力:

(1) 内审员要具有强烈的责任感, 善于观察和思考, 能够举一反三, 从表面问题查出深层次的问题并找出原因, 有一定的文字表达能力和较高组织协调管理能力, 具备较强的分析、判断能力和较高的归纳、总结能力。 (2) 能够准确理解、掌握质量管理体系及相关标准。为了保证审核过程的正确、有序、到位以及审核发现、审核结论的准确性、有效性, 审核员不仅要认真学习标准, 而且还应系统掌握标准, 以便更好的理解所用标准的内涵, 更准确有效地评价体系的运行情况。 (3) 熟悉内部审核的步骤、方法和技巧。如合理抽样、调查方法、审核方式、方法的选择等, 这些都是具体实践的问题, 只有在实践中不断总结、不断改进、不断完善、才能逐步形成自有的审核风格、熟练掌握审核技巧。 (4) 了解精通本专业的产品服务及其过程的专业知识和技能。在审核过程中, 审核员只有精通相关产品、服务和过程控制的专业知识, 才能在审核过程中有效沟通和交流, 确保审核过程的顺利、审核结果的有效, 才能确保审核过程是一个有效的过程。

2、内审员要克服一些错误倾向。

在内部审核当中, 内审员经常容易出现一些错误倾向, 这些错误倾向, 会让内部审核走过程, 有时还会对体系建设造成重大的影响, 作为内审员, 要克服这些错误倾向。

(1) 内审员发现了问题讲情面, 违背审核准则, 不作为、不负责任;审核时, 迎合受审核单位的无理要求、对不符合项置之不理;怕得罪人。 (2) 审核员不能就事论事, 不找问题根源, 这样会导致受审核部门对不符合项的抵触情绪严重, 对内审失去信心, 不利于企业质量管理的持续改进。 (3) 有的内审员审核前先确定不符合项数量后在开始审核, 不查出问题誓不罢休, 查出问题草草收兵, 将导致开具的不符合项没有深度, 或对已经构成重大问题漠然置之, 违背审核宗旨。

五、结束语

总之, 质量是企业发展永恒的主题。进行高质量的内部审核, 既是标准中的控制要求, 也是确保质量管理体系有效运行的重要手段。质量管理体系内部审核是组织的自我评价活动, 这种评价是通过内审员的审核工作完成的, 内审员的素质和能力如何直接影响内部审核的效果。每个组织不仅重视和认真抓好内部审核工作还要重视内审员队伍的建设, 从而促进组织质量管理工作的持续改进。

摘要：质量管理体系的审核的特点, 被审核的质量管理体系必须是正确的, 质量管理体系的审核是一个系统的、独立的、并形成文件的过程, 是一个抽样检查的过程, 本文简要的介绍了质量管理体系审核过程中对内审和内审员的认识。

让内审机制为基层数据质量把关 第4篇

笔者汇总分析了这些单位报送的统计数据存在的问题，有以下几点通病：一是填报统计指标时，多填或少填一位数字，造成上报数与实际数产生很大差异；二是年定报报表中，指标解释和计算方法较往年有变化的指标差错率较大；三是一些比较简单的统计指标，因统计人员个人疏忽大意导致数据计算出错。

内审缺位是调查单位数据出错的重要成因

面对较为复杂的工业总产值、建筑业总产值等统计指标，企业都能准确计算填报，却在一些简单指标的填报上栽了跟头，这种现象不能不引起我们的深思。回溯近四年的统计督导和执法检查经历以及2011年底在本区发生的统计行政复议案件，笔者认为症结在于调查单位内部在统计数据上报前审核责任的缺失。统计调查单位的统计负责人未尽或怠于履行数据上报前的审核义务，这是造成统计数据错报漏报的一个重要原因。

《统计法》第二十一条规定了国家机关、企业事业单位和其他组织等统计调查对象，应当建立健全统计资料的审核、签署、交接、归档等管理制度，并且统计资料的审核、签署人员应当对其审核、签署的统计资料的真实性、准确性和完整性负责。可见，统计负责人在本单位上报数据资料前应履行内审义务。

