2018年9月基金从业资格证券投资基金真题及答案

2018 年 9 月基金从业资格证券投资基金真题及答案 1、某股票的前收盘价为 10 元，经每 10 股分红 0.5 元的现金红利后，该股票的除息参考价为() A. 9.95 元 B. 10.5 元 C. 10.05 元 D. 9.5 元 参考答案：A 2、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是() A. 对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控 B. 为市场投资者提供报价平台 C. 为市场参与主体提供托管，交易结算等服务 D. 为市场投资者交易提供电子成交登记服务 参考答案：B 3、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内将其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投 资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，是的这类投资者 的想法的以更好地实现?() A.QDII 基金 B.混合基金 C.股票型指数基金 D.灵活配置型基金 参考答案：C 4、关于债券的发行主体，以下表述正确的是() Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的 Ⅱ国债属于商业银行债券 Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还 Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：D 5、普通股股东享有的基本权利，包括() Ⅰ剩余收益的要求权 Ⅱ表决权 Ⅲ优先清偿权 Ⅳ监管权 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案：D 6、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是() A. 证券市场线能为每一个风险资产进行定价 B. 证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系 C. 资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系 D. 资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价 参考答案：D 7、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是() A. 沪深 300 指数 B. 道琼斯股票价格平均指数 C. 上证综指 D. 标准普尔 500 指数 参考答案：B 8、不属于在基金销售过程中发生的费用是() A. 申购费 B. 销售服务费 C. 基金转换费 D. 赎回费 参考答案：B 9、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券上市交易的时间需超过()个月 A. 6 B. 12 C. 3 D. 9 参考答案：C 10、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在() A. 滚动性风险 B. 信用风险 C. 操作风险 D. 市场风险 参考答案：C 11、关于收益率曲线，以下表述正确的是() Ⅰ收益率曲线描述的是利率的期限结构 Ⅱ收益率曲线描述的是利率的风险结构 Ⅲ在一段时期内，收益率曲线的形状和位置通常保持不变 Ⅳ不同时点上，收益率曲线的形状和位置通常不一样 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A 12、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线 叫做() A. β 曲线 B. α 曲线 C. K 曲线 D. J 曲线 参考答案：D 13、关于利率互换合约的两种形式，以下表述正确的是() A. 基础互换采用净额支付方式 B. 基础互换指双方不同本金的交换 C. 息票互换采用全额支付方式 D. 息票互换指不同参照利率的互换 参考答案：A 14、下列不属于法玛界定的有效市场类别的是() A. 半弱有效 B. 半强有效 C. 强有效 D. 弱有效 参考答案：A 15、关于基金业绩评价，以下表述正确的是() Ⅰ不同基金在不同时间区间内的收益不可比 Ⅱ不同基金在不同时间区间内的风险不可比 Ⅲ不同基金在不同时间区间内的收益可比 Ⅳ不同基金在不同时间区间内的风险可比 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案：C 16、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是()。 A.破产清算 B.借壳上市 C.大宗交易 D.首次公开发行 参考答案：C 17、关于编制证券价格指数时所使用的加权平均法，下列表述正确的是()。 A.为使指数均衡，一般来说，在市场上地位越重要的证券所分配到的权数越小 B.派式加权法是一种特殊的加权方法，样本证券的权重都相等 C.目前市场上股票指数大多为上市股数加权 D.加权平均法按照样本股票在市场上...