参考准则22：IPO尽职调查提纲

**股份有限公司 IPO 尽职调查提纲 _________________________股份有限公司准备首次公开发行股票申报文件调查提纲汉鼎咨询年 月1**股份有限公司 IPO 尽职调查提纲 前言为了高质高效地准备贵公司首次公开发行股票的申请材料，根据中国证监会公布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》系列文件的要求，请协助我们完成以下《调查提纲》的填写，要求如下：1、请尽量提供以具体的数据为主的比较详实的资料；2、如果需要提供附件详细说明的，并注明“详见附件*”；3、如果贵公司不存在此类情况的，请注明“不存在此情况”；4、如果某些内容目前不能提供或不能确定的，请用特殊符号注明。2**股份有限公司 IPO 尽职调查提纲 目录一、基本情况（一） 基本资料（二）历史沿革（三）发起人及股东情况（四）员工及其社会保障情况（五）组织结构及参控股企业情况（六）其它关联企业情况（七）内部职工股情况二、业务和技术情况（二） 公司所属行业基本情况（三） 经营业务（四） 主要固定资产及无形资产（五） 质量控制（六） 主要客户和供应商（七） 公司拥有的核心技术（八） 知识产权及非专利技术情况（九） 产品生产技术所处阶段（十） 研究开发情况（十一）保持技术不断创新的机制和进一步开发的能力三、同业竞争与关联交易情况（一） 同业竞争情况（二） 关联交易情况四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况（一） 本公司董事、监事、经理等高级管理人员及核心技术人员简历（二） 董事、监事及高管人员领取的薪酬情况（三） 其他有关事项五、财务会计信息情况（一） 简要会计报表（二） 会计报表编制基准及注册会计师意见（三） 经营业绩（四） 资产（五） 负债（六） 股东权益（七） 现金流量情况3**股份有限公司 IPO 尽职调查提纲 （八） 期后事项、重大关联交易、或有事项及其它重要事项（九） 资产评估（十） 财务指标（十一）公司管理层的财务分析六、业务发展目标情况（一）拟发行当年及未来两年的发展战略（二）整体经营目标及主要业务的经营目标（三）产品开发计划（四）人员扩充计划（五）技术开发与创新计划（六）市场开发与营销网络建设计划（七）再融资计划（八）收购兼并及对外扩充计划（九）组织结构调整的规划（十）国际化经营规划（十一） 实施上述业务目标面临的困难（十二） 实施上述业务目标的经营理念或模式七、拟募股资金运用情况（一）拟募集资金投向项目（二）各投资项目的具体情况：（三）募股资金运用对主要财务状况的影响4**股份有限公司 IPO 尽职调查提纲 一、基本情况（一）基本资料1. 公司名称：2. 英文名称：3. 法定代表人：4. 设立（工商注册）日期：5. 注册地址及邮政编码：6. 电话号码：7. 传真号码：8. 互联网网址：9. 电子邮箱：（二）历史沿革1、公司设立方式2、股本形成及股权变动情况3、股权结构 公司股权结构：股份类型 股份数量（股） 股份比例 4、公司成立以来是否发生股本结构的变化，或重大资产重组事项 5、持股情况 （1）发行前持股 5％以上及最大 10 名股东名单5**股份有限公司 IPO 尽职调查提纲 （2）董、监事、高级管理人员及重要职员持股情况 （3）特别说明 6、验资报告中投入股本明细表情况：被审验收单位名称： 截止 年 月 日 货币单位：万元发 起 股 东 名 称注 册 资 本投 入 股 本金额出资比例货币资金实物资产无形资产合计占比例％合 计 7、资产权属变更情况包括：对本公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，以及这些权利的使用及权属情况。 （三）发起人及股东情况包括：1、 名称、法定代表人、工商注册日期；2、 股东或实际控制人名称及其股权的构成情况；3、 所持有的本公司股票被质押或其他有争议的情况；4、 如发起人或股东为企业法人，须包括主要业务、注册资本、总资产、净资产净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。 （四）员工及其社会保障情况 公司目前人员构成情况如下（注明截止日期）：1、专业构成专业人数占员工总数的比例生产人员技术人...