在日常的统计业务中，我们发现强化调查单位内部统计资料内审制度，对于提高统计数据质量有以下三项意义：其一，在统计指标数据上报政府统计部门前，增加对预报指标数据的审核流程，有助于及时发现因统计人员疏忽大意造成的低级错误；其二，审核人员对统计制度和指标解释深刻理解体会，有助于纠正统计人员固有思维方法的弊病，特别是面对新增加或调整较大以及计算过程较为复杂的统计指标，强化审核人对预报统计指标数据的独立审查，可有效减少上报指标的差错；其三，作为审核人，通常身兼要职，严谨细致地审核预报数据能够整体上把握统计指标间的逻辑关系，对于企事业单位内部经营管理的决策分析也大有益处。

数据内部审核如此重要，然而在实际工作中，却未能充分引起调查单位的足够重视。通常情况下，统计调查单位内部存在审核缺位、不到位的具体表现形式包括：单位内部没有建立统计资料内部审核机制；统计负责人岗位不尽职，未规范审核流程，审核制度形同虚设；审核不到位或是不会审核，不知如何通过审核确保数据质量。

统计部门应监督调查单位建立内审制度

认识到内部审核对于提高统计调查单位源头数据质量的重要意义，那么政府统计部门就有必要督促调查单位建立起有效的内部审核机制。

首先，政府立法层面应加强对统计调查单位内部统计资料审核工作的约束性规定，推出审核岗位责任和审核过失的惩罚性条款。现行的会计工作管理体制中，要求会计主体内部应设置独立的会计机构，会计人员在进行会计核算的同时，要实行内部的会计监督，同时设置内部稽核岗位，复核会计账表和凭证。对于未按《会计法》规定建立并实施单位内部会计监督或拒绝依法实施的监督这类行为，《会计法》认定为是违法行为，对单位和直接主管人员均要作出罚款的行政处罚。基于上述原因，单位都重视会计内部监督，会计报表中很少发现因疏忽大意或理解有误造成的核算错误。相比较而言，现行《统计法》第二十一条对于调查单位内部审核制度的约束和规范较笼统，也没有规定调查单位和统计人员未设置审核制度或未尽审核义务所应承担的法律责任。因此，在立法层面严格约束并督促统计调查单位内部落实审核岗位责任，对于企业联网直报情况下提高源头数据质量，意义深远。

其次，提高统计调查单位对数据审核工作重要性的认识。有条件的企事业单位，应当建立形式规范、责任明晰、易于操作的统计数据内部审核制度。鉴于目前统计立法中没有规定调查单位内部未尽审核义务所应承当的法律责任，提高调查单位自身对于审核制度积极意义的主观能动意识，尤为关键。方式大致有以下三种：一是加大对建立审核制度意义的宣传，通过年定报布置会、统计业务培训座谈会等活动，利用发放普法宣传资料、案例分析文章等手段，提高调查单位对审核制度的重视；二是提高企事业单位主要领导对《统计法》的认识，加深其对建立规范的统计数据审核流程的理解，以便督促统计负责人或其他主管人员有效履行审核职责；三是对于统计执法和督导检查中发现的指标错报问题，帮助企业分析查找原因，如发现因单位未尽数据审核义务导致的指标差错，可采用说理教育的方式督促其建立内部审核制度，责令统计负责人落实审核义务，避免“走形式”和“不上心”的审核流程。对于继续忽视数据审核工作的单位，如再次发现统计指标差错即加大行政处罚力度。

2017年化验中心体系内审总结 第5篇

2017年化验中心认真细致的组织开展了体系建设工作，就我车间质量体系、测量体系、职业安全健康、环境各项指标对各班组进行了目标分解，并形成了书面的文件，分别下发到各班组，签字到人,以便于实施，我车间每月对三体系建设完成情况进行汇总；没有按目标完成的班组严格考核。截止到10月底，更新3项分析标准，识别出适用于我车间的职业安全健康、环境法律法规、部门规章、标准规范、上级公司制度59项。建立相关法律法规及标准的目录和清单。这些目标的完成情况有效的实现了三体系建立，并保证了我车间质量管理体系的有效运行，取得了一定的绩效。主要体现在以下几个方面：

