2018年11月基金从业基金法律法规真题及答案

2018 年 11 月基金从业基金法律法规真题及答案 1. 以下关于职业道德的特征表述中， 不属于职业道德的特征的是( )。 A. 规范性 B. 继承性 C. 特殊性 D. 普遍性 参考答案： D 2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 A. 股东会 B. 管理层 C. 董事长 D. 董事会 参考答案： A 3. 关于开放性基金份额转换， 以下表述错误的是( )。 A. 基金份额转换一般采用已知价法 B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费 C. 基金份额转换整体的综合费用较低 D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额 参考答案： A 4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。 A. 责令基金管理公司进行整改 B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前， 应当事先将材料报送中国证监会 C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施 D. 对基金公司出具监管警示函 参考答案： B 5. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。 Ⅰ.投资者的职业 Ⅱ.投资者的学历 Ⅲ.投资者的计划投资期限 Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： C 6. 基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时， 符合专业审慎原则的是 ( )。 A. 为了提高工作效率， 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值 B. 咨询会计师和律师， 由会计师和律师决定估值方法 C. 与相关部门讨论估值技术及合规要求，同时征询律师、会计师、托管行等的意见， 经公司估值委员会审议后， 采取适当的方法进行估值 D. 应尽量减少投资人在开放期的退出规模，以使得资产管理计划单位净值稳定 参考答案： C 7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。 A. 中国银行保险监督管理委员会 B. 中国人民银行 C. 中国证券投资基金业协会 D. 中国证券监督管理委员会 参考答案： B 8. 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是( )。 A. 基金的销售机构及基金承担的费用 B. 基金投资收益分配 C. 基金的资产负债表 D. 基金公司计提的风险准备金 参考答案： D 9. 为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务， 该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则? A. 及时性原则 B. 全面性原则 C. 投资人利益优先选择 D. 差异性原则 参考答案： D 10. 投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于 ()的系统内转托管。 A. 场外到场内 B. 场外到场外 C. 场内到场外 D. 场内到场内 参考答案： D 11. 关于资产管理行业功能， 以下表述错误的是( )。 A. 资产管理行业能够促进市场经济体系有效配置资源 B. 资产管理行业能够对金融资产进行合理定价 C. 资产管理行业能够使投资融资更加便利 D. 资产管理行业将资金需求方和提供方连接起来并收取费用，提高了金融市场的交易成本 参考答案： D 12. 关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是( )。 A. 投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益 B. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管 C. 证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理 D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的基金汇集起来，形成独立财产 参考答案： D 13. A 公募基金管理公司的股东 B 公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性， 以下说法正确的是( )。 A. B 公司不得查阅 A 公司账册 B. B 公司可以为 A 公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务 C. B 公司可以...