一、质量体系

截止10月31日，①出厂产品共计857批次，其中-20

###车用柴油5批次，-10车用柴油3批次，0车用柴油223批次，92车用汽油232批次，95车用汽油53批次，石油苯-535 52批次，石油苯-54543批次，液化石油气213批次，混合二甲苯33批次，合格率均为100%；②出厂半成品共计343批次，其中汽油调和组分油30批次，原料气264批次，1##

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渣油24批次, 2渣油23批次，合格率均为100%。③分析辅助材料431批次，1渣油12217车，2渣油992车，外购燃料油2351车，外购蒽油93车，石脑油3015批次，合格率均为100%。

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首先严格按照生产需求开展分析工作，确保为生产安全平稳运行和产品合格出厂提供准确的分析数据：一是积极完成上级部门抽检工作。积极配合陕西省能源质量监督检验所、炼化公司安质部对我厂车用柴油、车用汽油、液化石油气、总排水等产品抽检工作，各项指标均在方法要求的再现性范围内；二是严把产品质量关。精心组织，合理安排，严格按照技术质量部下发的《分析频次》和《工艺与质量控制指标汇编》对样品进行分析，对数据进行监控：每日检查分析日报表与原始记录，对存在问题进行抽检，及时纠正偏差的数据，同时认真组织抽样工作，对全部分析项目按照一月一循环的模式，全方位、全过程进行抽查，发现问题及时解决。三是积极开展标准查新工作。每6个月开展一次标准查新，本更新了三项分析标准，及时组织新标准宣贯并严格执行。1月1日起车用柴油酸度测定按照GB/T258-2016标准进行分析，车用柴油十六烷指数按照SH/T0694-2000进行计算；7月1日起车用柴油水分测定按照GB/T262-2016标准进行分析。四是按照生产需求建立了多项分析方法，其中有液氨产品分析两项，硫磺产品分析七项，柴油固体颗粒污染物一项，柴油堵塞倾向性一项以及环保分析项目十四项。

其次在项目建设方面，及时学习分析标准，建立分析方法。一是着眼全厂，与项目建设同步，做好安全动火分析保障。化验中心合理安排分析人员，完成联合一150万吨/年常压拆除、硫磺回收装置抢修安全动火分析，完成油煤新技

术开发公司检修及抢修、油气储运和油品调和车间清罐、20万吨DCC石脑油装置抢修等安全动火分析，为项目施工建设提供安全保障。二是在石油苯、石油混合二甲苯、液氨、硫磺项目方面，严格执行生产计划安排，从人、机、料、法、环五个环节逐一排查，及时准确的为装置提供了参考数据，并配合完成石油混合二甲苯、液氨及硫磺产品生产许可实地审查。三是在生产粗白油项目上，根据我厂粗白油分析需要，分析多个调和样品，保证出厂粗白油质量合格。另外配合油煤新技术开发公司申报了相应的分析仪器，并提供了相关技术参数。四是在生产军用柴油项目上，按照GJB3075标准要求购买了相关分析设备、试剂材料，并完成了军用柴油样品调和试验。五是完成国Ⅵ柴汽油和乙醇汽油的调和试验。六是在环保分析项目方面，按照新的环保排放要求，建立健全环保分析相关制度和新增项目分析方法，对新仪器进行调试，对人员进行岗位培训，目前各项分析已顺利进行。

二、环境管理体系及职业健康安全管理体系

截止11月1日，车间进行职业安全健康、环境安全检查40次，对体系运行的违反行为按制度进行严格考核。提高环境和职业健康安全意识，培养一支高素质员工队伍，减少环境污染事故和生产安全事故的发生。结合实际，危险源共评价出80项，环境因素共评价出45项。

首先，要根据岗位特点确定岗位需求，通过培训使各级员工明确管理体系要求各个岗位做些什么和怎么做；其次要

进一步告诉其为什么这么做、这么做的好处和不这么做的坏处。使各级人员明白这么做的目的和原因，才能使其知其然并知其所以然，把要求转变为员工的自觉行为。

辨识危险源，制定对策，减少事故的发生在生产中会有各种各样的意外发生，这些意外可能会导致各类事故，职业健康安全管理体系和环境管理体系为解决这些问题提供了方法，最大限度的避免了事故的发生，减少了财产损失和人员伤亡。环境和职业健康安全管理体系是一个管理科学、理论严谨、系统性很强的管理体系，通过体系运行，我车间今年在生产运行过程中未发生任何生产安全事故与环境污染事故。

三、测量体系

截止到10月底，化验中心检定天平40台，仪器设备27台，校准仪器设备34台，检定玻璃器皿419件，密度计120支，温度计160支，秒表10块，湿度仪10个，气体检测仪等11件。

2017年化验中心测量管理体系运行正常，基本达到了预期的效果。一是建立所有的分析方法和标准进行了收集，保证每个岗位都有操作规程，分析人员严格按照分析方法进行，并且对于转岗人员进行了考评上岗，这样保证分析数据的准确性。二是属于法律法规规定需要检定的仪器和计量器具全部进行了检定，对没有检定的设备编写了自校规范，每月督促检查必须按时自校，在仪器出现故障时，本台仪器必

须重新自校，同时要填写好自校记录，保证仪器的完好率。三是在标准、操作规程和其他资料中搜集关于计量要求和量程的具体参数，并形成测量体系监视一览表。这样仪器出现故障和确认时便于查找测量体系中要求的技术条件，也便于技术人员和操作人员对仪器有进一步的了解，及时解决问题，保证数据及时报送。四是对于每一台测量设备计量器具一一进行了确认，保证设备处于完好状态。

总之2017年化验中心的三体系建设较以前有了很大的进步，工作有计划有实施的有序进行，本无质量事故发生，无安全事故发生，测量体系运行平稳。2018年我们将坚持17年好的作风，把我化验中心的三体系建设工作再上新台阶。

质量体系内审总结 第6篇

过去的一年，我厂遵循国家局质量体系贯标工作指导思想和PDCA循环工作方法，认真组织落实公司质量管理体系建设工作部署，以强化内审、日常检查督导和持续改进为工作重点，大力开展质量体系建设活动，确保质量方针、体系文件的贯彻落实和质量目标的实现，质量体系保持了持续改进和有效运行。去年12月底，顺利取得ISO9001：2008版质量体系认证。根据国家烟草专卖局办公室关于印发2009年省级局（公司）和工业公司质量管理体系建设工作考核评价标准的通知精神（国烟办综[2009]269号），公司质量管理体系建设工作部署，现将我厂归口管理的质量体系文件自查情况汇报如下：

一、两度全面梳理完善企业内部体系文件，并及时组织宣贯与学习，促进体系运行效果。2009年一季度，根据江西中烟工业公司贯标工作的统一部署、年初公司召开的年度管理评审会议精神，对照ISO9001质量标准体系和中烟质量体系构建框架和中烟公司对第三层次文件编写要求，我厂组织相关部门对第三层次文件进行了梳理和完善工作。具体做法是按中烟公司文件目录清单要求，结合企业实际，完成了相关三级文件的修订工作，同时，结合企业具体工作实际，全面梳理了质量体系文件厂内适用第三层次文件清单包括记录清单。2009年四季度，根据公司8月4日和10月26日我厂召开的管理评审会议精神，结合内部审核、公司审核和质量体系外部审核和企业认证要求，完成了我厂《质量管理手册》及相关文件共计80个和记录168个的修订和转版工作。今年一季度对照公司1月5日召开的2009年度质量管理体系管理评审决议和纪要落实情况进行了自查、总结与分析。全年通过公司OA办公系统、工作会议、培训班、板报、宣传报道、企业内部举办的质量管理体系知识竞

赛（去年7月中旬）等多种形式，组织开展GB/T19001-2008标准、公司质量手册、程序文件，我厂《质量管理手册》和相关文件、记录的学习培训，为质量体系在本厂有效运行奠定了良好的基础，全面提高干部职工对质量管理体系建设工作的认识理解，推动质量管理体系建设工作见实效、上水平。

二、按月召开贯标工作例会，明确质量目标，层层抓好质量目标的分解与落实，促进日常工作与文件执行相结合。为有效实现公司“支支一流，包包精品，追求卓越，顾客满意”的质量方针，确保公司质量目标的全面完成，根据公司方针质量目标及本厂年度绩效目标，制订了企业各年度质量目标。各部门和车间根据厂部目标，结合本部门和车间实际，对各自分目标进行了合理分解和宣贯。对于日常工作，我厂每月按期召开贯标工作例会，布置每月贯标工作计划，包括执行情况检查计划，并通过公司OA办公系统下发到相关领导和贯标部门，做到月月有部署，月月有检查，月月有通报，月月有考核。同时，通过工作例会和月度检查督导，大家充分讨论与交流，及时掌握体系运行状况和持续改进方向。通过日常对质量管理体系坚持不懈的宣贯和检查督导，促进全员明确质量方针和对体系文件的理解，同时促进质量目标、体系文件与部门和个人的工作有机结合，促进了体系文件的有效执行和厂部各项质量目标的最终实现。

三、抓好日常质量体系文件执行情况检查和专项检查，促进体系文件有效执行率达100%。根据每月贯标工作例会和每月贯标工作计划安排，我厂视情况由企管科质量管理体系管理员和各部门文件管理员对体系文件执行情况进行抽样检查督导，通过跟踪检查和交流，形成文件执行情况检查记录。另外，为了促进文件管理，8月上旬和12月5日两度由企管科牵头，会同生产（设备）科、品质管理科对质量体系文件并着重《记录控制程序》及相关文件的执行和记录情况开展了专项检查。本次检查主要依据GB/T19000-2008标准和公司及企业内部建立的质量管理体系文件要求，采取现场对照文件要求的形式，着重检查抽样文件，尤其是《记录控制程序》执行情况，并对重点抽样涉及到的物质管理、品质管理和生产现场的20多个文件记录检查发现，收集体系运行当中存在的问题，并予以了全厂通报。在对专项检查发现的问题明确了整改要求之后，通过OA办公系统及时下发到各部门。涉及问题的部门能够积极组织问题的落实和整改，做到举一反三查找和解决问题。从在本次专项检查的情况来看，我厂体系文件和生产记录总体执行情况良好，符合体系文件和《记录控制程序》要求。

通过日常抽查和两次专项检查，提高了公司和企业内部质量管理体系运行工作执行力，促进了质量管理体系建设取得实效，为开展以文件改进和内部审核的控制和与本厂相关的质量体系文件评审、修订工作提供了依据。

四、做好质量管理体系文件评审和管理评审工作，促进质量体系文件的充分性、适宜性和先进性。为积极落实公司对质量管理体系建设工作的新要求，去年9月和今年3月，两次组织各部门对制定和执行的体系文件、作业指导书、记录、表格等，按GB/T19001-2008标准要求对文件的符合性、适宜性和可操作性逐一进行了评审。一是月初厂部召开评审专题工作会，研究和部署具体工作。二是牵头部门组织相关科室车间针对评审体系文件召开现场会，征集并整理修改意见。三是综合管理部门集中评审，认真分析和讨论修改意见，明确评审结论，并根据评审意见按期完成了相关文件的修订工作。通过这次文件评审工作，我厂全

面分析检查了质量管理体系的运行情况，审核了文件的充分性、适宜性和可操作性。另外，还特别针对各部门半年来所制定运行的三级文件提出了新的和更具体的要求，为落实体系运行的长效机制，提高质量管理体系运行的效率指明了方向。此次评审突出了过程，达到了持续改进的目的。10月，根据公司和厂质量手册以及质量管理体系认证审核的要求，我厂开展了2009年度质量管理体系管理评审工作。会议评审我厂质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，质量管理体系的持续有效运行。通过会议指出了体系运行中发现的不足之处，要求各部门必须高度重视和进一步加强管理，持续改进。

五、突出内审和外审、适时改进的原则，有效开展了体系文件持续改进工作。1-12月份，针对我厂新的运行机制条件下的质量策划、质量体系文件梳理、编写与修订、内部审核、体系运行日常检查等方面进行了需求与分析，按月进行了工作部署，实施了日常检查与考核，每月通过月度贯标工作会议向全厂通报。一年来共组织开展了5次企业级内部审核，1次公司级审核（6月），2次外部审核（11月和12月）。其中，对审核中发现与体系文件相关的问题进行了逐项检查、分析和梳理整改。重点检查了改进措施的落实情况、改进后的效果。

总之，为强化体系的严格执行，切实避免“两张皮”现象，我厂对各部门的质量体系建设工作做到“天天有自检，月月有检查，季季有内审，全年有目标”，通过以上质量管理活动的开展，确保了企业产品质量控制水平和产品均质化水平，从真正意义上将标准变为企业行为规范，为质量管理得到了全方位的控制。质量体系内部、外部审核结果和管理评审表

环境管理体系内审员培训总结 第7篇

本人于今年五月十五日参加了由中国国际标准信息管理研究院举办的环境管理体系（EMS）内审员的培训。课程由具有多年培训经验的白昱老师授课，通过培训系统的学习并掌握了环境管理体系标准知识、环境专业基础知识以及内部审核知识。

GB/T24001-2004/ISO14001：2004标准规定了对环境管理体系的要求，使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定与实施方针与目标。标准适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。体系的成功实施有赖于组织中各个层次与职能的承诺，特别是最高管理者的承诺，这样一个体系可供组织制定其环境方针，建立实现所承诺的方针的目标和过程，采取必要的措施来改进绩效，并证实体系符合本标准的要求。标准基于策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式，总体目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会和经济需求的关系，其中许多要求是可以同时或重复设计的。

环境管理体系运行的特点有体系实施的核心是持续改进、重点是污染预防、准绳是法律法规和其他要求、关键是过程控制、起点是领导者的承诺和重视、方法是程序化管理。环境管理体系由环境方针、策划、实施与运行、检查和管理评审五大功能块组成，共17个要素，其中有关承诺的要素有4.2 方针及4.3.2 法律法规和其他要求，环境因素的主线是4.3.1 环境因素、4.3.3 目标、指标和方案、4.4.6 运行控制、4.4.7 应急准备和响应、4.5.1 监测和测量、4.5.2 合规性评价，整个环境因素主线包含了PDCA循环模式，还有涉及支持及保障、体系完善机制的环境因素。经白昱老师对标准一字一句的讲解和举例，使自己对标准的理解更加深入和具体，白昱老师还强调在识别环境因素时应注意考虑三种时态、三种状态、九种情况和一个过程，对环境因素进行识别和评价的要求，不改变或增加组织的法律责任。

环境管理体系审核知识部分以GB/T19011—2003/ISO19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》为依据，标准不仅适用于实施审核质量和（或）环境管理体系内部或外部审核，原则上也适用于其他领域的审核。第一章节包含与审核有关的术语和有关原则、体系认证的主要活动。后面的章节具体讲述审核活动的操作方法和注意事项。审核的启动活动包括指定审核组长，确定审核目的、范围和准则，确定审核的可行性，选择审核组，与受审核方建立初步联系；文件评审实施指评审相关管理体系文件包括记录，并确定文件对审核准则的适宜性和充分性；现场审核准备需要在现场审核之前编制审核计划，审核组人员进行工作分配，准备审核工作文件；现场审核的实施首先举行首次会议，首次会议标志现场审核活动正式开始，现场审核使用抽样检查的方法，收集并验证与审核目的、范围和准则有关的信息，获得审核证据，对照审核准则形成审核发现，对其进行评审形成审核结论，最后举行末次会议，标志现场审核结束。编制审核报告，当审核计划中的所有活动完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核结束。

通过本次培训掌握了内部审核的操作方法以及内审员正确的工作方法，并通过考试获得环境管理体系内审员资格，为以后更好的为公司服务打下基础。最后感谢公司给我提供这次培训的机会，我会更加认真努力的工作，为公司的发展贡献自己的一份力量。

夏立佳

控制关键环节提高工程内审质量 第8篇

一、做到预算和决算相分离

高校基建与维修项目与社会和政府投入的基建与维修项目相比有其特殊性。主要表现在:一是数量多但每项金额相对较小;二是内容杂, 涉及面广。既有土木建筑, 也有水电安装, 还有极具专业背景的施工项目;三是内部审计队伍人员少, 知识结构难以全面适应工程审计的要求。为此, 高校基建维修的内审工作更多的是采用委托审计的方式进行。这就涉及到内部的送审机构和委托审计单位等有关方面。

工程预算编制和工程竣工决算是基建与维修工程管理的两个关键环节。工程预算是工程建设财务控制的起点, 它决定着工程项目的总规模和总造价。工程预算对控制建设规模和投资额度具有重要意义。工程竣工决算处在基建和维修工程管理的末端, 它是工程财务管理的最后一道环节。其编制的准确性决定了该项建设工程的最终额度, 也是防控建设工程中出现不合理现象的关键点。在一项工程中掌握好这两个关键点, 就基本控制了该项工程财务管理的全过程。

在高校内部基建工程的预算 (工程标底) 审计和竣工决算审计工作的承办部门一般有两个, 即基建部门和内设审计机构。这两个部门一个是基建维修工程的承办单位, 一个是内部监督机构。二者互为牵制, 共同维护学校的利益。

为确保内审工作的客观公正, 在高校内部应该把工程预算和竣工决算两项审计实行分离制度。它是指在单位内部, 编制工程预算和审定工程竣工决算应该由两个部门分管;在委托外部社会服务机构时也应把编制预算和审核的决算的社会服务机构分开。这样便于两个部门和单位相互监督和控制, 最大限度地杜绝相互勾结、舞弊等现象的发生。

二、预算、工程变更和竣工结算必须实行集体审定

在基建、维修工程中, 预算 (或标底) 编制过程中, 有些问题对工程造价起着重要的影响。如材料的选择、价格确定、取费范围等相关内容, 必须由建设单位事先确定。在工程建设过程中发生工程变更是一个司空见惯的现象。由于这些项目在事先工程图预算中没有列出的, 它们往往是工程建设项目中最容易产生虚报工程造价、无中生有甚至内外勾结骗取国家建设资金的行为发生的环节。在工程建设完成后要根据工程预算和相关变更情况进行工程结算。在工程结算中实际工程量的确定方法、材料价格调整、取费的范围及标准等都是控制工程总造价以及进行竣工决算审计的重要因素。因此, 为了科学合理地控制基建维修项目投入, 就必须把握好预算、变更和结算三个环节, 确保它们的公正合理性, 这就必须建立起这三个环节的集体审定制度。

参加预算和结算审定集体讨论的应当包括以下人员:学校的领导、基建部门、纪检、监察审计以及财务部门;学校外部人员应当有设计单位、预、决算审计负责单位和被委托审计人员, 工程变更还必须有施工单位的人员参加, 工程结算审计必要时也应当邀请施工单位的人员参加。

预算集体审定的主要内容是材料选用和价格、计算方法等;变更集体审定的主要内容为变更部分材料使用、计算方法、变更部分工程量的确定等。项目变更集体讨论的结果是“设计变更联系单”。凡未经集体审定签证的变更工程量、变更材料、变更设备、补充协议一律视为无效。

预算、工程变更和工程结算集体审定讨论完后要形成会议纪要, 并以此为依据与施工方签订的补充合同或协议。

三、做好隐蔽工程的事前控制, 及时建立核验

隐蔽工程管理对于基建维修工程质量保证至关重要, 也是确保工程质量, 加强工程管理, 防止腐败现象发生的关键控制点。

隐蔽工程包括地基及基础工程、预埋工程、钢筋工程、屋面工程、装饰工程、水电线路安装工程等。加强隐蔽工程管理要首先选用为人正直、认真负责的施工监督人员, 以免发生工程监管人员与施工单位或人员相互勾结, 防止违纪违规现象的发生;其次要核查隐蔽工程的施工方法和使用的材料是否符合设计要求;最后要做好隐蔽工程施工签证制度。对于那些工程量大的隐蔽工程在工程封闭的前一天还应当通知工程结算审计人员到场核验, 未经审计人员验收的工程不得自行封闭, 自行封闭的工程在竣工决算时不予认定。

四、关注大宗材料购进过程

大宗材料在工程造价中占有相当的比重, 材料的质量直接关系到工程质量, 同时也关系到工程造价的高低。在实际工作中以次充优、以低价材料冒充高价材料等现象屡见不鲜。为此, 对大宗材料的购进必须加强监督和管理。

对于大宗材料的管理要注意以下几个环节:一是校内监督部门要全程参与招标采购的全过程。对于需要招标采购的大宗材料和设备, 监督部门应参与产品名称、型号、规格、性能指标、价格等的市场考察和询价活动。二是基建、审计部门应参与大宗材料和设备的会签制度。在工程竣工结算审计中只有内审人员参加并有各方签署意见的“签证单”的材料和设备方能认定作为竣工决算的依据。

至于那些数量不多、金额不大和对工程质量没根本影响的材料采购则可以按常规管理的要求, 做好控制即可。以利于提高效率, 确保工程进度。

五、选择中介服务机构要实行公开招标

目前, 高校配备专职的工程审计人员非常有限, 且一部分人员并无专业工程预算方面的执业资格, 难以满足现阶段高校发展的需求。当前通行的做法是内部人员一般限于对造价较小工程的审计, 那些工程量大的建设项目, 委托社会独立的中介机构审计来完成。这样做的好处一是社会专门机构力量较强, 能够更好地做好建筑工程项目的预算编制和结算审定工作;二是社会中介机构具有独立的法人资格和主体地位, 其执业资格和能力得到社会和国家的认可, 其行为得到国家管理机构的规范和监督。所以相比较而言, 由社会中介服务机构进行的工程预算和审查的工程结算更具有社会公信力。

我们也应该看到目前社会服务的中介机构良莠不齐, 鱼龙混杂。社会中介机构两面受益、甚至与施工单位相互勾结损害建设单位的利益的事也经常发生。为此, 较好的选择提供服务的社会中介机构就成为重要的一环。这样既有利于提高预算编制和结算审计的准确性, 合理使用建设资金, 还有利于防止建设工程中出现各种违法乱纪现象的发生, 净化高校的建设市场, 有利于高校的反腐倡廉建设。

选择社会服务中介机构目前较为有效的方式是公开招标。其好处一是选择范围大。公开招标先行进行的公告发布面大, 信息充分, 社会相关机构能够及时了解信息, 有利于提高社会参与度;二是有利于提高中介机构的服务质量。由于选择范围大, 可以选择更好的中介服务机构。同时, 高校还可以通过招标过程提出服务质量的要求, 通过随后的协议等加以规定来确保服务质量。

招标时主要考核内容有:法定代表人资格;企业的资格证、税务登记证、营业执照、资质证书;本项目人员配备情况 (拟承担本校委托的项目咨询服务的项目负责人一览表和项目技术人员一览表、项目负责人简历、项目技术人员简历) ;投标单位近年来接受委托造价咨询超过一定标准工程项目的情况;本项目的实施方案;编制质量的承诺及措施;项目投标报价表等。在招标完成后要签订相应的服务协议, 以最终完成招标工作。

参考文献

[1]杨素霞.高校基建工程结算审计实施的难点与对策[J].山西建筑, 2007, (2) .

[2]陈选程.谈高校基建维修工程的管理[J].安徽建筑, 2009, (2) ,

[3]李兴怀.高校基建维修项目施工管理的探讨[J].甘肃科技, 2010, (14) .